双龙股份：关于《加强公司治理专项活动整改报告 》的公告 2011-02-21

海外監管公告公司治理專項活動整改報告本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

本公告在上海和香港同步刊登。

本公告根據《上海證券交易所股票上市規則》規定於境內刊登。

本公告乃依據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.09(2)條的披露義務而作出。

根據中國證監會下發的《關於加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28號）的要求，本著實事求是的原則，公司從2007年5月份起，切實開展了“公司治理專項活動工作”。

經過自查和公眾評議階段的相關工作，中國證券監督管理委員會天津監管局於2007年9月13日至9月17日對本公司進行了巡迴檢查，並於2007年9月25日對本公司下發了《關於天津創業環保股份有限公司治理狀況綜合評價及整改建議的函》（津證監上市字[2007]56號）。

公司及時組織董事、監事、高級管理人員和部門相關人員認真學習了上述通知和意見，針對其中提出的問題結合公司《關於公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》及公眾評議情況，制定了《天津創業環保股份有限公司公司治理整改報告》，並於2007年10月30日提交公司第四屆董事會第十二次會議審議通過，現將整改落實情況公告如下：一、公司治理專項活動期間完成的主要工作對於此次中國證監會和天津證監局開展的上市公司治理專項活動，公司管理層高度重視，認真學習公司治理有關文件精神和通知內容，明確了總體工作目標，組織力量按照劃分的時間點開展具體工作。

2007年5月，成立公司治理專項活動領導小組，董事長馬白玉女士作為第一責任人任組長、總經理顧啟峰先生、監事會主席張文輝、總會計師陳銀杏擔任副組長，董秘辦、財務部、審計部、企劃部相關人員做為小組成員，負責各自職責範圍內的具體工作。

董事會秘書付亞娜協助小組組長整體組織此項活動，並負責與證監局溝通；2007年6月起，公司董事會秘書組織高管等相關人員學習《公司治理準則》、《公司法》等相關法律法規；公司管理層積極與公司實際控制人進行溝通，取得其對本次專項治理活動的支持。

乐山电力股份有限公司关于公司治理专项活动整改事项落实情况的说明根据中国证监会（证监公司字[2007]28号）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和四川证监局（川证监上市[2007]12号）《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》精神，公司于2007年4月起开展了公司治理专项活动。

针对本次治理专项活动中公司自查发现问题和四川证监局现场检查发现问题，公司已在限期内进行了整改落实。

现根据中国证监会（公告[2008]27 号）《关于公司治理专项活动的通知》以及四川证监局（川证监上市[2008]35号）《关于开展上市公司资金占用自查自纠，进一步规范公司运作的通知》和（川证监上市[2008]38号）《关于进一步推进公司治理专项活动的通知》的要求，将截止2008 年6 月30 日公司治理整改报告中所列事项的整改情况说明如下：一、对公司自查发现问题的整改落实情况通过深入开展公司治理专项活动，公司发现治理方面存在制度建设和董事会下设专门委员会不够健全等问题，针对自查中发现的问题公司在限期内进行了整改落实：1、公司治理制度的修订和完善整改落实情况：公司于2007年6月28日召开了第六届董事会第二次临时会议，修订完善了公司《信息披露事务管理制度》，同时制订了公司《募集资金管理办法》。

2007年8月10日召开的第六届董事会第三次会议，修订和制订了公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《总经理工作细则》、《关联交易管理办法》、《董事监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》等相关治理制度。

2007年8月10日召开的第六届监事会第三次会议，修订和完善了公司《监事会议事规则》。

2007年9月5日召开的公司2007年第二次临时股东大会，审议通过了公司《募集资金管理办法》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》和《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》。

深圳市朗科科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划根据中国证监会发布的公司字【2007】28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券监管局发布的公司字【2009】65号文《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》等的相关要求,深圳市朗科科技股份有限公司(以下简称“公司”对照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,结合公司实际情况进行了自查,形成了自查报告和整改计划,现将有关情况报告如下:一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步加强投资者关系管理工作。

