[管理学]第十章 公共政策分析方法
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公共政策案例及其分析
第十章 公共政策案例及其分析
第一节 第二节 第三节 第四节 案例分析方法与公共政策 公共政策案例分析的要素 公共政策案例分析的框架 实例分析
一、公共政策案例的特点和类型
1.概念： 概念： 概念
是指公共管理领域内某个管理问题或 的描述和记录； 2.特点：公共性、管理性； 特点： 特点 政策问题
3.类型： 类型： 类型
一、公共政策案例分析的框架
1.确定案例所处的政策环节，明确案例分析的 目标； 2.依据主题与目标，确定案例分析的切入点与 立足点； 3.明确案例分析的具体方法：定性分析方法还 是定量分析方法； 4.确定问题与原因之间的联系，找出主要矛盾； 5.提出解决方案辨读； 2.精读案例，确定案例分析的方向和切 入点；
从拉斯韦尔的功能过程理论角度出发，公共政策案 例可以分为完全公共政策案例、实时公共政策案例、 未来公共政策案例； 从对未来信息掌握程度的角度来说，又可以分为确 定型公共决策案例、风险型公共决策案例、非确定型 公共决策案例；
二、公共政策案例分析的含义和意义
1.概念：
是指运用定性或定量的方法，对公共政策案例进行 辨析，发现和解决公共政策问题，以促进对公共政策 认识和研究的深化，改进公共政策实践的一种研究方 法；
一、公共政策案例分析的要素
1.目的 目的： 目的 在进行案例分析之前，通常要明确案例分 析的目标（提高公共政策的质量与效率）及其 分析方法（政策分析还是政策的分析）； 2.角度：选准公共政策案例分析的角度； 角度： 角度 3.立足点： 立足点： 立足点 确定公共政策案例分析的立足点（是从公 共政策主体角度还是从公共政策的客体角度， 抑或是从一个中立研究的角度）；
2.意义：
第一，“凸显以案论理的理论价值”，有利于推 动公共政策理论的发展与深化。 第二，有利于促进公共政策实践的科学化、民主 化和法制化； 第三，有助于促进公共政策学特别是MPA教育质 量的提高；
第一节 第二节 第三节 第四节 案例分析方法与公共政策 公共政策案例分析的要素 公共政策案例分析的框架 实例分析
一、公共政策案例的特点和类型
1.概念： 概念： 概念
是指公共管理领域内某个管理问题或 的描述和记录； 2.特点：公共性、管理性； 特点： 特点 政策问题
3.类型： 类型： 类型
一、公共政策案例分析的框架
1.确定案例所处的政策环节，明确案例分析的 目标； 2.依据主题与目标，确定案例分析的切入点与 立足点； 3.明确案例分析的具体方法：定性分析方法还 是定量分析方法； 4.确定问题与原因之间的联系，找出主要矛盾； 5.提出解决方案辨读； 2.精读案例，确定案例分析的方向和切 入点；
从拉斯韦尔的功能过程理论角度出发，公共政策案 例可以分为完全公共政策案例、实时公共政策案例、 未来公共政策案例； 从对未来信息掌握程度的角度来说，又可以分为确 定型公共决策案例、风险型公共决策案例、非确定型 公共决策案例；
二、公共政策案例分析的含义和意义
1.概念：
是指运用定性或定量的方法，对公共政策案例进行 辨析，发现和解决公共政策问题，以促进对公共政策 认识和研究的深化，改进公共政策实践的一种研究方 法；
一、公共政策案例分析的要素
1.目的 目的： 目的 在进行案例分析之前，通常要明确案例分 析的目标（提高公共政策的质量与效率）及其 分析方法（政策分析还是政策的分析）； 2.角度：选准公共政策案例分析的角度； 角度： 角度 3.立足点： 立足点： 立足点 确定公共政策案例分析的立足点（是从公 共政策主体角度还是从公共政策的客体角度， 抑或是从一个中立研究的角度）；
2.意义：
第一，“凸显以案论理的理论价值”，有利于推 动公共政策理论的发展与深化。 第二，有利于促进公共政策实践的科学化、民主 化和法制化； 第三，有助于促进公共政策学特别是MPA教育质 量的提高；
公共政策决策的系统分析方法
——矿Ｉ塑呈壅苤
公共政策有广义和狭义之分。 狭义的公共政策指的是政府等决策 部门对公众利益进行分配和对公众 行为进行规制所采取的措施；广义 的公共政策指的是政府及立法机构 制定的对公众利益进行分配和对公 众行为进行规制的法律、法规、规章 和制度等。 我国目前正处于社会深刻变革 时期，也是一个新旧体制和新旧观 念并存并发生冲突的时期。各种矛 盾、摩擦和社会发展目标给公共政 策决策带来了多方面的压力，提出 了严峻的挑战。在这种复杂的社会 环境中，公共政策要适应多变的外 界环境，更好地承担其导向、协调与 稳定社会的职能，从而避免因社会 各阶层利益的尖锐冲突而导致社会 陷入无序状态。 规范化包括决策的程序化和法制 化、政策制定过程的公开化以及政 策制定方法的多元化和科学化。 民主化原则。民主化原则也是 现代公共政策制定中的一个重要的 价值取向，它追求社会公正，强调公 民参与。民主作为一种管理体制，既 是自上而下的，同时也是自下而上 的，其中包含了社会成员对决策过 程的参与。决策的民主化，使公众有 更多的机会参与决策，从而有利于 避免权力的滥用，降低公共政策制 定的决策风险，维护广大民众的根 本利益，也有助于提高公共行政的 效率和整个社会的民主化程度。 二、公共政策决策的主要模式 公共政策决策受着多种因素的 影响，其决策模式的运用也因时代 背景、政治体制、领导人性格、问题 的性质等而相应地发生变化。概括 起来，常用的决策模式有以下９种。 理性决策模式。该模式又叫合 理决策模式或最佳决策模式，它认 为，公共政策应是有效目标的达成， 一个理性的决策就是效率最高的决 策。这种模式是根据数字和事实，用 合理的科学方法和精细的计算来分 析各种解决问题的方法或政策方案 的优劣，从而求得最佳的政策或解 决问题的方法。其实质是一种政策 选优的方法。 渐进决策模式。该模式认为，公 共政策是对过失的修正，它把公共 政策割定的过程看做是对以往政策 行为不断修正的过程，主张在以往 的政策、惯例的基础上制定新政策， 只对过去的政策作局部的调整和修 改，是过去政策的延伸和发展。 理想决策模式。该模式是一种 将理性决策模式和渐进决策模式混 合使用、有机结合的模式，它强调政 策制定系统的过程分析。它首先基 于对现行政策的检查与评估，避免 了对所有备选方案的考察，缩小了 审查范围，然后对所考察的方案进 行精细的计算，从而保证了方案的 相对优化。
