证券交易 练习题及答案

证券从业资格《证券交易》练习题优选份证券从业资格《证券交易》练习题 11.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国__会备案2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。

A.200%B.100%C.70%D.50%3.__证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为__()元。

A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿4.以下属于内幕交易行为的有()。

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C.以个人名义从自营账户中调入调出资金D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。

A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚2.自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

证券考试试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 投资多样化D. 只投资熟悉的领域答案：D3. 股票的面值和发行价格之间的关系是：A. 面值等于发行价格B. 面值低于发行价格C. 面值高于发行价格D. 面值与发行价格无关答案：C二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是唯一的交易场所。

（）答案：×（证券交易所是证券交易的主要场所，但还有其他交易方式，如场外交易。

）2. 债券的利息率通常高于相同期限的银行存款利率。

（）答案：√3. 优先股股东通常没有选举权和被选举权。

（）答案：√三、简答题1. 简述股票的基本特征。

答案：股票是一种代表公司所有权的证券，具有以下基本特征：（1）不可偿还性；（2）参与性，即股东有权参与公司决策；（3）流动性，股票可以在证券市场上自由买卖；（4）风险性，股票价格受市场因素影响，存在波动风险。

2. 什么是债券？债券的分类有哪些？答案：债券是一种债务证券，由发行者向投资者借款，并承诺在一定期限内支付利息和本金。

债券的分类主要有：（1）按发行主体分为政府债券、金融债券和企业债券；（2）按期限分为短期债券、中期债券和长期债券；（3）按利率类型分为固定利率债券和浮动利率债券。

四、案例分析题某投资者购买了面值为100元的债券，年利率为5%，期限为5年。

请计算该投资者在债券到期时的总收益。

答案：该投资者每年将获得5元的利息收入（100元×5%）。

5年的总利息收入为25元（5×5元）。

如果债券在到期时以面值赎回，则投资者的总收益为25元。

五、论述题论述证券市场对经济发展的作用。

答案：证券市场对经济发展具有重要作用：（1）为企业提供融资渠道，促进资本形成；（2）为投资者提供投资机会，实现财富增值；（3）促进资源的有效配置，提高经济效率；（4）提供风险管理工具，帮助企业和投资者分散风险；（5）促进金融创新，推动金融市场的发展。

证券交易程序练习及答案一、单项选择题1. 委托指令根据（xx），有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量2. 委托指令根据（xx），有市价委托和限价委托。

A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量3. 委托指令根据（xx），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制4. 在订单匹配原则方面，我国采用（xx）。

A.价格优先原则、时间优先原则B.经纪商优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则5. 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（xx）环节，证券交易过程才告结束。

A.清户B.登记过户C.清账销户D.余额清算6. 开立（xx）是投资者进行证券交易的先决条件。

A.储蓄账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户7. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（xx）对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8. 按（xx）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类9. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（xx）个。

A.1B.3C.4D.510. 对于国家法律法规和行政规章规定需要的（xx）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.资产独立核算B.证券分级管理C.资产分户管理D.证券分户管理11. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（xx）。

证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．目前，0～99股的委托属于零数委托。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：目前，零数委托是指1至99股的委托，且我国只在卖出证券时才有零数委托。

知识模块：委托买卖2．在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。

通常的做法是填写代码。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：通常的做法是填写代码及简称。

知识模块：委托买卖3．上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以1000手或其整数倍申报。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：上海证券交易所债券质押式回购交易的申报数量为100手或其整数倍；债券买断式回购交易的申报数量为1000手或其整数倍。

知识模块：委托买卖4．市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。

题中描述的是限价委托的优点。

知识模块：委托买卖5．我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价申报和市价申报两种形式。

知识模块：委托买卖6．净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：净价交易的最后清算交割价格为全价，而不是净价。

知识模块：委托买卖7．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

证券交易第二章练习题及答案一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行竞申报价。

A．时间优先价格优先B．时间优先客户优先C．价格优先客户优先D．价格优先数量优先2．（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

A．指令驱动系统B．报价驱动系统C．定期交易系统D．连续交易系统3．下列关于过户费的收取说法错误的是（）。

A．过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B．在深圳证券交易所，免收A股的过户费C．基金交易目前不收过户费D．在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0．5%o。

，起点为1元4．同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。

A．分别进场申报竞价成交B．自行对冲成交C．证券交易所批准后可对冲成交D．与买方、买方委托人协商后对冲成交5．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（）。

A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币6．根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

A．15%B．10%C．5%D．3%7．某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

A．13．0802B．13．0922C．13．0822D．13．09028．证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 根据《证券法》，证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、诚信D. 公开、公平、公正、合法答案：C2. 下列关于股票的描述中，错误的是（）。

