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全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第一章总则第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。
第四条全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。
第五条全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。
第六条全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第七条中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。
第二章全国股份转让系统公司的职能第八条全国股份转让系统公司的职能包括：（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；（四）组织、监督股票转让及相关活动；（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；（八）中国证监会批准的其他职能。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
文章属性
•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2020.11.06
•【文号】股转系统办发〔2020〕134号
•【施行日期】2020.11.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
股转系统办发〔2020〕134号各市场参与人：
为提高挂牌申请文件受理工作透明度，适应申报文件相关规则的变化调整，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》进行了修订并更名为《挂牌申请文件受理检查要点》，现予以公布，自公布之日起施行。
2016年9月6日公布的《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》同时废止。
特此通知。
附件：挂牌申请文件受理检查要点
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2020年11月6日附件
挂牌申请文件受理检查要点。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2022.05.05•【文号】股转系统公告〔2022〕172号•【施行日期】2022.05.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2022〕172号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》的公告为了规范申请挂牌公司股票代码管理，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》，现予以发布，自2022年5月16日起施行。
2022年5月16日前已经取得股票代码的申请挂牌公司，股票代码保持不变；2022年5月16日前未取得股票代码的申请挂牌公司，按照本指南规定确定股票代码。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南全国中小企业股份转让系统有限责任公司2022年5月5日附件全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司普通股代码管理，根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引》等有关规定，制定本指南。
第二条全国股转系统申请挂牌公司、申请股票挂牌同时定向发行的公司（以下统称申请公司）股票代码的确定，适用本指南。
第三条主办券商应协助申请公司通过全国股转系统业务支持平台（以下简称BPM系统）进行股票代码选号，选号时间原则上最晚为申请公司取得同意挂牌的函或同意挂牌及发行的函的次一交易日；申请公司在财务报表有效期最后一个交易日取得同意挂牌的函或同意挂牌及发行的函的，应当于当日完成选号。
申请公司应在选号当日确定股票代码。
第四条申请公司可同时采用摇号选号或直接选号方式确定股票代码。
股票代码确定后不可更改。
第五条采用摇号选号方式的，BPM系统将从摇号代码区间随机抽取10个备用代码，申请公司从中选择1个作为股票代码。
全国中小企业股份转让系统确认流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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全国中小企业股份转让系统（NEEQ）概述全国中小企业股份转让系统（NEEQ），是由国务院批准设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的全国证券交易场所。
2012年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国中小企业股份转让系统有限责任公司为NEEQ的运营管理机构。
全国中小企业股份转让系统于2013年1月16日正式挂牌。
一、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的前身及由来1、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ（全国证券交易自动报价系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称“两网”，是我国股份转让系统的起源。