2、进一步发挥公司董事会专门委员会的作用。

3、进一步加强规范治理,建立健全公司内部控制措施。

4、进一步加强公司董事、监事、高管等人员对资本市场的相关法律、法规等政策的学习,以增强规范运作意识。

二、公司治理概况作为创业板上市公司,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,及时修订和制订了各项规章制度,不断完善公司治理结构。

根据此次公司治理专项活动的要求,公司进行了自我检查,情况如下:1、关于股东和股东大会公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召集并召开年度股东大会及临时股东大会,邀请律师进行现场见证,并由律师事务所出具法律意见书。

股东大会会议通知、决议严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充分、及时披露。

公司各重大事项均按法定程序先由董事会审议通过后,再提交股东大会进行审议,公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行,无违反《股东大会议事规则》的情形。

公司公平对待所有股东,确保所有股东享有平等地位,所有股东都能够充分行使自己的权利。

深圳证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工
作的通知
【法规类别】证券综合规定境内上市上市公司证券交易所与业务管理
【发布部门】深圳证券交易所
【发布日期】2007.04.16
【实施日期】2007.04.16
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知
各上市公司：
为了提高上市公司治理水平，贯彻落实中国证监会＜＜关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知＞＞（以下简称《通知》）精神，本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下：
一、上市公司董事会、监事会、高级管理人员应当认真学习《通知》精神，积极部署开展公司治理专项活动工作。

上市公司应在2007年10月31日前完成自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作。

自查报告、整改计划和整改报告均需经董事会讨论通过，上市公司应将该会议决议在中国证监会指定报刊上披露。

上市公司控股股东、实际控制人和其他重要股东，应积极配合上市公司参与公司治理专
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上海交技发展股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]29号，以下简称“证监会29号通知”）和中国证监会上海监管局《关于做好2011年度上海辖区上市公司公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2011]59号，以下简称“上海证监局59号通知”）的文件精神，上海交技发展股份有限公司（以下称“公司”）严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度的规定，对公司治理进行了自查，现将自查结果报告如下：第一部分公司治理概况一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况1、公司设立情况公司是经原国家经贸委国经贸企改[2000]1251号《关于同意设立上海交技发展股份有限公司的批复》批准，由交通部上海船舶运输科学研究所（2001年4月19日更名为上海船舶运输科学研究所）作为公司的主发起人，联合上海创业投资有限公司、上海运丰交通技术工程有限公司、上海东信投资管理有限公司、上海中敏新技术有限责任公司等4家公司共同发起设立的股份有限公司。

船研所以其拥有的上海交通技术发展公司的整体资产及专利技术、专有技术等无形资产，按2000年6月30日经评估确认的资产净值3,726.21万元作为出资，按1:0.8304的比例折成3,094.17万股，上述净资产经上海立信资产评估有限公司信资评报字[2000]第165号评估报告评估，并经财政部财企[2000]652号文予以确认。

其余发起人均以现金出资，折股比例同为1:0.8304，其中上海创投以现金出资100万元，折成83.04万股；上海运丰以现金出资600万元，折成498.23万股；东信投资以现金出资100万元，折成83.04万股；中敏新技术以现金出资50万元，折成41.52万股。

公司设立时的股权结构如下：2、公司历次股权变化情况本公司设立后，共经过八次股权转让和一次增资。

证券代码：XX 证券简称：XX发展编号：临202X--XXXX发展股份有限公司关于《关于对XX发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》相关问题的整改报告本公司董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

XX发展股份有限公司（以下简称“公司”）于202X 年X月X日收到中国证券监督管理委员会XX监管局（以下简称“XX证监局”）对公司下达的《关于对XX发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔202X〕X 号，以下简称“《决定》”，具体内容详见公司202X 年X月X 日在XX证券交易所网站披露的临202X-X号公告），公司高度重视，现将整改情况说明如下：问题：202X年X月X日，XX发展股份有限公司发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。

因子公司前期对部分工程项目收入确认的会计处理存在差错，公司对20XX年年报财务报告数据进行了差错更正，调增营业收入X万元，调增利润总额X万元，调增净利润X万元。

受上述事项影响，你公司20XX1年年报财务报告中相关财务数据信息披露不准确。

整改措施：（1）经公司董事会审议通过，公司202X 年X月X日披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对上述问题已进行差错更正及追溯调整。

