基金公司法律意见书尽职调查清单

【】办理私募基金管理人登记法律意见书之初步法律尽职调查清单特别提示：贵司向本所律师提供的全部文件资料及陈述，均将被本所律师信赖，并构成本所律师出具有关法律文书的依据。

为保证本所律师顺利完成该项目，贵司须继续填写清单的附件。

附件1：公司基本情况附件2：股权结构图附件3：关联方情况关联方包括公司子公司（指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构及其他关联方（指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。

附件4：公司员工概况截至2017年10月10日，公司共有员工5名，构成情况如下：（1）岗位结构公司有中高层管理人员xx人，科研人员xx人，计划及财务人员xx人，市场采购及营销人员xx人，质量检测人员xx人，生产制造人员xx人，其他人员xx人；（2）职称结构公司员工中具有高级职称xx人，中级职称人员xx人，初级职称人员xx人，其他xx人；（3）学历结构公司员工中取得硕士学位xx人，具有本科学历xx人，大专以上学历xx人，其他xx人；（4）年龄结构公司30岁及以下员工xx人，30岁-39岁员工xx人，40岁-49岁员工xx 人，50岁及以上员工xx人。

附件5：承诺函致：北京ss（上海）律师事务所因本公司拟就“基金管理人登记”的事宜委托贵所对本公司进行法律尽职调查。

在此，本公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵所提供的文件和资料，系根据贵所提出的《法律尽职调查问卷清单》的要求收集和整理，该等文件和资料（包括但不限于我司在问卷清单中对特定问题所作的解答和陈述）是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有签名和印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于我公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供或在本清单中作出备注，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。

如我公司的声明、陈述、保证和承诺与事实不符，我公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。

私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。

包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。

2•工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。

3.工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。

包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。

4.经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。

若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。

5.经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。

6.特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。

7.财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。

8荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。

（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9.营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。

子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。

关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

10.工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的基本信息查询单。

私募基金管理人登记（初始登记或首次提交法律意见）法律尽职调查清单（样本）我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。

为完成委托事项：（一）就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；（二）需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；（三）对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。

根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。

为方便阅读，以下清单与《私募基金管理人登记法律意见书指引》相应条目对照列出。

附件高管人员调查表1根据中国证券投资基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：（一）通过基金从业资格考试。

基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。

根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。

此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

（四）中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。

关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析1. 简介本文档旨在对私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单进行解析。

私募基金管理人在发起私募基金前需要提交《法律意见书》，以确保合规性，并为投资者提供法律保障。

2. 《法律意见书》尽职调查资料详单解析2.1 背景调查- 私募基金管理人资质：在此部分，涉及私募基金管理人的注册信息、备案信息以及相关执业资格的调查。

详单中应包含私募基金管理人的注册证书、备案信息证明以及相关从业资格证件。

- 组织架构及人员调查：此部分涉及私募基金管理人的组织架构、高管及运营人员的背景调查。

详单中应包含私募基金管理人的组织架构图、高管人员的履历及相关资质证明。

- 业务模式及基金运作调查：此部分涉及私募基金管理人的业务模式和基金运作方式的调查。

详单中应包含私募基金管理人的投资策略、风控措施、募集和投资流程等相关资料。

2.2 法律合规调查- 公司制度及规章制度调查：此部分涉及私募基金管理人的公司制度、内部规章制度以及合规监管制度的调查。

详单中应包含私募基金管理人的公司章程、合规规章制度、内部控制制度等相关文件。

- 募集与管理制度调查：此部分涉及私募基金管理人的募集制度和管理制度的调查。

详单中应包含私募基金管理人的募集说明书、基金合同、风险揭示书等相关文件。

- 信息披露及内部控制调查：此部分涉及私募基金管理人的信息披露制度和内部控制制度的调查。

详单中应包含私募基金管理人的信息披露报告、内部控制制度文件等相关资料。

2.3 风险管理调查- 风险识别和评估调查：此部分涉及私募基金管理人的风险识别和评估机制的调查。

详单中应包含私募基金管理人的风险管理制度、风险评估报告等相关文件。

- 投资者适当性管理调查：此部分涉及私募基金管理人的投资者适当性管理制度的调查。

详单中应包含私募基金管理人的投资者适当性管理制度文件、投资者问卷等相关资料。

私募基金管理人法律意见书尽职调查详单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。

包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。

2．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。

3．工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。

包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。

4．经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。

若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。

5．经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。

6．特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。

7．财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。

8．荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。

（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。

子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。

关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

10．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。

私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。

请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况（如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明）。

贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形，并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。

本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。

法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证（多证合一无需提供）3) 税务登记证（国税和地税，多证合一无需提供）4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执（适用于外商投资企业）9) 国有资产产权登记证（适用于国有/国有控股/国有参股企业）10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书（如有）12) 业务许可资质证书（如有）2.公司最新章程3.公司股权架构图（包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等）4.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等，下同）名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的，请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料（加盖工商档案查询章）8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等（特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排）10.实施股权激励的文件，如股权激励协议、激励方案及制度等，持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。

