一、单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A 经纪制 B代理制 C做市商制 D自助制2、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、金融期货证券是一种（）。
A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是（）的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、有价证券具有（）的特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 期限性、收益性、变通性、非返还性C 期限性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性7、世界上第一家股票交易所在（）成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎8、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作9、1872年设立的（）是我国第一家股份制企业。
A 龙烟铁矿公司B 上海众业公所C 上海股份公所D 轮船招商局10、证券业协会性质上是一种（）。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人11、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本12、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券13、美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票14、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。
A 政府债券B 商品证券 C货币证券 D 资本证券15、B股是指（）。
A 境外上市外资股B 香港上市外资股C 纽约上市外资股D 我国境内上市外资股16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿17、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A 上海浦东新区B 天津滨海新区C 青岛四方总机构D 深圳光明新区18、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证19、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 全国人大B 国务院C 全国人大常务委员会D 中国人民银行20、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场21、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所22、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制23、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构24、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券性自律管理机构的是（）。
A 证券交易所B 证券业协会C 证券服务机构D 证券登记结算公司25、在我国，证监会属于（）管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席26、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A 证券交易所B 中国证监会C 国务院D 国家外汇管理局27、1984年11月，（）在东京公开发行了200亿日元的债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A 中国工商银行B 中国农业银行C 中国银行D 中国建设银行28、2006年12月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A 东京证券交易所B 泛欧证券交易所C 伦敦国际金融期权交易所D 葡萄牙交易所29、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A《金融服务现代化法案》 B《格拉斯-斯蒂格尔法案》C《证券交易所法》 D《格林斯潘法》30、反映证券市场容量的重要指标是（）。
A 股票市值占GDP的比率 B证券市场价值C 证券化率（证券市值/GDP）D 证券市场指数31、在证券公司中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A 股票B 公司债券C 商业票据D 金融证券32、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A 募集方式B 是否在证券交易所挂牌交易C 证券所代表的权利性质D 证券发行主体的不同33、根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。
A 政府债券和金融债券B 政府债券和政府机构债券C 政府机构债券和金融债券 D信托投资基金34、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A 公司债券B 铁路股票C 政府债券 D公司股票35、中国证监会在（）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
A 1994B 1995C 1996D 199736、随着国际形势、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部份资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A 信托投资公司B 主权财富基金C 国家开发银行D 保险公司及保险资产管理公司37、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A 低风险证券B 无风险证券C 风险证券D 高风险证券38、在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A 证券公司B 证券交易所C 证券业协会D 证券登记结算机构39、日本东方证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO ATM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者和利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A 1B 2C 3D 540、（）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A 基金市场 B无形市场 C 有形市场 D 衍生产品市场二、多选题1、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A 非挂牌证券B 非上市证券C 场内证券D 场外证券2、有价证券具有的主要特征是（）。
A 期限性B 收益性C 流动性D 风险性3、证券市场的基本功能包括（）。
A 风险控制功能B 筹资-投资功能C 定价功能D 资本配置功能4、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。
A 所有权凭证B 资本凭证C 货币凭证D 债券凭证5、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。
A 金融证券B 商品证券C 货币证券D 资本证券6、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
它有（）两大类。
A 商业本票B 银行本票C 商业证券D 银行证券7、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（）基本特征。
A 期限性B 收益性C 流通性D 风险性8、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。
A 利息收入B 红利收入C 买卖证券的差额D 印花税9、二战之前，证券品种一般仅有（）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
A 股票B 公司债券C 政府债券D 期权10、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的( 。
A 上海证券交易所B 深圳证券交易所C 上海股份公所D 上海众业公所11、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有（）。
A 《股票发行与交易管理暂行规定》B 《证券法》C 《合同法》D 《公司法》12、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（）的特点。
A 资金量大B 注重投资的安全性C 对市场影响大D 收集和分析信息的能力强13、证券市场上的自律性组织包括（）。
A 证券登记结算公司B 证券交易所C 证券业协会D 证监会14、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A 指数基金B 衍生证券投资基金C 交易所交易基金D 上市开放式基金15、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A 借贷资金B 自有资本C 营运资金D 受托投资资金16、证券市场的基本功能有（）。
A 筹资功能B 资本定价C 资本配置D 流通功能17、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
股票应载明的主要事项有（）。
A 公司名称B 公司登记成立的日期C 股票种类D 股票的编号18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。
A 商品B 货币C 利息收入D 股息收入19、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。
下面属于商品证券的有（）。
A 提货单B 运货单C 仓库栈单D 存款单20、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。
A 银行本票B 银行汇票C 银行支票D 定期存单21、证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过（）实现的A 承兑B 贴现C 交易D 继承22、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（）。
A 风险偏好型B 风险中立型C 风险回避型D 风险追逐型23、证券的机构投资者主要包括（）。
A 政府机构B 金融机构C 企业和事业法人D 各类基金24、证券市场上的中介机构主要包括（）。
A 证券公司B 证券登记结算机构C 证券服务机构D 证券交易所25、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。
A 证券登记结算公司B 会计师事务所C 证券投资咨询公司D 证券信用评级机构26、2000年3月18日，EURONEXT的新泛欧交易所是由（）合并而成。
A 阿姆斯特丹交易所B 布鲁塞尔交易所C 巴黎交易所D 伦敦交易所27、银行汇票属于（）。
A 商品证券B 资本证券 C货币证券 D银行证券28、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。
