关于组建战略投资部门的方案

关于组建战略投资部门的方案基于公司持续深化转型、进一步提升运营效率的需要，结合目前战略管理部、投资管理部两部门行使职能的实际情况，拟对两部门进行整合，职能合归、人员合署，以加强协同互动，更好地支持管理层决策。

一、两部门职能运作现状自2010年4月至今，原战略发展部拆分为战略管理部、投资部分开运作，在此后工作中，各部门的职能定位及特点逐渐明晰。

随着公司创新转型战略的不断深化，在过去一段时间里，各重点业务、关键项目对战略管理、投资管理的需求均越来越高，两部门打破职能边界、交融协同的情况趋于频繁。

1、战略管理部职能定位及现状图12、投资部职能定位及现状图2鉴于以下原因，拟对两部门进行整合：投资部职能在操作中已逐步收敛，主要工作范畴为“战略投资”；在2012年底梳理制订《投资管理制度》的过程中，公司关注应对投资行为加强全流程管理，即对投前、投中、投后三个环节均应逐步覆盖，而现有投资部人员配置、管理边界较难单独承载此项工作；战略管理部已“部分参与投前，完整承担投后”，两部门合署后可提升管理效率；目前两部门人员在能力储备、岗位匹配度上，具备各有专长、互有交融的协同基础，团队整合工作可较为顺畅。

二、两部门整合后的职能构成两部门职能合归、人员合署后，相应职能将构成以下“四个维度+一个内核”。

图3三、合并后部门——战略投资部职能要点根据图3架构，合并后的部门职能将包含以下六个方面：（一）战略规划按照“与转型期特点相适应、与管理层需求相适应”的内在要求，协助公司管理层规划、部署、推进发展战略。

具体围绕战略目标、任务、考核等工作，依照常态下战略规划罗盘的整体节奏，全程参与公司“战略发布 --> 分解推进 --> 阶段反馈 --> 评估研判 --> 规划前瞻”期间的战略规划工作。

（二）决策研判对公司重点议题、政策环境、市场动向、标杆企业等进行分析研究；就管理层高度关注的议题开展专题分析；对公司战略性项目、重点业务提供决策辅助及战略支持。

战略发展部职能与工作内容战略发展部职能与工作内容战略发展部职能根据目前公司提出的部门工作职能，战略发展部主要包括两大业务模块，一是发展战略研究，二是项目投资管理。

