下载文档原格式
附件国有重点企业管理标杆创建行动标杆企业、标杆项目、标杆模式名单一、标杆企业中国核工业集团有限公司1.中国核能电力股份有限公司2.中国原子能工业有限公司中国航天科技集团有限公司3.中国运载火箭技术研究院4.中国空间技术研究院5.中国四维测绘技术有限公司中国航天科工集团有限公司6.航天科工第二研究院二十三所7.航天科工第三总体设计部8.西安航天自动化股份有限公司中国航空工业集团有限公司9.成都飞机工业（集团）有限责任公司10.航空工业西安飞行自动控制研究所中国船舶集团有限公司11.江南造船（集团）有限责任公司12.风帆有限责任公司中国兵器工业集团有限公司13.内蒙古第一机械集团有限公司中国兵器装备集团有限公司14.成都光明光电股份有限公司15.重庆长安汽车股份有限公司中国电子科技集团有限公司16.中电海康集团有限公司17.中电太极（集团）有限公司中国航空发动机集团有限公司18.中国航发沈阳发动机研究所19.中国航发哈尔滨东安发动机有限公司中国融通资产管理集团有限公司20.中国融通农发集团有限公司中国石油天然气集团有限公司21.中国石油长庆油田分公司22.中国石油独山子石化分公司23.中国石油东方地球物理勘探有限责任公司中国石油化工集团有限公司24.中国石化镇海炼化分公司25.中国石化西北油田分公司26.中国石化浙江石油分公司中国海洋石油集团有限公司27.中海油田服务股份有限公司28.中海石油气电集团有限责任公司国家石油天然气管网集团有限公司29.国家管网西部管道有限责任公司国家电网有限公司30.国家电网江苏省电力有限公司31.国家电网天津市电力公司中国南方电网有限责任公司32.深圳供电局有限公司33.南方电网超高压输电公司34.广东电网有限责任公司中国华能集团有限公司35.中国华能江苏能源开发有限公司中国大唐集团有限公司36.内蒙古赤峰塞罕坝公司37.大唐国际发电股份有限公司中国华电集团有限公司38.贵州乌江水电开发有限责任公司国家电力投资集团有限公司39.黄河上游水电开发有限责任公司40.国家电投江苏电力有限公司中国长江三峡集团有限公司41.中国长江电力股份有限公司42.中国三峡新能源（集团）股份有限公司国家能源投资集团有限责任公司43.国能神东煤炭集团有限责任公司44.国能准能集团有限责任公司45.龙源电力集团股份有限公司中国电信集团有限公司46.中国电信安徽分公司47.中国电信成都分公司中国联合网络通信集团有限公司48.中国联通北京市分公司49.中讯邮电咨询设计院有限公司中国移动通信集团有限公司50.中国移动广东有限公司51.中国移动设计院有限公司中国电子信息产业集团有限公司52.中国系统技术有限公司53.麒麟软件有限公司东风汽车集团有限公司54.东风日产乘用车公司中国一重集团有限公司55.中国第一重型机械股份公司中国机械工业集团有限公司56.苏美达股份有限公司57.中国联合工程有限公司哈尔滨电气集团有限公司58.哈尔滨锅炉厂有限责任公司鞍钢集团有限公司59.鞍钢集团朝阳钢铁有限公司60.西昌钒制品分公司中国宝武钢铁集团有限公司61.宝山钢铁股份有限公司62.马钢（集团）控股有限公司中国铝业集团有限公司63.中国铝业股份有限公司中国远洋海运集团有限公司64.中远海运集装箱运输有限公司65.中远海运能源运输股份有限公司中国航空集团有限公司66.中国国际航空股份有限公司67.中国国际货运航空有限公司中国东方航空集团有限公司68.中国联合航空有限公司中国南方航空集团有限公司69.珠海保税区摩天宇航空发动机维修有限公司中国中化控股有限责任公司70.江苏优嘉植物保护有限公司71.南通星辰合成材料有限公司中粮集团有限公司72.中粮东海粮油工业（张家港）有限公司73.中粮麦芽（江阴）有限公司中国五矿集团有限公司74.深圳市金洲精工科技股份有限公司75.五矿资源邦巴斯矿业公司中国通用技术（集团）控股有限责任公司76.航天中心医院中国建筑集团有限公司77.中建八局第一建设有限公司78.中建科工集团有限公司79.中国建筑第三工程局有限公司中国储备粮管理集团有限公司80.中国储备粮管理集团有限公司江苏分公司国家开发投资集团有限公司81.雅砻江流域水电开发有限公司82.国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司83.国投资本股份有限公司招商局集团有限公司84.招商局能源运输股份有限公司85.斯里兰卡科伦坡国际集装箱码头有限公司华润（集团）有限公司86.华润电力控股有限公司87.华润燃气（集团）有限公司88.华润三九医药股份有限公司中国商用飞机有限责任公司89.中国商飞上海飞机设计研究院中国节能环保集团有限公司90.中节能万润股份有限公司中国国际工程咨询有限公司91.中咨海外咨询有限公司中国诚通控股集团有限公司92.广东冠豪高新技术股份有限公司中国中煤能源集团有限公司93.中煤平朔集团有限公司中国煤炭科工集团有限公司94.北京天地玛珂电液控制系统有限公司中国中钢集团有限公司95.中钢洛耐科技股份有限公司中国化学工程集团有限公司96.中国天辰工程有限公司中国盐业集团有限公司97.中盐内蒙古化工股份有限公司中国建材集团有限公司98.北新集团建材股份有限公司99.巨石集团有限公司100.谦比希铜冶炼有限公司矿冶科技集团有限公司101.北京当升材料科技股份有限公司中国国际技术智力合作集团有限公司102.中智关爱通（上海）科技股份有限公司中国建筑科学研究院有限公司103.建科环能科技有限公司中国中车集团有限公司104.中车长春轨道客车股份有限公司105.中车青岛四方机车车辆股份有限公司106.