公共政策有广义和狭义之分。 狭义的公共政策指的是政府等决策 部门对公众利益进行分配和对公众 行为进行规制所采取的措施；广义 的公共政策指的是政府及立法机构 制定的对公众利益进行分配和对公 众行为进行规制的法律、法规、规章 和制度等。 我国目前正处于社会深刻变革 时期，也是一个新旧体制和新旧观 念并存并发生冲突的时期。各种矛 盾、摩擦和社会发展目标给公共政 策决策带来了多方面的压力，提出 了严峻的挑战。在这种复杂的社会 环境中，公共政策要适应多变的外 界环境，更好地承担其导向、协调与 稳定社会的职能，从而避免因社会 各阶层利益的尖锐冲突而导致社会 陷入无序状态。 规范化包括决策的程序化和法制 化、政策制定过程的公开化以及政 策制定方法的多元化和科学化。 民主化原则。民主化原则也是 现代公共政策制定中的一个重要的 价值取向，它追求社会公正，强调公 民参与。民主作为一种管理体制，既 是自上而下的，同时也是自下而上 的，其中包含了社会成员对决策过 程的参与。决策的民主化，使公众有 更多的机会参与决策，从而有利于 避免权力的滥用，降低公共政策制 定的决策风险，维护广大民众的根 本利益，也有助于提高公共行政的 效率和整个社会的民主化程度。 二、公共政策决策的主要模式 公共政策决策受着多种因素的 影响，其决策模式的运用也因时代 背景、政治体制、领导人性格、问题 的性质等而相应地发生变化。概括 起来，常用的决策模式有以下９种。 理性决策模式。该模式又叫合 理决策模式或最佳决策模式，它认 为，公共政策应是有效目标的达成， 一个理性的决策就是效率最高的决 策。这种模式是根据数字和事实，用 合理的科学方法和精细的计算来分 析各种解决问题的方法或政策方案 的优劣，从而求得最佳的政策或解 决问题的方法。其实质是一种政策 选优的方法。 渐进决策模式。该模式认为，公 共政策是对过失的修正，它把公共 政策割定的过程看做是对以往政策 行为不断修正的过程，主张在以往 的政策、惯例的基础上制定新政策， 只对过去的政策作局部的调整和修 改，是过去政策的延伸和发展。 理想决策模式。该模式是一种 将理性决策模式和渐进决策模式混 合使用、有机结合的模式，它强调政 策制定系统的过程分析。它首先基 于对现行政策的检查与评估，避免 了对所有备选方案的考察，缩小了 审查范围，然后对所考察的方案进 行精细的计算，从而保证了方案的 相对优化。
公共政策分析方法
决策成本：任何公共政策的决策，都需要或多或少的成 本，决策成本与参与人数成正比
外部成本：决策者本人可能对不参与决策的局外人强加 的成本，外部成本与参与人数成反比
政策只是讨价还价的结果，妥协、折衷；
2019年3月21日，美国明尼苏达州一个印第安人保留地内一名学生打死祖父母 后又闯进当地一所高中，开枪打死6人、打伤15人，后自杀。
2019年9月27日，美国科罗拉多州贝利镇一所中学发生劫持人质事件，劫持者 在打伤一名女人质后开枪自杀，伤者被送到医院后不治身亡。
2019年10月2日，美国宾夕法尼亚州兰开斯特县一所社区学校内发生枪击事件， 造成5名女生死亡，凶手最后饮弹自尽。
2019年1月3日，美国西北部华盛顿州一所高中发生一起枪击事件，一名学生在 学校的走廊上用枪朝另一名学生射击，致使对方当场死亡。
当地时间4月16日7点15分(北京时间19点15分)， 美国弗吉尼亚理工大学发生恶性校园枪击案，枪 击造成33人死亡，枪手本人开枪自尽。案件发生后， 布什称枪击案令美国举国震惊。警方17日透露枪 击案疑犯为23岁韩国学生。
3、自上而下的政策制定与自下而上的政策制定
4、政治分析中引入科学分析
党派投票倾向论转为问题投票倾向论
埃及20世纪70年代苏联援建的，3亿亩。
好处：廉价的电力、控制水旱、灌溉农田。
坏处：1、有机物和泥沙沉积水库，两岸绿洲盐 渍化、贫瘠化。2、河口供沙不足，河口三角洲 平原向海中伸延变为朝陆地退缩，工厂、港口、 国防工事跌入地中海的危险。3、缺乏陆地的盐 分和有机物，沙丁鱼1961年产15000吨、1965 年500吨，1971年几乎绝迹。4、活水变死水， 血吸虫和疟蚊泛滥成灾，水库一带的居民血吸 虫病率80％以上。
7、环境分析：煮青蛙的故事
外部成本：决策者本人可能对不参与决策的局外人强加 的成本，外部成本与参与人数成反比
政策只是讨价还价的结果，妥协、折衷；
2019年3月21日，美国明尼苏达州一个印第安人保留地内一名学生打死祖父母 后又闯进当地一所高中，开枪打死6人、打伤15人，后自杀。
2019年9月27日，美国科罗拉多州贝利镇一所中学发生劫持人质事件，劫持者 在打伤一名女人质后开枪自杀，伤者被送到医院后不治身亡。
2019年10月2日，美国宾夕法尼亚州兰开斯特县一所社区学校内发生枪击事件， 造成5名女生死亡，凶手最后饮弹自尽。
2019年1月3日，美国西北部华盛顿州一所高中发生一起枪击事件，一名学生在 学校的走廊上用枪朝另一名学生射击，致使对方当场死亡。
当地时间4月16日7点15分(北京时间19点15分)， 美国弗吉尼亚理工大学发生恶性校园枪击案，枪 击造成33人死亡，枪手本人开枪自尽。案件发生后， 布什称枪击案令美国举国震惊。警方17日透露枪 击案疑犯为23岁韩国学生。
3、自上而下的政策制定与自下而上的政策制定
4、政治分析中引入科学分析
党派投票倾向论转为问题投票倾向论
埃及20世纪70年代苏联援建的，3亿亩。
好处：廉价的电力、控制水旱、灌溉农田。
坏处：1、有机物和泥沙沉积水库，两岸绿洲盐 渍化、贫瘠化。2、河口供沙不足，河口三角洲 平原向海中伸延变为朝陆地退缩，工厂、港口、 国防工事跌入地中海的危险。3、缺乏陆地的盐 分和有机物，沙丁鱼1961年产15000吨、1965 年500吨，1971年几乎绝迹。4、活水变死水， 血吸虫和疟蚊泛滥成灾，水库一带的居民血吸 虫病率80％以上。
7、环境分析：煮青蛙的故事
管理学公共政策分析方法
第二节 公共政策分析的特 殊性方法
• 一、政策问题分析的主要方法 • 1、历史分析法：对政策问题进行细致的
纵向分析的方法。带着明确的目的性， 从档案、报表、书刊、报纸和其他有关 历史文献种搜集资料，用于分析研究政 策问题的方法。
• 优点：可以研究不能直接调查的对象； 资料数量丰富；资料来源于历史，具有 客观性；获取资料成本低
• 缺点：资料条理性、系统性差；易受撰 稿人影响；局限于书面语言，不能见到 具体环境下的行为和思想；难以量化
• 2、因素分析法
• 政策研究和制定人员运用科学的方法和技术、 从纷繁复杂的调查资料种寻找出若干对政策问 题的产生、发展起作用的要素，进行系统而周 密的归纳和剖析，探索对政策问题起重要或关 键作用的因素，掌握影响政策问题发展变化的 症结，了解政策问题运动规律的方法。
• 2、背逆方法 • 在政策研究、分析活动中采用与传统观点相反
的理论、观念和方法，使问题得到突破性解决 的方法 • （1）两极性背逆分析法：分别吸收两个相互 对立的理论中的合理成分，否定不合理因素， 在此基础上提出有别于这两种理论的新观点 • （2）属性背逆方法：思考事物的相反属性以 解决问题的政策研究、分析方法