（2）针对装修装饰业务，公司进行了全面梳理，确保后续业务各环节的核算和披露工作准确完整。

（3）公司后续将加强董监高及相关部门和人员对《XX证券交易所股票上市规则》《企业会计准则》等方面内容的学习，提升相关人员的专业能力。

（4）公司将加强对业务子公司的业务监控和财务管理，及时跟踪了解业务子公司的运营情况、资产情况及财务状况，对业务子公司进行重点监督、管控，防范内控风险；此外，公司还将不定期开展专题培训活动，强化规范运作意识，从而建立更为科学、规范的内部控制长效机制。

整改责任人：财务总监、相关业务子公司总经理。

关于公司专项治理活动的整改情况报告前言近年来，我公司积极推进LED行业的稳步发展，不断致力于提升管理水平，为客户提供更好的产品和服务。

严格规范生产流程，保证产品品质，从而提高市场竞争力，得到了广大客户的认可。

但是在公司快速发展的同时，也暴露出一些管理混乱的问题，为进一步规范公司管理，促进公司可持续发展，公司启动了专项治理活动。

本文主要是对公司专项治理活动取得的成效和存在的问题进行总结和分析。

治理活动概述为了整改公司在生产、质控、销售等各方面的混乱管理现象，公司成立了专项治理小组，负责制定公司整改方案、督促整改、推进整改工作。

针对公司存在的主要问题，我们分别从以下几个方面入手：1.生产领域：生产工艺复杂，涉及设备多，生产环节标准无法贯彻，质检过程存在疏漏等。

2.销售领域：目前我公司主要通过代理商、经销商等方式销售产品，一些业务员虚报销售业绩，不遵守公司的报销规定。

3.管理领域：公司管理人员分散，部门与部门之间协调不足；公司部分员工不遵守领导规定，做事不认真，耽误工作进程等。

具体工作内容如下：•自查清单制定为了深入了解公司存在的问题，小组首先制定了自查清单，借助系统化的方法和工具，助推公司组织自查，发现存在的问题，为制定整改方案提供数据支持。

自查清单主要包括生产、销售、管理三个方面的问题，内容详尽。

•制定整改方案自查清单制定出来后，小组对自查结果进行了分析，以整治难点为切入点，制定了整改方案。

方案明确、可行，每项问题有具体的整改措施和时间规定。

•督促整改上面讲了整改方案的制定，要让整改方案落地实施，就需要制定有效的督促制度。

小组明确的任务范围、责任分工、督查制度和时间节点等，循序渐进地推进整改工作。

•整改成果验收整治过程中，我们抓住了问题的症结，制定出精准的整改计划，充分利用人力资源，强化监督，目前，已经取得了显著的成效。

下面将进行详细的分析。

整改成果生产领域在生产方面，小组在制定整改方案时，针对生产流程及质量问题，提出了详细的整改措施。

关于公司专项治理活动的整改情况报告关于公司专项治理活动的整改情况报告汇报体会情况通报关于公司专项治理活动的整改情况报告关于公司专项治理活动的整改情况报告XX年年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。

XX年年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。

近日，根据《中国证券监督管理委员会公告27号》及《云南证监局150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：一、公司实施整改的具体措施及效果（一）规范运作方面1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。

2、相关会议材料的完善情况针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。

目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。

公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。

专项治理活动曝光后，002407公司如何整改提升治理水平2023年，各行各业都处于追求全面发展和高质量发展的阶段，消费者对于企业的要求也逐渐升高，企业在治理方面面临的压力也越来越大。

002407公司作为一家知名企业，在市场上备受关注。

然而，在近期的专项治理活动中，该公司也被曝光存在不少问题，需要整改提升治理水平。

在之前的监管中，002407公司被发现存在多项问题。

首先，公司的股东结构不够清晰，存在股权分散难以管理的问题；其次，公司的董事会构成不合理，缺乏独立董事，导致决策不够科学；再次，公司对于内控制度的建设和执行不够到位，存在审计风险；最后，公司在企业社会责任方面的履行存在不足，需要进一步改进。

