下载文档原格式
竞业限制实务详解（基础篇）概述劳动法下的竞业限制包括在职竞业限制和离职竞业限制。
在职竞业限制是禁止劳动者在职期间到与本单位有竞争关系的单位兼职，或者自营或为他人经营与本单位同类的产品或业务。
在职竞业限制起源于公司法中的董事、经理竞业禁止制度，是劳动者忠诚义务的基本要求。
离职竞业限制是指负有保密义务的劳动者在劳动合同解除或终止后的一定期限内，不得到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务。
劳动者离职后的竞业限制义务不是法定的，而是以用人单位和劳动者之间存在相关竞业限制约定为前提。
如无特别说明，下文所称“竞业限制”特指劳动者离职后的竞业限制。
Q & AQ1: 竞业限制的适用人员包括哪些？《劳动合同法》第24条规定，竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。
高级管理人员（如总经理、副总经理、财务负责人）和高级技术人员（如高级工程师）往往能接触到用人单位最核心的商业秘密，因而成为竞业限制义务的主体。
“其他负有保密义务的人员”是除高级管理人员、高级技术人员以外知悉用人单位商业秘密的劳动者。
一般情况下，从事市场、销售、财务、人事、法务等工作以及经理级别的人员，有较多机会接触企业商业秘密，通常会被认为属于竞业限制人员，而从事后勤、普通行政工作的人员一般不大会接触商业秘密，通常不认为是竞业限制人员。
当然，也要具体案件具体分析，对于员工是否属于“负有保密义务的人员”，需由用人单位承担举证责任。
与不接触商业秘密的员工签订竞业限制协议，对员工不具有约束力。
实践中，不少企业将竞业限制条款约定在普遍适用的劳动合同模板中，这就导致企业可能与不接触商业秘密的员工约定了竞业限制，容易引发争议。
而且，根据《劳动合同法》的规定，企业要求员工履行竞业限制义务的，应当向员工支付竞业限制经济补偿。
因此，考虑到经济成本的问题，即便是掌握一定商业秘密的员工，如果该员工级别不高或不是核心人员，企业也不一定需要与他们约定竞业限制。
【劳动关系每日谈018】竞业限制协议操作实务一、什么是竞业限制？竞业限制，是指用人单位与劳动者约定在解除或终止劳动合同后一定期限内，劳动者不得与本单位生产或经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位任职，或者自己开业生产或者经营同类产品或同类业务。
竞业限制毕竟在一定程度上限制了员工的自由择业权利，会对其及家人的生活构成重大影响，因此，法律对于竞业限制的主体范围、内容、期限和补偿等方面都做出了明确规定，力求在保护用人单位商业秘密不受侵害和保障劳动者的基本生存权利之间找到一个平衡点。
二、竞业限制的主体范围是什么？根据《劳动合同法》的规定，竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。
三、竞业限制义务的内容有哪些？竞业限制义务的内容包括两方面：一是，限制员工到生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系或其他利害关系的企业任职；二是，员工不得自行建立与本单位业务范围相同的企业，不得自己生产、经营与本单位有竞争关系的同类产品和业务。
也就是说，员工不能到竞争对手那里工作，也不能成为原来单位的竞争对手。
四、用人单位违法解除劳动合同或者劳动者被迫解除劳动合同，竞业限制条款还是否有效？如果用人单位的违法行为导致劳动合同的提前解除，其过错责任不在劳动者，劳动者无须承担竞业限制义务。
五、竞业限制协议何时签订？一般在员工入职前或入职时签订为好，否则由于限制了劳动者自由择业的权利，所以很多员工不愿意签订。
六、员工自动履行竞业限制协议的，能要求补偿金吗？无论竞业限制协议是否有效，只要员工证明其履行了竞业限制义务，用单单位就必须向其支付竞业限制补偿金，作为其就业受限的合理补偿。
七、关于竞业限制补偿金的数额是多少？如何支付？根据《劳动合同法》的规定，员工承担竞业限制义务的，企业在竞业限制期限内按月向劳动者支付经济补偿。
关于补偿的额度相关法律没有明确规定，可参考各地的相关规定执行。
补偿金应当如何支付？根据《劳动合同法》的规定，企业应在解除或者终止劳动合同后，按月支付竞业限制补偿。
上市公司限制同业竞争的相关规定在资本市场中，上市公司作为公众公司，其运营和治理受到严格的监管和规范。
其中，限制同业竞争是保障上市公司利益、维护市场公平和保护投资者权益的重要方面。