A. 股票是一种证券B. 股票代表公司的资产C. 股票持有者有权获得股息D. 股票可以自由转让答案：B3. 证券投资基金的特点不包括（）。

A. 组合投资B. 风险分散C. 收益保证D. 专家管理答案：C4. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守的原则是（）。

A. 客户利益至上B. 盈利最大化C. 风险控制D. 信息披露答案：A5. 证券市场中的“熊市”指的是（）。

A. 股市持续上涨B. 股市持续下跌C. 股市波动不大D. 股市交易量巨大答案：B二、多项选择题6. 下列哪些属于证券市场的功能？（）A. 资本筹集B. 风险分散C. 价格发现D. 信息披露答案：ABCD7. 证券投资分析的方法主要包括（）。

A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：ABCD8. 证券交易中，投资者需要关注的宏观经济指标包括（）。

A. GDP增长率B. 通货膨胀率C. 利率水平D. 失业率答案：ABCD三、判断题9. 证券交易中的内幕交易是合法的。

（）答案：错误10. 投资者在进行证券交易时，应遵循“买者自负”的原则。

（）答案：正确四、简答题11. 简述证券投资分析中，基本面分析和技术面分析的区别。

答案：基本面分析主要关注公司的财务状况、行业地位、管理团队、市场竞争力等，以判断公司的内在价值和投资价值。

技术面分析则主要通过研究股票价格和交易量的历史数据，使用图表和技术指标来预测股票价格的未来走势。

五、案例分析题12. 假设你是某证券公司的分析师，你发现一家公司即将发布重大利好消息，但该消息尚未公开。

你应该如何行动？答案：作为证券公司的分析师，应当遵守职业道德和法律规定，不得利用未公开信息进行交易。

证劵投资练习题+参考答案1、投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A、证券经纪人B、证券登记结算公司C、存款银行D、证券交易所答案：B2、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。

A、风险偏好B、风险收益性C、风险认知度D、实际风险承受能力答案：B考查个人投资者风险特征。

个人投资者的风险特征由以下三方面构成:风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。

3、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。

A、监督管理日常管理B、监督管理自律管理C、日常管理监督管理D、自律管理日常管理答案：B考查基金监管机构和自律组织。

中国证监会是监管机构，中国证券投资基金业协会和证券交易所是行业自律组织。

4、股票的( )决定股票市场价格。

A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值答案：D考查股票的内在价值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，市场价格总是围绕其内在价值波动。

5、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )性质。

A、收益性B、扩大性C、杠杆性D、特殊性答案：C融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。

6、下列股票能被选入沪深300指数的有( ）。

A、甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B、乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时批露等问题，被暂停上市C、丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D、丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股(非创业板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。

证券从业《证券交易》练习题及答案单项选择题1. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（xx）凭证。

A.所有权、使用权B.债权债务C.转让权D.设权2. 下面不是债券基本性质的为（xx）。

A.发行人必须在约定的时间付息还本B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券属于有价证券3. 根据发行主体的不同，债券可以分为（xx）。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券4. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（xx）。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.资金使用方向D.债券期限长短5. 关于记账式债券的论述不正确的是（xx）。

A.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高B.发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.我国1994年开始发行记账式债券6. 债券与股票的比较，错误的是（xx）。

A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的7. （xx）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券8. 关于债券的描述，错误的是（xx）。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权9. 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（xx）。

证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 专家管理B. 风险分散C. 投资单一D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常是指（）。

A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 证券公司在进行证券交易时，需要遵循的原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 自愿、有偿、诚实信用C. 风险自担D. 以上都是答案：D5. 债券的利息支付方式主要包括（）。

A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季支付D. 以上都是答案：D二、多项选择题6. 下列哪些属于证券投资分析的方法？（）A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为金融分析答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的类型包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D8. 证券市场监管的主要目的包括（）。

A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加政府收入答案：A, B, C三、判断题9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票可以在当天卖出。

（）答案：正确10. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理人的管理费。

（）答案：错误四、简答题11. 简述证券市场的主要参与者有哪些？答案：证券市场的主要参与者包括投资者（个人投资者和机构投资者）、证券公司、证券交易所、监管机构、上市公司等。

12. 什么是股票的除权和除息？答案：股票的除权是指上市公司在分配股利或进行股票分割后，股票价格需要进行调整的过程。

除息则是指上市公司分配股息后，股票价格需要扣除股息金额的过程。

五、案例分析题13. 某投资者购买了10000股某上市公司的股票，每股价格为10元。

该公司宣布每10股送5股，并派发现金股息每10股1元。

单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。

(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )(答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( )。

(答案:D)A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。

(答案:D)A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股5、从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

(答案:C)A、1986B、1987C、1988D、19896、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

(答案:C)A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的( )倍。

(答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的金融同业往来利率计付给会员。

(答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

(答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

(答案:D)A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。