一、战略发展研究工作目标：通过行业分析、市场和政策研究，结合企业自身实际情况，提出企业发展战略思路，为企业发展战略部署提供参考和理论依据。

主要工作内容包括：1.收集行业及市场及政策层面相关信息和基础数据，归集、整理。

2.对以上信息和数据进行分析、研究。

3.针对单个企业或集团公司的发展编制相关研究报告。

发展战略研究是相对宏观层面和理论层面的工作，一个企业的发展战略是在一定时期相对稳定，对企业发展指导性的文件。

根据目前我公司的实际来看，战略发展部可以做一些基础性工作，但是制定公司发展战略以及编制公司战略发展报告应该提到更高一个层次来考虑。

建议通过“恒达集团战略发展论坛”的形式来提升该工作的高度和深度。

可以邀请行业内或相关领域的专家、学者与企业共同来探讨这个问题，然后提炼出对企业发展切实有用的观点和意见，经过综合整理形成符合企业客观实际的发展战略报告。

之后可以定期（建议一年一次）组织论坛，对发展战略进行阶段性总结和修正。

二、项目投资管理工作目标：在新项目投资以及项目面临重组、合作、增减资、退出等重大变更决策的时候进行论证，为企业决策提供意见和参考。

工作内容：1．新项目投资的可行性研究，包括对项目的考察、调研和论证，形成项目可研报告，投资项目还需形成商务计划书。

2．项目面临重组、合作、增减资、推出等重大转折的时候进行调研、论证，形成专题报告。

3．参与以上两类工作的实施，包括商务谈判、拟定安案、手续报批、前期筹备等工作。

扩展阅读：战略发展部工作职能战略发展部工作职能及工作运行方案一、战略发展部工作内容1、把握宏观经济政策，进行冶金和相关产业研究、信息收集，分析和评估宏观经济和行业发展对集团公司造成的影响，发现主要发展机会与风险；2、收同行业先进企业资料，总结先进经营理念、管理体制、管理方法，提高内部管理水平，为公司提高核心竞争力、加快技术创新提供建设性意见；3、4、5、6、7、8、集团公司发展战略的研究、战略方案及中长远规划的拟定；集团公司的投资项目及分、子公司技改项目的调研、立项及组分、子公司重大事件的调研及处理；各分、子公司所使用机械设备的公关管理及调配；按照法律规范及合同规定和程序对建设项目进行从开工至竣制定并实施工程部管理制度。

运营管理部战略投资中心引言运营管理部战略投资中心作为企业的重要部门，负责战略投资的规划和运营管理。

本文将介绍运营管理部战略投资中心的职责、目标、组织架构和工作流程。

一、职责运营管理部战略投资中心的主要职责如下： 1. 制定公司的战略投资计划，包括投资目标、投资策略和投资方向等。

2. 进行市场调研和分析，评估投资项目的可行性和潜在风险。

3. 筛选潜在的投资机会，并进行尽职调查。

4. 进行投资决策，包括确定投资额度、参与方式等。

5. 对已投资项目进行监督和管理，提供必要的支持和资源。

6. 定期评估投资项目的绩效，提出建议和调整方案。

二、目标运营管理部战略投资中心的目标是实现以下几个方面的目标： 1. 实现投资战略的有效执行，使公司的投资决策能够产生良好的经济效益。

2. 确保投资项目的风险可控，最大程度地减少投资损失。

3. 建立和维护良好的投资者关系，吸引更多的投资机会。

4. 不断改进投资管理流程，提高运营效率和投资决策的准确性。

5. 保持对市场的敏感性，及时调整投资策略和方向。

三、组织架构运营管理部战略投资中心的组织架构如下：•部门经理：负责整个战略投资中心的业务管理和决策。

•项目组：负责具体的投资项目的筛选、评估、决策和管理。

•市场研究组：负责市场调研和分析，为投资决策提供数据支持。

•风险管理组：负责对投资项目的风险进行评估和控制。

•绩效评估组：负责对投资项目的绩效进行评估和反馈。

四、工作流程运营管理部战略投资中心的工作流程分为以下几个阶段：1.战略规划阶段：•制定公司的战略投资计划，明确投资目标和方向。

•进行市场调研和分析，确定投资机会。

•评估投资项目的可行性和风险。

2.投资决策阶段：•筛选潜在的投资机会，并进行尽职调查。

•综合考虑项目的风险和收益，进行投资决策。

•确定投资额度、参与方式等投资细节。

3.投资管理阶段：•对已投资项目进行监督和管理，提供必要的支持和资源。

•定期评估投资项目的绩效，提出建议和调整方案。

投资管理制度第一章总责第一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，在竞争激烈的市场经济条件下，使本公司的业务稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。

第二条本集团及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。

第三条本集团及属下各单位的投资项目均需由总经理办公会和董事会审议决定，由分管职能部门负责组织实施。

第四条本集团项目投资管理的职能部门为战略投资部，其职责范围另文规定。

第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以本集团的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。

第六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。

第七条各投资项目由战略投资部协调财务组、业务组、法律组进行尽职调查，由财务组、业务组、法律组各自编制可行性报告，由战略投资部汇总可行性报告及实施方案，按审批程序报送公司总经理审核。

第三章项目的审批与立项第七条集团所有投资项目均必须经集团总经理审批。

第八条凡投资在500万元以上的项目均列为重大投资项目，应由战略投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报集团投资总监审核后呈送总经理或董事会，进行复审或全面论证。

第九条对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，必要时，可组织专家评审团对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。