中车齐车集团齐齐哈尔车辆有限公司中国铁路通信信号集团有限公司107.卡斯柯信号有限公司108.通号（北京）轨道工业集团有限公司中国铁路工程集团有限公司109.中铁四局集团有限公司110.中铁上海工程局集团有限公司111.中铁大桥局集团有限公司中国铁道建筑集团有限公司112.中铁十一局集团有限公司113.中国铁建电气化局集团有限公司114.中铁第四勘察设计院集团有限公司115.中交投资有限公司116.中交第一航务工程局有限公司117.中交第四公路工程局有限公司中国农业发展集团有限公司118.山东胜利生物工程有限公司中国林业集团有限公司119.上海胜握胜林业有限公司中国医药集团有限公司120.中国生物技术股份有限公司121.中国国际医药卫生有限公司中国保利集团有限公司122.保利发展控股集团股份有限公司123.保利国际控股有限公司中国煤炭地质总局124.中煤航测遥感集团有限公司新兴际华集团有限公司125.南京际华三五二一特种装备有限公司中国航空油料集团有限公司126.中国航油华东公司中国航空器材集团有限公司127.中国民航技术装备有限责任公司中国电力建设集团有限公司128.中国水利水电第十一工程局有限公司129.中国电建集团海外投资有限公司中国能源建设集团有限公司130.中国葛洲坝集团股份有限公司131.中国能建规划设计有限公司中国安能建设集团有限公司132.中国安能集团第二工程局有限公司南昌分公司中国黄金集团有限公司133.中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司中国广核集团有限公司134.中广核核电运营有限公司135.大亚湾核电运营管理有限责任公司中国华录集团有限公司136.北京易华录信息技术股份有限公司华侨城集团有限公司137.华侨城华南投资有限公司中国西电集团有限公司138.西安高压电器研究院有限责任公司中国铁路物资集团有限公司139.中铁油料集团有限公司中国国新控股有限责任公司140.中国国新基金管理有限公司中国检验认证（集团）有限公司141.中国检验认证集团辽宁有限公司中国绿发投资集团有限公司142.江苏广恒新能源有限公司中国铁塔股份有限公司143.中国铁塔安徽省分公司北京市144.首钢集团有限公司矿业公司145.北京京西燃气热电公司146.京东方科技集团股份有限公司天津市147.天津创业环保集团股份有限公司河北省148.唐山三友集团有限公司山西省149.晋能控股装备制造集团有限公司寺河煤矿辽宁省150.沈阳鼓风机集团股份有限公司吉林省151.吉林碳谷碳纤维股份有限公司黑龙江省152.龙建路桥股份有限公司上海市153.上海电气风电集团股份有限公司154.上海赛可出行科技服务有限公司155.海通证券股份有限公司江苏省156.江苏交通控股有限公司157.徐州矿务集团有限公司158.苏州轴承厂股份有限公司浙江省159.宁波舟山港集团有限公司160.杭州制氧机集团股份有限公司161.浙江沪杭甬高速公路股份有限公司安徽省162.安徽叉车集团有限责任公司163.安徽海螺水泥股份有限公司福建省164.福建省三钢（集团）有限责任公司江西省165.江西铜业集团有限公司166.江铃汽车集团有限公司山东省167.山东能源集团有限公司168.山东华鲁恒升化工股份有限公司河南省169.麦斯克电子材料股份有限公司170.洛阳LYC轴承有限公司湖北省171.湖北交投物流集团有限公司172.中南建筑设计院股份有限公司173.湖北安琪生物集团有限公司湖南省174.湖南新五丰股份有限公司广东省175.广州白云国际机场股份有限公司176.广东兴发铝业有限公司177.广州汽车集团股份有限公司广西省178.广西柳工机械股份有限公司179.广西玉柴机器股份有限公司海南省180.海南海汽运输集团股份有限公司重庆市181.庆铃汽车（集团）有限公司四川省182.四川发展环境投资集团有限公司贵州省183.中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司云南省184.云南华联锌铟股份有限公司185.云南云天化股份有限公司西藏自治区186.西藏建工建材集团有限公司陕西省187.陕西煤业股份有限公司188.西部机场集团有限公司甘肃省189.金川集团股份有限公司青海省190.西部矿业股份有限公司宁夏自治区191.宁夏农垦贺兰山奶业有限公司新疆自治区192.乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司新疆建设兵团193.新疆生产建设兵团天然气有限公司大连市194.大连华锐重工集团股份有限公司195.瓦房店轴承集团有限责任公司宁波市196.宁波开发投资集团有限公司厦门市197.厦门建发集团有限公司青岛市198.双星集团有限责任公司深圳市199.深圳市投资控股有限公司200.深圳市创新投资集团有限公司二、标杆项目中国核工业集团有限公司1.“三高三强”战略规划体系2.新时代先进核科技创新体系中国航天科技集团有限公司3.航天产品精益运营管理中国航天科工集团有限公司4.科技型企业内部创业与量化激励机制中国航空工业集团有限公司5.适应航空工业发展趋势的战略规划体系6.基于航空工业特点的薪酬管理体系中国兵器工业集团有限公司7.支撑国防和军队“三步走”战略的装备研发体系8.以高质量发展指标体系为指引的运行管理中国兵器装备集团有限公司9.战略管控型企业集团的闭环战略管理体系中国电子科技集团有限公司10.复杂军工电子装备数字化可视化智能化全生命周期质量管理中国航空发动机集团有限公司11.