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第八章风险评估(PPT)

第八章风险评估(PPT)

第八章 风险 评估 (fēngxiǎn)
第一页，共五十五页。
主要 内容 (zhǔyào)
第一节 风险评估(pínɡ ɡū)概述 第二节 了解被审计单位及其环境
第三节 了解被审计单位(dānwèi)的内部控制 第四节 评估重大错报风险
第二页，共五十五页。
学习 要求 (xuéxí)
一、教学目标
通过教学，使学生了解风险评估的含义及程序，了解风险评估 信息的来源，掌握如何了解被审计单位及其环境、了解被审计 单位的内部控制，掌握对重大错报风险识别(shíbié)和评估和方 法。 二、教学重点与难点
其核心是：钱账物三分管；一项业务从开始到 结束不包办，即交易授权、交易记录、资产保 管等职责分离，以防止同一员工在履行多项职 责时可能发生的错误和舞弊。
第二十七页，共五十五页。
第三节 了解被审计单位的内部(nèibù)控 制
控制环境
风险评估
控制活动 信息与沟通
监督
与财务报告相关的信息系统，包括用来确认 (quèrèn)、记录、处理和报告交易及履 行相关资产、负债和所有者权益的经营 管理责任的程序和记录。
包括一般授权和特别授权。 保证交易在管理层授权范围内进行
将实际与预算、财务数据与经营数据、内部数 据与外部信息来源相比较，对发现的差异进行 调查并采取必要的纠正措施。
包括信息技术的一般控制和应用控制。被审 计单位通常执行各种措施，检查各种类型信 息处理环境下的交易的准确性、完整性和授 权。
第二十六页，共五十五页。
第九页，共五十五页。
第二节 了解被审计单位(dānwèi)及其环境
2、法律及监管(jiānguǎn)环境
法律及监管环境 1 适用的会计准则、会计制度和行
业特定惯例； 2 对经营活动产生重大影响的法律
袁雄军企业安全风险评估PPT课件

袁雄军企业安全风险评估PPT课件


1.2危险源的分类
第二类危险源举例
• 第二类危险源包括人、物、环境三个方面的问题：
1. 人的失误
➢ 人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能的现象。
人的不安全行为也属于人的失误。
人的失误会造成能量或危险物质控制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而
导致事故发生。
2. 物的故障
➢ 机械设备、装置、元部件等由于性能低下而不能实现预定的功能的现象。
为了防止第一类危险源导致事故，必须采取措施约束、 限制能量或危险物质，控制危险源。
老虎与铁笼
第二类危险源（状态危险源）：
正常情况下，生产过程中的能量或危险物质受到约束 或限制，不会发生意外释放，即不会发生事故。但是， 一旦这些约束或限制能量或危险物质的措施受到破坏或 失效（故障），则将发生事故。导致能量或危险物质约 束或限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类危险源。
风险辨识即危险源辨识
3
1、危险源辨识
1.1主要概念
风险
是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的严重性的组合。 风险点
是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的
作业过程，或以上两者的组合。风险点有时亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；
企业安全风险评估
袁雄军
2020/2/17
2018.10.30
1
目录
1 危险源辨识
2 风险评估方法
3 风险管控与防范
4 基于信息化平台的企业风险辨识 与分级管控应用案例
2020/2/17
2
1、危险源辨识
1.1主要概念
危险源 hazard 可能导致人员伤害或疾病或这些情况组合的根源、状态或活动。 危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 风险识别（风险辨识） 是发现、确认和描述风险的过程，包括风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。在安全问题上，风 险源的识别也叫危险源识别或叫危险（有害）因素辨识。 （引自GB/T 23694-2013《风险管理 术语》
安全风险评估、安全隐患排查与治理专项培训讲义(三篇)PPT115页