第十条专家评审团由行业知名资深专家、相关专业学者、市场策划分析专家、公司相关部门领导等组成。

经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理或董事会签署予以确立。

第十一条投资项目确立后，凡确定为集团直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。

2024年国有资产投资管理公司组建方案范本一、背景____年国务院发布《关于推动国有资本投资运营公司改革的意见》，明确了国有资本投资运营公司的组建和改革目标。

为进一步加强对国有资产的统一管理和优化运营，推动国有资本投资运营公司的发展，我国计划在2024年组建国有资产投资管理公司。

二、目标与任务1.目标：- 构建具有强大综合实力和国际竞争力的国有资产投资管理机构；- 实现国有资产保值增值，推动国民经济持续健康发展；- 改善国有资产运营效益和绩效，提高国有资产运营的透明度和规范性。

2.任务：- 成立国有资产投资管理公司，整合国有资产的投资和运营管理职能；- 建立健全国有资产的投资和运营决策机制；- 加强对国有资本运营公司的引导和管理；- 提升国有资本战略配置能力和风险控制能力；- 推动国有资本投资运营公司的成长和创新。

三、组建方案1.组织架构：国有资产投资管理公司（以下简称管理公司）设立董事会、监事会和总经理办公室，设置专业部门和事业部门，具体组织架构根据公司业务和需要进行合理设计。

2.董事会：- 董事会由政府委派的董事和职工代表董事组成，政府委派的董事应具备相关经验和专业知识；- 董事会负责管理公司的整体运营决策，制定重大决策和政策，并对公司经营战略和风险控制进行监督和评估。

3.监事会：- 监事会由政府委派的监事和职工代表监事组成，政府委派的监事应具备相关经验和专业知识；- 监事会负责对公司董事会决策和管理层行为进行监督，发现违法违规行为及时报告。

4.总经理办公室：- 总经理办公室负责公司日常管理工作，包括制定各项管理制度、管理工作安排和执行；- 总经理办公室由总经理直接领导，设有副总经理和各职能部门负责人。

5.专业部门：- 专业部门按照公司业务特点划分，包括投资管理部、资产管理部、风险管理部等；- 专业部门负责制定相关业务流程和管理制度，开展业务管理和风险控制。

6.事业部门：- 事业部门根据公司运营需要设立，包括投资项目管理事业部、国有企业改革事业部、投资咨询事业部等；- 事业部门负责具体投资项目的运作和管理，推动国有企业改革和优化运营。

关于组建战略投资部门的方案基于公司持续深化转型、进一步提升运营效率的需要，结合目前战略管理部、投资管理部两部门行使职能的实际情况，拟对两部门进行整合，职能合归、人员合署，以加强协同互动，更好地支持管理层决策。

一、两部门职能运作现状自2010年4月至今，原战略发展部拆分为战略管理部、投资部分开运作，在此后工作中，各部门的职能定位与特点逐渐明晰。

随着公司创新转型战略的不断深化，在过去一段时间里，各重点业务、关键项目对战略管理、投资管理的需求均越来越高，两部门打破职能边界、交融协同的情况趋于频繁。

1、战略管理部职能定位与现状2、投资部职图1能定位与现状鉴于以下原因，拟对两部门进行整合：•投资部职能在操作中已逐步收敛，主要工作X畴为“战略投资”；•在2012年底梳理制订《投资管理制度》的过程中，公司关注应对投资行为加强全流程管理，即对投前、投中、投后三个环节均应逐步覆盖，而现有投资部人员配置、管理边界较难单独承载此项工作；•战略管理部已“部分参与投前，完整承担投后”，两部门合署后可提升管理效率；•目前两部门人员在能力储备、岗位匹配度上，具备各有专长、互有交融的协同基础，团队整合工作可较为顺畅。

图2二、两部门整合后的职能构成两部门职能合归、人员合署后，相应职能将构成以下“四个维度+一个内核”。

图3三、合并后部门——战略投资部职能要点根据图3架构，合并后的部门职能将包含以下六个方面：（一）战略规划按照“与转型期特点相适应、与管理层需求相适应”的内在要求，协助公司管理层规划、部署、推进发展战略。