• 四、德尔菲法 • 采用函询调ห้องสมุดไป่ตู้的形式，向与预测问题等有关领
域的专家分别提出问题，使专家在彼此不见面 的情况下发表意见、交流信息，而后将答复意 见加以整理、综合。经过多次反复循环，对所 得信息进行技术处理，最后汇总得出一个比较 一致、可靠的预测结果。
• 原则：匿名、循环往复、控制反馈、团体回答 统计、专家共识
指依靠专家个人对政策问题及其所处环境 的现状和发展趋势、政策方案及其可能 结果等作出自己的判断的一种创造性政 策研究方法。
陈庆云《公共政策分析》配套题库【课后习题】(公共政策分析模型与框架)
第十章公共政策分析模型与框架一、概念题1．制度分析答：制度分析学家认为，制度是指“结构”和“游戏规则”。
这些结构规则构成一个社会，特别是一种经济秩序的合作与竞争关系。
制度是为约束在谋求财富和本人效用最大化中的个人行为而制定的一组规章、依循程序和伦理道德行为准则。
制度分析主张公共政策是政府机构的产物，不同的政府制度导致不同的公共政策。
政府应着眼于和平与可持续发展，致力于促进以个人自由、公民权利、市场经济、公共经济、自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度等制度平台为基础的公共政策。
2．精英决策答：精英分析方法认为所有的政治系统都分为两个阶层——统治者与被统治者。
精英分析的核心观点在于，公共政策是统治精英的偏好和价值体现，大众在相当程度上是被精英所操纵的。
因此精英决策认为，公共政策是由杰出的精英人物决定的，大众不能决定公共政策，公共政策反映的是占统治地位的精英们的价值观而不是大众的需求和意愿。
3．集团决策答：集团决策认为公共政策是集团斗争的产物。
在现实的政治生活中，存在大量的政治利益集团之间的相互作用和斗争，政府决策就是在不同集团的相互冲突中进行选择。
在集团分析模型看来，公共政策是团体间的争斗所达到的平衡，其体现了那些一直试图获取优势并相互竞争着的党派或集团之间出现的均势。
4．理性决策答：理性决策是指经过理性的思考和运用科学的方法来研究和分析问题，从而做出决策的过程。
其不是依靠人的直觉或凭借个人经验所做出的决定。
理性决策的步骤如下：（1）确定问题。
找出实际情况同标准的偏差，研究发生问题的原因。
（2）寻求解决问题的方案。
找出各种可能的方案，通过对比，分析各种方案的优劣。
（3）运用各种科学方法筛选出可行性方案，如通过系统分析法、模拟法等，确定一个解决问题的最好方案。
5．完全理性答：完全理性决策模型根据数字和事实，用合理的科学方法与精细的计算，分析解决问题的各种政策方案的优劣，从而求得最佳的政策或问题的解决办法。
公共政策决策的分析方法
公共政策决策的分析方法摘要：公共政策的研究已经有了很长的历史，自从产生了政府，就有了对政府行动的理论解释，公共政策作为一门学科，是在二战结束后，随着政治学者为反思政府与公民之间的关系而首先在美国和欧洲产生的。
公共政策有广义和狭义之分，狭义的公共政策指的是政府等决策部门对公众利益进行分配和对公众行为进行规制所采取的措施;广义的公共政策指的是政府及立法机构制定的对公众利益进行分配和对公众行为进行规制的法律、法规、规章和制度等。
系统分析是公共政策研究尤其是公共政策分析的最基本的方法。
系统分析是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。
关键词：公共政策内容系统分析政策分析矛盾分析绪论我们学习公共政策，政策的制定首先需要对其进行分析，那么何为政策分析呢？邓恩给出了政策分析的一个宽泛的定义，认为它是针对政策制定过程并在政策制定过程中创造知识的活动。
政策分析是以其作为对政府面临的经常发生的问题和危机的一种反应而存在的，并体现其自身的价值，这种价值在于，通过运用一切尽可能的知识、理论、方法、技术以及直觉、判断力、创造力等能力和潜能，为正确制定和有效执行公共政策服务。
一、公共政策分析内容1、描述政策事实或问题政策分析的一个首要目的是提供事实，政策分析者要告诉人们，他们所揭示的事情（事实）在当下和将来是否会存在。
从方法论上来说，提供事实的方法是经验方法，即通过提供描述性的信息来揭示事实。
通过描述公共政策，使我们可以知道政府在福利、教育、国防、民生、环保、税收等方面正在做什么，没有做什么。
2、解释政策形成的因果变量政策分析者必须去寻找与公共政策相关的一些变量关系，即它的前因与后果，并且首先要探究公共政策的原因和决定因素。
3、探究公共政策的结果或影响涉及到公共政策评估问题，政策分析人员必然会去关注公共政策的实施将给以及正在给社会和其作用对象产生什么样的影响。
公共政策分析
（一）预测的过程及程序 一个完整的预测过程，一般包括以下几个基本步骤： （1）明确预测要求； （2）组织工作； （3）搜集数据； （4）选择适当的预测方法； （5）利用采得的数据，运用选定的方法作预测； （6）对预测结果的评价与修正； （7）总结预测结果，编写预测报告。
四.结果预测的方法
（二）三种主要的预测方法 1.趋势外推法。即根据过去的变化趋势预测未来的方法。 2.因果分析法。强调找出事物变化的原因，找出原因与结 果之间的联系方式，并据此预测未来。 3.直观预测法。这类方法主要靠预测者的经验、学识和综 合分析能力来作预测。
三.方案搜寻的方法
4.偶然联想链法。从联想的方案中得到启发，形成大量解 决问题的新观念，从而可以得到解决问题的建议和结论。 该法以联想（相似、接近、对比、关系联想）和隐喻（相 似、对立、疑谜隐喻）为基础，以概念作为联想和隐喻的 手段。 5、修改现有的解决办法法； 6、可行性的处理法。
四.结果预测的方法
(五)头脑风暴
头脑风暴和其他问题构建方法的主要差别在于它侧重于集 体智慧。 它是根据所有小组人员的共识进行评价。以达
成共识作为构建问题的 评价标准。它的局限性在于它可能
压制对问题本质的冲突，从而排斥 产生和评价其他潜在的 合适的意见、目标和战略的机会。
(六)多角度分析
它是一种方法，它通过系统地运用个人、组织及技术三方 面的只是来取得对问题及其潜在方案的更深认识。它专门 用来解决结构不良的问题。 1.其主要特征可概述如下： （1）技术角度。根据最优化模式来看待问题及其解决办 法，并强调在概率论、损益和决策分析、计量经济学和系 统分析上的种种技术。 （2）组织角度。将问题视为从一种组织状态到另一种组 织状态有序渐进（也有小危机）的一部分。标准的操作程 序、规则、惯例是其主要特征。 （3）个人角度。是指从个人的理解、需要和价值来看待
四.结果预测的方法