安全风险评估、安全隐患排查与治理专项培训讲义(三篇)PPT115页


02.隐患分类标准及典型缺陷举例
1）劳动保护类：
02.隐患分类标准及典型缺陷举例
1）劳动保护类：
02.隐患分类标准及典型缺陷举例
1）劳动保护类：
标准号 GB2811-2007 GB2893-2008 GB50348-2004 GB12801-2008 GB12014-1989 GB6223-1997 GB1251.1-1989 GB935-1989 GB2812-2006 GB2894-2008 GB8965-1988 GB12015-1989 GB13640-2008 GB16756-1997 GBZ2-2002 GBZ158-2003
01. 安全隐患排查与治理要求
5）隐患分层： 第二层隐患。标准、管理程序、专项问题。标准不明确导致的安全隐患；如：动火 作业围栏要求不明确；道路安全管理要求不明确。 第三层隐患。疑难问题。涉及某个区域、需要停工才能整治的安全隐患；需要某项 作业停工才能整治的重大安全隐患；超过10天尚未完成整治的安全隐患。
01. 安全隐患排查与治理要求
7）隐患治理： 隐患治理坚持“谁主管、谁负责，谁安排、谁负责”的管理原则，实施分类管理，分级整改。 各部门/班组在隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。隐患排除前或者 排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设 置警戒标志，暂停施工或者停止使用。
02.隐患分类标准及典型缺陷举例
3）孔洞临边防护类：
02.隐患分类标准及典型缺陷举例
3）孔洞临边防护类：
02.隐患分类标准及典型缺陷举例
3）孔洞临边防护类：
标准号 JGJ 80-1991 GB 50870-2013 GB24543-2009
安全风险管控 ppt课件

安全风险管控 ppt课件


二、安全风险分级管控
2.安全风险辨识评估
“1+4” 模式
二、 安全风险分级管控
每年底矿长组织开 展年度安全风险辨 识
重点对煤矿重大灾 害及提升运输系统 等容易导致群死群 伤事故的危险因素 开展安全风险辨识
年度安全
风险辨识
编制年度安全风险辨 识评估报告，建立重 大安全风险清单，制 定相应的管控措施
笨，没有学问无颜见爹娘 ……”
• “太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”
第一部分
术语和理念
5
一、术语和理念
八个术语
1.“双重预防工作机制”
一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中， 在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事 故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和 排除，以防范事故发生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险 分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。
分管负责人组织有关业务科室、 生产组织单位（区队）进行
重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险
补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施
辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
二、 安全风险分级管控
专项辨识4
出现事故和 重大隐患后 专项辨识
专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行
✓ 本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文 件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可 以在安全生产责任制中补充完善。
✓ 安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有 工作责任分解落实到煤矿管理层。
二、安全风险分级管控
▪ 职责分工： （2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。
安全风险评估ppt课件

安全风险评估ppt课件

信息系统风险评估
2006年4月
北邮 信息安全中心 崔宝江
信息系统风险评估
• 一. 概述 • 二. 风险评估内容和方法 • 三. 风险评估实施过程 • 四. 风险评估实践和案例 • 五. 风险评估工具 • 六. 小结
北邮 信息安全中心 崔宝江
风险的定义
• 普通字典的解释
风险：遭受损害或损失的可能性
环境威胁：长时间电力故障、污染、化学、液体泄漏 等。
北邮 信息安全中心 崔宝江
风险的要素－脆弱性
• 与信息资产有关的弱点或安全隐患，
• 脆弱性本身并不对资产构成危害，但是在一定条件 得到满足时，脆弱性会被威胁加以利用来对信息资
产造成危害。
• 脆弱性举例
系统漏洞
配置不当
程序Bug 专业人员缺乏
L: 低风险
北邮 信息安全中心 崔宝江
定性的风险分析
风险的处理措施（示例）
E：极度风险---要求立即采取措施 H：高风险-----需要高级管理部门的注意 M：中等风险---必须规定管理责任 L: 低风险-----用日常程序处理
北邮 信息安全中心 崔宝江
定量的风险分析
定量分析：
✓ 对后果和可能性进行分析 ✓ 采用量化的数值描述后果（估计出可能损失的金额）
半定量分析
半定量分析：
✓ 在半定量分析中，上述的那些定性数值范围均为已知值。 每项说明所指的数字并不一定与后果或可能性的实际大小 程度具有精确的关系。
✓ 半定量分析的目的是为了得到比通常在定性分析中所得到 的更为详细的风险程度，但并非要提出任何在定量分析中 所得到的风险实际值。
北邮 信息安全中心 崔宝江
• 风险处理
修改风险手段的选择和实施的处理过程
风险识别与评估PPT课件