具体围绕战略目标、任务、考核等工作，依照常态下战略规划罗盘的整体节奏，全程参与公司“战略发布--> 分解推进--> 阶段反馈--> 评估研判--> 规划前瞻”期间的战略规划工作。

（二）决策研判对公司重点议题、政策环境、市场动向、标杆企业等进行分析研究；就管理层高度关注的议题开展专题分析；对公司战略性项目、重点业务提供决策辅助与战略支持。

战略投资部一、部门职能定位通过全局性战略规划和项目投资的组织和管理，盘活存量产业、做强战略性产业、培育发展新产业，高效利用经营资源，形成产业协同优势，确保企业可持续发展。

二、部门主要职能（一）公司战略规划1.对公司未来短、中、长期经营发展方向做出合理建议，参与制定公司发展战略规划，并协助高层领导进行规划发布、分解推进、阶段反馈、执行监测和动态调整。

2.作为公司对下属各业务单元的统一接口，履行监控、协调、管理职能，组织或参与对公司各业务单元的战略协同工作。

3.指导各业务单元制定各分项战略规划，并协助进行战略偏差分析和战略控制，确保成员企业/事业部的战略发展方向与集团公司一致。

4.代表公司在战略和产业层面对外发声，如公司对产业的认知、对政策的解读、战略布局的发声、核心领导的专访等。

5.其他公司内部管理事务，包括体系建设、新业务单元团队组建、业务关联方协调等工作。

（二）信息搜集分析1.收集、整理、分析与公司业务领域或潜在业务发展领域相关的政策环境、行业发展趋势、市场动向、标杆/竞争企业，为公司运营项目和在研项目提供决策辅助信息支持，为战略投资寻找机会。

2.对公司运营项目进行跟踪调研，及时提供反馈信息，为公司高层领导决策提供参考依据。

3.就公司高层领导高度关注的其他议题开展专题调研分析。

（三）项目开发拓展1.寻找、筛选和培育与公司主营业务关联或互补的投资机会，包括开拓新市场、开发新业务、研究新产品或投资、兼并其他公司等。

2.对拟投资项目开展市场研究，组织前期考察、战略谈判与可行性论证，明确项目定位与发展方向，编制项目可行性分析报告。

3.组织编写项目规划方案、经营模式策略方案与外部战略合作单位的项目合作方案，并进行项目投资收益初步分析与测算。

（四）项目投资管理1.根据投资部署，开展覆盖投前、投中、投后三个环节各项投资行为的管理工作，包括投前数据测算分析论证、收支测算、投资计划、市场监控、内部资产重组、资产处置等，配合财务部做好融资工作。

关于组建战略投资部门的方案基于公司持续深化转型、进一步提升运营效率的需要，结合目前战略管理部、投资管理部两部门行使职能的实际情况，拟对两部门进行整合，职能合归、人员合署，以加强协同互动，更好地支持管理层决策。

一、两部门职能运作现状自2010年4月至今，原战略发展部拆分为战略管理部、投资部分开运作，在此后工作中，各部门的职能定位及特点逐渐明晰。

随着公司创新转型战略的不断深化，在过去一段时间里，各重点业务、关键项目对战略管理、投资管理的需求均越来越高，两部门打破职能边界、交融协同的情况趋于频繁。

1、战略管理部职能定位及现状战略规划市场研究_运营支持\- 职能细化、深化7 • 构建体系，形成机制，熔炼队伍人才基地项目支持（战略传决策研別战略规划邀）2、投资部职能定位及现状履份公司逸择对外投资项只原则：5血；；-合公詞发上覷瑤及规划;/必负令公］主苛丄乍英联克互:卜：*必顶有制于提升公司讴心竞爭力•鉴于以下原因，拟对两部门进行整合：*投资部职能在操作中已逐步收敛，主要工作范畴为“战略投资”；*在2012年底梳理制订《投资管理制度》的过程中，公司关注应对投资行为加强全流程管理，即对投前、投中、投后三个环节均应逐步覆盖，而现有投资部人员配置、管理边界较难单独承载此项工作；*战略管理部已“部分参与投前，完整承担投后”，两部门合署后可提升管理效率; *目前两部门人员在能力储备、岗位匹配度上，具备各有专长、互有交融的协同基础，团队整合工作可较为顺畅。