北京德恒（济南）律师事务所私募基金管理人登记法律意见书的尽职调查清单致：【】（以下简称“申请机构”）根据申请机构的委托要求，并根据中国证券投资基金业协会下发的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定，为出具申请机构私募基金管理人登记法律意见书，请申请机构回复清单中的内容，并按要求提供相关资料的复印件或扫描件。

对于清单中的每项内容，均需作出具体且明确的答复。

请申请机构将清单答复及答复所对应的文件打印、盖章（骑缝）；相关资料复印件也盖章。

德恒将根据调查进度，有可能进一步提出其他调查要求。

北京德恒（济南）律师事务所2017年3月1.申请机构基本情况1.1 申请机构、分支机构、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，含合伙企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同。

实际控制指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配申请机构行为。

）设立至今的全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。

工商档案需从工商部门调取，并加盖工商局档案查询骑缝章。

1.2 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

1.3 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、公司章程/合伙协议、批准证书、行业资质许可证书、特许证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。

若组织机构代码证、税务登记证、营业执照已经三证合一，提供一证即可。

1.4 申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。

1.5 申请机构、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。

私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单一览表材料名称备注目标公司从成立至今的全套工商登记资料复印件; 如为新设公司尚工商材料需加盖工商1 未登记为私募管理人的，提交股局骑缝印章；公司股东会同意公司登记为私募管理人东会决议等需复印加的股东会决议及相关通知、会议盖公司章。

记录等资料。

子公司指：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上分公司、子公司或关联方成立至的其他企业；关联方2 今的全套工商登记资料复印件指：受同一控股股东/ （如有），需加盖工商局骑缝印实际控制人/ 同一法定章代表人或负责人控制的金融企业、资产管理机构或相关工商注册机构。

3 公司、分公司、子公司和其他关提供相关协议、资联方是否存在股权激励、信托持料。

股、委托持股、职工持股会或类4 似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更（如有）公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、复印件加盖公司章。

5 银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）。

公司成立至今获得的主要荣誉和提供相关文件、证书奖励。

复印件，盖公司章。

6 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已复印件，加盖公司登记，提供相关登记文件。

章。

法人股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照、组复印件公司盖章；7 织机构代码证），法人股东一并身份证复印件本人签提供该股东的公司章程及章程修名。

正案；自然人股东提供身份证复印件自然人股东。

8 股东现场调查表境外股东（如有）提供外商投资企业批准证书、经公证认证的境复印件公司盖章；9 外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书实际控制人（如有），提供实际控制人的主体资格证明、工商注复印件公司盖章；10册信息（法人）及实际控制人对自然人签字外投资相关材料股东、公司的实际控制人（如有）、公司的控股子公司（如有）是否存在尚未了结的或潜在的重大诉主要股东（持股5%以上）现场访11 讼、仲裁；是否存在谈问卷违法情况，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律1213 公司组织架构图包括所有部门及所有下属控股和参股公司（如有）及部门职责。

基金项目尽职调查问题清单一、尽调对象1.请提供基金公司名称，地址及联系人详细资料。

暂定名：XX创业投资有限合伙；地址待定；联系人：X X电话：X；email：X2.请说明基金的目标规模（以人民币计），请提供首次和末次关账（Initial andfinal closings）的时间安排及关账规模。

目标规模：10亿元人民币；首次关账2017年7月初，目标金额5亿元；末次关账2018年7月初，规模10亿元3.请说明目前募集情况，已承诺出资金额是多少。

请请提供已承诺和已经正式出资的有限合伙人（LP）清单，包括各自承诺金额。

目前阶段：募集启动及主要投资人洽谈4.请列明普通合伙人（GP）对基金的出资情况。

拟出资额：基金规模的2%5.请介绍基金的各关键角色，普通合伙人、关键人士。

关键人士：赵雅超核心管理团队：X等6.此基金投资是否受证监会等政府机构的监管？如适用，请列明。

基金受中国证券行业协会的监管，管理公司私募基金管理资格，并定期向行业协会提供报告及披露文件。

7.请提供基金的律师事务所和审计师事务所的联系方式。

新基金待定；历史基金律所：X；审计事务所：X二、团队投资机构1.组织形式是公司制还是合伙企业制？（营业执照，监管颁发的相关许可证）历史基金均为合伙制，新基金继续沿用。

尚未注册。

2.资本情况。

如属公司制，则注册资本是多少？如属合伙企业制，认缴资本和实缴资本分别是多少？历史基金情况：CSP是用于二级市场私有化的专项基金，实缴数为最终资金使用量；BVCF III L.P. 少量项目还未最后关账；北京XX创业投资中心是BVCF III L.P.的子基金，有少量人民币投资人参与，已经在证券行业协会备案。

新基金将继续沿用有限合伙，采用部分缴付制。

拟管理公司/GP：北京XX投资管理有限公司，注册资本200万元，已经全部到位。

3.股东结构情况。

各股东持股比例，如属公司制，请说明控股股东，如属合伙企业，请说明执行事务合伙人，请介绍主要股东在公司中起到的作用。

私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。

本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。

一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。

2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。

3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。

4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。

5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。

二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。

2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。

3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。

4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。

三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。

2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。

3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。

4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。

5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。

四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。

2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。

3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。

4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。

5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。

五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。