风险识别与评估PPT课件

-
- Work desk工作桌面 - Meeting room会议室
生产车间
仓库
- demineralisation plant - 控制室 - 原料卸货区 - 配电房 - 屋顶 - 起吊区域 - 限制空间
- 高架区 - 顶棚 - 限制区域
第17页/共83页
1. Preparing The Inventories
D. COMMON TASKS 一般任务
Examples:
- Use of display screen
- Bulk tanker unloading – solids,
equipment 显示屏
liquids, gases 卸料
- Manual handling 手工作业 - Safe handling of hazardous
- Demolition 拆除
vehicles 装卸车辆
- Excavation 挖掘
- Safe travel in vehicles车辆安
- Working in potentially
全
hazardous atmospheres 有潜在 - Business travel商业旅行
危险的环境作业
所有非工艺设备，包括公用工程设 备、工具、交通车辆等（非适用于 生产的设备）
AUXILIARY EQUIPMENT
附属设备
专门设计和使用于生产、 包装及转运中间品和成 品的设备
第18页/共83页
PROCESS EQUIPMENT & PROCESS INSTALLATIONS
工艺设备、设施
1. Preparing The Inventories
riskassessmentflow风险评估流程第10riskassessmentflow定义评估的范围方法和时间成立小组培训准备清单区域工艺设备辅助设备任务活动实施风险评估区域工艺设备辅助设备特殊任务一般任务设计采取控制预防措施记录和文件化执行控制预防措施的计划监督上述措施有效性回顾第11设定风险评估范围监督和回顾鉴别危险hazards评估风险和已制定预防措施设计采取控制防护措施记录并执行改正措施steriskassessmentflow区分在风险中的人相关活动的历史事故法律法规的要求第12scopeinventories范围清单第13inventories清单locations场所位置processequipmentprocessinstallations工艺设备auxiliaryequipment附属设备commontasks普通任务specifictasks特殊任务inventories第14单位内清楚定义的一个工作场所locations场所位置inventories第15inventoriesexample确保全部覆盖整个组织没有遗漏的区域第16location位置场所examples实验室办公室workdesk工作桌面meetingroom会议室生产车间仓库demineralisationplantinventories第17所有非工艺设备包括公用工程设备工具交通车辆等非适用于生产的设备auxiliaryequipmen附属设备专门设计和使用于生产包装及转运中间品和成品的设备processequipmentprocessinstallations工艺设备设施inventories第18processinstallationprocessequipments工艺设备examples液体大容量临时坦克inventories第19auxiliaryequipments辅助设备examplesstepladderngequipmentmaterhoses消防设施ngpanelafeteyewashons洗眼器ngs软管signs警示标识急救箱设施powered手持电动工nonpoweredvibrmachinecontngpanelworkshopmachinereamwaterpipewor蒸汽热水管线compressedaines压缩管线pressursedgascontainerceelectcaleq
风险评估 PPT

风险评估 PPT


理解风险的含义
风险评估 Risk Assessment
Understanding Risk
所谓风险指的是对人员和环境、生产损失、财产或设备损坏就程度、结果 、机率和发生频率进行的“一种潜在伤害的衡量”。 Risk is a ‘measure of potential harm’ to personnel and the environment, loss of production or damage to property or equipment, in terms of magnitude, consequence, probability and frequency of occurrence ‘多大? 多糟糕? 可能性? 频率？’
风险评估 Risk Assessment
风险评估 RISK ASSESSMENT
风险评估 Risk Assessment
Definition of Hazard 风险的定义
A hazard is a property or characteristic, of a process facility, piece of equipment, commodity or activity, that has the potential of causing harm. 风险指的是加工工具,物品或活动的一 种性质或特征,有潜在引起伤害的可能 性.
4.
5.
行政管理 Administrative controls
人员防护设备 Personal Protective Equipment
风险评估 Risk Assessment
设计问题 Design issues
（效率方面） (in order of effectiveness) 避免由于设计单方面原因造成的危险。 Avoid the hazard by design alone 从源头遏止危险。 Combat the hazard at source
安全风险辨识评估技术培训ppt课件