在治理不善的情况下，企业很难保持战略先机和长期竞争优势，因此，002407公司早已开始着手整改提升治理水平。

首先，公司强化了内部管理，通过严格执行内部流程，促进实现合规运营，确保企业高效运转。

同时，通过完善内部团队的配备和构建，确保了企业成员在企业治理方面的专业能力和知识，为企业整体治理提升提供了更为坚实的基础。

针对公司治理方面存在的问题，002407公司采取了较为积极的措施。

对于股权分散难以管理的问题，公司加强了股权管理，优化了股权结构，提升了公司股东的公司经营意识，并建立健全了股东权益保护机制，彻底解决了股权管理的问题。

在董事会构成不合理的问题上，公司还专门邀请了独立董事，增加了董事会的独立性，有效地促进了公司决策的科学性和公正性，为企业的长期健康发展打下了坚实基础。

此外，在公司内控制度的建设和执行方面，公司也大力加强了内控体系构建，并建立了内控管理体系，制定了内部审计工作标准，严格执行内部审计工作流程，确保企业各个环节运营的安全和合规。

在企业社会责任方面，002407公司积极参与公益活动，帮助社会弱势群体，推进社会发展，并加强对于环境和资源的保护，构建环保绿色发展的企业形象。

总之，治理水平是企业能否保持健康发展和实现长期可持续发展的关键所在。

有关公司治理专项活动整改情况说明报告上海巴士实业（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明的报告20XX年7月18日根据中国证监会[20XX]第28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，上海巴士实业（集团）股份有限公司成立了治理专项活动领导小组和工作小组，于20XX年5月8日启动了公司治理专项活动，公司认真查找了公司治理中存在的问题，制定了整改计划。

20XX年6月29日公司五届十次董事会通过了《公司治理自查报告及整改计划》，并通过咨询电话、网络平台接受社会公众评议。

根据整改计划，公司及时进行了整改，于20XX年10月29日五届十六次董事会通过了《公司治理专项活动整改报告暨上海证监局巡检工作整改报告》（以下简称“《整改报告》”），并在上海证券交易所网站及中国证券报、上海证券报上进行了公告。

根据上海证监局“深化上市公司治理要求”，公司治理专项活动领导小组和工作组对截至20XX年6月30日就《整改报告》尤其是持续改进问题的整改效果进行了重新评估，现将有关整改情况公告如下：一、公司自查发现限期整改问题的整改情况：关于公司未制定信息报告反馈制度，未在主要下属公司指定相应的信息报告责任人。

整改情况：公司已在限期内完成上述问题整改。

6月29日，公司董事会通过了《公司信息披露事务管理制度》的议案，在该制度中，明确了公司信息披露的各方职责和义务，信息披露的范围、程序和责任人，加强公司各部门和控股子公司与董事会秘书、投资证券部在信息披露工作上的衔接。

二、对公众评议发现问题的整改情况1、关于除股东大会外，为中小股东提供与公司交流的机会。

整改情况：上述为持续改进性的问题。

公司已落实改进措施。

公司由投资证券部设立了热线电话（63860617），由行政办公室设立84000网络平台听取投资者和社会公众的咨询和建议。

公司最近每天都会接到中小股东的电话咨询，投资证券部员工均对每个来电提供了咨询和解释。

国元证券股份有限公司关于通化双龙化工股份有限公司 2010年度内部控制的自我评估报告的核查意见国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为通化双龙化工股份有限公司（以下简称“双龙股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和规范性文件的要求，对双龙股份2010年度《内部控制的自我评估报告》进行了核查，具体情况如下：一、双龙股份的内部控制情况（一）内部控制现状综述1、公司内部控制的组织架构2、内部控制制度体系的建立和健全公司已按照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规定，先后制定了以《公司章程》为总则，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、董事会下属各专门委员会“工作细则”、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易实施细则》、《投资者关系管理制度》等基本治理制度为基础，以及涵盖整个生产经营过程，包括《技术中心管理制度》、《人力资源部管理制度》、《质检部管理制度》、《销售部制度》、《生产部管理制度》、《供应部管理制度》、《审计部管理制度》、《企管部管理制度》等方面一系列较为完善、规范的内部控制管理体系。