（二）三种主要的预测方法 1.趋势外推法。即根据过去的变化趋势预测未来的方法。 2.因果分析法。强调找出事物变化的原因，找出原因与结 果之间的联系方式，并据此预测未来。 3.直观预测法。这类方法主要靠预测者的经验、学识和综 合分析能力来作预测。
三.方案搜寻的方法
4.偶然联想链法。从联想的方案中得到启发，形成大量解 决问题的新观念，从而可以得到解决问题的建议和结论。 该法以联想（相似、接近、对比、关系联想）和隐喻（相 似、对立、疑谜隐喻）为基础，以概念作为联想和隐喻的 手段。 5、修改现有的解决办法法； 6、可行性的处理法。
四.结果预测的方法
(五)头脑风暴
头脑风暴和其他问题构建方法的主要差别在于它侧重于集 体智慧。 它是根据所有小组人员的共识进行评价。以达
成共识作为构建问题的 评价标准。它的局限性在于它可能
压制对问题本质的冲突，从而排斥 产生和评价其他潜在的 合适的意见、目标和战略的机会。
(六)多角度分析
它是一种方法，它通过系统地运用个人、组织及技术三方 面的只是来取得对问题及其潜在方案的更深认识。它专门 用来解决结构不良的问题。 1.其主要特征可概述如下： （1）技术角度。根据最优化模式来看待问题及其解决办 法，并强调在概率论、损益和决策分析、计量经济学和系 统分析上的种种技术。 （2）组织角度。将问题视为从一种组织状态到另一种组 织状态有序渐进（也有小危机）的一部分。标准的操作程 序、规则、惯例是其主要特征。 （3）个人角度。是指从个人的理解、需要和价值来看待
公共政策(第10章)
第十章公共政策的利益分析一、单项选择题1.本特利和杜鲁门在分析美国政府过程中以利益集团为分析单位所使用的（ B ）奠定了现代意义上的利益分析法。
A．经济学分析法B．利益主体分析法C．伦理学分析法 D．政治学分析法2.人类一切社会活动的动因是（Ａ）。
A．利益 B．金钱C．社会地位D．名誉3.阶级斗争产生的物质根源是（C）。
A．资源 B．土地C．利益纠纷 D．权力4.社会发展的根本动力是（D）A．伟大人物的推动B．生产关系C．战争 D．生产力5.制度变迁理论的代表人物是（ C ）A．詹姆斯·布坎南B．图洛克C．诺斯 D．霍布斯6.美国政治学家杜鲁门于1971年出版的（A）揭示了团体间的交互影响为政治活动的中心这一事实。
A．《政府过程》B．《自由、市场和国家》C．《公共选择》 D．《经济史中的结构与变迁》二、多项选择题1.以下分析方法属于利益分析方法的是（BC）A．政治学分析法B．经济分析法C．阶级分析法 D．伦理学分析法2.公共选择理论的特征有（ABC）A．个人主义的方法论B．理性经济人假设C．交易政治学从供给和需求两个方面进行分析D．政府的主要职能通过改革交易费用制度来降低交易费用。
3.政府利益的表现形式（ABC）A．政府工作人员的个人利益B．地方利益、部门利益等小集团利益C．整个政府的机构利益D．领导的个人利益4.按照政府内容的合法、合理程度，我们可以将政府利益分为（BCD）A．公共利益 B．正常利益C．超常利益 D. 失常利益5.公共利益的重要作用体现在（ABCD）A．政治领域的合法性功能B．经济领域的意识形态功能C．社会领域的凝聚性功能D．法律领域的限权和授权功能三、判断题1、确定地方政府利益的合理范围的三大原则性标准：目的上的公益性；实现途径上公开化、制度化；内容上的合理性。
（）答案：√2、公共利益具有主观性、客观性、独立性、稳定性、相对性和群体性等特点。
（）答案：×3、利益是人们为了生存、享受和发展所需要的资源和条件。
第十章 公共政策分析的理论模型
二、精英决策模型的主要理念
1. 社会事实上分化为执掌权利的人和没有权力的 多数人。
2. 少数的杰出人物并不是多数的被统治者的代 表，他们来自经济地位比较优越的社会阶层。
3. 在基本的社会制度和基本的价值观念方面， 精英集团的看法异常的一致，并会为此而共同奋斗。
4. 群众通常是冷漠的、无知的、自私的、消极 的，因此，杰出的人物不应该事实上亦很少受到群 众的直接影响。
公共政策概论
邵晓光
第十一章 现代公共政策分析的理论模型
本章要点 第一节 渐进主义决策模型 第二节 综合决策模型 第三节 团体决策模型
第一节 渐进主义决策模型
一、渐进主义模型的由来 渐进主义政策分析模型最 初是由美国学者C.E林德布罗姆 于1959年发表的<<“调适”的科 学>>一文中提出来的。
二、渐进主义政策模型的政策观点
二、渐进主义政策模型的政策观点
5.因政策设计的客观性，政策结果基本上是可以预 测的。
6.与政策方案的有限性、政策结果评估的有限性相 联系，政策修正也是有限的，但也是在一个渐进 的过程中不断进行的。
7.渐进公共政策的政策目的不在于急速地解决根本 性的社会问题，而在于有序地缓和和减少社会问 题。
三、关于渐进注意政策分析 模型的批评
三、政治系统决策模式的延伸
5. 公共政策是由杰出人物作出的决定。
三、关于精英决策模型的再争论
第五节 政治系统决策模式
一、政治系统决策模式的构想
政治系统决策模型是美国政治学著 名的学者戴维·伊斯顿于1979年在其《政 治生活的系统分析》中提出
二、政治系统决策模式的几个主要概念
输入表示政治系统与其环境之间的概括性变量 要求表示，构成政治系统环境的个人和团体为了得到 一定的利益或现一定的价值理念而以政治系统为诉求对象 提出的采取行动的政策主张 支持表示，个人和团体遵从约定的政治民主方式—— 选举的结果，遵守法律、交纳税收，接受政治系统为满足 要求而做出的权威性的价值分配，即遵从政策政策决定 输出表示，政治系统制成公共政策，并以此影响环境
公共政策分析方法
公共政策分析方法
公共政策分析是对公共政策进行评估和决策的过程。
以下是几种常见的公共政策分析方法：
1. 问题识别和定义：分析者首先需要明确政策要解决的问题，以及问题的范围和性质。
这个过程通常需要依赖数据收集和分析，以便更加准确地定义问题。
2. 政策目标的确定：分析者要明确政策的目标和理想结果是什么。
这有助于评估政策的有效性和可行性。
3. 政策评估：分析者需要对政策的成本、收益、风险、效果等因素进行全面评估。
这可以通过各种分析工具和方法来实现，例如成本效益分析、风险评估、影响评估等。
4. 制定政策选择方案：基于政策目标和评估结果，分析者可以提出不同的政策选择方案。
这些方案通常考虑到政策的可行性、可持续性、公平性等因素。
5. 政策决策和实施：最后，基于政策评估和选择结果，政策决策者可以做出最终的政策决策，并制定实施计划。
这些方法通常是相互交叉和重叠的，分析者可以根据具体情况使用不同的方法。
此外，公众参与和利益相关者的参与也是公共政策分析的重要环节之一。
公共政策分析方法_OK
23
例如：
• 在上例中，车辆的过桥数量就可能与过桥费的价
格有关。这种关系通常是反向的关系，即过桥费越 高，过桥的车辆数越少。若单位为百万元，假定年 过桥需求量Q与过桥费之间的关系是：
