《基金筛选与股票投资》-试题

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个注化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D2、关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。

A.收益比股权资本高B.灵活性小，无法满足个性化交易需求C.成本比银行贷款高D.通常会要求融资企业提供资产抵押【答案】 C3、（2020年真题）股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A4、（2017年真题）在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。

A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】 A5、下列不属于业务尽职调查内容的是（）。

A.企业基本情况B.管理团队C.风险分析D.财务健康程度【答案】 D6、创业投资基金的投资方式通常采取（）。

A.参股性投资B.控股性投资C.多点投资D.定点投资【答案】 A7、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。

B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、（）无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。

A.公司型基金B.信托（契约）型基金C.合伙型基金D.股权投资基金【答案】 B9、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（）A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资B.可申请新的股权投资基金产品备案C.其从业人员不得参加基金从业资格考试D.不得从事股权投资基金管理、募集业务【答案】 D10、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D2、关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（）。

A.基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合B.基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和C.基金的投资限制，是指基金管理人不得从事的投资决策行为D.通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示【答案】 C3、以下关于公司型基金的描述，错误的是（）。

A.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东C.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】 C4、（2017年真题）下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。

A.“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”C.“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成……”D.“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持……”【答案】 A5、（2017年真题）下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、企业的净利润和市盈率都容易受（）的影响。

A.经济循环B.经济周期C.周期循环D.宏观环境【答案】 B2、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C3、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A4、(2017年)公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（）。

A.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照B.名称确定、申请登记、领取执照C.名称申请登记、核准相关资料、领取营业执照D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】 D5、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】 C6、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】 C7、基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。

A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】 A8、私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】 B9、在我国，目前股权投资基金只能以（）募集。

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（）。

A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D2、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（）。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 D3、(2017年)对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

上述描述体现了股权投资基金的（）原则。

A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】 D5、（2017年真题）下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D6、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】 B7、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识检测卷包含答案单选题（共20题）1. 如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。

A.价值型B.成长型C.投资型D.收入型【答案】 A2. 下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。

下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。

A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】 D3. 以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。

以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。

A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益【答案】 B4. 关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】 D5. 票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。

票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。

A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】 C6. 在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】 A7. 下列不属于股利贴现模型的是（）。

下列不属于股利贴现模型的是（）。

A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D8. 下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。

股票、基金基础知识测试每题5分，满分100分。

1、以下哪个不是股票的风险来源【单选题】A.A、经营风险B.B、市场风险C.C、资金风险正确答案: C2、以下哪个属于股票的收益来源【单选题】A.A、企业经营的分红B.B、高买低出的差价C.C、企业资产的分配正确答案: A3、股票价格高高低低，以下哪个不是直接影响因素【单选题】A.A、资金因素B.B、政策因素C.C、情绪因素D.D、市场因素正确答案: D4、A股市场中的投资者，基本可以按照分为散户和机构投资者。

【单选题】A.A、风险B.B、大小C.C、资金量正确答案: C5、股市中的融资方是【单选题】A.A、国家B.B、待上市的公司C.C、已经上市的公司D.D、证券交易中心正确答案: C6、上市公司的股票代码中，开头的是深交所股票。

【单选题】A.A、60B.B、00C.C、30D.D、10正确答案: B7、股市里的监管者是，负责净化股市。

【单选题】A.A、银监会B.B、中国人民银行C.C、银保监会D.D、证监会正确答案: D8、股票投资要承担、市场涨跌风险。

【单选题】A.A、资金回笼风险B.B、投资收益低风险C.C、企业经营风险正确答案: C9、股票按照分类，分为蓝筹股、白马股、黑马股。

【单选题】A.A、指标B.B、市值C.C、交易量D.D、市场正确答案: A10、基金按分为场外基金和场内基金。

【单选题】A.A、市场B.B、风险C.C、大小D.D、渠道正确答案: D11、以下哪个不属于风险较低的基金。

【单选题】A.A、债券基金B.B、混合型基金C.C、货币基金正确答案: B12、以下哪个不属于风险较高的基金。

【单选题】A.A、债券基金B.B、股票型基金C.C、混合型基金正确答案: A13、在（）、基金公司、互联网第三方代销平台购买的基金是场外基金。

【单选题】A.A、交易中心B.B、支付宝C.C、证券公司D.D、银行正确答案: D14、买基金的核心因素在于（）【单选题】A.A、基金公司B.B、市场C.C、基金经理D.D、风险正确答案: C15、股票就是一张凭证，代表你拥有这家公司的所有权。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、根据《中国证券投资基余业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（）社会组织,从事非营利性活动?A.统一性、行业性、非营利性B.全国性、统一性、非营利性C.全国性、行业性、统一性D.全国性、行业性、非营利性【答案】 D2、以下属于财务调查的是（）。