安全风险辨识评估技术培训ppt课件

（4）煤矿事故发生机理。 （5）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。
危险源识别的界限
危险源识别的界限是所有可能导致事故发生的原因，可能性的大小在 风险评价时予以考虑，用以评价风险程度。另一方面目前不可能导致事故发 生因素不作为危险源，即从现实出发，不需要“张开想象的翅膀”。
经验 对照 分析
风险识别基础知识
危险源辨识的内容： （1）人的不安全行为； （2）机的不安全状态； （3）环境的不安全条件；
人员的不安全行为因素
人员的其他 不安全因素
工作中的 心里异常
操作不安全性
人的不安全 行为
现场指挥的 不安全性
失职
身体状况不佳 的情况下工作
决策失误
机的不安全安状态
没有按规定配备必要的设备 设备选不设型符备不合选符要型合求要求 设备安装不符合规定
1.风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具或行为 等。
2.危险源：危险源是指可能造成人员伤害、职业病、设备损坏、作业环境破坏的根源和 状态。
3.安全风险：安全风险指安全生产过程中，某一特定危险情况发生的可能性和后果严重 性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严 重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
安全风险所属系统划分 根据“系统抓、抓系统”的管理要求，结合矿井实际情况将矿井各系统划分为机 电、运输、通风、采煤、掘进、地质灾害防治与测量、其它等七个系统。
第三部分 安全风险评估的方法
安全风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管 理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。
第三步是风险控制，此过程又可以又可以细化为：管理标准和管控措施的制定过程，安全风 险的监测、预警、控制过程。（第四部分详细讲解）
风险评估案例分析ppt课件

风险评估案例分析ppt课件


降低 危险性 的因素
19
7. 我院被纳入到食源性疾病病例监测哨点医院名单， 要求开展监测、上报数据。 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可
以联系删除，可编辑版！
三、项目层面的评价
20
课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
21
课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
以联系删除，可编辑版！
14
5. 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 医院感染管理委员会应对医院感染的风险管理工作进
行审议和监督。
二、全院总体评价
医院的地理位置和社区环境 医院的基建和结构 医院提供的诊疗服务，尤其是新技术等 病人疾病谱 其他与医院感染有关的因素
15 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
风险评价
38
课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
降低危险性的防控措施——高风险项 目
肝叶切除术后感染 任务：获取肝叶切除术手术部位感染的危险因素，采
取相应的措施降低感染率。 目标：在原有基础上下降5%。 措施： （1）术中采用充气式加温毯进行术中体温； （2）邀请胸外科教授介绍其科室降低感染的经验； （3）加强监测及反馈； （4）由康复科呼吸训练师对肝外科护士进行培训，告知 其如何指导患者开展呼吸训练，由护士具体指导患者执 行呼吸训练。
步骤
一、制定制度 二、全院总体评价 三、项目层面——医院感染及其相关项目评价 四、部门层面——找出重点科室（各个病房风险评估
）
五、细化评估——RCA或FMEA
11 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
职业健康安全风险评估ppt课件

职业健康安全风险评估ppt课件


安全管理员
安全管理员可以使用正确的程序进行风险评估， 并确定必要的控制措施。
环境保护人员
环境保护人员可以了解如何评估职业健康和安全 风险对生态系统造成的影响。
风险评价概述
什么是风险评价
风险评价是确定或量化危害建议 措施并确定风险的过程。
风险评价的步骤
确定危险源，确定暴露可能性和 程度，评估现有控制和制定改进 计划。
职业健康安全风险评估
保护您的员工不仅可以保证工作场所的安全，还可以提高他们的幸福感、职 业满意度和生产效率。本演示文稿将为您介绍职业健康安全风险评估的重要 性以及如何进行它。
适用对象
企业主管
企业主管可以了解如何评估和控制职业健康和安 全风险，并遵守相关法规。
员工
员工可以了解可能对他们的身体健康构成危险的 职业健康和安全风险。
风险矩阵
风险矩阵可用于确定风险的严重 性，并确定优先级和所需的控制。
风险识别与描述
1 访谈
与员工、技术专家和相关利益者交谈，了解现有风险和可能存在的潜在风险。
2 记录查阅
查阅安全记录，如事故报告、安全规程和标准操作程序。
3 观察
观察工作场所，了解可能存在的危险源和明显的风险。
风险分析评价
1
风险分析
对致死意外事件的大量研究表明，83%源于管理不当导致的行为错误，根据评估 结果确定控制计划。
2
风险评价
以确定风险管理计划和风险事件的控制措施为目标，分类处其发生概率，确定潜在影响，并确定必要的控制和 纠正行动。
风险控制与管理
风险控制
• 危险排除 • 工程控制 • 管理控制
风险管理
• 危险源识别 • 风险表格的开发和维护 • 绩效监督
会议室安全隐患风险评估PPT