后为了防范金融危机，规范法人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。
2、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\"股权代办转让系统\"，该系统最早用于承接“两网”公司和退市公司，称为\"旧三板\"。
3、2006年1月，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为\"新三板\"。
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ的前身。
4、2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券公司代办股份转让系统（简称“股份代转系统”）整体转换为“全国中小企业股份转让系统”，并于2013年1月6日正式挂牌，标志着全国中小企业股份转让系统的正式成立。
二、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的特点1、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）以公司制形式对系统进行统一管理，并根据中国证券业协会发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会发布非上市公众公司监管指引第1、2、3号》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规定，市场运行适用的规则也从原来的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及相关细则、指引。
全国中小企业股份转让系统XBRL编报工具2.4操作说明书全国中小企业股份转让系统工程技术文档全国中小企业股份转让系统XBRL编报工具操作说明书全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年12月1系统简介1.1系统概述全国中小企业股份转让系统XBRL编报工具是一套基于XBRL技术的，符合全国股转信息披露规范的，可正确、方便对报告进行编辑、校验、查询、展示和维护管理的工具软件。
1.2环境要求IE 8.0以上1.3功能概要系统主要功能如下表所示，功能描述部分超级链接可以直接定位相关的详模块子模块功能点功能描述定期报告报告编辑查询查询报告新建创建一个新的报告修改修改报告相关信息删除删除报告上传附注上传附注详细内容后并入导出件Word导出导出该报告的Word形式PDF导出导出该报告的PDF形式XBRL导出导出该报告的Xml形式ZIP导出导出该报告的实例文档Zip包预览以页面形式查看导出效果编辑录入数据在界面上直接录入数据粘贴数据匹配粘贴Excel内容新增新增表格内容删除删除表格行数清空数据全部清空校验对报告中的数据进行校验，验证是否满足业务需求及计算公式临时公告临时公告查询查询临时公告新增创建一个新的临时公告修改修改临时公告删除删除临时公告Word导出导出该报告的Word形式PDF导出导出该报告的PDF形式XBRL导出导出该报告的Xml形式ZIP导出导出该报告的实例文档Zip包编辑编辑临时公告的内容校验对报告中的数据进行校验，验证是否满足业务需求及计算公式系统管理后台管理用户管理查询查询用户新增新增一个用户修改修改用户信息重置密码修改用户的密码删除删除用户绑定角色将用户绑定角色权限查看用户拥有的列表权限密码复杂度选择密码的组合方式角色管理查询查询角色新增新增一个角色修改修改角色信息删除删除角色拥有权限修改角色拥有的权限绑定用户将角色绑定用户重置密码修改用户密码基础信息维护挂牌企业信息基本信息维护挂牌企业基础信息重置修改挂牌企业的基础信息新增创建多家挂牌企业信息1.4注意事项1、V0.2.4版本安装后，会于控制台界面提示版本更新信息，请及时更新；2、系统在每次升级或重新安装后需要“重置服务”，重置服务功能可在系统安装的根目录下找到，使用管理员权限运行；【重置服务】3、系统在每次升级或重新安装后，需要“清除浏览器缓存”，打开IE浏览器，在浏览器中按“Ctrl+Shift+Delete”键，弹出“删除浏览器记录”对话框，如图勾选要清除的项，点击“删除”按钮，完成清除浏览器缓存操作；【清除浏览器缓存】2系统登录1)双击桌面快捷方式“NEEQ编制工具”，或者在IE浏览器里输入本系统的服务器网址http://127.0.0.1:29000/xbrl_neeq。
全国中小企业股份转让系统股票转让细则问答在当今的经济环境中，全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）为众多中小企业提供了融资和发展的平台。
而其中的股票转让细则，对于参与者来说至关重要。
下面，我们将通过问答的形式，为您详细解读新三板股票转让细则的相关内容。
问题一：新三板股票转让的方式有哪些？新三板股票转让主要有做市转让和集合竞价转让两种方式。
做市转让是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务。
这种方式能够为股票提供一定的流动性和价格发现功能。
集合竞价转让则是在一定时间内，系统将收集到的买卖申报一次性集中撮合，以达成交易。
集合竞价分为基础层集合竞价和创新层集合竞价，两者在撮合频次等方面存在一定差异。
问题二：做市转让和集合竞价转让各自的特点是什么？做市转让的特点在于，做市商作为市场的参与者，能够提供连续的报价和交易服务，增加了股票交易的活跃度和流动性。
投资者可以根据做市商的报价随时进行买卖，成交的及时性相对较高。
集合竞价转让则更侧重于在特定时间段内集中撮合交易，其特点是交易相对集中，可能会在一定程度上减少交易的即时性，但能够在一定程度上避免价格的过度波动。
问题三：投资者参与新三板股票转让需要满足哪些条件？对于个人投资者，需要满足以下条件之一：1、在签署协议之日前，本人名下最近 10 个转让日的日均金融资产500 万元人民币以上。
