【最新推荐】2018县电力局内部审计自查报告-精选word文档 (4页)

审计自查报告3篇供电公司审计部县电力局始建于一九九一年九月，于一九九八年八月被供电公司原地区电力局协议代管，属自收自支企业化管理的事业单位。

下辖11个供电所、3个专业所、3个多经企业，机关本部设有14个职能股室，党政工团妇机构健全、运作正常。

目前，企业在册职工327名，现拥有35千伏变电站8座，开关站2座，主变容量18台34090;有35千伏输电线路11条11811公里;6-10千伏配电线路41条127548公里;04千伏供电线路138348公里;配变1038台46384;固定资产累计达3868万元。

近年来，局党委解放思想、转变观念、与时俱进、开拓创新，高举改革发展大旗，团结和带领广大职工充分发扬立足藏乡、负重奋进、团结拼搏、追求卓越的企业精神，以求真务实的态度用心工作，使全局安全生产和经营管理取得可喜成效。

供售电量首次突破1亿千瓦时大关;、供售电量突破2亿千瓦时大关;供售电量又一次刷新了历史最高纪录，分别达到238亿千瓦时和232亿千瓦时。

、、连续三年上缴税金突破300多万元，被县委、县政府授予纳税大户称号;元月被市精神文明委员会授予诚信单位荣誉称号;3月安全生产、文明生产达标工作简称双达标通过省电力公司整体验收，同年被国家电网公司授予户户通电工程先进单位荣誉称号。

近年来，我局内部审计工作在供电公司审计部的正确领导下，按照局党委的统一安排部署，紧紧围绕企业经营管理中心工作，突出重点，统筹安排，以加强资产、资金管理为主线，着力抓好常规审计项目，深入开展中层领导干部经济责任审计，电费管理审计，物资采购、供应、管理审计，年度财务预决算报告审计，电力营销审计，经济合同审计等重点经济领域的审计监督。

在各受检单位的积极配合下，审计工作得以顺利进行，较好地完成了各年度制定的各项工作任务，在完善内部管理，促进廉政建设，改善经营工作，提高经济效益等方面发挥了有效的审计监督作用。

现将近年来的工作情况汇报如下一、内部审计管理工作我局内审股成立于4月，内部审计工作由局长直接管理，纪委书记分管。

内部审计自查报告一、前言本报告是根据公司内部审计部门进行的自查工作而编写的。

在这一期间，我们对公司的各个方面进行了全面的审查和评估，以确保公司的运营和管理符合法规和内部政策的要求。

本报告旨在总结自查的结果，并提出相关建议，以帮助公司改进和提升内部控制和管理水平。

二、审查对象与范围本次自查报告的审查对象为公司全体部门及相关业务流程，范围涵盖了财务、人力资源、采购、生产、销售、信息技术等多个方面。

三、自查结果总结1. 财务管理方面在财务管理方面，我们发现公司在内部流程和资金管理方面较为规范，财务报表准确完整。

然而，也存在一些问题，如部门之间的沟通不畅、审批流程不规范等，建议加强内部协调和规范财务流程。

2. 人力资源管理方面在人力资源管理方面，公司有健全的招聘、培训和绩效考核制度，员工素质整体较高，但也发现一些问题，如部分员工彼此之间合作欠佳，工作流程存在不少重复劳动等。

建议加强员工间的沟通和合作，优化工作流程，提高工作效率。

3. 采购管理方面在采购管理方面，我们发现公司的采购流程相对独立，但存在一些控制不足的情况，如供应商的资质审核不够严格、采购数据记录不完整等。

建议优化采购流程，健全供应商管理制度，并加强采购数据的完整性和准确性。

4. 生产管理方面在生产管理方面，公司的生产线运作较为规范，但也存在一些问题，如设备维护不及时、员工培训不够全面等。

建议加强设备的定期维护和保养，完善员工培训计划，提高产品质量和生产效率。

5. 销售管理方面在销售管理方面，公司销售团队整体素质较高，销售流程较为规范。

然而，也存在一些问题，如销售数据记录不完整、客户投诉处理不及时等。

建议加强销售数据的记录和分析，关注客户投诉并及时处理，提升客户满意度。

6. 信息技术管理方面在信息技术管理方面，公司拥有完善的信息系统和网络设备，但也存在一些问题，如系统安全性不足、数据备份不及时等。

建议加强信息系统的安全管理，定期进行数据备份，并制定相关的应急预案。

内部审计自查报告一、背景介绍自查报告是基于公司内部审计的结果和问题，通过对公司的内部运营进行全面审查和评估所形成的一份正式报告。

通过对内部各个环节的自查，可以帮助公司发现问题、制定改进措施和加强内部控制，确保公司的健康发展。

二、自查目的本次自查旨在：1.评估公司内部控制的有效性，发现存在的风险和问题；2.对公司各项业务活动进行全面审计，确保业务能够高效、合规地运行；3.发现和防范内部欺诈行为，保障公司资产安全；4.提出合理的改进建议，完善公司的内部管理和业务流程。

