2016年下半年浙江省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷

2016年下半年青海省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金2、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款3、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：一人B：三人C：五人D：十人4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近5、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级6、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。

____A：20%B：25%C：30%D：35%8、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

1.2.3.项目退出的意义包括：（1）实现投资收益,控制风险；（2）促进投资循环，保持资金流动性;（3）评价投资活动，体现投资价值。

4.份转让过户的业务.5.6.退出一般将面临亏损的风险。

7.从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。

场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。

对协议转让而言，收购方和被收购环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。

8.从退出成本的角度来看,首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。

在场外交易市场挂牌通常也需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需9.上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

10.生工具）,向当地证券交易所申请上市。

11.特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。

12.13.14.15.16.17.18.19.部分股权，使股权投资基金实现退出.20.业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为.21.22.权(股份），控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。

23.24.根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（4）公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。

25.股权投资基金清算退出的流程为:（1）清查公司财产、制订清算方案；（2）了结公司债权、债务，处理公司未了结业务（3）分配公司剩余财产。

北京2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。

A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益2、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A．1B．3C．6D．123、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩4、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：申购B：赎回C：认购D：登记5、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金6、__属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则7、以下属于基金销售操作风险的有__。

A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险8、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险9、开放式基金非交易过户主要包括__。

2016年下半年上海《证券投资基础》：私募股权投资的退出机制考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票2、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定3、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。

A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息4、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．506、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

黑龙江2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、小李视察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。

A．流淌性B．期限性C．风险性D．收益性2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、以下属于基金销售操作风险的有__。

A．向他人供应基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险4、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何状况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件5、有价证券的特征包括__等方面。

A．流淌性B．收益性C．风险性D．期限性6、基金销售机构是受__托付从事基金销售的机构。

A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司7、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录8、依据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。

2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案2016年9月基金从业考试已经结束，大家一定十分关注对基金从业资格考试真题，证券从业考试栏目为大家分享“2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版)”，希望对大家能有帮助。

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2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版) 【科二】自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括( )。

A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】c【解析】运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。

【科二】甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )。

A.2000亿元B.3000亿元C.5000亿元D.1000亿元【答案】D【解析】根据会计恒等式资产=负债+所有者权益【科二】根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )。

Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税【科二】某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。

当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。

则期末可供分配利润为( )。

A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元【答案】C网友回忆试题：【科二】某基金的月均净值增长率3%，标准差为4%。

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真
题和解析答案0115-40
1、下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是（）。

【单选题】
A.股权投资基金的项目退出，是将其在被投资企业的股权变现
B.股权投资基金只要进行投后管理就可以进行项目退出
C.对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标
D.股权投资基金的项目退出，是由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：股权投资基金的项目退出，是指
股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。

2、以下不属于财务尽职调查重点关注内容的是（）。

【单选题】
A.目标企业内部部控制调查
B.目标企业市场风险调查
C.目标企业现金流量及盈利预测调查
D.目标企业持续经营能力调查
正确答案:B
答案解析:财务尽职调查重点关注内容：（1）目标企业历史沿革调查（2）目标企业总体财务信息调查（3）目标企业内部控制调查（4）目标企业会计政策调查（5）目标企业税收政。

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库第七章股权投资基金的项目退出单选题（以下备选答案丨只有一项最符合题目要求）1.我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。

[2017年11月真题]A．境内证券交易所B.境内证券监管机构C．境外证券监管机构D．境外证券交易所【答案】B【解析】我国企业选择境外直接上市，需首先向丨国证监会提出申请。

为保证上市公司质量，丨国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。

2.国内A股IPO市场包括（）。

[2018年4月真题]A．主板、丨小企业板、创业板和全国丨小企业股仹转让系统B．主板、丨小企业板和创业板C.主板D.主板和丨小企业板【答案】B【解析】上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、丨小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、纽约证券交易所等市场为主。

3.以下关二大宗交易描述错误的是（）。

[2017年11月真题]A.大宗交易是挃达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双斱协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集丨竞价交易斱式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.相对二普通投资者的自劢报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双斱可以对交易价格和数量迚行协议议价D.大宗交易丌会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利二市场稳定【答案】B【解析】B项，大宗交易转让是通过委托丨介机构代为办理，挄照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的，其交易经手费比集丨竞价交易斱式下同品种证券的交易经手费低，丌同交易所对大宗交易的经手费率下浮比例的规定各有丌同。

4.关二全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）。

[2017年11月真题]A．股东所有制性质只能是民营和国有，丌限二高新技术企业B．股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，丌限二高新技术企业C．股东所有制性质只能是民营和国有，丏必须为高新技术企业D．股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，丏必须为高新技术企业【答案】B【解析】股仹有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，丌叐股东所有制性质的限制，丌限二高新技术企业。

私募股权投资考试题库一、选择题1. 私募股权投资是指：A. 通过私人渠道进行的股权交易B. 通过公开市场进行的股权交易C. 通过私募基金进行的股权投资D. 通过国有企业的股权投资2. 私募股权投资的主要投资对象是：A. 上市公司B. 初创企业C. 国有企业D. 政府机构3. 私募股权投资的投资策略包括：A. 增速投资B. 价值投资C. 技术投资D. 对冲投资4. 下列哪个是私募股权投资的风险之一：A. 流动性风险B. 政治风险C. 操作风险D. 执行风险5. 私募股权投资的退出方式包括：A. IPO上市B. 并购C. 二级市场交易D. 全部错误二、填空题1. 私募股权投资基金的募集期通常为__________年。