同业竞争指的是上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或相似，从而在市场、资源、客户等方面产生竞争关系。
这种竞争关系可能导致利益冲突，影响上市公司的独立性和持续盈利能力。
为了规范和限制同业竞争，相关法律法规和监管规定做出了明确要求。
首先，在公司首次公开发行股票（IPO）时，监管部门会对同业竞争情况进行严格审查。
发行人应当保证其业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不应从事与发行人相同或相似的业务。
如果存在同业竞争，发行人需要详细披露同业竞争的情况，并提出切实可行的解决措施，如收购竞争方的业务、竞争方将业务转让给无关联第三方、发行人放弃与竞争方存在竞争的业务等。
在上市公司的持续监管中，也对同业竞争保持关注。
上市公司的控股股东、实际控制人应当遵守诚信义务，不得通过关联交易、资金占用、违规担保等方式损害上市公司利益，也不得利用其控制地位从事同业竞争活动。
如果上市公司发现存在同业竞争情况，应当及时履行信息披露义务，并采取措施解决。
对于解决同业竞争问题，常见的方式包括业务整合、资产收购、股权转让等。
以业务整合为例，如果控股股东旗下的某项业务与上市公司存在同业竞争，控股股东可以将该项业务整合到上市公司中，从而消除同业竞争。
在进行业务整合时，需要遵循公平、公正、公开的原则，对相关资产进行评估，确定合理的交易价格，并履行相应的审批程序。
资产收购也是解决同业竞争的常用手段。
上市公司可以通过收购控股股东或其他关联方与自身存在同业竞争的资产，实现业务的统一和集中。
在进行资产收购时，同样需要进行资产评估和定价，确保交易的合理性和公正性。
股权转让则是指控股股东将与上市公司存在同业竞争的业务股权转让给无关联的第三方，从而避免同业竞争。
上市公司限制同业竞争的相关规定上市公司限制同业竞争的相关规定一、背景介绍随着市场经济的快速发展，上市公司的竞争愈发激烈。
为保护上市公司的利益和市场份额，相关监管机构出台了一系列限制同业竞争的规定。
本文旨在细化解释上市公司限制同业竞争的相关规定。
二、同业竞争的定义同业竞争是指相同行业内的各个企业之间进行的市场竞争。
在上市公司的情境下，同业竞争主要指的是在相同或相似的市场领域中，上市公司与其他同行业的竞争对手之间的竞争。
三、上市公司限制同业竞争的目的上市公司限制同业竞争的目的是保护自身的市场份额、利益和知识产权，并维护市场的公平竞争环境。
此举还有助于减少行业的不正当竞争，推动行业的健康发展。
四、上市公司限制同业竞争的方式上市公司可以通过以下方式限制同业竞争：1. 预防性约束：上市公司可以在雇佣合同、保密协议等文件中约定员工离职后的限制竞争条款，限制员工在离职后与竞争对手从事相似业务的时间和地域范围。
2. 知识产权保护：上市公司可以申请专利、商标、著作权等知识产权，以保护自己的技术和品牌优势，避免被竞争对手模仿。
3. 限制性合作协议：上市公司可以与竞争对手签订限制性合作协议，限制其在特定市场领域的竞争行为。
4. 市场份额控制：上市公司可以通过收购、合并等方式扩大自己的市场份额，从而减少竞争对手的影响。
5. 合法竞争手段：上市公司可以利用市场竞争的合法手段，如产品质量、服务质量的提升、价格优势等来限制竞争对手。
五、法律法规及相关注释1. 《公司法》：指的是中华人民共和国公司法，对公司的组织运营、权利义务、合并收购等方面进行了详细规定。
2. 《反垄断法》：指的是中华人民共和国反垄断法，针对市场竞争中的垄断、不正当竞争等行为进行了约束和监管。
3. 《劳动合同法》：指的是中华人民共和国劳动合同法，对雇佣关系中的权利义务、解除合同等方面做出了规定。
4. 知识产权法：指的是涉及专利、商标、著作权等知识产权保护的法律法规和相关条款。
竞业限制实务详解（进阶篇） 继此前竞业限制实务详解（基础篇）本文继续为大家解析竞业限制。 Q & A
Q1: 如何认定两家单位具有竞争关系？ 《劳动合同法》规定的违反竞业限制义务的行为包括两类：（1）到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位任职；（2）自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务。 那么，如何认定劳动者新任职单位或自己成立的单位与原单位之间存在竞争关系呢？ 实践中，两家单位营业执照中的经营范围是否重合，是认定两家单位是否具有竞争关系的最简单、直接的参考标准，但是有些企业实际经营活动范围与其营业执照中的经营范围不完全一致，因此，也要考虑两家单位的实际经营范围是否相同或类似。 