A.财务与会计B.营销与销售C.研究与开发D.生产与服务【答案】 A3、下列符合《内控指引》规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。

A.10B.50C.100D.200【答案】 B5、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。

A.名称，成立时间，登记时间B.住所，联系方式主要负责人C.基本诚信信息D.过往业绩【答案】 D6、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。

A.税收优惠政策B.设立创业投资引导基金C.多层次资本市场体系建设D.专人辅导制度【答案】 D7、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下明顾行为（）A.描述投资组合运营情况B.登载行业组织的祝贺性文字C.披露基金净值等财务指标D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】 B8、目前企业所得税税率一般为()。

A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】 D9、下列符合条件的,可豁免国有股转持有（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。

发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A.5B.10C.15D.20【答案】 B11、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共100题）1、公司型基金股权投资业务主要包括（）Ⅰ、投资事项；管理方式Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担；费用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】 C3、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法【答案】 D4、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。

对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、(2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 A6、对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】 B7、(2017年)股权投资基金募集程序为（）。

A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认【答案】 C8、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】3考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A、经纪制B、会员制C、合伙制D、股份制答案为B【解析】本题考查场内证券交易场所。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

2、下列关于UCITS一号指令说法错误的是（）。

A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务D.封闭式基金属于UCITS基金的范围答案：D解析：指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围:①封闭式基金。

②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金。

③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金。

④投资与借款政策与指令规定不符的基金。

3、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。

A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则答案：C解析：为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。

4、在上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的（）‰，起点为1元。

A.1B.2C.3D.5答案：A；解析：在上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元。

5、基金的财务会计报告通常不包括()。

A.月报B.周报C.季报D.年报答案：B；解析财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

6、关于保证金交易业务，下列说法错误的是（）。

A、当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大B、保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易C、融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会D、融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途答案为C【解析】本题考查保证金交易。

选项C错误,融资、融券业务都会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、下列不属于二手资料收集的途径有（）.A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）C.通过行业协会和商会获取D.通过客服提供获取【答案】 D2、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（2017年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】 B6、（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】 D7、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。

ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。

A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】 D8、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于股权投资基全投资后项目监控管理指标的是( )。

A. 公司战略与业务定位B. 经营风险控制情况C. 股东关系与公司治理D. 产品销售与市场开拓情况2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()A. 将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B. 以所购买的基金份额再募集一只基金C. 将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D. 将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方3.(单项选择题)(每题 1.00 分)投资机构一般通过（）渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理。

Ⅰ．参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ．关注被投资企业经营状况Ⅲ．参与被投资企业董事会、监事会Ⅳ．日常联络和沟通工作A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法正确的是()。

A. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书B. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任C. 同一基金可以存在多个信息披露义务人D. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假设某基金持有的三种股票的数量分別为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为（）元。

A. 1.5B. 1.15C. 2D. 3.56.(单项选择题)(每题 1.00 分) 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共30题）1、关于境外上市，以下描述错误的是（）A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外直接上市的方式登陆资本市场C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式D.我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请【答案】 B2、下列不属于股权投资基金一般风险的是（）。

A.资金损失风险B.基金委托募集所涉风险C.基金募集失败风险D.基金运营风险【答案】 B3、杠杆收购基金构建财务模型的目标是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。

A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C5、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、（2020年真题）股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】 C8、关于股权投资基金，说法正确的是（）A.主要投资于上市公司股票B.通常具有低风险,高预期收益的特点C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】 C9、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。

A.基金业协会的批准B.特定对象确定程序C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】 B10、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案单选题（共50题）1、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。

A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入【答案】 D2、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。

A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A3、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是( )。

A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并【答案】 C4、关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（）。

A.期权合约只在交易所交易B.互换合约通常在场外交易C.期货合约只在交易所交易D.远期合约通常在场外交易【答案】 A5、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。

A.价值型B.成长型C.投资型D.收入型【答案】 A6、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。

A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】 D7、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。