• Q=30-P • 所以五年内的总收益和总成本分别为： • TR=P×Q=P×(30-P)×5=150P-5P2 • TC=F+C×Q=1000+0.5×(30-P)×5=1075-2.5P • 由TR=TC有：150P-5P2=1075-2.5P • 求解得：P1=11.06（元），P2=19.44（元）
需求状况 N1（畅销） N2（平销） N3（滞销）
决策方案
0.35
0.4
0.25
A1大规模投资
60
A2中等投资规模
40
A3小规模投资
23
30
-12
18
-2
13
6
35
分析：
①E(A1)=60×0.35+30×0.4-12×0.25=30 ②E(A2)=40×0.35+18×0.4-2×0.25=20.7 ③E(A3)=23×0.35+13×0.4+6×0.25=14.75
• 2、直接类比：在直接类比中，分析人员就两个或者两个以上的问题情势寻找 相似的关系。如，在对吸毒问题进行建构时，分析人员从传染病控制的经验 出发直接进行对比。
10
• 3、符号类比：分析人员试图在既定的问题情势和某个符号之间发现相似 的关系。例如，通常在各种不同的伺服系统（温度计、自动导航仪）和 政策过程之间进行符号类比。调适的模拟过程被看作来自环境的连续的 反馈。
• 解：P=F/Q+C
•
=10/1+0.5
例如：
• 在上例中，车辆的过桥数量就可能与过桥费的价
格有关。这种关系通常是反向的关系，即过桥费越 高，过桥的车辆数越少。若单位为百万元，假定年 过桥需求量Q与过桥费之间的关系是：
• Q=30-P • 所以五年内的总收益和总成本分别为： • TR=P×Q=P×(30-P)×5=150P-5P2 • TC=F+C×Q=1000+0.5×(30-P)×5=1075-2.5P • 由TR=TC有：150P-5P2=1075-2.5P • 求解得：P1=11.06（元），P2=19.44（元）
需求状况 N1（畅销） N2（平销） N3（滞销）
决策方案
0.35
0.4
0.25
A1大规模投资
60
A2中等投资规模
40
A3小规模投资
23
30
-12
18
-2
13
6
35
分析：
①E(A1)=60×0.35+30×0.4-12×0.25=30 ②E(A2)=40×0.35+18×0.4-2×0.25=20.7 ③E(A3)=23×0.35+13×0.4+6×0.25=14.75
• 2、直接类比：在直接类比中，分析人员就两个或者两个以上的问题情势寻找 相似的关系。如，在对吸毒问题进行建构时，分析人员从传染病控制的经验 出发直接进行对比。
10
• 3、符号类比：分析人员试图在既定的问题情势和某个符号之间发现相似 的关系。例如，通常在各种不同的伺服系统（温度计、自动导航仪）和 政策过程之间进行符号类比。调适的模拟过程被看作来自环境的连续的 反馈。
• 解：P=F/Q+C
•
=10/1+0.5
公共政策分析的步骤与方法幻灯片PPT
6
❖ （四）方案搜寻的方法
❖ 1、备选方案是指作为决策者用来解决政策问题，达成政策 目标的可供利用的手段、措施或办法如果说问题界定是为了 发现问题“是什么”，目标确定是为了确定“做什么”，备 选方案就是解决“怎么做”的问题。
❖ 2、备选方案的来源：由政策问题的性质以及政策目标派生 的；与现状相符而又未实施过的方案；解决相关问题其他人 的经验；现有政策；向专家请教；
4
❖ （二）政策问题界定的方法
❖ 3、政策问题界定方法 ❖ 边界分析 ❖ 分类分析 ❖ 层次分析 ❖ 综摄法 ❖ 头脑风暴法 ❖ 多面透视分析 ❖ 假设分析 ❖ 论证图示 ❖ 问题文件法
5ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
❖ （三）目标确立的方法
❖ 1、澄清政策目标在政策分析中的地位和作用 ❖ 2、澄清和确定政策目标的困难 ❖ 价值因素 ❖ 政治因素 ❖ 目标多重性及冲突 ❖ 3、澄清和确定政策目标的途径与方法 ❖ 价值分析 ❖ 政治分析 ❖ 处理多重性及冲突目标
3
❖ （二）政策问题界定的方法
❖ 政策问题界定或政策问题构造，就是用来产生关于政策问题性质及其潜 在解决办法的政策分析程序及方法。
❖ 1、政策问题的性质 ❖ 政策问题的动态性。 ❖ 政策问题的关联性 ❖ 政策问题的主观性：政策问题是客观环境和人们的主观意识相结合的产
物，带有鲜明的主观色彩。 ❖ 2、政策问题界定的过程 ❖ 思考问题 ❖ 勾勒问题的边界 ❖ 寻求事实依据 ❖ 列举目的和目标 ❖ 明确政策范围 ❖ 显示潜在损益 ❖ 重新审视问题的表述
❖ 1、问题：一般科学发现的逻辑起点，也是政策分析的逻辑起点。 ❖ 2、目标：目标或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。 ❖ 3、备选方案：决策者用来达到目标的措施或手段。 ❖ 4、效果：指明一个特殊的备选方案作为取得目标的手段意味着会产生一系列的
❖ （四）方案搜寻的方法
❖ 1、备选方案是指作为决策者用来解决政策问题，达成政策 目标的可供利用的手段、措施或办法如果说问题界定是为了 发现问题“是什么”，目标确定是为了确定“做什么”，备 选方案就是解决“怎么做”的问题。
❖ 2、备选方案的来源：由政策问题的性质以及政策目标派生 的；与现状相符而又未实施过的方案；解决相关问题其他人 的经验；现有政策；向专家请教；
4
❖ （二）政策问题界定的方法
❖ 3、政策问题界定方法 ❖ 边界分析 ❖ 分类分析 ❖ 层次分析 ❖ 综摄法 ❖ 头脑风暴法 ❖ 多面透视分析 ❖ 假设分析 ❖ 论证图示 ❖ 问题文件法
5ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
❖ （三）目标确立的方法
❖ 1、澄清政策目标在政策分析中的地位和作用 ❖ 2、澄清和确定政策目标的困难 ❖ 价值因素 ❖ 政治因素 ❖ 目标多重性及冲突 ❖ 3、澄清和确定政策目标的途径与方法 ❖ 价值分析 ❖ 政治分析 ❖ 处理多重性及冲突目标
3
❖ （二）政策问题界定的方法
❖ 政策问题界定或政策问题构造，就是用来产生关于政策问题性质及其潜 在解决办法的政策分析程序及方法。
❖ 1、政策问题的性质 ❖ 政策问题的动态性。 ❖ 政策问题的关联性 ❖ 政策问题的主观性：政策问题是客观环境和人们的主观意识相结合的产
物，带有鲜明的主观色彩。 ❖ 2、政策问题界定的过程 ❖ 思考问题 ❖ 勾勒问题的边界 ❖ 寻求事实依据 ❖ 列举目的和目标 ❖ 明确政策范围 ❖ 显示潜在损益 ❖ 重新审视问题的表述