在竞业限制纠纷中，可以通过查询、比对两家单位的工商登记信息、网站信息、官方微博和微信公众号中显示的信息等，来判断两者是否生产或经营同类产品、从事同类业务。 一般而言，如果两家单位确实存在竞争关系，那么员工加入竞争对手即构成违反竞业限制义务，而不论员工在新单位担任的职位是否涉密，是否与其在原单位担任的职位相同。 Q2: 用人单位如何解除竞业限制协议？ 《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（四）》（以下简称“《司法解释四》）第九条规定，在竞业限制期限内，用人单位请求解除竞业限制协议时，人民法院应予支持。在解除竞业限制协议时，劳动者请求用人单位额外支付劳动者三个月的竞业限制经济补偿的，人民法院应予支持。 上述规定中的“竞业限制期限内”应当理解为“离职后竞业限制期限内”，即在劳动合同解除或终止后，用人单位有权单方解除竞业限制协议，但是应当额外支付劳动者三个月竞业限制经济补偿。如果用人单位在劳动合同解除或终止之前解除竞业限制协议，则无须支付竞业限制补偿金。 因此，实践中，用人单位在员工劳动合同解除或终止之前，应当检查是否与员工签订了竞业限制协议，并根据员工所在岗位的涉密性和重要性以及竞业限制经济补偿成本等情况决定是否要求员工在离职后履行竞业限制义务。如不需要员工履行竞业限制义务，用人单位应当在劳动合同解除/终止之前或同时以书面形式明确免除员工的离职后竞业限制义务（实践中，这一点很容易被用人单位遗忘，需特别注意），相应地，用人单位亦无须支付竞业限制补偿金；如果用人单位需要员工履行竞业限制义务，最好以书面形式提醒员工，并强调违反竞业限制义务可能产生的违约责任。 Q3: 劳动者如何解除竞业限制协议？ 《司法解释四》出台之前，对于用人单位未按规定支付竞业限制经济补偿金，劳动者是否需要履行竞业限制义务，以及如何解除竞业限制协议，各地规定不一。《司法解释四》第八条对此作了明确规定，即“当事人在劳动合同或者保密协议中约定了竞业限制和经济补偿，劳动合同解除或者终止后，因用人单位的原因导致三个月未支付经济补偿，劳动者请求解除竞业限制约定的，人民法院应予支持。” 需要注意以下几点： （1）未支付经济补偿系“用人单位的原因”导致，劳动者方可解除竞业限制协议，若因劳动者未提供正确的银行账号或注销银行账号导致经济补偿未支付成功，则劳动者无权解除竞业限制协议。为防止因经济补偿未支付成功而发生纠纷，用人单位应在发放经济补偿之前以书面形式与劳动者确认银行账号，同时告知劳动者，若经济补偿无法正常支付至劳动者提供的银行账号，或劳动者未提供银行账号的，则用人单位将以现金形式发放经济补偿，并明确劳动者领取现金的时间、地点和公司联系人。 （2）关于上述三个月未支付经济补偿，《司法解释四》未明确该三个月为“累计”还是“连续”，实践中通常理解为“累计”三个月。 （3）上述条文规定“因用人单位的原因导致三个月未支付经济补偿，劳动者请求解除竞业限制约定的，人民法院应予支持”，这并不意味着劳动者必须通过提起劳动仲裁或诉讼的方式方能解除竞业限制协议，实际上劳动者可以直接书面通知用人单位解除竞业限制协议。 （4）劳动者解除竞业限制协议后，仍然有权就其已经履行的竞业限制期限部分，向用人单位主张竞业限制补偿金。 Q4: 可否约定员工在职期间的竞业限制义务和违约金？ 根据《劳动合同法》的规定，用人单位有权与负有保密义务的劳动者约定离职后竞业限制义务，以及约定劳动者违反该义务时应当向用人单位支付违约金。但对于是否可以约定劳动者在职期间竞业限制义务和相应的违约金，法律规定并不明确。 从目前多数法院的判决结果来看，用人单位可以与劳动者明确约定在职期间的竞业限制义务，这是与劳动者的忠实义务相符的。至于劳动者违反在职期间竞业限制义务是否应当支付违约金，则存在不同观点。 目前，北京、广东、上海法院都有判决认为：双方意思表示真实的前提下，约定在职期间的竞业限制义务，只要不违反法律、行政法规的强制性规定，该约定是有效的，如果员工在职期间违反竞业限制义务，应按照约定向用人单位支付违约金。但同时也存在相反判决。例如，在（2015）沪一中民三（民）终字第212号判决中，二审法院认为：从劳动合同法相关规定来看，由劳动者承担违约金必须有法律的明确规定，不允许用人单位和劳动者随意约定。目前法律仅规定劳动者离职后违反竞业限制协议约定，应按约定向用人单位支付违约金，未明确在职期间劳动者违反约定的保密义务需要支付违约金，故原审法院认定本案不属于可约定违约金的情形适用法律正确。 从实务的角度而言，建议用人单位在竞业限制协议中对员工在职期间的竞业限制义务以及相应的违约责任进行明确约定，该约定的执行力可能存在争议，但至少对公司无害，而且可能会起到一定的威慑作用。 