A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】 B8、关于采用自下而上策略的股票型基金。

以下表述错误的是（）。

A.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测B.个股的选择与权重受到基金契约，基金合规等方面的限制C.基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的80%D.基金经理着重于个股选择【答案】 A9、根据目前的有关规定，以下几个财务指标与基金利润有关的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C10、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。

A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C2、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法中错误的是（）A.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者B.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益C.若基金份额持有人事先没有做出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.基金收益转换为基金份额净值确定日为权益除息日【答案】 C3、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。

A.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议B.投资决策委员会向交易部下达交易指令C.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构【答案】 A4、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

沪港通分为沪股通和港股通两个部分。

所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

上述说法（）。

A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C5、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。

甲公司上述做法中不合规的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人D.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任【答案】 C3、关于排他性条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。

A.保密条款比排他性条款更难履行B.排他性条款优先于保密条款C.保密条款优先于排他性条款D.排他性条款与保密条款可以并行【答案】 D4、有关回访确认的说法错误的是（）。

A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访B.回访过程不得出现诱导性陈述C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同【答案】 C5、（2020年真题）某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。

对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合《合伙企业法》规定的是（）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任【答案】 B6、下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（）。

A.基金业协会是政府团体法人B.基金服务机构不得加入基金行业协会C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员【答案】 C7、股权投资基金的权益登记，是指权益登记机构为投资者办理因（）基金等而产生的权益变更登记的行为A.参与、退出B.注册、増资C.减资、退出D.参与、増资【答案】 A8、股权投资母基金的主要业务不包括（）A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】 D9、外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是（）。

基金投资学考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 基金投资中，以下哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 流动性强答案：C2. 下列哪个选项不是基金的分类？A. 股票基金B. 债券基金C. 货币基金D. 期货基金答案：D3. 基金净值是指什么？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金单位的市场价格D. 基金单位的净资产价值答案：D4. 基金的申购和赎回通常在什么时间进行？A. 工作日的交易时间B. 任何时间C. 周末D. 节假日答案：A5. 以下哪项不是基金投资的风险？A. 市场风险B. 流动性风险C. 信用风险D. 收益风险答案：D6. 基金管理费通常是基于什么计算的？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的净资产价值D. 基金的收益答案：C7. 基金的投资组合报告通常多久发布一次？A. 每天B. 每周C. 每月D. 每季度答案：D8. 基金的赎回费通常由谁承担？A. 基金公司B. 投资者C. 基金经理D. 基金托管人答案：B9. 下列哪个不是基金投资的基本原则？A. 长期投资B. 分散投资C. 集中投资D. 风险控制答案：C10. 基金的收益通常来源于哪些方面？A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 所有以上答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 基金投资的优点包括以下哪些？A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保证D. 流动性强答案：ABD2. 基金的类型通常包括哪些？A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 期货基金答案：ABC3. 基金投资的风险主要包括哪些？A. 市场风险B. 流动性风险C. 信用风险D. 操作风险答案：ABCD4. 基金投资的策略通常包括哪些？A. 价值投资B. 成长投资C. 指数投资D. 套利投资答案：ABCD5. 基金的收益分配方式通常包括哪些？A. 现金分红B. 再投资C. 资本利得D. 利息收入答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 基金投资没有风险。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案单选题（共45题）1、税后净营业利润指的是（）。

A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C2、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B3、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C4、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】 B5、我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。

A.境外证券交易所B.境内中国证监会C.境内证券交易所D.境外证券监管机构【答案】 B6、下列属于基金的定期报告内容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D7、基金投资者关系管理的意义不包括（）。

A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称【答案】 C8、公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】 D9、初步尽职调查阶段，主要从哪些方面对目标公司进行初步价值判断。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、（）是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案单选题（共40题）1、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。

A.评估交易融资结构B.交易C.测算投资回报D.估值【答案】 B2、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()A.基金对A项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A项目截至该时点的资产价值D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额【答案】 C3、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。

A.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为250股B.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为8元/股C.若B基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为17股D.若B基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B基金对A公司的每股投资成本降低为9.83元4、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（）。

A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等D.每只基金独立建账、独立核算【答案】 B5、（2016年真题）以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】 C6、（2017年真题）在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。

A.全体合伙人过半数B.全体合伙人2／3以上C.全体合伙人D.全体合伙人1／3以上7、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（）A.选择适用的折现现金流估值法B.确定详细预测期数（n）C.计算详细预测期内的每期现金流（CFt）D.计算目标公司的企业价值或者股权价值【答案】 D8、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。