三、自查范围和方法本次自查覆盖了公司的财务、人力资源、采购、销售、生产、信息技术等各个环节。

自查范围包括但不限于：1.财务内控自查：审查财务会计凭证、报表、成本核算等核心要素，评估财务内部控制的合理性和有效性；2.人力资源自查：审查人事档案、薪酬福利制度、员工培训与开发情况等，评估人力资源管理的规范性和合规性；3.采购与供应商管理自查：审查采购流程、供应商合作和风险管理等，评估采购管理的透明性和有效性；4.销售与客户管理自查：审查销售合同、订单处理、客户满意度等，评估销售管理的合规性和客户关系维护情况；5.生产与品质管理自查：审查生产工艺、品质控制、风险防控等，评估生产管理的合规性和品质控制水平；6.信息技术自查：审查信息系统运行、数据安全、网络管理等，评估信息技术管理的规范性和安全性。

自查方法包括查阅文件与资料、面谈员工、实地观察以及数据分析等多种手段的综合运用，以求全面、客观地反映公司内部运营情况。

四、自查结果与问题1.财务内控自查结果：（这里列举财务内控自查结果，比如存在的问题、风险点等）2.人力资源自查结果：（这里列举人力资源自查结果，比如存在的问题、合规性情况等）3.采购与供应商管理自查结果：（这里列举采购与供应商管理自查结果，比如存在的问题、风险管理情况等）4.销售与客户管理自查结果：（这里列举销售与客户管理自查结果，比如存在的问题、合规性情况等）5.生产与品质管理自查结果：（这里列举生产与品质管理自查结果，比如存在的问题、品质控制水平等）6.信息技术自查结果：（这里列举信息技术自查结果，比如存在的问题、数据安全情况等）五、改进建议基于以上自查结果，我们提出以下改进建议：1.加强财务内部控制，完善会计核算和财务报表制度；2.优化人力资源管理，建立健全的招聘、培训和绩效管理机制；3.加强供应商管理，建立长期稳定的合作关系，并进行定期评估和监管；4.改进销售与客户管理，提升客户满意度和忠诚度；5.加强生产与品质控制，提高产品的稳定性和可靠性；6.加强信息技术管理，确保信息系统的安全性和稳定性。

单位内部审计自查报告【单位内部审计自查报告】一、引言自从单位内部审计部门设立以来，为了检验部门的工作成果和提高工作效率，我们决定对自己进行一次自查。

本次自查旨在评估我们的内部审计程序的有效性和整体运作状况。

通过自查，我们希望能够发现潜在的问题和改进的空间，并提出相应的改进建议，为进一步提升内部审计工作质量奠定基础。

二、自查范围本次自查范围包括以下几个方面：1. 内部审计程序和方法的有效性评估；2. 内部控制制度的健全性评估；3. 内部审计工作的执行情况评估；4. 内部审计报告的准确性评估；5. 内部审计纪律和道德规范的遵守情况评估；6. 内部审计部门与其他部门的合作情况评估。