、两部门整合后的职能构成两部门职能合归、人员合署后，相应职能将构成以下“四个维度+—个内核”管理贯穿全流程投资嵌入业务圾术战珞资金投资投资业务“战略+投资理整合后的职能构成三、合并后部门一一战略投资部职能要点根据图3架构，合并后的部门职能将包含以下六个方面：（一）战略规划按照“与转型期特点相适应、与管理层需求相适应”的内在要求，协助公司管理层规划、部署、推进发展战略。

投资工作计划
一、目标。

1. 制定投资策略，实现资金增值。

2. 提高投资回报率，降低投资风险。

3. 建立健全的投资组合，实现长期稳定增长。

二、计划。

1. 分析市场。

跟踪宏观经济形势，了解市场趋势。

研究行业发展，选择有潜力的投资标的。

分析公司财务状况，评估投资价值。

2. 制定投资策略。

设定投资目标和风险偏好。

确定资产配置比例，平衡风险和收益。

确定投资标的，包括股票、债券、基金等。

3. 执行投资计划。

按照策略进行资金配置和投资操作。

定期监控投资组合表现，及时调整投资方向。

控制交易成本，优化投资结构。

4. 风险管理。

采取分散投资，降低单一风险。

设定止损线，控制投资亏损。

关注市场消息，及时应对市场波动。

5. 绩效评估。

定期对投资组合进行绩效评估。

分析投资收益和风险，总结经验教训。

根据评估结果调整投资策略，提升投资绩效。

三、时间安排。

每周进行市场分析和投资决策。

每月对投资组合进行调整和优化。

每季度进行绩效评估和总结。

四、预期成果。

实现资金增值，达到预期投资目标。

提高投资回报率，降低投资风险。

建立健全的投资组合，实现长期稳定增长。

战略投资部、信息中心工作制度及业务步骤汇编新疆通宝资产投资管理（集团）战略投资部/信息中心二00三年九月战略投资部工作职能作为企业战略投资工作主管职能部门，战略投资部在企业主管战略投资工作副总经理直接领导下开展工作，推行以下工作职能：一、投资／项目研究寻求适合企业发展战略投资项目，并对项目开展调研。

二、投资项目评定对投资项目标可行性进行评定，并对投资项目做好年度考查、绩效激励等管理工作。

三、投资银行运作对投资项目进行评定等投资银行业务技术处理。

四、在研项目协调对正在研究项目进行必需协调。

对在研项目进行战略计划、战略愿景描述。

五、发展战略研究帮助组员企业进行战略计划、战略偏差分析和战略控制，确保组员企业战略发展和集团企业战略一致。

六、教授系统及信息管理系统建设为企业投资项目及在研项目提供信息支持。

投资管理部经理职责1．投资管理部经理在主管战略投资副总经理直接领导下开展工作。

2．负责投资管理部领导管理工作。

3．依据主管战略投资副总经理指示和要求，对投资项目进行前期调研、评定，并出具对应意见书，供主管战略投资副总经理参考。

4．依据主管战略投资副总经理指示和要求，做好上传下达和落实落实工作。

5．深入调查了解项目标背景、现实状况，对已进行项目进行跟踪调研，负责投资项目标具体运作。

6．负责投资项目标具体考评、激励、评价工作。

7．依据战略投资部职责定位，主动主动开展投资银行业务。

8．领导和监督投资管理主管开展投资银行业务。

9．完成上级交办其它工作和任务。

战略管理部经理职责1．战略管理部经理在主管战略投资副总经理直接领导下开展工作。

2．负责战略管理部日常管理工作。

3．依据主管战略投资副总经理指示和要求，帮助组员企业制订战略计划。

4．对组员企业发展改变进行跟踪，指导帮助组员企业纠正战略发展上偏差。

5．对在研和待研投资项目进行战略分析，提出战略愿景。

6．对在研投资项目进行战略计划。

7．领导、督促战略管理主管做好本职员作。