会议室安全隐患风险评估PPT


02
定期对安全管理制度进行审查和更新
根据实际情况和安全形势的变化，及时调整和完善相关制度，确保其有
效性和适用性。
03
严格执行安全管理制度
要求相关人员严格遵守制度规定，加强日常管理和监督，确保各项措施
得到有效执行。
安全责任人的设置与职责
明确安全责任人
指定专人负责会议室的日常安全管理，确保各项安全工作得到落实。
音响设备安全
音量控制
确保音响设备的音量控制在合适 的范围内，避免音量过大导致听
力受损或过小导致听不清。
麦克风使用
指导参会人员正确使用麦克风， 避免麦克风接触到水或食物，以 及避免长时间握住麦克风导致过
热。
音响设备检查
定期检查音响设备线路连接是否 牢固，避免线路松动导致设备损
坏或火灾风险。
灯光设备安全
通讯保密
采取加密通讯手段，如使用加密电话和视频会议系统，确保通讯内 容不被窃听。
防范恶意软件
安装防病毒软件和防火墙，定期更新病毒库和安全补丁，以防范恶意 软件入侵。
06
会议室管理安全
安全管理制度的建立与执行
01
制定完善的安全管理制度
包括会议室的日常管理、使用规定、安全防范措施等，确保各项工作有
章可ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。
消防演练
定期组织消防演练，提高 员工和参会人员的消防意 识和自救能力。
会议室的电器设备安全
电源线路
接地保护
检查会议室的电源线路是否老化、破 损，避免发生触电、火灾等事故。
对会议室内的重要电器设备进行接地 保护，防止设备漏电造成人员伤亡。
电器设备
确保会议室内使用的电器设备符合安 全标准，避免使用劣质电器引发火灾 。

会议室安全隐患风险评估PPT

会议室内应明确禁止吸烟，防止火灾事故发生。
注意电器使用安全
会议期间应避免使用过多电器设备，避免超负荷用电，防止电器火 灾。
保持秩序
会议期间应保持室内秩序，避免出现拥挤、混乱的情况，确保人员安 全。
会议后安全检查制度
1 2
检查设备归位情况
会议结束后，应检查投影仪、电脑等设备是否归 位，防止设备丢失或损坏。
会议期间人员安全
安全出口与疏散指示
确保会议室内有清晰的安全出口指示和疏散指示，以便在紧急情 况下快速疏散人员。
人员安全培训
对参会人员进行安全培训，提高他们的安全意识和应对突发事件的 能力。
安全检查
在会议开始前对会议室进行安全检查，确保没有安全隐患，如发现 异常情况应及时处理。
会议资料保密安全
资料保管与保密
检查室内卫生
会议结束后，应保持室内整洁，清理垃圾，关闭 电器设备，确保下次会议顺利进行。
3
检查安全隐患
会议结束后，应对会议室内设施进行全面检查， 发现隐患及时处理，确保会议室安全。
05
会议室安全隐患排查与整改
定期安全隐患排查
定期对会议室进行安全检查，包括电线、电器设备、消防设施等，确保其安全可靠 。
会议室安全隐患风险评估
汇报人：XXX
202X-XX-XX
• 会议室基本设施安全 • 会议室使用安全 • 会议室应急措施 • 会议室安全管理制度 • 会议室安全隐患排查与整改
01
会议室基本设施安全
消防设施
灭火器
确保灭火器在有效期内，且其类 型与会议室内可能发生的火灾类
型相匹配。
烟雾探测器
定期检查烟雾探测器的功能，确保 其能够在火灾初期及时发出警报。