“一体化”流程要素管理体系中国石油天然气集团有限公司12.以金融资源集约化为核心的司库管理体系13.“一带一路”油气合作战略管理中国石油化工集团有限公司14.采购供应链管理体系15.以高质量发展管理指标为基础的运营评价机制中国海洋石油集团有限公司16.以战略为导向的风险管理体系17.销售侧管理数字化转型系统国家石油天然气管网集团有限公司18.中缅油气管道数字化恢复系统国家电网有限公司19.电网数字化转型升级20.国网电商“能源+互联网”管理中国南方电网有限责任公司21.对标国际的资产管理体系22.电网可靠性管理的理论与实践中国华能集团有限公司23.全流域开发保护工程建设管理24.IGCC示范工程科技管理中国大唐集团有限公司25.基于流程机器人（RPA)技术的电力企业数字化财务管理中国华电集团有限公司26.数字赋能的碳排放管理27.“一体系、一张网”的现代企业管理体系国家电力投资集团有限公司28.基于法治框架的法律、合规、风险、内控协同管理体系中国长江三峡集团有限公司29.电力企业国际化战略管理30.长江经济带城镇污水治理机制国家能源投资集团有限责任公司31.一体化发展的能源企业生产运营协同调度系统中国电信集团有限公司32.基于“六力模型”的智能客服管理33.大数据财务风险防控体系中国联合网络通信集团有限公司34.智慧供应链管理中国移动通信集团有限公司35.数智化供应链管理36.智慧财务管控体系中国第一汽车集团有限公司37.OTD流程全自动化管理系统38.红旗数字化工厂建设与运营管理东风汽车集团有限公司39.大型企业集团财务一体化管理中国一重集团有限公司40.大连核电石化公司“225+”精益数字化管理中国东方电气集团有限公司41.大型发电设备核心部件数字化生产管理鞍钢集团有限公司42.以激发活力和提高效率为导向的人力资源管理中国宝武钢铁集团有限公司43.绩效驱动型战略执行体系中国铝业集团有限公司44.“三横三纵三个全覆盖”新型管控体系中国远洋海运集团有限公司45.船舶智能制造管理中国航空集团有限公司46.飞机资产数字化运营管理中国东方航空集团有限公司47.航班地面保障管理体系48.航企跨境业务风险管理中国南方航空集团有限公司49.精益运行管理中国中化控股有限责任公司50.中长期激励管理体系中国五矿集团有限公司51.1+N全面风险管理体系中国通用技术（集团）控股有限责任公司52.通用环球医疗集团专科经营绩效持续改善机制中国建筑集团有限公司53.火神山、雷神山项目建设管理54.以价值指数为基础的人力资源管理国家开发投资集团有限公司55.以战略规划为统领的结构调整长效机制招商局集团有限公司56.“新海辽”轮精细化运营管理华润（集团）有限公司57.5C价值型财务管理体系中国旅游集团有限公司[香港中旅（集团）有限公司]58.中旅酒店数字化转型中国商用飞机有限责任公司59.商用飞机“全科急诊室”运行支持系统中国节能环保集团有限公司60.低碳化水务运营管理中国中煤能源集团有限公司61.煤矿智能化科技创新管理中国钢研科技集团有限公司62.稀土永磁智能制造执行信息化管理中国化学工程集团有限公司63.法律、合规、风险、内控“四位一体”管理中国有色矿业集团有限公司64.境内外资金集中管理矿冶科技集团有限公司65.企业管理驾驶舱系统中国国际技术智力合作集团有限公司66.“四段十六步”对标管理中国中车集团有限公司67.基于“6621”核心逻辑的精益管理体系中国铁路通信信号集团有限公司68.“三攻三保”科技创新方法中国铁路工程集团有限公司69.工程项目现金流自平衡管理中国铁道建筑集团有限公司70.“1234+”工程项目管理中国交通建设集团有限公司71.以实现集团整体利益最大化为核心的供应链管理体系中国信息通信科技集团有限公司72.烽火通信集成产品开发管理中国医药集团有限公司73.新冠灭活疫苗研发创新及产业化项目管理74.医疗健康产业集团的战略管理和转型中国电力建设集团有限公司75.基于“三链一平台”的数字化创新管理中国广核集团有限公司76.制度流程管理“四化”华侨城集团有限公司77.市场化薪酬分配与激励约束机制中国西电集团有限公司78.以市场化为导向的人才管理体系中国国新控股有限责任公司79.孚能科技投后赋能管理中国检验认证（集团）有限公司80.“数字中检”业务管理模型中国汽车技术研究中心有限公司81.“三化融合”管理体系北京市82.北京能源集团宁东公司生产经营测算模型天津市83.天津港集团股权全生命周期数字化管理系统吉林省84.吉林省高速公路集团信息化对标提升管理上海市85.上海电气集团PES中长期激励管理江苏省86.徐工集团工程机械有限公司基于战略的“315”全面预算管理浙江省87.浙江省国有资本运营有限公司财务标准化管理安徽省88.江汽集团基于两化融合管理体系的数字化转型福建省89.福建省港口集团“大法务”管理江西省90.新余钢铁集团信息化智能化系统山东省91.中泰证券股份有限公司数字化转型与流程管理河南省92.河南投资集团数字化智能化管理广东省93.广汽集团数字化转型（G计划）广西省94.广西柳州钢铁集团柳钢一体化ERP系统重庆市95.重庆农村商业银行股份有限公司面向感知认知能力的银行数字化管理四川省96.四川发展（控股）有限责任公司以制度体系重构为基础的集团管控97.四川长虹电子控股集团以财务云为支撑的业务管理青海省98.西部矿业集团锡铁山分公司“绿色矿山”管理宁波市99.宁波轨道交通集团信息安全管理深圳市100.深圳市城市交通规划设计研究中心城市交通整体解决方案三、标杆模式中国宝武钢铁集团有限公司1.企业整合融合管理模式华润（集团）有限公司2.世界一流战略导向管理模式中国华能集团有限公司3.“五步三化”精智管理模式国家电网有限公司4.集团化、专业化、标准化、数字化管理模式中国核工业集团有限公司5.“六大控制七个零”高质量精细化工程项目管理模式山东省6.潍柴控股集团有限公司特色WOS管理模式中国中车集团有限公司7.中国高铁装备自主创新管理模式国家开发投资集团有限公司8.“5M”管控模式中国东方航空集团有限公司9.“盘、规、治、用”数据治理模式中国联合网络通信集团有限公司10.转型改革一体化管理模式。