❖ 1、问题：一般科学发现的逻辑起点，也是政策分析的逻辑起点。 ❖ 2、目标：目标或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。 ❖ 3、备选方案：决策者用来达到目标的措施或手段。 ❖ 4、效果：指明一个特殊的备选方案作为取得目标的手段意味着会产生一系列的
公共政策分析的原则和方法
公共政策分析的原则和方法1、公共政策分析的原则和方法公共政策分析必须遵循系统性原则、预测性原则、协调性原则、信息化原则、科学性原则、民主性原则。
公共政策分析的方法包括系统科学方法、定性分析方法、定量分析方法、预测方法等几种基本形式。
2、公共政策分析模式（1）内容—过程分析模式这是美国学者麦考尔与韦伯提出的分析模式。
它强调公共政策分析应集中在内容与过程的分析上，主张使用规范性分析和描述性分析两种方法。
（2）系统分析模式这是美国行政学家沃尔夫提出的分析模式。
它强调政策分析既要重视对政策制定的分析，也应加强对政策执行的分析。
（3）信息转换分析模式这一模式是由美国学者邓恩提出的。
该模式认为，公共政策分析主要是事实、价值、规范三大问题，由此产生了经验方法、评价方法、规范方法三种分析方法。
3、公共政策体系的结构从时间和空间两个向度来划分，公共政策体系的结构可以分为纵向结构和横向结构。
（1）纵向结构包括总政策、基本政策和具体政策。
（2）横向结构包括政治政策、经济政策、文化政策、社会政策和对外政策。
4、公共政策决策思维模式（1）经验决策模式：最传统的决策思维模式。
指决策者依据个人决策实际经验进行公共政策抉择的思维方式。
（2）理性决策模式：二战后西方行为主义政治学家特别倡导的公共政策决策模式，又叫科学决策模式。
指决策者采用科学实证的量化分析技术和严格的逻辑程序，对确定的公共政策问题作出最优的公共政策方案设计和政策决定的思维模式。
（3）非理性决策模式：指决策者依靠直觉、信仰、意志、感情等非理性因素对公共政策作出选择和决定的思维方式。
（4）渐进决策模式：该模式认为政策决定是人们根据政策经验，经过政治互动和渐进调试的过程，而获得共同一致看法的政策活动（5）综视决策模式：综合理性决策模式和渐进决策模式的特点，即运用渐进决策模式方法从宏观角度找出重点政策问题之所在，运用理性决策模式方法从微观角度对重点政策问题作细微的分析决策。
公共政策分析的基本方法
02
公共政策分析的基本方法
实证分析法
定义
01
实证分析法是一种基于事实和证据的方法，通 过对客观存在的现象和数据进行观察、测量和 分析，来探究公共政策问题的实质和原因。
应用范围
03
适用于对客观存在的现象和问题进行描述、解 释和预测。
特点
02
客观性、科学性、量化性。
具体方法
04
调查法、实验法、观察法、文献法等。
实施垃圾分类和回收
通过垃圾分类和回收，减少垃圾处理对环境的压力。
社会福利政策
建立社会保障体系
提供医疗、养老、失业等方面的社会保障，保障人民的基本生活。
促进就业
通过职业培训、就业指导等措施，提高就业率，减少失业问题。
扶贫帮困
针对贫困人口和弱势群体，提供救助和帮扶，缩小贫富差距。
教育政策
推进素质教育
公共政策分析的基本方法
$number {01}
目 录
• 公共政策分析概述 • 公共政策分析的基本方法 • 公共政策分析的步骤与流程 • 公共政策分析的实践应用 • 公共政策分析的挑战与展望
01
公共政策分析概述
公共政策的定义与特点
定义
公共政策是政府为了解决公共问题、达成公 共目标，而制定的行动方针和行为准则。
规范分析法
定义
规范分析法是一种基于价值 判断的方法，通过对公共政 策的道德、伦理和规范标准 进行分析，来探究公共政策
应该如何制定和实施。
01
02
应用范围
适用于对公共政策的合理性 和正当性进行评价和判断。
03
04
特点
主观性、价值性、定性分析 。
具体方法
伦理分析、规范分析、价值 判断等。
第十章公共政策方法论
第十章公共政策方法论主要内容公共政策方法论的基本问题公共政策分析的步骤与方法公共政策的系统分析公共政策的经济学分析第一节公共政策方法论的基本问题1、事实分析：是什么？在什么时间与地点？程度是什么？事实的产生可能改变问题所要达到的价值。
2、价值分析：因为什么？为了谁？应优先考虑什么？价值是问题能否解决的主要检验标准。
3、规范分析：应该是什么？应该怎样做？政策执行的结果是要达到所谋求的价值与利益。
4、可行性分析：是否行得通？公众是否允许这样做？需要确定客观现实中得能力与可能。
5、利益分析：利益如何分配？利益究竟分给谁？这是政策分析的归宿。
第二节公共政策分析的步骤与方法一、政策问题界定的方法（威廉•邓恩）1、边界分析；2、分类分析；3、层次分析；4、综摄法；5、头脑风暴法；6、多面透视分析；7、假设分析；8、论证图示；9、问题文件法。
1、边界分析问题规划的相对完全性的三步估计：饱和抽样；问题陈述中的启发；边界估计。
巴顿和沙维奇在《公共政策分析和规划的初步方法》：使用参考来源；运用相关调查数据；猜测；使用专家。
2、分类分析分类分析的两种基本程序：逻辑划分和逻辑归类。
任何一种分类都依据分析者的目的，而分析者的目的又取决于对问题情境的充分了解。
所应遵循的规则：实质相关性；穷尽性；排他性；一致性；层次区别性3、层次分析层次分析是一种查明问题情境的可能原因的技术。
层次分析帮助分析者分清三种原因：可能的原因；合理的原因；受控的原因。
所应遵循的规则和程序同上：实质相关性；穷尽性；排他性；一致性；层次区别性。
分类分析与层次分析的区别：前者对一般概念归类和划分、后者建立的是关于可能的、合理的、受控的原因的特殊概念；被个别的分析者所运用。
4、综摄法综摄法就是对类似性的广泛性研究，它有助于分析者在构造政策问题时创造性地运用类比法。
类比法，是一种提高对类似或相似问题认识的方法。
个人类比；直接类比；符号类比；幻想类比5、头脑风暴法头脑风暴法时一种产生思想、目标和战略的方法，产生的思想等有助于明确问题情境并使之概念化。
03公共政策分析的方法
第三章公共政策分析的方法公共政策研究的学科背景是多学科的，有很多学科的学者可以进行研究。
所以，研究方法往往也是多种多样的。
每一个政策分析家都显然的或者隐然的有着自己的分析方法，这些分析方法都有其用处。
所以，在公共政策研究领域里，没有什么绝对科学的或者绝对正确的方法。
一般来说，政策分析家都会用各种各样的方法来处理公共政策分析。
第一节政策分析、政策研究与应用社会科学研究Cook & Vaupel认为，政策分析的研究风格有三类：政策分析，政策研究，应用社会科学研究。
政策分析主要着眼于非常具体的问题。
需要的时间可能也就若干天或者几个星期。
其技术主要包括基本的信息和数据收集技术，编辑相关资料，把许多想法综合起来，然后提供行动的建议。