风险管理-风险评估模型介绍(ppt19页)

的和同质的。
三． 损失期望值
某一时期的平均损失，可以通过损失数据的算术平均 数来估计。
四．损失幅度
一旦发生致损事故，其可能造成的最大损失值。管理人员 最基本的是估测单一风险单位在每一事件发生下的最大可能 损失和最大预期损失。
其中，最大可能损失是一种客观存在，与主观认识无关； 而最大预期损失是与概率估算相关的，它随选择概率水平不 同而不同。并且，最大可能损失大于等于最大预期损失。
1. 资料分组，将损失数据的变动范围分为许多 组，对分组后数据进行分析。
2. 频数分布，建立频数分布表。 3. 累计频数分布，对每组频数进行叠加。
损失资料的描述
损失资料的图形描述 通过图形描述可以使通过资料分组获得的
数据特征更为鲜明，普遍使用的有条形图、 圆形图、直方图、频数多边图以及累积频数 分布图，如何选用图形取决于数据特性和风 险管理决策的需要。
C2C电子商务平台现状分析 我主要对淘宝进行互联网，IT，计算机研究，它互联网，IT，计算机，网络一个综合性互联网，IT，计算机平台，里面有各种各样互联网，IT，计算机商家，和庞大互联网，IT，计算机消费用户群体。也互联网，IT，计算机，网络目前中国电子商务领域中互联网，IT，计算机领头羊、主力军。淘宝互联网，IT，计算机，网络更开始起步络创业者最好互联网，IT，计算机选择之一，淘宝去年一年互联网，IT，计算机消费金额互联网，IT，计算机，网络一万亿。这互联网，IT，计算机，网络一个多么大互联网，IT，计算机数字，而且这些交易金额都互 联网，IT，计算机，网络由成千上万互联网，IT，计算机CtoC商家来独立完成互联网，IT，计算机。可见淘宝互联网，IT，计算机价值所在，并且淘宝互联网，IT，计算机，网络中国电子商务领域互联网，IT，计算机一个里程碑式互联网，IT，计算机标榜，他最先实现了络交易互联网，IT，计算机可行性，安全性、便捷性、等等。 淘宝创始人马云先生在去年互联网，IT，计算机商大会上说，今年淘宝要创造十万亿互联网，IT，计算机交易金额，而在这么多互联网，IT，计算机交易金额背后互联网，IT，计算机，网络有着强大互联网，IT，计算机技术支持、法律法规互联网，IT，计算机逐步完善来配套互联网，IT，计算机共同结果。淘宝互联网，IT，计算机未来发展互联网，IT，计算机，网络光明互联网，IT，计算机、互联网，IT，计算机，网络有着无限潜力互联网，IT，计算机一个电子商务平台。也互联网，IT，计算机，网络千千万万中小创业者渴望成功互联网，IT，计 算机摇篮。 淘宝在未来发展、企业内部管strong> 项目开发环境互联网，IT，计算机swot分析 内在优势
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脆 弱 性 管 理
ISO/IEC 15408 GB/T 18336
崔宝江
设计阶段 实施阶段 运维阶段
安全技术
北邮
信息安全中心
安全生命周期
信息安全管理标准体系
• BS7799和ISO17799
由英国标准协会BSI制定的信息安全管理体系标准，后发布为国际ISO标准
• GAO/AIMD 98-68和GAO/AIMD 99-139：
风险的定义
• 普通字典的解释
风险：遭受损害或损失的可能性
• AS/NZS 4360：澳大利亚/新西兰国家标准
风险：对目标产生影响的某种事件发生的机会。它可以用后果和可 能性来衡量。
• ISO/IEC TR 13335-1:1996
安全风险：是指一种特定的威胁利用一种或一组脆弱性造成组织的 资产损失或损害的可能性。
北邮
信息安全中心
崔宝江
信息安全管理标准体现的原则
• 制定信息安全方针为信息安全管理提供导向和 支持 • 预防控制为主的思想原则 • 全员参与原则 • 动态管理原则 • 遵循管理的一般循环模式—PDCA持续改进模式 • 控制目标和控制方式的选择建立在风险评估基 础之上
北邮 信息安全中心 崔宝江
信息安全风险评估和风险管理
L
L
L
L
M：中等风险 北邮
M
M
L: 低风险
H
H
E
H
信息安全中心
崔宝江
定性的风险分析
风险的处理措施（示例）
E：极度风险---要求立即采取措施 H：高风险-----需要高级管理部门的注意 M：中等风险---必须规定管理责任
L: 低风险-----用日常程序处理
北邮
信息安全中心
崔宝江
定量的风险分析
定量分析：
北邮 信息安全中心 崔宝江
风险评估的目的
• 明确信息系统的安全现状，明晰安全需求 • 确定信息系统的主要安全风险，选择风险 处置措施 • 指导组织信息系统安全技术体系与管理体 系建设
北邮
信息安全中心
崔宝江
信息系统风险评估
• 一. • 二. • 三. • 四. • 五. • 六. 概述 风险评估内容和方法 风险评估实施过程 风险评估实践和案例 风险评估工具 小结
综合方法
北邮
信息安全中心
崔宝江
定性的风险分析
定性分析：