企业内部控制管理手册 (5)第1章前言 (5)1.1手册编制的意义和目的 (5)1.2内部控制的目标 (5)1.3遵循的基本原则 (5)1.4适用范围和管理 (6)1.5内部控制体系的组织架构、职责与权限 (7)第2章内部环境 (9)2.1内部机构设置 (9)2.2子公司管理 (12)2.3内部机构与子公司控制相关办法、规范、制度 (14)第3章关联交易管理 (15)3.1关联交易管理目标 (15)3.2关联交易业务风险 (15)3.3关联交易业务流程 (17)3.4关联交易业务相关办法、规范、制度 (18)第4章企业发展战略 (19)4.1企业发展战略管理目标 (19)4.2企业发展战略管理风险 (19)4.3发展战略管理流程 (19)4.4企业发展战略制订管理的方法、规范、制度 (19)第5章企业文化与制度建设 (20)5.1企业文化内涵 (20)5.2企业文化建设 (20)5.3企业制度建设 (21)5.4企业文化建设方面的方法、规范、制度 (22)第6章人力资源管理 (23)6.1人力资源管理目标 (23)6.2人力资源管理风险 (23)6.3人力资源管理流程 (25)6.4人力资源管理相关办法、规范、制度 (29)第7章环境与健康安全 (30)7.1环境与健康安全目标 (30)7.2环境与健康安全风险 (30)7.3环境与健康安全业务相关办法、规范、制度 (31)第8章质量管理 (32)8.1质量管理目标 (32)8.2质量管理风险 (32)8.3质量管理控制流程 (32)8.4质量控制相关办法、规范、制度 (34)第9章职工代表大会制度 (35)9.1职工代表大会的管理目标 (35)9.2职工代表大会的管理风险 (35)9.3职工代表大会控制流程 (35)9.4职工代表大会相关制度及控制办法 (36)1 / 99第10章资金管理 (37)10.1资金管理目标 (37)10.2资金业务风险 (37)10.3资金管理业务流程 (38)10.4资金管理业务相关办法、规范、制度 (39)第11章筹资管理 (40)11.1筹资管理目标 (40)11.2筹资业务风险 (40)11.3筹资业务流程 (41)11.4筹资业务相关的办法、规范及制度 (42)第12章小额信贷管理 (43)12.1小额信贷管理目标 (43)12.2小额信贷管理风险 (43)12.3小额信贷控制流程 (44)12.4小额贷款业务相关办法、规范、制度 (45)第13章长期股权投资 (46)13.1长期股权投资管理目标 (46)13.2长期股权投资业务风险 (46)13.3长期股权投资管理流程 (47)13.4长期股权投资业务相关办法、规范、制度 (48)第14章并购管理 (49)14.1并购管理目标 (49)14.2并购业务风险 (49)14.3并购业务流程 (50)14.4并购业务相关办法、规范、制度 (52)第15章衍生工具管理 (53)15.1衍生工具管理目标 (53)15.2衍生工具业务风险 (53)15.3衍生工具业务控制流程 (54)15.4衍生工具业务相关办法、规范、制度 (54)第16章采购管理 (55)16.1采购业务管理目标 (55)16.2采购业务风险 (56)16.3采购业务相关流程 (57)16.4采购业务相关办法、规范、制度 (58)第17章招标内部控制 (59)17.1招标内部控制目标 (59)17.2招标管理控制风险 (59)17.3招标管理流程 (60)17.4招标业务相关办法、规范、制度 (60)第18章销售管理 (61)18.1销售管理目标 (61)18.2销售业务风险 (61)18.3销售管理业务流程 (62)18.4销售管理相关办法、规范、制度 (63)2 / 99第19章存货管理 (64)19.1存货管理目标 (64)19.2存货管理风险 (64)19.3存货管理流程 (65)19.4存货管理相关办法、规范、制度 (66)第20章固定资产管理 (67)20.1固定资产管理目标 (67)20.2固定资产业务风险 (67)20.3固定资产业务流程 (68)20.4固定资产业务相关办法、规范、制度 (69)第21章无形资产 (70)21.1无形资产管理目标 (70)21.2无形资产业务风险 (70)21.3无形资产管理业务流程 (71)21.4无形资产业务相关办法、规范、制度 (71)第22章科研开发 (72)22.1科研开发的管理目标 (72)22.2科研开发的管理风险 (72)22.3科研开发控制流程 (73)22.4科研开发业务相关办法、规范和制度 (73)第23章工程项目管理 (74)23.1工程项目管理目标 (74)23.2工程项目业务风险 (74)23.3工程项目管理流程 (75)23.4工程项目管理相关办法、规范、制度 (76)第24章对外担保管理 (77)24.1担保管理目标 (77)24.2担保业务风险 (77)24.3担保业务流程 (78)24.4对外担保业务相关办法、规范、制度 (78)第25章合同管理 (79)25.1合同管理目标 (79)25.2合同业务风险 (79)25.3合同管理控制流程 (80)25.4合同管理相关办法、规范、制度 (80)第26章业务外包管理 (81)26.1业务外包管理目标 (81)26.2业务外包业务风险 (81)26.3业务外包控制流程 (82)26.4业务外包相关办法、规范、制度 (82)第27章财务报告编制与披露 (83)27.1财务报告编制与披露目标 (83)27.2财务报告编制与披露风险 (83)27.3财务报告编制与披露流程 (84)27.4财务报表相关办法、规范、制度 (85)3 / 99第28章信息系统管理 (86)28.1信息系统管理目标 (86)28.2信息系统业务风险 (86)28.3信息系统业务流程 (87)28.4信息系统业务相关办法、规范、制度 (88)第29章内部信息传递 (89)29.1内部信息传递管理目标 (89)29.2内部信息传递风险 (89)29.3内部信息传递控制流程 (89)29.4内部信息传递相关办法、规范、制度 (91)第30章全面预算管理 (92)30.1全面预算管理目标 (92)30.2预算业务风险 (92)30.3预算业务流程 (93)30.4预算业务相关办法、规范、制度 (94)第31章内部审计 (95)31.1内部审计管理目标 (95)31.2内部审计业务风险 (95)31.3内部审计业务流程 (96)31.4内部审计及监督相关业务办法、规范、制度 (97)第32章风险管理 (98)32.1风险管理目标 (98)32.2风险管理流程 (98)32.3风险管理业务相关办法、规范、制度 (99)4 / 99企业内部控制管理手册第1章前言1.1手册编制的意义和目的为提高公司内部控制管理水平，形成常态的规范化管理，提高风险防范能力，依据财政部发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》与《企业内部控制评价指引》的要求，遵照企业各项内部规章制度，特编制《企业内部控制管理手册》，作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保公司从思想上提高管理水平，增强风险防范能力、保证公司协调、持续、快速发展。
第一部分：现状分析从宏观环境、行业环境、企业SWOT三个层面进行分析。
总体而言：宏观环境无论是政治经济还是社会、技术，都处于较为良好的状态。
行业环境上，由于产量的增加，铜价格出现下跌，可能会造成集团利润下降。
集团国际化战略的最大竞争对手是国外企业巨头，包括欧美等全产业巨头以及智利等资源大国。
中国有色集团在与他们的竞争中处于劣势，尚未形成强有力的竞争优势。
第二部分：集团非洲业务成功原因分析中国有色集团在非洲的发展无疑是成功的。
非洲业务的成功首先得益于中国与非洲国家的良好外交关系以及赞比亚及非洲大部政局的稳定。
而且集团在非洲具有技术优势，并且打造了循环经济产业链，建立经贸合作园区，遵循本土化用工，积极履行社会责任，充分考虑了企业的可持续发展并且通过履行社会责任塑造了良好的企业形象，这些都是集团在非洲发展取得的经验。
第三部分：借鉴非洲经验，推行国际化战略通过在非洲的摸索，笔者总结出在接下来的国际化发展中需要遵循的四点：1）慎重选择投资区域，控制投资风险；2）绿地投资与跨国收购、合资经营并行；3）尊重当地文化，履行社会责任，持续塑造良好的企业形象4）制定突发事件应急预案。
第四部分：集团发展战略举措建议在推行国际化战略的基础上，为了与较大的企业进行竞争，集团需要构建、整合、提高自己的竞争优势。
结合宏观环境、行业环境及集团自身现状进行分析，集团应该加强国际产能合作，构筑集资源开发、建筑工程、贸易服务三大业务主体的全球供应服务网络；产业结构向上游延伸，加大海外资源开发力度；集团内部调整、重组，实现资源最优化配置；通过资本运作战略做大做强；以科研创新为核心竞争力；实施跨国经营人才培养战略。
1现状分析 (3)1.1宏观环境分析（PEST） (3)1.1.1 政治环境 (3)1.1.2 经济环境 (2)1.1.3 社会环境 (2)1.1.4 技术环境 (3)1.2 行业环境分析（波特五力模型） (3)1.2.1 供应商的议价能力 (3)1.2.2 购买者的议价能力 (3)1.2.3 当前竞争者的竞争能力 (4)1.2.4 潜在竞争者的进入能力 (4)1.2.5 替代品的替代能力 (4)1.3集团现状分析（SWOT） (4)1.3.1 优势（S） (5)1.3.2 劣势（W） (6)1.3.3 机会（O） (6)1.3.4 威胁（T） (7)2非洲成功原因分析 (7)2.1中非合作大环境良好 (7)2.2非洲政治局势稳定 (8)2.3政策的支持 (8)2.4以控股地位，掌握决策优势 (8)2.5优于当地的技术和管理水平 (8)2.6打造循环经济产业链，建立经贸合作区 (9)2.7积极履行社会责任，打造良好企业形象 (9)2.8企业本土化 (10)3借鉴非洲经验，推行国际化战略 (11)3.1慎选投资区域，控制投资风险 (11)3.2绿地投资与跨国收购、合资并行 (12)3.3坚持企业本土化，积极履行社会责任，维护良好企业形象 (12)3.4重视突发事件应急处理 (13)4集团发展战略举措建议 (13)4.1加强国际产能合作，构筑集资源开发、建筑工程、贸易服务为一体的全球网络 (13)4.2向产业上游延伸，加大海外资源开发力度 (14)4.3集团内部调整、重组，实现最优化资源配置 (14)4.4资本结构调整，通过资本运作战略做大做强 (14)4.5以科研创新为核心竞争力，实施跨国经营人才培养战略 (15)5总结 (15)附录1：参考文献 ......................................................................................................................................... a 附录2：有色金属行业的部分中国国家政策列表..................................................................................... b1 现状分析本文将从宏观环境、行业环境、集团SWOT进行现状分析。