报告期内，公司对2010年开展公司治理专项活动以来的情况进行了回顾和总结，认为公司重视企业内部管理建设，认识到健全、有效的内部控制对实现经营管理目标、改善公司治理的重要性，并根据所发现的业务风险对相关的规章制度进行了修订、补充和完善。

在执行内部控制制度方面，公司在报告期内侧重于规范业务流程，重新明确部门的职责与权限，对岗位的任职要求、所需技能进行了严格规定，完善对业务操作的管控。

以上系列措施的制订和执行，使得公司具备了较为良好的实施内部控制的环境，报告期内，公司在人、财、物等方面都得到了有效的控制，所有事项均能严格按照法律法规及公司规章制度执行，取得了比较明显的效果。

证券代码：002440 证券简称：闰土股份公告编号：2011-019浙江闰土股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证监会浙江监管局《关于开展新上市公司治理专项活动有关事项的通知》（浙证监上市字[2011]78号）的文件要求，公司为切实做好公司治理情况自查工作，特成立了专项工作小组，由董事长阮加根先生作为第一负责人，全面负责公司治理自查整改工作。

按照工作计划安排，公司专项工作小组本着实事求是、严格谨慎的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及公司章程等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查（自查事项内容全文《浙江闰土股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》详见巨潮资讯网（）。

《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》已经2011年5月30日召开的公司第三届董事会第六次会议审议通过，有关内容详见附件。

欢迎广大投资者和社会公众对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。

联系人：周成余刘波平联系电话：0575-8251 9278传真：05715-8204 5165电子邮件地址：runtu@，latigid@特此公告浙江闰土股份有限公司董事会二〇一一年五月三十日附件：浙江闰土股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证监会浙江监管局《关于开展新上市公司治理专项活动有关事项的通知》（浙证监上市字[2011]78号）的文件精神，浙江闰土股份有限公司（以下简称“公司”或“闰土股份”）严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等内部规章制度，根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项进行了认真自查，现将自查情况汇报如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、公司内部控制管理制度需进一步完善2、公司内部审计力度有待加强，内部稽核、内部监督体系需进一步完善3、董事会各专门委员会的作用需进一步发挥；4、公司信息披露管理尚需进一步完善；5、对董事、监事和高级管理人员的培训需持续加强。

证券代码：002441 证券简称：众业达公告编号：2011-28众业达电气股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、证监会公告〔2008〕27号文件和中国证监会广东监管局（以下简称“广东证监局”）《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监〔2009〕99号）等文件的要求和统一部署，众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事求是的原则，对公司的治理情况进行了深度自查，形成了《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，经2010年10月25日第一届董事会第十三次会议审议通过后，在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（）披露，并通过提供专线电话和电子信箱、网络互动平台听取和接受社会公众的意见和建议。

广东证监局自2011年3月28日至2011年4月2日对公司开展加强公司治理专项活动和年报编制的有关情况进行了现场检查。

针对检查发现的问题，广东证监局于2011年4月25日对公司下发了《现场检查结果告知书》（[2011]7号）(以下简称“《告知书》”）。

公司董事会针对《告知书》中所指出的问题，结合前期自查整改情况，对照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规定，制定了整改方案并逐一认真进行整改，整改报告如下：一、公司自查发现的问题及整改落实情况说明（一）公司内部管理制度需进一步完善整改落实情况：公司制定了《财务管理基本制度》、《对外担保管理制度》、《风险管理制度》、《子公司管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》等制度，修订了《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等制度。

公司的内部管理制度日趋完善。

（二）公司需进一步完善风险防范机制整改落实情况：公司制定了《风险管理制度》，进一步完善了风险防范机制，更系统、更有效地抵御突发性风险。

深圳市物业发展(集团)股份有限公司证券代码：000011、200011 股票简称：S深物业A 深物业B 编号：2007—70号 深圳市物业发展（集团）股份有限公司 关于落实公司治理专项活动整改措施情况的报告按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局《关于深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》的精神及相关要求，本公司从2007年4月—5月开始自查，于9月接受公众评议，于9月下旬接受深圳证监局的现场检查，于10月逐步落实各项整改工作。