Q5: 员工违反竞业限制义务，原用人单位可否要求新用人单位承担连带责任？ 需视情况而定： （1）如果员工仅仅是违反竞业限制义务，加入原用人单位的竞争对手方，但并未泄露或以其他方式侵犯原单位的商业秘密，那么原单位只能要求员工承担违约责任，而不能要求新单位承担连带赔偿责任。因为原用人单位主张的是违约之诉，合同具有相对性，新用人单位不是竞业限制协议的缔约方，故不受该协议的约束。 （2）如果员工不仅加入了原用人单位的竞争对手方，还在新用人单位工作过程中侵犯原用人单位的商业秘密，则原用人单位可以新用人单位和员工共同侵权为由，要求新用人单位和员工承担损害赔偿连带责任。但是，这种情形下，原用人单位的举证责任比第一种情形的举证责任重很多。 Q6: 竞业限制和保密义务联系和区别如何？ 竞业限制和保密义务有着紧密的联系。法律允许约定竞业限制的根本目的就在于保护用人单位的商业秘密，即竞业限制约定是保护商业秘密的一种手段，且只适用于负有保密义务的劳动者。 但是两者又有明显的区别： （1）保密义务一般是法律直接规定或劳动合同的附随义务，不管用人单位与劳动者是否另外签订保密协议，劳动者均有保守用人单位商业秘密的义务；而竞业限制是以用人单位与劳动者存在相关约定为前提，劳动者不当然负有竞业限制义务，违反竞业限制义务也不必然等于违反保密义务。 （2）劳动者承担保密的义务仅限于“保密”，并不限制劳动者的就业权，用人单位也无须给予经济补偿；而竞业限制义务在一定范围、地域和期限内限制了劳动者的就业，所以用人单位必须给予经济补偿，以保障劳动者的生存权。 （3）劳动者履行保密义务的期限较长，若无特别约定，只要商业秘密存在，劳动者的保密义务就存在；而竞业限制期限较短，最长不超过2年。 基于上述联系与区别，对于用人单位能否与员工约定单纯违反保密义务的违约金，存在不同观点。 一种观点认为，竞业限制的目的与保密义务的目的一致，因此，既然用人单位可以与劳动者约定竞业限制违约金，那么也可以约定保密义务的违约金；另一种观点认为，法律对用人单位可以约定违约金的情形有明确的规定，即仅适用于员工违反服务期约定和竞业限制约定的情形，不能扩大解释为适用于单纯违反保密义务的情形，而且竞业限制是以用人单位支付经济补偿为对价的，在单纯的保密义务中，用人单位不需要支付经济补偿金，也就无权约定违约金，如果劳动者违反了保密义务，用人单位可以基于违约或侵权向劳动者主张损害赔偿。 目前实践中，上述第二种观点为主流观点。因此，一般而言，如果用人单位未与劳动者约定竞业限制，而仅约定劳动者的保密义务，那么即使约定了违反保密义务的违约金，该违约金也难以得到支持。
竞业限制实务详解（基础篇）律师I许燕劳动法下的竞业限制包括在职竞业限制和离职竞业限制。
在职竞业限制是禁止劳动者在职期间到与本单位有竞争关系的单位兼职，或者自营或为他人经营与本单位同类的产品或业务。
在职竞业限制起源于公司法中的董事、经理竞业禁止制度，是劳动者忠诚义务的基本要求。
离职竞业限制是指负有保密义务的劳动者在劳动合同解除或终止后的一定期限内, 不得到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位, 或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务。
劳动者离职后的竞业限制义务不是法定的，而是以用人单位和劳动者之间存在相关竞业限制约定为前提。
如无特别说明，下文所称“竞业限制”特指劳动者离职后的竞业限制。
Q1:竞业限制的适用人员包括哪些?《劳动合同法》第24条规定，竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。
高级管理人员（如总经理、副总经理、财务负责人）和高级技术人员（如高级工程师）往往能接触到用人单位最核心的商业秘密, 因而成为竞业限制义务的主体。
“其他负有保密义务的人员”是除高级管理人员、高级技术人员以外知悉用人单位商业秘密的劳动者。
一般情况下，从事市场、销售、财务、人事、法务等工作以及经理级别的人员, 有较多机会接触企业商业秘密，通常会被认为属于竞业限制人员，而从事后勤、普通行政工作的人员一般不大会接触商业秘密，通常不认为是竞业限制人员。
当然，也要具体案件具体分析，对于员工是否属于“负有保密义务的人员”，需由用人单位承担举证责任。
与不接触商业秘密的员工签订竞业限制协议，对员工不具有约束力。
实践中，不少企业将竞业限制条款约定在普遍适用的劳动合同模板中，这就导致企业可能与不接触商业秘密的员工约定了竞业限制，容易引发争议。