三、自查结果及分析1. 内部审计程序和方法的有效性评估在对内部审计程序和方法的有效性进行评估时，我们发现了一些问题和改进的空间。

首先，我们的内部审计程序和方法尚未完全与最新的内部审计标准和规范对齐，有待进一步改进和更新。

其次，我们的内部审计工作还存在一定的重复检查和浪费时间的情况，需要进一步加强计划和安排。

最后，我们的内部审计程序和方法在对风险评估和内部控制的评价方面还有一定的不足，需要进一步加强。

2. 内部控制制度的健全性评估在对内部控制制度的健全性进行评估时，我们发现了一些问题和改进的空间。

首先，一些重要的内部控制措施还没有得到充分的执行和落实，导致一些风险得不到有效控制。

其次，我们的内部控制制度还没有充分考虑到外部环境和内部业务变化的因素，需要进一步更新和完善。

最后，对于一些关键岗位的分工和权限划分还存在模糊和重叠的情况，需要加强规范和明确。

3. 内部审计工作的执行情况评估在对内部审计工作的执行情况进行评估时，我们发现了一些问题和改进的空间。

首先，我们的内部审计工作还存在一些盲点和漏洞，未能对所有重要业务进行全面审计。

其次，我们的内部审计工作的频率和时效性还有较大的提升空间，需要加强计划和安排。

最后，我们的内部审计工作在对异常情况的处理和跟进方面还有待进一步加强。

2018审计自查报告3篇根据4月11日集团公司布置做好迎接经营业绩审计准备工作会议上的要求，我公司统一部署，精心组织，对某某年收入、成本、费用、利润以及资金使用状况等进行了全面梳理检查，现将自查情况汇报如下：1、统一部署，精心组织。

1.设立专项自查组织机构根据集团公司文件要求及统一部署，我公司迅速成立了以总经理某某、党委书记某某为组长的专项自查领导小组，下设专项自查办公室，办公室设在计划财务部，负责日常工作。

2.及时、逐级动员部署我公司专项自查工作领导小组按照国铁集团会议要求，将会议精神传达至各分公司、部门，部署了对合同、收入、成本、费用、利润、“小金库”现象等自查范围，确定了自查内容、检查程序和工作要求。

主管领导要求公司上下统一思想、高度重视并针对方案制定和组织实施工作进行了具体布置，确保了自查工作的顺利开展。

二、自查情况。

(1)我公司银行账户的设立符合规定;银行对账单与银行日记账相符一致并且按规定编制、审核调节表。

(2)经自查，公司无对外担保购买和持有其他企业股份及资产转让情况。

(3)大额资金使用均按有关规定执行，公司根据上级有关要求制定了大额联签使用管理办法，支付手续，资金流向，经济业务的结果有序可控，重大事项决策程序符合相关要求。

(4)加强资金管理，无“小金库”情况发生。

(5)加强预算管理审计局普法工作开展情况自查报告市司法局：我局普法依法治理工作，在市依法治市办、市司法局的指导下，认真贯彻落实普法依法治理相关工作要求，积极开展形式多样的普法教育宣传活动，做到了五年有规划、年度有计划、日常有检查、年终有总结，普法依法治理工作取得了明显成效。

根据市依法治市办、市委宣传部、市司法局《关于组织开展全市普法总结验收工作的通知》（宜司法发〔〕7号）要求，对照检查验收标准，现将我局开展普法依法治理工作完成情况自查报告如下：一、普法工作责任明确、保障有力（一）主要领导重视，将普法和依法治理工作纳入单位年度目标管理。

内部审计自查报告范文一、内部审计管理我局内审单位成立于20xx年4月，内审工作由主任直接管理，纪检委书记负责。

该岗位设置一名正职和一名审核员，先后制定了内部审核管理标准(含10项审核实施细则)和内部审核单位工作标准(含内部审核单位正职工作标准和审核员工作标准)。

在武威供电公司审计部的帮助和指导下，我局内部审计工作顺利完成了每年的审计任务。

1.审计部通过派出审计人员进行现场审计、现场培训和派往其他地方进行培训，大大提高了县局审计人员的整体专业素质。

2.为了规范审计人员的职业道德，审计部始终以加强队伍建设、规范审计档案管理和审计基础工作为首要任务，经常组织县局审计人员相互沟通、相互借鉴，实现内部审计工作的统一模式、统一管理和统一要求。

二.本局的审计目标和原则目标：内部审计工作以科学发展观为指导，全面贯彻管理创新发展的工作方针。

树立预防重于纠正、制度促进管理、监督在于服务的审计理念。

以专项审计调查为主要方式，以揭示损失浪费问题为主要内容，以促进资金使用效率提高、减少损失浪费、节约资源为主要目标。

工作原则：坚持重点突出、求实效、留有余地、上有台阶的原则。

1.突出重点，即围绕我局中心工作，围绕重点领域、重点单位、重点环节和重点问题开展审计监督。

2.追求实效意味着内部审计工作计划要注重实效。

要科学安排审计项目，关注领导关心的普遍性、倾向性或典型性问题，注意点面结合，充分发挥审计在维护企业权益、防范经营管理风险、完善内部控制、提高经济效益等方面的积极作用。