比如，给卫生部提供是否需要免费治疗艾滋病的咨询。
经济适用房需要什么样的政策。
政策研究，主要是着眼于研究一个比较广泛的问题，比如天然气放松管制问题，或者公共住房问题等。
这类研究需要一年或者更长的时间去准备，其所运用的分析方法可能包括决策分析，成本收益分析，系统分析，或者其他更为精巧的研究技术。
这一类型的政策研究一般是学者进行的。
应用社会科学研究，主要是从学术上评估政策干预的一些效应。
比如安全带对于交通致死率的影响。
分析技术可能是定量的，也可能是多元回归的，或者稍稍不那么精细的技术，比如案例研究。
第二节政策分析的科学方法（approach）政策分析有很多具体的方法。
有些方法是政策分析某个阶段的，比如着眼于议程设定，或者政策执行、评估等，有些则是具体领域的，如环境政策，福利政策，教育政策等。
有些运用统计分析方法，有些用一些直觉的方法。
有些运用诊断性的，也就是应然的方法，有些是运用使然的，也就是经验的方法。
一、过程方法过程方法是政策分析普遍流行的方法。
其关键是把政策分成若干过程，然后逐个进行研究。
首先是界定问题，然后提出政策并采纳，执行政策，评估，根据其成功或者失败中止政策或者改变政策。
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• 缺点，不能见到 具体环境下的行为和思想；难以量化
• 2、因素分析法 • 政策研究和制定人员运用科学的方法和技术、 从纷繁复杂的调查资料种寻找出若干对政策问 题的产生、发展起作用的要素，进行系统而周 密的归纳和剖析，探索对政策问题起重要或关 键作用的因素，掌握影响政策问题发展变化的 症结，了解政策问题运动规律的方法。 • 涉及因素：个体因素、群体因素、阶层因素、 社会文化制度因素、社会历史与现实因素、社 会政治与经济因素
二、个人判断法 指依靠专家个人对政策问题及其所处环境 的现状和发展趋势、政策方案及其可能 结果等作出自己的判断的一种创造性政 策研究方法。 优点：发挥个人的判断和创造力 缺点：受专家个人知识面、信息来源及其 可靠性、兴趣等因素限制
三、头脑风暴法 是一种专家会议法，通过召集一定数量 的专家（通常10－15人）一起开会研究， 共同对某一问题作出集体判断。不仅被 用于界定问题，而且可以用于查明解决 问题的思想、目标和策略。
• 3、假设分析法 • 政策研究制定人员根据政策问题的事实 资料，依据科学原理和推理，对政策问 题某些不确定性方面进行创造性的假设， 然后对政策问题作进一步分析和研究的 方法 • 提出假设的方法：归纳推理方法、类比 推理方法、移植方法、数学方法等。
• 优点：使影响政策问题的因素具体化、 条理化、结构明朗
• 四、德尔菲法 • 采用函询调查的形式，向与预测问题等有关领 域的专家分别提出问题，使专家在彼此不见面 的情况下发表意见、交流信息，而后将答复意 见加以整理、综合。经过多次反复循环，对所 得信息进行技术处理，最后汇总得出一个比较 一致、可靠的预测结果。 • 原则：匿名、循环往复、控制反馈、团体回答 统计、专家共识
• 2、政策目标间关系的分析
• 旨在取得多目标间的总属关系，既包括 目标间层次关系的分析，又包括子目标 对总目标影响程度的分析
• 三、政策方案设计的主要方法 • 以创造类方法、智囊方法为核心。 • 1、偶然联想链法
• 从联想的方案组合中获得某种启发，形 成大量解决问题的新观念，进而得出解 决问题的建议和结论。以联想和隐喻为 基础，以概念为手段。
第二节 公共政策分析的特 殊性方法
• 一、政策问题分析的主要方法 • 1、历史分析法：对政策问题进行细致的 纵向分析的方法。带着明确的目的性， 从档案、报表、书刊、报纸和其他有关 历史文献种搜集资料，用于分析研究政 策问题的方法。
• 优点：可以研究不能直接调查的对象； 资料数量丰富；资料来源于历史，具有 客观性；获取资料成本低
• 缺点：建立在预测、经验判断上，会由 于假设的错误，导致错误的解决政策问 题的办法和方案；
• 二、政策目标分析的程序及方法 • 1、政策目标可行性的分析 • 政策目标要素种的指标及其标准在特定的政策 目标约束下，能否成为现实，能否为社会所接 受。 • （1）列出政策目标所需的各种资源的具体状 况 • （2）列出所有可以供给的资源及其潜力情况 • （3）对比两方面的状况
• 2、背逆方法 • 在政策研究、分析活动中采用与传统观点相反 的理论、观念和方法，使问题得到突破性解决 的方法 • （1）两极性背逆分析法：分别吸收两个相互 对立的理论中的合理成分，否定不合理因素， 在此基础上提出有别于这两种理论的新观点 • （2）属性背逆方法：思考事物的相反属性以 解决问题的政策研究、分析方法
• • • •
四、政策方案选优的方法 （一）民主评议、专家打分 （二）定量选优 1、直接比较法：对比诸方案的同类指标， 直接进行比较并取大或小者，如投资额、 费用额等。 • 适用于单指标的政策方案，
• 2、综合比较法：又称间接比较法。把各 政策方案的有关项目或指标的权重确定 并综合后再加以比较的方法。 • （1）正确选定评估项目的指标体系 • （2）对每个方案的项目进行评分 • （3）确定每个项目的权重 • （4）编制综合评分分析表
优点：1、发挥共同智慧，产生互补效应 2、产生思维共振，爆发创造性火花 3、拥有大量的知识和信息量 4、备选方案多、全面、合理 缺点：1、专家人数有限2、易受权威、潮 流影响，3、固执己见
• • • • • •
类型： （1）直接头脑风暴法 （2）质疑头脑风暴法 （3）有控制的产生设想的方法 （4）鼓励观察的方法 （5）对策创造方法
第十章 公共政策的分析方 法
• 第一节 一般性方法 • 第二节 特殊性方法
第一节 一般性方法
一般性方法：在政策研究与分析过程中，各个环 节都可以使用的方法。 一、公共政策的系统分析方法 把政策问题看成一个动态系统，并将其放在整个 社会的大系统中去考察，确定其位置、所起的 作用、独有的特征以及和其他社会系统的相互 关系。 内容：整体分析、结构分析、层次分析、相关分 析、环境分析
• 2、哥顿法 • 利用会议形式由参加会议的人员提出创新方案 的方法。 • 基本要求1）除会议主持人外，会议人员事先 不知道会议主体；2）用抽象方法把所要解决 的问题高度抽象化，并提供给与会者；3）请 与会者就抽象问题进行发散式讨论，自由提出 各种方案
• 3、对演法
• 将参加制定政策方案的人员，根据对方 案设想意见的不同分成不同的小组，每 个小组分别制定各自的方案，然后再放 在一起开展辩论，互相间进行指责和批 评，以充分暴露方案的不足，增强所确 定的备选方案的可行性和操作性。
• • • • •