而且，根据《劳动合同法》的规定，企业要求员工履行竞业限制义务的，应当向员工支付竞业限制经济补偿。
因此, 考虑到经济成本的问题，即便是掌握一定商业秘密的员工，如果该员工级别不高或不是核心人员,企业也不一定需要与他们约定竞业限制。
ipo同业竞争处理案例一、引言随着我国资本市场的不断发展，企业IPO（首次公开募股）逐渐成为一种常态。
然而，IPO过程中的同业竞争问题却一直困扰着企业和监管部门。
同业竞争不仅影响企业的市场价值，还可能损害投资者利益。
为此，本文选取了两个IPO同业竞争处理案例进行分析，以期为类似企业提供有益的借鉴。
二、IPO同业竞争处理案例分析1.案例一：某科技公司IPO同业竞争处理（1）公司基本情况某科技公司主要从事计算机软件开发、系统集成及技术服务等业务。
在IPO前，公司拥有两家子公司，分别为A公司和B公司，业务领域与母公司存在重叠。
（2）同业竞争问题表现IPO前，A公司和B公司在软件开发、系统集成等领域与母公司存在直接竞争。
此外，三家公司在客户资源和市场份额方面也存在一定程度的竞争。
（3）处理措施及效果为解决同业竞争问题，公司在IPO前采取了以下措施：a.资产剥离：将A公司和B公司的部分业务剥离，减少与母公司的竞争领域。
b.业务调整：对剩余业务进行整合，明确三家公司的业务边界，实现差异化发展。
c.引入战略投资者：在IPO过程中，引入具有行业背景的战略投资者，以提升公司治理水平。
经过处理，公司成功避免了同业竞争问题，提高了市场价值。
2.案例二：某医药公司IPO同业竞争处理（1）公司基本情况某医药公司主要从事生物制品研发、生产和销售。
IPO前，公司拥有两家子公司，分别为C公司和D公司，业务领域与母公司存在重叠。
（2）同业竞争问题表现IPO前，C公司和D公司在生物制品研发、生产等方面与母公司存在直接竞争。
此外，三家公司在市场推广和销售方面也存在一定程度的竞争。
（3）处理措施及效果为解决同业竞争问题，公司在IPO前采取了以下措施：a.资产剥离：将C公司和D公司的部分资产剥离，减少与母公司的竞争领域。
b.股权架构调整：引入战略投资者，优化公司治理结构。
c.业务合作协议：与子公司签订业务合作协议，明确业务分工和利益分配，实现协同发展。
上市公司限制同业竞争的相关规定在资本市场中，上市公司作为公众公司，其运作和管理受到严格的监管和规范。
其中，限制同业竞争是一项重要的规定，旨在保护投资者的利益，维护证券市场的公平、公正和透明。
同业竞争，简单来说，是指上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或相似，从而在市场上形成直接或间接的竞争关系。
这种竞争关系可能导致一系列问题，如利益输送、资源分配不均、公司治理混乱等，严重损害上市公司和中小投资者的利益。
为了限制同业竞争，监管部门制定了一系列严格的规定。
首先，在公司上市前，控股股东和实际控制人需要作出避免同业竞争的承诺。
这一承诺通常包括明确阐述其所控制的企业的业务范围，保证不会在未来从事与上市公司相同或相似的业务，并承诺采取措施解决可能存在的同业竞争问题。
在解决同业竞争问题的方式上，常见的有以下几种。
一是将同业竞争业务注入上市公司，通过资产整合实现业务的统一和协同发展。
这种方式可以增强上市公司的实力，扩大其业务规模和市场份额。
二是将同业竞争业务转让给无关联的第三方，彻底消除竞争关系。
但在转让过程中，需要确保交易的公平性和合理性，防止利益输送。
三是通过调整业务结构，使控股股东和实际控制人所控制的企业与上市公司在业务上形成差异化，避免直接竞争。
在判断是否存在同业竞争时，监管部门通常会综合考虑多种因素。
业务的性质、目标客户群体、销售渠道、核心技术等都是重要的考量标准。
即使表面上业务范围有所不同，但如果在实际运营中存在交叉和重叠，也可能被认定为同业竞争。
对于上市公司而言，限制同业竞争不仅是监管要求，也是自身发展的需要。
一方面，避免同业竞争可以减少内部资源的消耗和冲突，提高公司的运营效率和决策质量。
另一方面，能够增强投资者对公司的信心，提升公司的市场价值。
然而，在实际操作中，限制同业竞争并非一帆风顺。
有些控股股东和实际控制人可能会通过各种手段规避承诺，或者在解决同业竞争问题时采取不彻底的措施。
上市公司限制同业竞争的相关规定同业竞争是指上市公司所从事的业务与其控股股东(包括绝对控股与相对控股，前者是指控股比例50%以上,后者是指控股比例30%以上50%以下,但因股权分散，该股东对上市公司有控制性影响）、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或近似,双方构成或可能构成直接或间接的竞争关系。