对后果和可能性进行分析 采用文字形式或叙述性的数值范围描述风险的影响 程度和可能性的大小（如高、中、低等）

分析的有效性取决于所用的数值精确度和完整性。
定性分析适用于：

初始的筛选活动，以鉴定出需要更仔细分析的风险


风险程度和经济上的考虑ห้องสมุดไป่ตู้
北邮 信息安全中心 崔宝江
风险的要素－威胁
• 威胁是可能导致信息安全事故和组织信息资产损 失的活动，威胁是利用脆弱性来造成后果 • 威胁举例
自然威胁：洪水、地震、飓风、泥石流、雪崩、电风 暴及其他类似事件。 人为威胁：由人激发或引发的事件，例如无意识行为 （粗心的数据录入）或故意行为（网络攻击、恶意软 件上传、对秘密信息的未授权访问） 环境威胁：长时间电力故障、污染、化学、液体泄漏 等。
• 风险处理
修改风险手段的选择和实施的处理过程
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信息安全风险评估
对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的 保密性、完整性和可用性等安全属性进行科学 识别和评价的过程。 评估信息系统的脆弱性、信息系统面临的威胁 以及脆弱性被威胁源利用后所产生的实际负面 影响
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数据不足以进行定量分析的情况
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定性的风险分析
风险分析矩阵—风险程度
后果 可能性 A（几乎肯定） B （很可能） C ( 可能） 可以忽略 1 H M L 较小 2 H H M 中等 3 E H H 较大 4 E E E 灾难性 5 E E E
D（不太可能）
E （罕见）
E：极度风险 H：高风险
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资产、威胁和脆弱性对应关系
资产 威胁A 来源A1 脆弱点A1 脆弱点A2
来源A2 。。。。。。 。。。。。。
威胁B 来源B1
脆弱点B1
脆弱点B2 来源B2 。。。。。。 。。。。。。
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每一项资产可能存在多个威胁；每一威胁可能利用一个或数个脆弱点
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风险评估方法概述
风险分析方法