3.留有余地，即内部审计计划的安排要积极稳妥，量力而行，留有余地，适应内部审计力量，坚持实事求是的原则。

要正确把握和处理内部审计数量和质量的关系。

4.在层次上，即内部审计工作要把加强管理、提高水平放在重要位置。

一方面，审计工作本身要加强管理，完善制度，理顺管理关系，建立有效的管理机制，切实提高工作水平。

三.我局审计项目完成情况20xx-20xx年7月，审计工作以财务收支审计为基础，以经济责任审计、项目管理审计和营销审计为重点，拓展审计领域，加强内部审计。

内部审计自查自纠报告一、引言内部审计是企业治理体系中非常重要的一环，旨在通过独立、客观的评估和监督，帮助企业识别风险并加以控制，提高企业的管理效率和效益。

本报告为我公司内部审计团队在过去一年内对公司各业务部门开展的自查自纠工作的总结和反思，旨在提供深入剖析，以便我们改进和完善内部管理。

二、审计对象我公司共有十个业务部门，其中包括销售、财务、人力资源、市场、生产、采购等。

本年度的自查自纠工作主要针对这些业务部门开展。

三、工作内容及发现情况1. 销售部门在销售部门的自查自纠工作中，我们发现了销售人员对合同拟定不严谨的问题。

经过深入调查和交流，我们发现这主要是由于工作压力大、时间紧迫以及对合同条款理解不够深入所导致。

为解决这一问题，我们建议销售部门加强培训，提升员工对合同条款的理解和认知。

2. 财务部门在财务部门的自查自纠工作中，我们发现了报销单据审核不严格的情况。

此问题主要是由于财务人员繁忙，审查流程不够完善所致。

为解决这一问题，我们建议财务部门引入更加科学和高效的审查流程，并且加强财务人员的培训，提高其审查能力。

3. 人力资源部门在人力资源部门的自查自纠工作中，我们发现了员工离职手续办理不规范的问题。

由于忙碌和疏忽，人力资源部门在离职员工的档案整理、工资结算等方面存在一些问题。

为解决这一问题，我们建议人力资源部门制定更加严谨和规范的离职手续，加强员工的档案管理。

4. 市场部门在市场部门的自查自纠工作中，我们发现了市场竞争情报的更新不及时的问题。

市场部门没有及时整理和分析最新的竞争情报，导致我们在市场上的竞争力有所下降。

为解决这一问题，我们建议市场部门加强对市场竞争情报的监控和整理，并及时提供给决策层。

5. 生产部门在生产部门的自查自纠工作中，我们发现了生产线设备维护不到位的问题。

生产设备长期使用导致一些设备出现故障，影响了生产效率。

为解决这一问题，我们建议生产部门加强设备维护和检修工作，制定定期维护计划，并加强员工对设备维护的培训。

供电局内部审计工作总结_内部审计工作总结报告近年来，随着供电局不断发展壮大，内部审计成为了更加重要的一项工作。

本次内部审计工作以精细化管理为目标，全面查找并解决了一系列存在的问题，使得供电局的运营效率得到提升，工作质量和服务水平也有了显著提高。

本次内部审计工作主要围绕财务、人力资源、营销等重点部门展开，共检查了财务报表、资金使用情况、人力资源管理、营销业务发展、信息技术管理、制度运行等多个方面。

通过全面的数据收集和实地走访，我们成功解决了以下问题：一、财务管理方面存在的问题1、大量的未核销记录财务管理方面，存在大量的未核销记录。

这些未核销记录包括未收回的预付款、未报销的差旅费用等，导致财务数据不准确，影响了供电局日常的预算分配、成本核算等工作。

并且这种情况已经存在了一段时间，有必要加强管理，定期对财务进行清理和统计。

2、资金使用不透明供电局在项目投资、资金使用等方面有时候存在使用不规范的情况，导致资金的流转过程不透明。

对此，我们建议各个财务管理人员尽量严格执行电力部门的相关制度，增强自我约束，同时也需要进行更加规范化的流程管理。

3、账目记录不准确财务主管人员在审核收支明细时，时间上的期限容易被误判，记录也存在一定的偏差。

此问题在梳理和过程中须注意，加强培训，提高内部财务管理人员的专业水平。

1、人才流失较为严重供电局人员的人才流失较为严重，其中不乏一些优秀的电工或管理人才。

同时，供电局人员的缺乏具体的职业发展规划也是目前存在问题之一。

为此，我们建议供电局加强人员培养，加强人才的留用工作，通过完善的考核机制来促进员工持续发展。

2、档案管理混乱供电局人员档案管理不规范，导致一些重要的人员信息无法及时更新。