金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
2、具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等相关金融机构的高级管理人员任职经历。
全国中小企业股分转让系统分层管理办法全国中小企业股分转让系统分层管理办法一、总则1.1 目的：为了规范全国中小企业股分转让系统的分层管理，促进中小企业股分转让市场健康发展，提高投资者保护水平和市场透明度。
1.2 适合范围：本办法适合于全国中小企业股分转让系统的分层管理工作。
1.3 定义：本办法中所使用的术语及定义如下：1.3.1 中小企业：指按照国家相关政策规定的中小企业划定标准认定的企业。
1.3.2 分层管理：指根据企业的市值和自身条件，将中小企业股分转让系统挂牌公司进行分层分类管理。
1.3.3 主板市场：指中小企业股分转让系统中的一级市场，挂牌公司满足主板市场要求的条件后，可以申请进入此市场交易。
1.3.4 创业板市场：指中小企业股分转让系统中的二级市场，挂牌公司满足创业板市场要求的条件后，可以申请进入此市场交易。
二、分层管理机制2.1 主板市场2.1.1 适合对象：具备较高市值和良好盈利能力的中小企业。
2.1.2 条件要求：挂牌公司在申请进入主板市场时，需满足以下条件：2.1.2.1 注册资本不低于X万元。
2.1.2.2 近三年年净利润累计不低于Y万元。
2.1.2.3 股东人数不少于Z人。
2.1.3 上市流程：挂牌公司申请进入主板市场时，需按照中小企业股分转让系统相关规定进行申请、审核、备案等程序。
2.2 创业板市场2.2.1 适合对象：具备创业成长潜力的中小企业。
2.2.2 条件要求：挂牌公司在申请进入创业板市场时，需满足以下条件：2.2.2.1 注册资本不低于W万元。
2.2.2.2 近三年年净利润累计不低于X万元。
2.2.2.3 股东人数不少于Y人。
2.2.3 上市流程：挂牌公司申请进入创业板市场时，需按照中小企业股分转让系统相关规定进行申请、审核、备案等程序。
三、市场监管3.1 主板市场监管3.1.1 监管措施：对进入主板市场的挂牌公司进行日常监管，包括财务信息披露、信息公开、业绩发布、内幕交易监管等。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2022.03.04•【文号】股转系统公告〔2022〕53号•【施行日期】2022.03.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司〔2022〕53号关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告为统筹新三板基础层、创新层与北京证券交易所之间的制度协同，完善新三板分层制度，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）修订了《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称本办法），经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
2019年12月27日发布的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）同时废止。
现就有关事项公告如下：一、本办法发布前，已提交挂牌同时定向发行申请，且已取得全国股转公司同意的，公司应当按照经审查确定的定向发行、拟进入市场层级等安排，履行后续程序；已提交挂牌同时定向发行申请，但尚未取得全国股转公司同意，且拟对定向发行、进入市场层级安排作出调整的，经公司履行内部审议程序、更新信息披露文件，并由主办券商、证券服务机构更新出具的文件后，全国股转公司按照本办法的规定进行审查。
二、本办法发布前，仅根据市值标准进入创新层的挂牌公司，适用本办法第十四条第一款第二项至第十一项规定的降层调整情形。
三、本办法发布前，因《分层管理办法》第十八条规定的定期降层情形，或合格投资者人数少于50人被调整至基础层的挂牌公司，不受再次进入创新层的时间限制；其他被调整至基础层的挂牌公司，自调整至基础层之日起12个月内，不得再次进入创新层。
四、本办法发布后，挂牌公司适用本办法第十四条第一款第一项，或第三项中“最近一年财务会计报告被会计师事务所出具保留意见的审计报告且净利润为负值”新增降层情形的，以2021会计年度作为首个起算年度。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.11.12•【文号】股转系统公告〔2021〕1031号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2021〕1031号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》的公告为做好深化新三板改革、设立北京证券交易所相关工作，全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》。
本规则已经中国证监会批准，现予以发布，自2021年11月15日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票交易规则全国股转公司2021年11月12日全国中小企业股份转让系统股票交易规则第一章总则第一条为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）股票交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场运行秩序，根据《证券法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章、业务规则等相关规定，制定本规则。