集团公司发展战略规划方案目录一、前言 (2)1.1 编制目的 (2)1.2 编制依据 (2)1.3 规划范围 (3)二、集团公司概况 (5)2.1 集团公司简介 (6)2.2 集团公司业务范围 (7)2.3 集团公司组织架构 (8)三、集团公司发展战略目标 (9)3.1 总体战略目标 (10)3.2 分阶段战略目标 (11)3.3 战略目标细化 (12)四、集团公司发展战略方向 (13)4.2 市场拓展 (15)4.3 技术创新 (16)4.4 国际化战略 (18)五、集团公司发展重点任务 (19)5.1 产业升级 (20)5.2 人才培养 (22)5.3 品牌建设 (22)5.4 研发投入 (23)六、集团公司发展战略实施措施 (25)6.1 组织结构调整 (25)6.2 业务流程优化 (26)6.3 企业文化塑造 (28)6.4 风险管理 (29)七、集团公司发展战略保障体系 (30)7.2 资源配置 (33)7.3 信息化建设 (34)7.4 风险防范与控制 (35)八、集团公司发展战略实施效果评估与调整 (37)8.1 实施效果评估 (38)8.2 调整机制 (39)8.3 持续改进 (40)九、结论与展望 (42)一、前言随着全球经济环境的不断变化以及市场竞争的日益激烈，集团公司面临着前所未有的挑战与机遇。
为了保持公司的持续竞争力，实现长远发展目标，制定一份科学、合理、前瞻性的发展战略规划至关重要。
本战略规划方案旨在明确集团公司的未来发展目标、路径和策略，为公司未来若干年的经营活动提供指导和依据。
1.1 编制目的随着市场竞争的日益激烈和行业发展的不断变化，集团公司为了保持持续竞争优势，实现可持续发展，特制定本发展战略规划方案。
本规划旨在明确集团公司的战略目标、发展方向、重点任务及实施路径，为未来几年的发展提供有力支撑。
明确集团公司的发展定位和愿景，为全体员工树立共同的奋斗目标和方向。
分析内外部环境，把握市场机遇，为制定科学合理的发展策略提供依据。
司库的理解与解读—资源统筹、均衡流动、智能预测、风险防范对司库管理的理解是指依托内部财务管理机构，以资金集中和资金流动性管理为重点，以提高资金运营效率、降低资金成本、管控资金风险为导向，以规范化、专业化运营为手段，以数字化融合系统为平台，对所拥有和控制的金融资源进行统筹调度和高效配置，帮助企业全面提升财务管理精益化、集约化、自动化及智能化水平➢司库管理司库管理的概念与传统资金管理的区别资金集中与流动资源统筹与配置核心能力金融资源可控能力全球资金可视能力智能决策分析能力风险管控预警能力资金管理强调资金资源管理职能，以通过资源管理创造价值为核心，具有更强的战略导向强调资金管理职能，目标是确保留存资金能够满足正常的运营，更多发挥后台管控与支持部门的角色司库管理的建设价值链：实现从支持到战略的价值提升交易型司库高效型司库价值型司库战略型司库⚫短期现金流预测⚫银行账户管理⚫基础流程与制度⚫基本融资管理⚫现金交易处理⚫建立结算中心及发票中心⚫建立财务共享中心⚫开通SWIFT 通道⚫全球资金归集⚫优化融资资本⚫预见性管理外汇风险⚫优化现金管理⚫投资理财及供应链金融⚫通过风险加权提高回报率⚫智慧融资决策⚫场景化分析预测⚫预见性风险管理⚫参与价格谈判与咨询⚫协助经营提高营收⚫改善客商关系⚫经营赋能⚫智慧决策价值收益司库职能基础交易管理⚫流程自动化⚫银行账户架构优化⚫境内资金归集⚫动态现金流预测⚫动态融资与债务管理⚫外汇与利率风险管理⚫中短期流动性资金可视管控配置价值战略资金资源可配置资金资本化管理智能决策与预警当前司库建设向价值型职能转变◼司库管理向以价值创造为主的转变过程中其组织形式、职能、业务范畴、生态协同等都有了相应的变化营运资金产业链供应链金融债权债务投资管理全球资金管理与金融创新外汇管理与国际结算综合成本与收益分析风险管理金融创新，消费金融、应收保理…平台+大数据附加价值高低资金集中管理资金结算资金池银行借款预算与计划现金管理融资管理•组织：由单部门到多组织协同管理的转变由财务单一部门管理向集团资金中心、业务部门、财务共享中心、财务公司等多组织间的分工协作管理；•职能：由交易执行到运营和价值创造的转变由现金管理等交易层面向银行及客户关系管理、流动性平衡、投融资决策、资金计价考核为主的价值创造转变•业务：由境内到全球资金和金融创新的转变由境内存量人民币资金集中管理逐步向全球资金集中管理、金融创新、大数据分析和风险管控转变•协同：由内部管理到全产业链生态圈的转变由财务内部管理向内部业、财深度融合；外部与银行、财司、外管局、swift 、国资委等生态圈的全融合；•新技术：RPA 、AI 、大数据、区块链、微服务、低代码开发平台等新技术的推动力越来越明显司库管理建设的基本职能⚫账户管理⚫支付⚫托收⚫净额结算⚫SSC ⚫预测⚫对账⚫贸易交易⚫结算&执行交易管理⚫资产负债表⚫比率⚫WCM ⚫营运资金⚫盈余资金⚫资本成本⚫信用评级⚫SCF⚫内部银行⚫现金池&流动性⚫内部融资⚫股息运营管理⚫市场风险⚫信贷风险⚫营运风险⚫流动性风险⚫连续性风险⚫识别⚫度量⚫会计⚫治理⚫评价风险管理司库基本职能要求基础框架政策战略&目标流程银行人员系统&技术服务提供应急计划会计合规文档记录控制司库建设需要关注的重点新商业模式与新技术转型压力上下游产业链融合降费增效、精细化管理融资与成本压力头寸与流动性压力运营与操作型风险压力汇率、利率市场化风险内部市场化运作与考核组织模式战略流程绩效运营协同创新效率成本风险经营移动应用、行业对标、大数据资源配置、资金周转率、账期营运过程监控、事前事中控制预警内部合理调配、融资成本、债务结构资金计划与头寸管理、资源优化配置压力测试、套期保值、金融衍生品虚拟账户、内部结算、资金计价内部结算、产业链金融产品创新经营管控风险管控创新服务司库建设核心聚焦点20%32%38%60%68%72%72%74%88%96%0%20%40%60%80%100%120%资产管理并购融资贸易融资投资管理集中收款（应收）项目融资集中支付（应付）公司理财及融资现金流预测现金及流动性管理司库管理架构：业财融合、全面协同的闭环司库架构交易处理内外部融资金融债务投资外汇利率对冲商业对冲贸易融资定价管理…投融资与资本市场现金流预测与管理运营管理、资源管理与风险管理决策分析发债和上市间接融资货币市场外汇互换债券FRA 和期货……营运现金流•AP/AR •采购订单•销售订单•交易性金融资产•存货供应链银行结余（银企直连）银行对账TR 现金流•收付结算•债务、投资•外汇、金融市场•对冲…每日资金头寸•账户现金头寸•上划下拨•内部结算现金流预测流劢性分析利息收入支出资金计划前台交易处理流程管理限额监控交易复核头寸管理流动风险外汇风险利率风险信用风险中台风险管理交易记录交易结算资金日报外部接口安全管理会计处理后台结算与会计处理账户分布账户余额资金分布计划分析投融资分析结算分析资本结构营收分析投资收益…决策分析司库管理体系构建重点举措运营管理资源管理风险管理管理职能构建“资金+N”运营管理模式在传统资金的基础上，将能够为企业带来资金流入的事项纳入运营管理范畴，通过业财融合实现全方位的资金运营管理统筹“内部+外部”资金资源调配以业财融合为基础，明确融资要求，统筹集团内外部资源实现资源的灵活运用，最大化资源价值打造“外防+内控”双重防控屏障在将外部风险防范在一定范围内的基础上，管理内部流动性风险，实现双重风险防控，保障企业资金安全制度建设流程管理组织结构系统建设支撑体系司库运营管理核心方向司库运营管理04银行账户统一管理通过银企直连全范围覆盖账户数量与状态监控，对所属企业银行账户管理的全生命周期实施集团统一管控“两金”规模压降管理加强对成品占用资金和应收账款资源管理，加快资金周转回笼，保持经营活动现金流的持续增长票据集中统一管理建立统一票据池，对票据开立、接收、背书、贴现、兑付全过程统一管控，实现票据信息及时可视，线上统一管理资金结算高效管理建立统一结算平台，通过银企直连实现集团结算全范围、全流程高效线上审批和交易资金计划与预算管理结合业务实际制定集团资金计划与预算，做好资金预测，加强资金使用管理，建立业财融合的资金预算集团资金集中管理通过建立集团统一的“资金池”，对除专款专用外的资金进行全量归集，实现按日归集或实时归集，应归尽归的集中管理目标境外资金全面管理通过境外账户集中控制、资金统一管理、国际结算规范等手段，确保境外资金运转的安全、规范和高效，实现可视可控司库运营管理重点举措构建“资金+N”司库管理模式打破N 主要与跟踪最大重点关注“两金”规模压降管理为资金承接“两金”业务数据，分析“两金”运营状况，为资金统筹提供基础，并提供业务决策支持司库债务融资统筹管理对融资资源、融资预算、融资定价、融资业务统一管理，构建从资源统筹端到配置端的规范化管理机制，帮助企业降低融资成本、实现企业利益最大化金融衍生业务规范管理利用金融衍生工具的套期保值功能，对冲大宗商品价格和利率的波动风险。
“顺丰杯”第三届全国大学生物流设计大赛物流金融支持下的顺丰速运一体化运营模式设计参赛队伍：金石组合作品摘要本方案聚焦案例十，深思DDS倒闭后的惨痛教训，结合顺丰速运外部市场环境和自身发展战略，阐明了物流金融支持下的顺丰速运一体化运营系统构建的必要性、技术可行性和经济可行性。
方案主要基于物流金融结算业务与顺丰E商圈的创新，最终实现物流金融支持下的顺丰速运一体化运营模式，分阶段进行：①起步期：进行项目战略规划，构建技术路线图，优化代收货款业务，拓展增值空间，降低运营风险；②发展期：开展代垫货款，进一步发展代收货款，并与顺丰E商圈有机结合；③管理优化期：形成代收与代垫货款整合下的物流金融模式，并与顺丰E商圈协同发展，形成物流金融支持下的速运一体化运营模式；④竞争领先期：根据“优化流程、稀释风险”设计理念，进行物流金融支持下的一体化运营流程优化与风险管理设计，并聚焦物流金融的风险进行了定性与定量的分析。
方案还构建与开发了相关风险控制软件，通过对一体化运营的可视化和智能化，有效降低系统控制风险。