现将整个活动总结如下：一、自查情况公司于2007年4月制定了落实治理专项工作方案，成立了“治理专项工作领导小组”，由陈玉刚董事长担任小组负责人，负责统领本公司的治理专项工作。

领导小组下设办公室，负责治理专项活动的日常工作，负责与监管部门的联系和信息披露工作；收集投资者的意见等。

从2007年4月28日—5月31日，领导小组严格对照《上市公司治理准则》及中国证监会下发的“加强上市公司治理专项活动”自查事项，进行认真自查，通过自查发现公司如下问题有待改进：1、公司尚未设立董事会下属委员会；2、公司未能给予董事会秘书高管人员待遇；3、存在董事、监事违规买卖公司股票行为。

4、公司存在短期投资账外股票资产的情况。

5、公司执行深圳市对国有企业的监管规定政策。

公司对自查中发现的不规范方面提出了切实的整改措施，并由董事长担任落实每项整改措施的主要责任人，以促使和确保整改措施能够落实到位，公司治理自查报告及整改报告经董事会审议通过，于2007年8月30日刊登在指定媒体。

二、公众评议阶段本公司9月份接受公众评议，设立了专门电子邮箱000011touzizhe@接受公众投资者的评议。

在整个评议阶段，本公司公众评议专用邮箱共收到9份邮件，其中，1份是某公司寻求土地项目合作的，3份是某电子刊物，5份是同一位投资者对本公司股改方案的具体建议。

公众评议邮箱没有收到任何对本公司治理情况进行评议的邮件。

江苏金智科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改情况说明 为切实贯彻落实中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，在江苏证监局和深圳证券交易所的统一部署和指导下，公司高度重视本次活动，由葛宁董事长作为本次活动的总负责人，亲自牵头，周密组织，认真安排，已完成公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。

根据《中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号》要求，现将公司治理整改报告中所列事项的整改情况进一步说明如下：一、对公司自查发现的问题的整改情况说明1、公司尚在规划对核心骨干员工实施包括股权、期权在内的中长期激励措施。

作为科技型企业，若不能及时推出相应的激励计划，将对公司引进和留住人才产生不利影响，从而影响公司长期可持续发展。

整改情况：公司首期限制性股票激励计划（草案）已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，已于2008年4月22日公告，申报材料已上报中国证监会，正在审核过程中。

2、2007年4月21日，经第三届董事会第一次会议审议批准，公司成立战略、提名、审计、薪酬与考核四个董事会专门委员会，公司正在积极探索专门委员会在战略规划、人才选聘、绩效考核、加强内控等方面真正发挥作用的机制。

整改情况：2007年，薪酬与考核委员会已牵头启动了业绩管理项目，并聘请专业咨询公司为顾问，于2007年年内完成，成果应用于管理改进、绩效评估与考核、年度工作计划等方面；提名委员会牵头启动了高级管理人员的选聘工作，广泛寻求高层次人才加盟公司，现已取得初步成效；战略委员会于2007年7月28-29日召开非正式会议，研究公司未来3-5年的发展目标和重点举措；审计委员会正在积极探索加强内部审计工作和加强内部控制的有效机制。

2008年以来，公司战略、提名、审计、薪酬与考核四个董事会专门委员会已正式投入运作，分别就公司战略规划、人才选聘、绩效考核、加强内控等方面事项进行审议并形成决议，根据权限提交董事会。

证券代码：300108 证券简称：双龙股份公告编号：2011-001通化双龙化工股份有限公司第二届董事会第二次会议决议公告本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

通化双龙化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年1月27日号上午9：00在公司二楼会议室以现场方式召开了第二届董事会第二次会议。

本次董事会会议应参加董事7人，实际参加董事7人，其中独立董事3人。

本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定。

会议由公司董事长卢忠奎先生召集和主持，经全体董事表决，形成决议如下：一、审议通过了《关于公司2010年年度报告及其摘要的议案》《通化双龙化工股份有限公司2010年年度报告》详见披露于中国证监会创业板指定信息披露网站上的公告；《通化双龙化工股份有限公司2010年年度报告摘要》详见披露于中国证监会创业板指定信息披露网站上的公告及刊登于2011年1月28日的《证券时报》上的公告。