第二条在全国股转系统挂牌股票的交易，适用本规则。
第三条股票交易及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第四条主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律法规、部门规章及全国股转系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）为股票交易活动提供服务，并依法对相关股票交易活动进行自律管理。
第六条股票交易采用无纸化的公开交易形式，或经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他交易形式。
第二章交易市场第一节交易设施与交易参与人第七条全国股转公司为股票交易提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。
新部编人教五年级下语文1《古诗三首》优质公开课教案一. 教材分析《古诗三首》是人教版五年级下册的一篇课文，包括《泊船瓜洲》、《春日》、《游园不值》三首古诗。
这些古诗都是经典的作品，体现了中国古代文化的精髓。
通过学习这些古诗，学生可以感受到诗人的情感，领略到中国传统文化的魅力。
二. 学情分析五年级的学生已经有一定的古诗阅读基础，对古诗的韵律、意境有一定的认识。
但学生在理解古诗的深层含义、诗人的生活背景等方面还存在困难。
因此，在教学过程中，教师需要帮助学生更好地理解古诗，引导学生感受诗人的情感。
三. 教学目标1.知识与技能：能够正确地朗读、背诵三首古诗，理解古诗的大意，掌握古诗中的重点词语。
2.过程与方法：通过自主学习、合作探讨的方式，提高学生解读古诗、品味语言的能力。
3.情感态度与价值观：感受古诗的韵味，领略中国传统文化的魅力，培养学生的文学素养。
四. 教学重难点1.重点：正确朗读、背诵古诗，理解古诗的大意。
2.难点：感悟古诗的深层含义，领略诗人的情感。
五. 教学方法1.情境教学法：通过图片、音乐等创设情境，引导学生进入古诗的世界。
2.朗读感悟法：通过反复朗读、品味，让学生感受古诗的韵味。
3.合作探讨法：引导学生分组讨论，共同解读古诗的含义。
六. 教学准备1.课件：制作课件，包括古诗的图片、译文、重点词语等。
2.音频：准备与古诗相关的音乐，用于营造情境。
3.黑板：准备黑板，用于板书重点内容。
七. 教学过程1.导入（5分钟）利用课件展示古诗的图片，引导学生欣赏。
然后播放与古诗相关的音乐，让学生在音乐中感受古诗的韵味。
最后，教师简要介绍三首古诗的作者及背景。
2.呈现（10分钟）教师逐句呈现古诗，引导学生跟读。
在跟读过程中，注意纠正学生的发音、停顿等。
跟读结束后，教师简要讲解古诗的大意，解答学生的疑问。
3.操练（10分钟）学生分组，每组选择一首古诗进行朗读、背诵。
教师巡回指导，纠正学生的发音、韵律等问题。
关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知中国结算发字…2013‟103号各市场参与人：为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）的股票转让登记结算业务，我公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》（以下简称《细则》，见附件）。
经中国证监会批准，现予公布。
《细则》将在有关各方完成业务和技术准备后实施，具体时间另行通知。
请各结算参与人及相关机构按照我公司要求完成登记结算业务准备和技术系统的开发改造工作，及时做好《细则》实施的各项准备。
《细则》实施前，全国股份转让系统登记结算业务仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》二○一三年十二月三十日附件：中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)挂牌的非上市公众公司（以下简称“挂牌公司”）股票转让登记结算业务，明确参与各方的权利义务，防范登记结算业务风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《非上市公众公司管理办法》和《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则适用于拟在和已在全国股份转让系统挂牌股票的登记、存管及结算业务。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第三条本公司设立电子化证券簿记系统，实行股份的无纸化管理，依据电子证券簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有股份的事实。
电子化证券簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最小单位为壹股。
第四条本公司可作为结算参与人的共同对手方，对挂牌公司股票转让提供多边净额清算、担保交收服务（以下简称“多边净额结算”）；也可根据股票转让业务的具体情况及市场需求，不作为共同对手方，提供逐笔全额结算等其他结算服务。
全国中小企业股份转让系统（NEEQ）概述全国中小企业股份转让系统（NEEQ），是由国务院批准设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的全国证券交易场所。
2012年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国中小企业股份转让系统有限责任公司为NEEQ的运营管理机构。
全国中小企业股份转让系统于2013年1月16日正式挂牌。