2. 私募股权投资的核心价值在于__________。

3. 私募股权投资的投资者主要包括__________。

三、简答题1. 解释什么是私募股权投资，并列举其特点。

私募股权投资是指通过私人渠道进行的股权交易，投资者通过购买私募基金的方式将资金投入不公开市场的股权投资项目中。

私募股权投资具有以下特点：- 投资对象较为灵活，可以是初创企业、小型公司等，相比于上市公司投资更具收益潜力。

- 投资周期相对长，一般需要几年到十几年的时间才能实现退出。

- 投资风险相对较高，因为私募股权投资通常投资于未上市企业或高风险项目。

- 投资回报潜力较大，成功的私募股权投资项目可以获得高额回报。

2. 请简要描述私募股权投资的投资策略。

私募股权投资的投资策略包括但不限于以下几种：- 增速投资：选择具有高速增长潜力的企业进行投资，追求高额回报。

- 价值投资：寻找低估值的企业进行投资，通过提升企业价值实现回报。

- 技术投资：选择在技术创新领域具有竞争优势的企业进行投资。

- 对冲投资：采用对冲策略降低投资风险，通过多样化投资组合来实现风险分散。

四、综合题请根据以下情景回答问题：某私募股权投资基金拟投资一家初创企业，该企业在互联网金融领域有较大发展潜力。

天津2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇2、基金投资者是__。

A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人3、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境4、__可采用不同币种申购基金份额。

A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金5、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所6、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用7、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。

A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账8、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。

A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用9、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次10、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-891、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。

【单选题】A.管理团队人员情况B.运转状况C.盈利情况D.企业制度正确答案:B答案解析:股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与运转状况，即现场初审。

2、股权投资基金投资决策委员会的成员不包括（）。

【单选题】A.股权投资管理机构的董事长B.基金投资者C.股权投资管理机构的风险控制负责人D.行业专家正确答案:B答案解析:选项B符合题意：投资决策委员会由股权投资管理机构的主要负责人（董事长、总裁等）、风险控制负责人、投资负责人和行业专家等组成。

3、下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。

【单选题】A.募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。

B.股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。

C.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务D.募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。

正确答案:B答案解析:选项B说法错误：股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任：（1）募集主体：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动。

募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。

（2）募集方式：募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。

（3）募集对象：股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。

（4）募集各方责任：募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

最新基金从业考试关于工程退出试题及答案引导语：工程是指一系列独特的、复杂的并相互关联的活动，这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内，依据标准完成。

以下是分享给大家的最新关于工程退出试题及答案，欢送测试！
1.股权投资基金的工程退出的主要方式有( )。

Ⅰ.股份上市转让
Ⅱ.挂牌转让退出
Ⅲ.股权转让退出
Ⅳ.清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
2.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。

A.清算退出
B.股权转让退出
C.IPO
D.新三板挂牌退出
【答案及解析】C
3.对我国企业来说，海外IP0市场主要以( )等市场为主。

Ⅰ.NASDAQ
Ⅱ.NYSE
Ⅲ.LME
Ⅳ.主板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】C
4.发行人募集资金用途符合规定是指( )。

Ⅰ.发行人募集资金原那么上应当用于主营业务
Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向
Ⅲ.募集资金数额和投资工程应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资工程的可行性进展认真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】A。

北京2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.222.我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露4.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议5. 下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露6. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级7. __是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务8. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高9. 场外认购LOF份额，应使用__。

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案一、选择题1. 私募股权基金是属于以下哪种类型的基金？- A. 公开募集基金- B. 封闭式基金- C. 混合型基金- D. 期货基金答案：B2. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括以下哪些方面？- A. 投资者的投资经验和风险承受能力评估- B. 投资者的年龄和收入状况评估- C. 投资者的职业和教育背景评估- D. 投资者的居住地和婚姻状况评估答案：A、B、C3. 私募股权基金募集资金主要途径包括以下哪些？- A. 收购贷款- B. 私募股权基金管理人自有资金- C. 投资者出资- D. 债券发行答案：A、B、C4. 私募股权基金的退出方式主要包括以下哪些？- A. IPO上市- B. 股权转让- C. 资产出售- D. 内部收购答案：A、B、C二、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常包括股权投资和债权投资。

答案：正确2. 私募股权基金的募集期限一般会比较长。

答案：正确3. 私募股权基金可以对外公开募集资金。

答案：错误4. 私募股权基金的投资者适当性管理主要是为了保护投资者的利益。

答案：正确三、简答题1. 请简要说明私募股权基金的特点和优势。

答：私募股权基金是一种非公开募集的基金，其主要特点和优势包括：- 私募：私募股权基金不对外公开募集资金，只向特定的投资者进行募集。

- 高风险高回报：私募股权基金通常投资于未上市或成长性较高的企业，风险较大但回报潜力也较高。

- 灵活性：私募股权基金的投资策略灵活多样，可以根据市场情况和投资者需求进行调整。

- 长期投资：私募股权基金的募集期限较长，投资周期也较长，适合长期投资者。

- 优先回报权：私募股权基金的投资者通常享有优先回报权，即在退出时可以优先获得投资收益。

2. 请简要说明私募股权基金的退出方式和风险控制措施。

答：私募股权基金的退出方式主要包括以下几种：- IPO上市：将投资企业引入资本市场，通过股权发行获得退出收益。

2016年下半年黑龙江基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15B．30C．40D．602、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A：1%B：3%C：5%D：10%3、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。

A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金4、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素5、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行6、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导7、对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式8、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。

A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书9、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。

A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司10、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本11、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量12、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。

江苏省2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议2.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统3.目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所4.债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质5. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金6. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

黑龙江2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系2.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款3.企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券5. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销6. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同7. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》8. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价9. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者10. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。