下载文档原格式
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题（含历年真题）第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理规范第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节证券公司风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务规第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问第四节证券承销与保第五节证券自营第六节资产管理业务第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场内容简介本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为4章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。
所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
本书提供电子书及打印版，方便对照复习。
名师打造学员好评内容全质量佳助考生一次顺利通过第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1下列关于法律关系的说法，错误的是（）。
[2019年6月真题] A．法律主体主要包含自然人、组织和国家B．法律关系客体包含人格C．法律关系由主体、客体与内容构成D．对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D查看答案【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。
法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。
D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。
2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。
2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案三套2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案（一）单项选择题1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指( )业务。
A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询答案：C解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
2.禁止内幕交易的主要措施是( )。
A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律答案：A解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。
3.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管答案：B解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
4.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为答案：B解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪答案：A解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
6.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》答案：A解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。
A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。
［单选题］*A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的VC.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的答案解析:、【答案】：B【解析】：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
［单选题J*A.三个B.两个C.一个D.四个V答案解析：2、【答案】：D【解析】：根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
3 .在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
［单选题］*A. 10%B. 15% √C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】：B【解析】：在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ω集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
2020 年11 月证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一一、单项选择题1.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以()的罚款。
A.5 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.5 万元以上 40 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下2.证券交易所不得从事()。
A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台3.在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只 A 股股票质押的数量不得超过该股票 A 股股本的()。
A.10%B.20%C.30%D.15%4.未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。
A.2%B.3%C.4%D.5%5.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。
A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用6.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立()。
A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户7.证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性8.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以()罚款。
A.3 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下9.下列说法错误的是()。
A.股东可以用货币出资B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%10.证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。
2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。
本次为大家分享的是2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案，供大家参考。
1、根据《合伙企业法》，普通合伙人的出资方式包括（）。
I.货币II.知识产权I土地所有权IV.劳务AI、IIB1、II、II、IVCI、II、IVDII、II、IV答案：C2、根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（）。
I.毒品犯罪II.抢劫犯罪II.破坏金融管理秩序犯罪IV.贪污贿赂犯罪A1、Il、HI、IVB1、Il、IVDII、III答案：C3、《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于（）。
I .实体经济生产经营II.新股申购II.通过竞价交易买入上市交易的股票IV.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录AI、IIIBII、IVCII、II、IVD1、II、II、IV答案：C4、对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪，下列说法正确的是（）A.构成单位犯罪时都实行双罚制B.都属于破坏金融管理秩序罪C.集资诈骗罪最高可判处无期徒刑D. D.三者均要求以非法占有为目的答案：B5、个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元。
B.申请权限开通前20个交易日，资金账户内的资金日均不低于人民币50万元。
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
D.申请权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元。
答案：C6、下列关于净资本的说法正确的是。
A.长期自己债券存续期，计入净资本的数量不变。
B.净资本和净资产的概念差不多。
C.净资本有核心净资本和附属净资本构成。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A．国务院B．自律性组织C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A．2 B．3C．4 D．5【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《上市公司信息披露管理办法》【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【注意】《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。
【4】下列选项中属于行政法规的是（）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。
【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、下列关于公司章程的说法，错误的是（）。
A、公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B、设立公司必须依法制定公司章程C、公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D、公司章程只对公司和股东具有约束力试题答案：D试题解析：公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。
公司章程是公司组织或活动的基本准则。
设立公司必须依法制定公司章程。
公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，故D项错误。
公司章程是公司成立的必要条件；是公司治理的重要依据；是一种自治性规则。
2、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。
A、证券业协会B、证券登记结算机构C、国务院证券监督管理机构及证券交易所D、国务院证券监督管理机构试题答案：C试题解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告（C项正确，A、B、D三项错误），通知该上市公司，并予公告。
3、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。
A、侵权责任B、代销的付款方式及日期C、代销的期限及起止日期D、代销证券的种类、数量、金额及发行价格试题答案：A试题解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1) 当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；D项正确(3) 代销、包销的期限及起止日期；C项正确(4) 代销、包销的付款方式及日期；B项正确(5) 代销、包销的费用和结算办法；(6) 违约责任；A项错误。
2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。
证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案”，希望对考生们能有所帮助。
想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案单选题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。
A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
( )A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名: _____________考号: _____________得分评卷人一、单选题（共70题）1.证券公司管理敏感信息的基本原则是（）,是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则2.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
A.3B.5C.7D.103.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则, 扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。
A.6个月内B.1年内C.2年内D.5年内4.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）»A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.15D.206.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）oA.25%B.35%C.45%D.55%7.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。
A.1998年 12 月 29 日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年 12 月 29 日8.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
其中，证券公司有( )情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职A.①②B.①②③C.①③④D.②③2.下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有( )。
Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ3.公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担( )。
A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金4.证券公司的组织架构划分为：A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制5.股份有限公司申请股票上市，下列条件中( )不符合规定。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行6.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是( )。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告7.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是( )。
A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿8.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。
上证180指数成分股股票的折算率最高不超过( )，其他股票折算率最高不超过( )。
A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％9.洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则10.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是( )。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务A.①②B.②③C.③④D.①④11.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。
①真实②完整③相关④准确A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③12.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.2013.独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。
A.2B.3C.4D.514.证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5B.7C.10D.1515.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后( )个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.1016.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A.①B.①②④C.②③④D.①③④17.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。
A.20％B.30％C.40％D.50％18.申请首次公开发行股票时，( )，发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网站披露。
A.发审会审核前30天B.正式受理后C.发审会审核前5天D.发行部初审会后1天19.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是( )。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％20.下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是( )。
①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④21.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得( )罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处( )罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下22.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有( )，并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④23.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种。
A.3B.4C.5D.624.证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官25.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身26.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。
①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③27.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则28.会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改29.证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务( )。
Ⅰ．管理制度Ⅱ．决策与授权体系Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险识别、评估与控制体系A.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由( )单处或并处警告、( )罚款。
A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下31.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是( )。
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年32.《期货交易管理条例》第五条规定，( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会33.证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.董事会C.流动性风险管理部门D.经理层34.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下( )原则。
①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥35.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A.10％；25％B.15％；10％C.25％；10％D.10％；15％36.下列说法中，正确的是( )。