目录1 前言 (5)1.1 项目背景 (5)1.2 全文框架图 (6)1.3 项目开展意义 (7)1.3.1 解决SF现金流不足 (7)1.3.2 提高SF客户的忠诚度 (7)1.3.3 拓展SF赢利空间 (7)1.3.4 降低SF经营风险 (7)2 战略分析 (7)2.1 宏观环境分析 (7)2.1.1政策分析（Policy） (8)2.1.2 经济环境分析（Economy） (8)2.1.3 社会环境分析（Society） (9)2.1.4 技术分析（Technology） (9)2.2 产业环境分析 (10)2.2.1 关键要素的供应者分析 (10)2.2.2 潜在的新进入者分析 (11)2.2.3 消费者分析 (11)2.2.4 替代品（其他行业）分析 (11)2.2.5 企业间的竞争分析 (11)2.3 SF内部环境分析 (12)2.3.1 战略分析 (12)2.3.2 SF核心竞争能力分析 (12)2.3.3 内部资源支持 (13)2.3.4 SF优劣势分析（SWOT分析） (13)2.4 项目定位 (14)2.4.1 物流金融支持下的速运一体化运营战略步骤 (14)2.4.2 物流金融支持下的速运一体化技术路线图 (16)3 物流金融支持下一体化运营系统模式设计 (18)3.1 SF的客户分析 (18)3.1.1 代收货款业务客户分析 (18)3.1.2 代垫货款业务客户分析 (19)3.2 基本的两大类物流金融运营模式设计 (23)3.2.1 代收货款运营模式设计 (23)3.2.2 代垫货款运营模式设计 (26)3.3 物流金融支持下一体化运营整体模式 (28)3.3.1 SF物流金融信息系统设计 (30)3.3.2 SF物流金融业务模式一体化设计 (30)3.3.3 SF物流金融支持下的一体化服务模式优化 (31)3.4 物流金融创新业务的经济可行性分析 (32)3.4.1 投资成本分析 (32)3.4.2 投资获益分析 (32)4 物流金融支持下的一体化运营系统流程优化 (40)4.1 SF公司现有业务流程分析 (40)4.1.1 物流运作流程分析 (40)4.1.2 资金结转流程分析 (41)4.2 新业务流程设计 (41)4.2.1 企业入网流程设计 (42)4.2.2 客户业务下单流程设计 (42)4.2.3 SF公司代收货款业务流程设计 (43)4.2.4 SF公司代收货款结算流程设计 (44)4.2.5 SF公司代垫货款业务流程设计 (44)4.3.6 SF公司代垫款结算转账流程设计 (45)4.3 物流金融支持下的SF一体化运营流程设计 (46)5 速运一体化下的物流金融风险管理分析 (48)5.1 速运一体化下的物流金融风险管理整体设计 (48)5.1.1 物流金融风险管理组织结构设计 (48)5.1.2 物流金融风险管理目标设计 (48)5.1.3 物流金融风险管理步骤设计 (48)5.2 速运一体化物流金融风险识别 (49)5.3 物流金融风险评估 (50)5.3.1 物流金融风险评估模型设计 (51)5.3.2 物流金融风险评估模型应用 (52)5.5基于流程的速运一体化下物流金融具体风险控制 (56)5.5.1 客户下单流程风险控制 (56)5.5.2 代收货款流程风险控制 (58)5.5.3 代垫货款流程风险控制 (59)5.4.4 速运一体化下物流金融风险应急控制 (68)6物流金融支持下的一体化运营风险控制平台 (70)6.1 总体框架 (70)6.2 平台构成及功能介绍 (71)6.2.1 客户信息 (71)6.2.2 客户评估 (72)6.2.3 合同管理 (73)6.2.4 风险预警与监控 (75)6.2.5 风险事例库 (76)6.2.6 财务结算 (77)7 总结 (79)参考文献 (80)附录 (82)附录一：代收货款协议书 (82)附录二：代垫货款协议书 (86)附录三：图目录 (89)附录四：表目录 (91)附录五：代垫比率的证明过程 (92)1 前言1.1 项目背景仔细读完整个案例，让我们讨论最多且思考最深的是与代收货款业务相关的DDS倒闭问题。
上海交通大学MBA华东师范大学人力资源管理硕士中国人力资源开发研究会特聘专家人力资源及社会保障部教材编写组成员美国认证协会（ACI）人力资源专家认证导师/授课导师曾任：脑白金| 大区总经理曾任：黄金搭档商学院| 培训经理曾任：上海电气集团| 人力资源经理曾任：惠润国际集团| 人力资源总监曾任：华博科技集团| 人力资源总监擅长领域：非人管理、招聘面试、薪酬管理、绩效管理、胜任力、人才培养高老师拥有24年企业管理实战经验，期间不仅涉及快消品、医药保健品、化妆品、保险、IT互联网等行业，而且对人力资源有深入的研究和独到的体会与见解，深知公司在经营管理过程中可能遇到的人力资源管理等问题，7年的授课培训实战中，曾先后为中国移动、中国邮政、中国四达、国家电网、中车集团、上海科委、上海电气等多家企业进行人力资源管理咨询与培训，共授课500多场次，累计15000多名学员，满意度高达95%，并获得良好的反响和效果。
实战经验：2006年9月-2009年12月黄金搭档商学院培训经理参与企业大学建立项目，在项目期间确定培训策略与目标，制定专门的培训内容、工具、预算、年度培训计划表与讲师培养系统，定期追踪业务指标的达成率与培训的效益分析，通过各种培训模式提升销售技巧与业务拓展能力，组织并实施各期干部特训营，对全国200多名地市级经理进行了能力提升的轮训。
2009年12月-2010年8月上海电气人力资源经理负责人力资源工作全面的开展，公司各项人力资源模块相关制度、规范建立及修订。
完成了职位管理办法，优化并完善公司绩效管理体系，并在公司内部成功推行职位管理办法。
2010年8月-2011年7月惠润国际国际集团人力资源总监负责人力资源各个模块工作的全面开展，公司各项人力资源模块相关制度、规范建立及修订，招聘体系的制度化、流程化、招聘渠道的拓展以及体系的建立。
其中，培训体系从无到有的改变，不仅帮助公司初步建立培训体系，而且优化了绩效、薪酬体系，为公司人力资源工作做出了巨大的贡献。