一、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的前身及由来1、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ（全国证券交易自动报价系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称“两网”，是我国股份转让系统的起源。
后为了防范金融危机，规范法人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。
2、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\"股权代办转让系统\"，该系统最早用于承接“两网”公司和退市公司，称为\"旧三板\"。
3、2006年1月，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为\"新三板\"。
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ的前身。
4、2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券公司代办股份转让系统（简称“股份代转系统”）整体转换为“全国中小企业股份转让系统”，并于2013年1月6日正式挂牌，标志着全国中小企业股份转让系统的正式成立。
二、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的特点1、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）以公司制形式对系统进行统一管理，并根据中国证券业协会发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会发布非上市公众公司监管指引第1、2、3号》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规定，市场运行适用的规则也从原来的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及相关细则、指引。
附件5全国中小企业股份转让系统民营医药制造指数编制方案1、引言为进一步完善市场功能、提高市场运行质量，便于投资者参与市场，全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司共同编制全国中小企业股份转让系统民营医药制造指数，于2019年1月14日正式发布指数行情。
2、指数名称和代码指数代码：899304指数简称：三板医药指数名称：全国中小企业股份转让系统民营医药制造指数英文简称：NEEQ POPI英文名称：NEEQ Private Owned Pharmaceuticals Index3、样本空间三板医药指数样本空间由在审核截止日同时满足以下条件的全国中小企业股份转让系统的挂牌公司组成：☐属于民营企业；☐属于医药制造业；☐流通股本不为零；☐非ST的挂牌公司股票。
4、选样方法三板医药指数样本按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的挂牌公司：□对样本空间内挂牌公司依据最近一年经审计的研发费用由高到低进行排名；□选取排名靠前的50只股票组成指数样本股。
5、指数计算5.1 基日与基点指数以2018 年12月20日为基日，基点为1000点。
5.2 指数计算公式指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算，计算公式如下：报告期指数=报告期成份股的调整市值除数×1000其中，调整市值=∑（股价×流通股本数×权重上限因子）。
权重上限因子使得个股权重上限为5%。
截至定期调整生效日前第五个转让日，样本股无历史成交价格，该股票不纳入指数计算。
当股票盘中产生成交价格，在下月第二个星期五的下一转让日将其纳入指数计算。
当样本股名单、股本结构发生变化或样本股的调整市值出现非交易因素的变动时，根据样本股股本维护规则，采用“除数修正法”修正原除数，以保证指数的连续性。
详细内容见第6节“指数修正”。
5.3 指数的计算三板医药指数在每日市场收盘后发布收盘点位，样本股的收盘价格来自全国中小企业股份转让系统。
其中样本股的计算价位（X）根据以下原则确定：若当日没有成交，则X=前收盘价若当日有成交，则X=最新成交价当全国中小企业股份转让系统行情发生异常情况时，将视情况决定是否继续计算指数。
5.4 全收益指数为满足投资者的需要，同时计算发布三板医药指数全收益指数的日收盘值。
全收益指数的计算中考虑了样本股税前现金红利的再投资收益，供投资者从不同角度考量指数。
全收益指数采用链式算法进行计算，计算公式如下：T日全收益指数=T−1日全收益指数×T日调整市值T−1收盘调整市值−T日税前调整股息其中，T代表任意转让日，T-1代表T日的上一转让日，调整市值= ∑(股价×流通股本数×权重上限因子)，税前调整股息=∑(税前每股现金股息×流通股本数×权重上限因子)。
全收益指数与价格指数的区别在于样本公司发生分红派息时指数点位不会自然回落。
6、指数修正为保证指数的连续性，当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或样本股的市值出现非交易因素的变动时，指数根据样本股股本维护规则，采用“除数修正法”修正原除数。
6.1 修正公式修正前的调整市值原除数=修正后的调整市值新除数其中：修正后的调整市值=修正前的调整市值+新增（减）调整市值由此公式得出新除数，并据此计算以后的指数。
6.2 需要修正的情况6.2.1 当样本公司发生可能影响股票价格变动的公司事件时：☐除息：凡有样本股除息（分红派息），指数不予修正，任其自然回落；全收益指数在样本股除息日前按照除息参考价予以修正；☐除权：凡有样本股送股、拆股或缩股时，在样本股的除权基准日前修正指数，按照新的股本与价格计算样本股调整市值。
修正后调整市值=除权报价×除权后的流通股本数×权重上限因子+修正前调整市值（不含除权股票）。
