文件编号：CASC/CX 01.03-2001 受控状态：
中国某某航空器材进出口总公司
内部审核控制程序
版次： A
发布日期：2001.8.15 生效日期：2001.8.15
1 目的
为了验证质量活动及有关结果是否符合计划的安排，保证质量管理体系运行的符合性、有效性，特制订本程序。
2 范围
2.1 本程序规定了内部审核的职责、要求以及形成的文件和记录。
2.2 本程序适用于本公司的内部体系审核活动的控制。
3 引用标准
3.1 GB/T 19000-2000 idt ISO 9000：2000 质量管理体系—基础和术语
3.2 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000 质量管理体系—要求
4 职责
4.1 管理者代表负责：
a) 策划内部审核计划和所需的资源；
b) 领导办公室制定并组织实施内部审核计划；
c) 选择审核组长和审核员；
d) 协调解决内审中的争端；
e) 对审核结果进行评价，并向管理评审报告。
4.2 被委派的审核组长负责；
a)协助选择符合内审资格的审核员；
b) 编制审核实施计划，对审核组进行任务分配；
c) 指导编制审核检查表，进行审核过程控制；
d) 及时与受审核方领导联系沟通；
e) 提交审核报告。
4.3 被委派的审核员负责：
a) 按本程序的规定准备、实施及报告审核工作；
b) 认可受审核方对不合格项所制订的纠正措施计划；
c)对纠正措施完成情况进行跟踪验证。
4.4 公司办公室是内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的具体实施与管理，并组
织对纠正措施进行跟踪验证。
4.5 公司各部门负责接受、配合内部审核，并负责对不合格项采取纠正措施。
5 管理内容与控制要求
5.1 流程图
5.2 编制年度内部审核计划
5.2.1 办公室每年三月份编制年度内部审核计划，该计划要确保对质量体系所涉及的各部
门和各个活动过程每年至少进行一次内部审核。
5.2.2 对重点部门、重点过程或薄弱环节必要时增加审核频次。
5.2.3 年度内部审核计划由管理者代表批准。
5.2.4 年度内部审核计划的内容为：
a) 审核目的；
b) 审核范围；
c) 审核依据；
d) 审核计划安排。
5.3 审核准备
5.3.1 组建审核组及其要求：
a) 由管理者代表任命具有内部审核员资格、业务熟练的人员担任审核人员，并指定
审核组长；
b) 审核组成员必须与被审核部门无直接责任；
c) 审核组在公司办公室的指导和组织下工作。
5.3.2 审核组组长负责组织审核组成员做好审核前的准备工作。
5.3.2.1 收集并审阅有关文件记录，如：
a) 质量手册；
b) 有关的质量体系程序文件；
c) 有关的作业文件；
d) 质量记录；
e) 上次内审报告及纠正措施实施记录。
5.3.2.2 编制审核检查表
《内部审核检查表》由分工审核员编制，审核组长批准。
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5.3.2.3 召开审核组全体会议，会议内容包括：
a) 检查审核前各项工作准备情况；
b) 准备好现场所需的工作文件、记录（如现场审核记录、不合格报告单等）；
c) 现场审核分工；
d) 明确记录要求。
5.3.2.4 由办公室提前一周通知被审核部门。
5.4 审核的实施
5.4.1 召开首次会议
a) 由审核组长主持，出席人员签名；
b) 由审核组长说明审核的目的、依据；
c) 简介审核的程序、方法；
d) 澄清必要事项。
5.4.2 现场审核
a) 审核的具体项目按《内部审核检查表》进行；
b) 审核人员通过交谈、查阅文件、检查现场、实际操作等方法收集客观证据，要准
确记录；
c) 不允许在指出发现问题时加入对个人的责备，不准用主观估计、猜想的推理代替
客观证据；
d) 如发现不合格，应尽早给予口头反馈，如有误解应及时解决。
5.4.3确定不合格项
a）对观察结果在审核组内进行评审，以客观证据证明是否存在不合格项。
b）确定不合格项的性质，不合格项的性质按以下分类：
——体系不合格：即与体系及有关法律、法规、质量管理体系标准等要
求不符；
——实施性不合格：即未按文件要求实施；
——效果性不合格：已按文件规定实施，但实施不够认真或某次偶发原因而导致效果未达到规定要求。
5.4.4 填写不合格报告单
确定不合格项后，由审核人员填写《不合格报告单》，受审核部门负责人或陪同人
员签字确认。
5.4.5 审核结果的汇总分析
由审核组长主持召开审核组会议，对审核结果汇总分析。
a) 对各部门的全部不合格项进行汇总分类；
b) 与上次内审对比；
c) 总结质量管理工作的成绩。
5.4.6 召开末次会议一般内容包括:
a) 由审核组长主持；
b) 介绍对该次审核情况，宣读不合格报告，并要求受审核部门进行原因分析，提出
纠正措施建议和完成期限；
c) 报告审核结论；
d) 宣布对该次现场审核结束。
5.5 审核报告
5.5.1由审核组长或其他指定的审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后，报管理
者代表批准。
5.5.2 《内部审核报告》的内容包括：
a) 被审核部门名称及负责人；
b) 审核组长及其成员；
c) 审核的目的、范围；
d) 审核依据；
e) 审核日期；
f) 不合格项观察结果（附全部不合格报告单）
g) 质量管理体系运行有效性结论意见；
5.5.3 审核报告的发放范围
a) 总经理、管理者代表；
b) 办公室；
c) 被审核部门。