本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

尚需提交公司2010年年度股东大会审议通过。

二、审议通过了《关于董事会2010年年度工作报告的议案》详见《通化双龙化工股份有限公司2010年年度报告》。

本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

尚需提交公司2010年年度股东大会审议通过。

三、审议通过了《关于总经理2010年年度工作报告的议案》本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

四、审议通过了《关于公司 2010年年度财务决算报告的议案》报告期内，公司全年实现营业收入人民币112,671,734.92元，比上年度同期增长了43.38%；利润总额为人民币28,369,134.68 元，比上年度同期增长3.6%；归属于公司股东的净利润为人民币24,382,113.83元，比上年度同期增长3.71%；每股收益为（扣除非经常性损益）0.54 元，比上年增长5.88%，报告期内公司取得了较好的业绩。

中准会计师事务所有限公司ZonzunCertifiedPublicAccountantsCo.,Ltd审计报告我们审计务报表，包括2010年12月31日的资产负债表，2010年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任按照《企业会计准则》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。

这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致财务报表重大错报风险的评估。

在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见我们认为，贵公司财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。

刘昆中国注册会计师：张忠伟中国·北京二〇一一年一月二十七日资产负债表编制单位：通化双龙化工股份有限公司2010年12月31日单位：元利润表编制单位：通化双龙化工股份有限公司2010年1-12月单位：元现金流量表编制单位：通化双龙化工股份有限公司2010年1-12月单位：元所有者权益变动表编制单位：通化双龙化工股份有限公司2010年度单位：元通讯地址：长春自由大路1138号邮政编码（PC）：130021 传真（Fax）：（0431）85096911Communication Address: No.1138 Ziyou Road Changchun City 电话（Tel ）：（0431）85096990通讯地址：长春自由大路1138号邮政编码（PC）：130021 传真（Fax）：（0431）85096911 Communication Address: No.1138 Ziyou Road Changchun City 电话（Tel ）：（0431）85096990通讯地址：长春自由大路1138号邮政编码（PC）：130021 传真（Fax）：（0431）85096911 Communication Address: No.1138 Ziyou Road Changchun City 电话（Tel ）：（0431）85096990通化双龙化工股份有限公司财务报表附注截至2010年12月31日（除特别说明外，金额以人民币元表述）一、公司的基本情况（一）公司概况公司名称：通化双龙化工股份有限公司(以下简称“本公司”)注册地址：通化市二道江区铁厂镇登记机关：通化市工商行政管理局企业法人营业执照注册号：220503000000331法定代表人：卢忠奎注册资本：人民币伍仟贰佰万元（二）历史沿革1、设立时实收资本结构的形成经2000年1月24日通化市铭意会计师事务所有限公司出具的通会验字[2000]第7号验资报告予以验证，由自然人卢忠奎、黄克凤共同出资组建“通化市双龙化工有限公司”，并于2000年1月27日在通化市工商行政管理局依法登记注册，注册号为2205002300013，注册资本为500,000.00元。

江苏中达新材料集团股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改情况报告根据中国证监会（2007）第28号《关于开展上市公司治理专项活动有关事项的通知》，江苏中达新材料集团股份有限公司于2007年4月底启动了公司治理专项活动，并成立了以董事长为组长的公司治理专项小组，2007年7月中旬公司完成了自查阶段工作并向中国证券监督管理委员会江苏监管局报送了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》。

2007年10月15日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》。

2007年10月15日至2007年10月17日，中国证券监督管理委员会江苏监管局检查组对公司开展加强公司治理专项活动的有关情况进行了现场检查，并发文《关于中达股份有限公司公司治理的监管意见函》，指出了公司需进一步改进的问题，公司董事会对此非常重视，组织有关人员进行认真对照检查，制订整改计划，并于2007年11月9日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《公司治理专项活动自查报告和整改报告》。