设立股份公司的最终目的就是为了上市,成为上市公司。
而能否正确处理好同业竞争和关联交易对于股份公司能否上市及上市后经营活动是否能够顺利进行至关重要。
法律对上市公司同业竞争进行规制的重要意义不仅在于能够保障上市公司的合法利益，更在于还可以公平地维护全体股东,尤其是小股东和境外股东的合法利益。
各国在法律上一般都限制同业竞争，要求控股股东避免出现与上市公司之间同业竞争关系。
《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》）第六十一条规定：“董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。
从事上述营业或者活动的,所得收入应当归公司所有。
”1. 控股股东和实际控制人及其控制的企业《首次公开发行股票并上市管理办法》第14条,发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
第19条,发行人的业务独立。
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号――招股说明书（2006 年修订)》第五十一条规定，发行人应在招股说明书中披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况；对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。
现行有效的《首次公开发行股票并上市管理办法》对同业竞争的考察仅限于发行人的控股股东、实际控制人及其控制的企业,范围比原来缩小了。
2.拟上市公司的信息披露制度及法律后果《证券法》的63条规定,“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
IPO-同业竞争1、同业竞争的核查应当以“实质重于形式”，结合历史沿革、资产、人员、主营业务（技术、商标商号、客户、供应商等），以及业务替代性，竞争性等多方面来论证。
2、从目前已经注册生效或上市的案例来看，从发行人与竞争方产品及业务不同的角度论证发行人与竞争方不存在同业竞争仍为主流方法。
•（1）产品工艺与技术分析，产品工艺与技术（包括但不限于产品原料、工艺、核心技术、竞争对手等方面）分析竞争方与发行人之间的业务的本质区别是说明不存在同业竞争问题的根本路径之一。
•（2）销售市场与适用领域分析，销售市场与适用领域决定了产品的应用方向，如产品从结构本身即决定了其面向不同的适用领域，针对的是不同的销售群体，则产品相互替代的可能性较小。
但若产品形态相同或相似，仅仅以区分市场与适用领域的划分则较难说明产品本身不存在替代性，《首发业务解答》中亦明确提出，不能简单以产品销售地域不同、产品的档次不同认定不构成同业竞争。
•（3）客户、供应商重合度分析，客户、供应商重合度系反映发行人与竞争方竞争程度的重要指标，对于具有重合客户和供应商的，一般应当通过价格对比说明公允性，通过产品明细说明采购/销售的产品类型的区别，通过行业特性说明符合行业普遍情况。
•（4）独立性分析，同业竞争往往暗藏独立性缺失风险，尤其是对于从集团公司分拆上市的企业而言，历史沿革往往与集团公司有一定程度的关联，发行人人员、技术、业务与集团公司之间混同的情况十分普遍，所以解决同业竞争问题首先需要减少发行人对集团公司的依赖。
3、存在同业竞争，但不会对发行人构成重大不利影响的论证路径，目前，注册制下通过论证“同业竞争不存在重大不利影响”的典型案例有铁科轨道（688569）、杭华股份、金龙鱼（300999）、和舰芯片。
•从业务开展模式论证同业竞争不存在重大不利影响，如发行人与竞争方虽产生同业竞争，但是其业务开展系通过招投标等公开方式进行，则能够较好的说明非公平竞争和利益输送可能性较低。
IPO竞业限制操作实务 一、同业竞争 1、定义 同业竞争是指上市公司所从事的业务与其控股股东（包括绝对控股与相对控股，前者是指控股比例50％以上，后者是指控股比例30％以上50％以下，但因股权分散，该股东对上市公司有控制性影响）、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或近似，双方构成或可能构成直接或间接的竞争关系。
在企业实际经营中，同业竞争的存在必然使得相关联的企业无法完全按照完全竞争的市场环境来平等竞争，控股股东利用其表决权可以决定企业的重大经营，如果其表决是倾向于非上市公司，对中小股东来说是不公平的。