基本步骤： （1）确定政策研究对象的同义词，形成同义词链 （2）选择偶然对象形成偶然对象链 （3）编制偶然对象特征表 （4）让偶然对象特征表与同义词链依次组合，以形 成新概念、新思想、新方案 • （5）依次以偶然对象特征表所列特征为基本词衍生 联想链 • （6）让联想链与同义词链依次组合，产生新概念、 新思想、新方案
• 3、价值分析法：对政策方案进行功能成 本的比较研究，力图以最低的成本实现 必要的功能，以提高政策价值的一种有 组织的活动。
• 五、政策试验的实施方法 • 1、假想构成创造法
• 以假想方式将人们从习惯性思考重解放 出来的创新方法。 • （1）提出假想构成 • （2）在假想条件下探索解决政策问题的 对策
• 2、因素分析法 • 政策研究和制定人员运用科学的方法和技术、 从纷繁复杂的调查资料种寻找出若干对政策问 题的产生、发展起作用的要素，进行系统而周 密的归纳和剖析，探索对政策问题起重要或关 键作用的因素，掌握影响政策问题发展变化的 症结，了解政策问题运动规律的方法。 • 涉及因素：个体因素、群体因素、阶层因素、 社会文化制度因素、社会历史与现实因素、社 会政治与经济因素
二、个人判断法 指依靠专家个人对政策问题及其所处环境 的现状和发展趋势、政策方案及其可能 结果等作出自己的判断的一种创造性政 策研究方法。 优点：发挥个人的判断和创造力 缺点：受专家个人知识面、信息来源及其 可靠性、兴趣等因素限制
三、头脑风暴法 是一种专家会议法，通过召集一定数量 的专家（通常10－15人）一起开会研究， 共同对某一问题作出集体判断。不仅被 用于界定问题，而且可以用于查明解决 问题的思想、目标和策略。
• 3、假设分析法 • 政策研究制定人员根据政策问题的事实 资料，依据科学原理和推理，对政策问 题某些不确定性方面进行创造性的假设， 然后对政策问题作进一步分析和研究的 方法 • 提出假设的方法：归纳推理方法、类比 推理方法、移植方法、数学方法等。
• 优点：使影响政策问题的因素具体化、 条理化、结构明朗
• 四、德尔菲法 • 采用函询调查的形式，向与预测问题等有关领 域的专家分别提出问题，使专家在彼此不见面 的情况下发表意见、交流信息，而后将答复意 见加以整理、综合。经过多次反复循环，对所 得信息进行技术处理，最后汇总得出一个比较 一致、可靠的预测结果。 • 原则：匿名、循环往复、控制反馈、团体回答 统计、专家共识
• 2、政策目标间关系的分析
• 旨在取得多目标间的总属关系，既包括 目标间层次关系的分析，又包括子目标 对总目标影响程度的分析
• 三、政策方案设计的主要方法 • 以创造类方法、智囊方法为核心。 • 1、偶然联想链法
• 从联想的方案组合中获得某种启发，形 成大量解决问题的新观念，进而得出解 决问题的建议和结论。以联想和隐喻为 基础，以概念为手段。
第二节 公共政策分析的特 殊性方法
• 一、政策问题分析的主要方法 • 1、历史分析法：对政策问题进行细致的 纵向分析的方法。带着明确的目的性， 从档案、报表、书刊、报纸和其他有关 历史文献种搜集资料，用于分析研究政 策问题的方法。
• 优点：可以研究不能直接调查的对象； 资料数量丰富；资料来源于历史，具有 客观性；获取资料成本低
• 缺点：建立在预测、经验判断上，会由 于假设的错误，导致错误的解决政策问 题的办法和方案；
• 二、政策目标分析的程序及方法 • 1、政策目标可行性的分析 • 政策目标要素种的指标及其标准在特定的政策 目标约束下，能否成为现实，能否为社会所接 受。 • （1）列出政策目标所需的各种资源的具体状 况 • （2）列出所有可以供给的资源及其潜力情况 • （3）对比两方面的状况
• 2、背逆方法 • 在政策研究、分析活动中采用与传统观点相反 的理论、观念和方法，使问题得到突破性解决 的方法 • （1）两极性背逆分析法：分别吸收两个相互 对立的理论中的合理成分，否定不合理因素， 在此基础上提出有别于这两种理论的新观点 • （2）属性背逆方法：思考事物的相反属性以 解决问题的政策研究、分析方法
• • • •
四、政策方案选优的方法 （一）民主评议、专家打分 （二）定量选优 1、直接比较法：对比诸方案的同类指标， 直接进行比较并取大或小者，如投资额、 费用额等。 • 适用于单指标的政策方案，
• 2、综合比较法：又称间接比较法。把各 政策方案的有关项目或指标的权重确定 并综合后再加以比较的方法。 • （1）正确选定评估项目的指标体系 • （2）对每个方案的项目进行评分 • （3）确定每个项目的权重 • （4）编制综合评分分析表
优点：1、发挥共同智慧，产生互补效应 2、产生思维共振，爆发创造性火花 3、拥有大量的知识和信息量 4、备选方案多、全面、合理 缺点：1、专家人数有限2、易受权威、潮 流影响，3、固执己见
• • • • • •
类型： （1）直接头脑风暴法 （2）质疑头脑风暴法 （3）有控制的产生设想的方法 （4）鼓励观察的方法 （5）对策创造方法
第十章 公共政策的分析方 法
• 第一节 一般性方法 • 第二节 特殊性方法
第一节 一般性方法
一般性方法：在政策研究与分析过程中，各个环 节都可以使用的方法。 一、公共政策的系统分析方法 把政策问题看成一个动态系统，并将其放在整个 社会的大系统中去考察，确定其位置、所起的 作用、独有的特征以及和其他社会系统的相互 关系。 内容：整体分析、结构分析、层次分析、相关分 析、环境分析
• 2、哥顿法 • 利用会议形式由参加会议的人员提出创新方案 的方法。 • 基本要求1）除会议主持人外，会议人员事先 不知道会议主体；2）用抽象方法把所要解决 的问题高度抽象化，并提供给与会者；3）请 与会者就抽象问题进行发散式讨论，自由提出 各种方案
• 3、对演法
• 将参加制定政策方案的人员，根据对方 案设想意见的不同分成不同的小组，每 个小组分别制定各自的方案，然后再放 在一起开展辩论，互相间进行指责和批 评，以充分暴露方案的不足，增强所确 定的备选方案的可行性和操作性。
• • • • •
基本步骤： （1）确定政策研究对象的同义词，形成同义词链 （2）选择偶然对象形成偶然对象链 （3）编制偶然对象特征表 （4）让偶然对象特征表与同义词链依次组合，以形 成新概念、新思想、新方案 • （5）依次以偶然对象特征表所列特征为基本词衍生 联想链 • （6）让联想链与同义词链依次组合，产生新概念、 新思想、新方案
• 3、价值分析法：对政策方案进行功能成 本的比较研究，力图以最低的成本实现 必要的功能，以提高政策价值的一种有 组织的活动。
• 五、政策试验的实施方法 • 1、假想构成创造法
• 以假想方式将人们从习惯性思考重解放 出来的创新方法。 • （1）提出假想构成 • （2）在假想条件下探索解决政策问题的 对策