6.2.2当样本公司发生引起股本变动的其他公司事件时：☐当样本股股本发生由其他公司事件（如增发、优先股转股等）引起的股本变动累计达到5%以上时，对其进行临时调整，在样本股的股本变动日前修正指数。
修正后调整市值=收盘价×流通股本数×权重上限因子☐当样本股股本发生由其他公司事件引起的股本变动累计未达到5%时对其进行定期调整，在定期调整生效日前修正指数。
6.2.3 样本股调整☐当指数样本股定期调整或临时调整生效时，在调整生效日前修正指数。
7、样本股的定期审核依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年审核一次全国中小企业股份转让系统民营医药制造指数样本股，并根据审核结果调整指数样本股。
7.1 生效时间三板医药指数样本股调整实施生效时间原则上是每年1月和7月的第一个星期五的下一个转让日。
7.2 审核参考依据每半年审核样本股时，审核截止日为7.1中所述的样本股调整实施生效日之前一个月的日期。
审核样本股时，参考依据主要是截至审核截止日挂牌公司披露的最近一年经审计的财务数据。
7.3 备选名单对指数进行定期审核时，设置备选名单用以定期调整之间的临时调整。
详细内容见第9节“样本股备选名单”。
7.4 权重上限因子调整权重上限因子的调整日期与样本股定期调整的日期相同，每半年调整一次。
权重因子以本次定期调整生效日前第五个转让日的收盘后数据计算。
当样本股股本结构出现显著变化或者其它原因导致其权重发生突变时，将决定是否对权重上限因子进行临时调整。
8、样本股的临时调整在有特殊事件发生，以致影响指数的代表性和可投资性时，全国中小企业股份转让系统将对指数样本股做出必要的临时调整。
8.1 新挂牌公司对新挂牌民营医药制造业公司和定期调整时样本空间内所有挂牌公司依据最近一年经审计的研发费用由高到低进行排名，对于符合样本空间条件、且排名在前5名的新挂牌公司股票，启用快速进入规则，即在其挂牌下月第二个星期五的下一转让日将其纳入指数。
8.2 收购合并☐样本股公司合并：合并后的新公司股票保留样本股资格，产生的样本股空缺由备选名单中排名最靠前的股票递补。
☐成份公司合并非成份公司：一家成份公司合并另一家非成份公司时，合并后的新公司股票保留样本股资格。
☐非成份公司合并成份公司：一家非成份公司收购或接管另一家成份公司时，合并后的新公司保留样本股资格。
8.3 分拆一家成份公司分拆为两家或多家公司，分拆后形成的公司能否作为指数样本需要视这些公司的排名而定。
8.4 终止挂牌当成份公司终止挂牌时，将其从指数样本中剔除，由备选名单中排名最靠前的股票递补。
8.5 破产如果成份公司申请破产或被判令破产时，将其从指数样本中剔除，由备选名单中排名最靠前的股票递补。
8.6行业调整如果成份公司因行业调整不再属于医药制造业公司时，将其从指数样本中剔除，由备选名单中排名最靠前的股票递补。
8.7企业性质调整如果成份公司因企业性质调整不再属于民营企业，将在指数定期审核时一并考虑。
8.8 其他情形如果成份公司发生重大违法违规等其他事项，将依据指数专家委员会的决定及时调整指数样本。
9、样本股备选名单为提高指数样本股临时调整的可预期性和透明性，三板医药指数设置备选名单，用于样本股定期调整之间发生的临时调整。
□在每次样本股定期调整时，设置备选名单，备选名单中股票数量一般为指数样本数量的20%。
□当指数因为样本公司终止挂牌、合并等原因出现样本空缺或其他原因需要临时更换样本时，依次选择备选名单中排名最靠前的股票作为样本股。
□当备选名单中股票数量使用过半时，将及时补充并公告新的备选名单。
10、样本股股本维护为确保指数能够及时反映相关股票的交易状况，按照以下规则对指数样本股股本进行维护：☐根据挂牌公司公告等公开信息对股本进行维护。
☐根据公司事件类型的不同对股本分别进行临时或集中调整，具体为：●对送股、拆股、缩股导致的样本股股份变动，于除权日实施；●对其他公司事件（如增发、优先股转股等）按比例分情况进行临时或定期调整：当总股本变动累计达到5%以上时对其进行临时调整；当总股本变动累计未达到5%时对其进行定期调整。
☐股本临时调整生效日一般与引起总股本累计变动达到5%以上的挂牌公司公告所标明的生效日一致，如果挂牌公司公告日晚于生效日，则公告日的下一个转让日为股本调整生效日。
当临时调整阀值触发时，将在收盘后的公司事件文件中做出提示，以供指数用户参考。
11、信息披露为保证指数的客观性、中立性和权威性，建立严格的信息披露制度，确保指数的透明、公开和公平。
☐任何信息在公开披露之前，任何人包括工作人员不得私自向外界公开，不得私自接受媒体采访。
☐信息披露的媒体包括但不限于全国中小企业股份转让系统官方网站和中证指数有限公司网站及其他。
样本股的定期审核结果及备选名单一般提前一周公布；样本股临时调整方案尽可能提前公布；指数编制和维护规则的重大调整一般提前两周公布。
附录A：名词解释1.全国中小企业股份转让系统–（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
2.ST股票– 指由于财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告、期末净资产为负值等原因，被全国中小企业股份转让系统根据业务规则实行风险警示的股票。
3.除息除权报价– 由挂牌公司分红、送股等行为引起，由全国中小企业股份转让系统在该股票除权（息）转让日开盘时发布的参考价格，用以提示交易系统中该挂牌公司因派息或发行股本增加，其内在价值已被摊薄。
a)派息除息报价=除息前日收盘价−每股红利b)送股除权报价=除权前日收盘价1+送股比例c)拆股和缩股除权报价=除权前日收盘价×除权前日总股本除权日总股本4.民营企业– 主要依据挂牌公司定期报告和股权变动公告判断该公司是否为民营企业。
具体将非国有挂牌公司归属为民营企业。
附录B：医药制造行业划分说明以全国股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引》为依据，选取管理型行业：制造业（C）-医药制造业（27）。