各国立法例均规定了原则上要求上市公司禁止同业竞争，以防止控股股东利用控股地位，在同业竞争中损害上市合同的利益。对于中国证监会而言，要求是（原则上）禁止同业竞争。这样，如果一个拟上市公司与其发起人存在有同业竞争的事实，那么在证监会便很难获得通过。所以发起人与拟上市公司一定要做好对同业竞争的处理。
何谓同业竞争，我国相关法律法规并无明确界定，最常见的表述是，公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或近似，双方构成或可能构成直接或间接的竞争关系。
同业竞争是集团化的产物，其形成多出于公司战略发展的需要，目的是为了提升公司的竞争力。从集团公司的战略层面考虑，多点布局可以有效整合内部资源，形成发展合力和竞争优势，但从集团成员的角度来考量，成员间的个体差异性往往决定了其与集团整体意志的不一致性，但集团成员由于受控于集团，只能听命和服从集团意志，从而受限于集团。此种情形之下，集团成员的利益往往会受到不应有之损害。从保护集团成员其他投资者利益的角度来说，消除同业竞争，可以在某种程度上杜绝或者限制大股东（及其关联方）利用其优势地位损害其集团成员的利益（包括占用集团成员资源、篡夺集团成员交易及投资机会、限制集团成员经营行为），有其合理性；但就竞争性而言，同业竞争的存在，只是可能产生竞争（损害），而非一定，如强行规制同业竞争，似乎缺少充分的法理依据。
2、同业竞争的处理方式 在实践中，特别是在国有企业改制上市中，对同业竞争的处理主要有以下几种方式： 1、将发起人所有与拟上市公司有同业竞争的资产全部重组到拟上市公司。这是采取的较多，效果最好的一种。
2、将发起人所拥有的与拟上市公司有同业竞争，但又不准备投入拟上市公司的资产转让，变卖给其他公司、企业，这主要是适用于这部分资产并不优良，不适合投入拟上市公司的情况。在实践中采用的较少。
3、将发起人所拥有的与拟上市公司有同业竞争，但又不准备投入拟上市公司的资产托管给其他公司、企业，或者在拟上市公司成功上市后将这部分资产转让或托管给上市公司。在实践中也不少采用，但证监会对此的审查往往较严。 〔一般不允许〕
在采取以上方式后，为了保证公司上市申请能够顺利地得到通过，证券商与律师往往帮助企业制订避免同业竞争协议或以承诺函的形式来要求发起人保证其与上市公司不构成同业竞争。
二、同业竞争问题的提出 一家非上市股份有限公司，主营业务为诊断试剂的研发及销售。该公司的创始人为留美归国人员，公司具有较为强大的研发队伍和比较完整的研发体系，但其市场和销售相对较弱。该公司有较强的上市意愿，但目前的经营业绩尚无法满足其在创业板上市的要求，为解决公司发展面临的资金问题，并提升公司的经营业绩，公司在众多的投资人中选择了一家制药企业作为战略投资者（该企业的出价相较其他潜在投资人并不高），并根据其投资额拟给予该制药企业18%的股权（第二大股东）和一个董事席位。客户之所以选择该制药企业，主要是因为该企业具有较为发达和成熟的销售网络，公司可借助该制药企业的销售网络来销售自己的诊断产品，增加其销售收入。对制药企业来说，入股该诊断试剂公司，不仅为其长远发展培育了一个新的经济增长点，而且还对自己的研发有比较大的帮助（该制药企业的产品多为普药，研发较弱）。但这一项对双方都有利的合作，却因诊断试剂公司存有上市安排而面临终止之虞，原因是，制药企业的入股，将会使自己面临关联交易和同业竞争的困境，尤其是同业竞争的存在，将有可能葬送诊断试剂公司上市的梦想。 在上述情况下，诊断试剂公司该如何抉择：是接受制药企业的投资，放弃上市的梦想，还是为了上市而放弃制药企业的入股？
三、我国对同业竞争的相关规定 我国对同业竞争的明令禁止规定主要体现在证监会的相关部门规章和规范性文件里，具体如下： （1）《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（2001）：第三十八条规定，律师工作报告应对发行人与持有其股份5%以上的关联方之间是否存在同业竞争、同业竞争的性质及是否已采取有效措施或承诺采取有效措施避免同业竞争进行披露和说明。 （2）首次公开发行股票公司改制重组指导意见（公开征求意见后第1９稿，2002）： 第四章避免同业竞争 第二十三条公司与有实际控制权的单位（或个人）及其关联股东、其控制的企业法人应避免在公司主营业务及其他业务方面存在同业竞争或利益冲突。 第二十四条公司还应订立未来避免发生同业竞争的协议，或取得避免同业竞争的有效承诺，并应在有关发起人或股东协议、公司章程等做出避免同业竞争的规定。 第二十五条公司应采取措施保证不致因开展业务发展规划、募股资金运用、收购兼并、合并、分立、对外投资、增资等活动，产生新的同业竞争。 