因此，我们需要建立科学合理的档案管理制度，并加强档案管理人员的培训和日常巡查工作，保证档案的真实性、可靠性和完备性。

1、市场营销精准性不足供电局在市场营销方面缺少经验和手段，在电力行业市场不断变化的情况下，营销格局还没有完全形成。

内部审计自查报告内部审计自查报告是公司内部审计部门针对公司运营过程中的风险和机会进行自查分析和评估后形成的一种重要文档。

它不仅可以帮助公司发现自身的潜在问题，提供改进方案，还可以为外部审计、证券交易所审查等提供证据。

下面我们将结合实际案例，从内容、重要性、编制方式等层面进行探讨。

一、内部审计自查报告的内容内部审计自查报告的内容主要包括以下方面：1. 内部控制体系评价。

这是内部审计自查报告的核心内容，针对公司内部控制体系的设计和实施情况进行评价，主要包括风险评估、流程分析、控制测试等内容。

2. 业务流程分析。

分析公司各业务流程的运营情况，包括业务运营效率、风险控制能力、内部流程管理等。

3. 财务会计管理评价。

评估公司的财务会计管理水平，包括财务报表编制、财务会计流程、内部财务控制等。

4. 社会责任评估。

评估公司在环境保护、员工福利、社会责任承担等方面的表现，包括公司形象、社会影响力等。

二、内部审计自查报告的重要性内部审计自查报告的重要性不言而喻。

首先，它有助于公司发现自身潜在的问题和风险，提供改进方案，从而降低公司在经营过程中的风险。

其次，通过内部审计自查报告，有助于提高公司的透明度和公信力，为公司赢得股东、投资者、客户等各方的信任。

特别是对于上市公司而言，内部审计自查报告是上市公司披露信息的重要内容，通过披露内部审计自查报告可以提高上市公司披露信息的透明度。

第三，内部审计自查报告还可以为外部审计、证券交易所审查等提供证据，为公司在处理涉及公司运营过程中的纠纷中提供支持。

三、内部审计自查报告的编制方式制作内部审计自查报告需要一系列规范和步骤的执行，一般来说，它包括以下几个步骤：1. 制定内部审计自查报告编制计划。

制定编制计划需要依据公司的实际情况，有针对性的根据公司的经营特点、组织架构等进行计划编制。

2. 评估内部控制体系。

通过对内部控制体系的风险评估、流程分析、控制测试等环节进行梳理和评估，识别问题和提供改进方案。

内审自查汇报材料尊敬的领导：根据要求，我对本部门的工作进行了内审自查，并将结果汇报如下：1. 内审目标：本次内审自查的目标是全面评估本部门的工作情况，确定存在的问题并提出改进措施，以提高工作效率和质量。

2. 自查内容：2.1 本部门人员的工作态度和素质；2.2 工作流程和操作规范的合理性；2.3 内部协作和沟通的效果；2.4 绩效考核和奖惩制度的实施情况；2.5 其他可能存在的问题和隐患。

3. 自查过程：3.1 调研了本部门全体员工的工作情况和意见，包括通过面谈等方式获得反馈；3.2 仔细分析了工作流程和操作规范的合理性，并与员工进行了核对；3.3 审查了内部协作和沟通的效果，评估了问题解决和信息传递的效率；3.4 对过去一年的绩效考核和奖惩制度进行了评估和分析；3.5 设立了匿名反馈渠道，接收员工的意见和建议。

4. 自查结果：4.1 本部门的员工整体工作态度和素质良好，存在个别人员工作态度不积极的情况，需要进行改进；4.2 工作流程和操作规范基本合理，但存在一些冗杂环节和繁琐程序，需要简化和优化；4.3 内部协作和沟通效果良好，员工之间互相支持和合作，但部分信息传递不及时，导致工作延误；4.4 绩效考核和奖惩制度的实施较为公正，但存在评价指标不够明确的问题，需要修订；4.5 经匿名反馈渠道获得的意见中，多数员工对工作环境和管理制度表示满意，也提出了一些建设性的建议。

5. 改进措施：5.1 加强员工教育和培训，提升整体工作态度和素质；5.2 简化和优化工作流程和操作规范，降低工作复杂性；5.3 完善内部沟通机制，确保及时传递信息和解决问题；5.4 修订绩效考核和奖惩制度，明确评价指标和标准；5.5 继续接受员工意见和建议，以提高工作质量和满意度。

以上是本次内审自查的汇报，请领导审阅。

我们将按照改进措施的要求，积极改进工作，提高本部门的综合实力和服务水平。

如有任何意见或建议，请随时指导。

谢谢！此致敬礼!（员工签名）日期: YYYY年MM月DD日。