近日，公司根据《中国证券监督管理委员会公告[2008]27号》的有关要求，对自查报告及整改报告的落实情况和整改效果进行了评估，并针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定了详细的改进计划，现将有关情况报告如下：一、公司实施整改的具体措施及效果（一）、截至2008年6月30日，公司整改工作落实情况。

1、江苏证监局《关于中达股份有限公司公司治理的监管意见函》指出：股东大会授权委托书中未对每一个审议事项明确投赞成、反对或弃权的指示。

整改情况：根据江苏证监局意见函的要求，公司已对股东大会授权委托书进行了完善，增加了对每一个审议事项明确投赞成、反对或弃权的指示。

2、江苏证监局《关于中达股份有限公司公司治理的监管意见函》指出：公司董事会采取举手方式进行表决，未按公司章程所规定的采取记名投票方式。

整改情况：公司于第四届董事会第二十五次会议和公司2007年度股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，将董事会决议表决方式定为记名投票表决方式或举手投票表决方式。

证券代码：002088 证券简称：鲁阳股份公告编号：2008-030山东鲁阳股份有限公司关于公司治理整改报告中所列事项整改情况的说明本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2007 年，根据中国证监会（证监公司字[2007]28 号）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、山东证监局（鲁证监公司字[2007]31号）《关于切实做好加强上市公司治理专项活动自查工作的通知》以及深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上〔2007〕39号）等有关文件精神，公司针对治理情况展开了严格的自查，对发现的问题进行了及时的整改，对相关的法律法规进行了认真的学习。

2007 年11 月6 日在巨潮资讯网（）、《中国证券报》和《证券时报》上公告了《治理专项活动整改报告》。

公司自去年开展公司治理专项活动以来，认真细致的自我查找问题，针对查出的问题制订了切实可行的措施并展开了认真的整改工作。

根据中国证监会《关于2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函〔2008〕116 号）的文件精神，现将有关整改情况说明如下：一、公司治理自查阶段发现的问题及提出的整改计划和整改情况（一）加强信息披露程序的控制及审查工作。

公司一直强化信息披露工作，但个别职能部门在网站信息的管理上不严谨，致使一些不属于强制性披露但内容不适宜披露的信息比如中标信息等在网站公布出来。

上述披露的信息虽未达到强制性披露标准，但从公平性角度而言则不适当。

整改措施：1、加强高级管理人员在信息披露方面的规范运作意识，提高相关人员在公开场合的发言质量，对相关敏感信息提高保密意识，防止在公共场合提前泄露；2、坚决贯彻《信息披露制度》，并将制度落实质量纳入相关部门工作考核之中；3、在做好强制性信息披露的同时，逐步尝试自愿性信息披露的相关工作。

整改时间：常年。

整改责任人：董事长整改落实情况：1、对《信息披露管理制度》进行了重新修订，并在具体工作中认真贯彻执行。

深圳海联讯科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号，以下简称“通知”）的文件要求和深圳证监局关于加强上市公司治理专项活动的要求，深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）认真学习通知精神，对照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及内部管理制度，对公司治理情况进行了认真的自查，并在深圳证监局的指导、保荐人平安证券的持续督导和社会公众的监督下，完成了公司治理自查、公众评议检查、监管部门现场检查和整改提高阶段的各项工作。

现将公司治理专项活动开展情况和问题整改情况汇报如下：一、公司治理自查情况根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局关于加强上市公司治理专项活动的要求，公司董事会及时组织董事、监事、高级管理人员进行了认真学习和讨论，充分领会文件的精神和要求，成立了由董事长章锋先生任组长的公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，财务总监兼董事会秘书杨德广先生负责公司治理专项活动具体工作的安排与落实，各部门积极配合该项活动的开展。

公司治理专项工作小组组织相关部门，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等公司内部制度的要求，逐条对照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》附件的要求，对公司的治理情况进行了全面、认真的自查，查找公司治理中存在的问题和不足，制定了相应的整改计划，形成了《深圳海联讯科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》和《深圳海联讯科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并经公司第二届董事会第五次会议审议通过，于2012年1月19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上进行披露，并接受投资者与社会公众评议。