第二十六条对公司存在同业竞争的，在提出发行上市申请前应采取措施加以解决。 第二十七条避免同业竞争可采取以下措施： （一）针对存在的同业竞争，通过收购将相竞争的业务集中到公司； （二）竞争方将有关业务转让给无关联的第三方； （三）公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务。 第二十八条对是否存在同业竞争，主要应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对公司及其他股东的客观影响。 对于国有资产管理或授权经营的投资机构、以及其他投资机构直接或间接持有公司股份的，可从这些机构下属单位业务的实质影响判断是否构成同业竞争。 （3）《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006）：第十九条规定，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争。 （4）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书（2006 年修订）》：第五十一条规定，发行人应在招股说明书中披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况；对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释，并披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。根据以上规定，企业发行上市审核中同业竞争的考察范围限于发行人的控股股东和实际控制人及其控制的企业。 （5）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（2009）：第十九条规定，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争。
四、证监会关于同业竞争的审核标准 拟上市公司的独立性历来是证监会监管的关注重点，对存在同业竞争的已上市公司，证监会通常会要求其通过资产重组或者整体上市来解决该问题；而对拟上市公司的上市申请，证监会基于以往的经验和教训，会要求该等企业在上市前解决或消除同业竞争。证监会发行部审核一处处长杨文辉在保荐代表人培训中一再强调拟上市公司应消除同业竞争，其观点实质上代表了证监会对同业竞争的审核态度。现将其观点整理如下：
理念 在同业竞争的判断上，证监会更看重的是实质，而非形式和表面现象。 同业竞争的主体判断标准 第一类包括公司的第一大股东、通过协议或公司章程等对企业财务和经营政策有实际控制权力的股东、可以控制公司董事会的股东、与其他股东联合可以共同控制公司的股东； 第二类包括上述股东直接或间接控制的公司，也就是创业企业的并行子公司； 第三类包括拟上市公司实际控制人的直系亲属； 第四类包括拟上市公司的主要股东（视持股比例而定，不一定以5%的持股比例一刀切）； 第五类包括董监高，特别是对于销售、生产、研发等比较重大影响的董监高和主要股东，更需要关注。 同业竞争的内容判断标准 现在很多企业为了解释和说明不存在同业竞争问题，往往从行业细分、技术细分、客户细分等角度进行解释，认为销售区域、产品、客户等存在差异，因此不构成同业竞争，但证监会多次强调行业划分不能过细，关注是否存在直接竞争、替代关系，是否存在利益冲突、争夺商业机会，是否用了同样的商号、商标、原料、销售渠道、经销商、供应商等。认为设备、工艺流程、技术通用性等相似的应该纳入到上市范围内，除非有非常合适的理由比如业务整合的政策限制等客观原因，才可以不进入拟上市公司。非直系亲属（相竞争的业务）如来源是一体化经营的，纳进来；如独立发展的，一是二者业务的紧密程度，有无关联交易，是否生产环节中的一部分，还是各自独立经营，可以再判断，防止利益输送；二是亲属关系的紧密度；三是重要性原则，与发行人业务的紧密度，不是主要业务可以不进来（辅助、三产），不能是生产经营的必备环节。
五、同业竞争的解决方法 按证监会之审核要求，同业竞争必须消除，而且必须彻底、干净，不留遗患。实践中，常用的解决方法有以下几种： 1、关：将与拟上市企业形成同业竞争的企业注销（实践中多为已无实际经营的企业）。 2、并：拟上市企业吸收合并与自己形成同业竞争的企业（实践中被吸收的企业多为经营状况尚可的企业，经营业绩不佳的企业因会影响拟上市公司的业绩而被排除在此种方法之外）。 3、转：控股股东（或实际控制人）将其持有的与拟上市企