目前并没有使用所谓正确或错误的方法 重要的是选择使用一个适合本组织的方法 许多方法都会使用表格并结合主观和经验判断 同一组织内，也可以根据不同等级的风险，运用 不同的风险分析方法 对信息安全的评估很难量化
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风险评估方法概述
定性分析
定量分析
美国审计总署GAO发布的信息安全管理实施指南和信息安全风险评估指南
• NIST SP800-30
美国国家标准和技术学会NIST的信息技术实验室ITL发布的IT系统风险管理指南
• OCTAVE
卡耐基梅隆大学软件工程研究所CMU/SEI创建的可操作的关键威胁、资产和弱点 评估方法和流程
• SSE-CMM
风险管理必要性
企事业单位对信息系统依赖性增强 安全威胁和风险无处不在 组织自身业务的需要
客户的要求 合作伙伴的要求 投标要求 竞争优势，树立品牌 加强内部管理的要求
法律法规的要求
计算机信息系统安全保护条例 互联网安全管理办法 知识产权保护 信息安全等级保护
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风险评估解决的问题
要保护的对象（或资产）是什么？它的直接和 间接价值如何？ 资产面临那些潜在威胁？导致威胁的问题何在？ 威胁发生的可能性有多大？ 资产中存在哪些脆弱点可能被利用？利用的难 易程度如何？ 安全事件发生，组织会遭受怎样的损失或面临 怎样的负面影响？ 组织应采取怎样的安全措施来有效控制风险？
• 信息安全领域
信息安全风险是指信息资产的保密性、完整性和可用性遭到破坏的 可能性。 信息安全风险只考虑那些对组织有负面影响的事件。
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网络中存在的安全威胁
特洛伊木马
黑客攻击 后门、隐蔽通道
计算机病毒
网络
信息丢失、 篡改、销毁 拒绝服务攻击
逻辑炸弹
蠕虫
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内部、外部泄密 信息安全中心 崔宝江
使得机构能够准确“定位”风险管理的策略、实践和工具
能够将安全活动的重点放在重要的问题上
能够选择成本效益合理的和适用的安全对策
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信息安全风险评估和风险管理
• 风险评估－确定安全风险及其大小的过程
风险分析
系统地使用信息以识别起源并估计风险
风险评价
将评估的风险与给的风险原则进行比较以决定重大 风险的过程
美国国家安全局NSA等启动的信息安全工程能力成熟度模型
• AS/NZS4360 澳大利亚和新西兰发布的风险管理指南 • COBIT 美国信息系统审计和控制委员会ISACA的信息系统和技术控制目标 北邮 信息安全中心 崔宝江
信息安全管理标准概述
GB 18336 idt ISO/IEC 15408 信息技术安全性评估准则 IATF 信息保障技术框架 技术准则 （信息技术系统评估准则）
信息系统风险评估
北京邮电大学信息安全中心 主讲人：崔宝江 博士
cuibj@
2006年4月
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信息系统风险评估
• 一. • 二. • 三. • 四. • 五. • 六. 概述 风险评估内容和方法 风险评估实施过程 风险评估实践和案例 风险评估工具 小结
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• 风险评估是风险管理的第一步
安全需求 保 护 措 施 BS7799 控制目标 由…实现 选择安全措施
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提出/确定
安全问题 （风险评估） 保 护 措 施 BS7799控制措 施
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信息安全风险评估和风险管理
风险评估是信息安全管理体系和信息安全风险管理的 基础 信息安全风险管理要依靠风险评估的结果来确定随后 的风险控制和审核批准活动
•资产是任何对组织有价值的东西 •资产的分类
软件：基础应用软件（如数据库软件）、操作系统 硬件设施：主机、路由器、防火墙、交换机等 实体信息：合同、传真、电报、财务报告、企业发展计划，磁带， 光盘打印机、复印机等 人员：包括各级安全组织，安全人员、各级管理人员，网管员，系 统管理员，业务操作人员，第三方人员等 电子数据：所有通过网络能访问到的数据 服务性设施：电源、空调、保险柜、文件柜、门禁、消防设施、照 明等 其他：公司形象、公司信誉和客户关系
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定性分析与定量分析的比较
定性风险分析的优点
1. 简易的计算方式 2. 不必精确算出资产价值
3. 不需得到量化的威胁发生率
4. 非技术或非安全背景的员工也能轻易参与 5. 流程和报告形式比较有弹性 定性风险分析的缺点 1. 本质上是非常主观的 2. 对关键资产的财务价值评估参考性较低 3. 缺乏对风险降低的成本分析

对后果和可能性进行分析 采用量化的数值描述后果（估计出可能损失的金额） 和可能性（概率或频率） 分析的有效性取决于所用的数值精确度和完整性。

定量分析适用于：


当部分的公司资产已具有量化的价值
利用财务的手法算出风险造成的财务损失 再根据损失的大小决定风险等级
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定量的风险分析