设备缺陷排查表

紧急重大一般1光伏区光伏支架竹溪光伏电站部分光伏支架安装倾斜明显√2升压站龙门架爬梯竹溪光伏电站升压站龙门架爬梯未安装护笼√3光伏区光伏组串竹溪光伏电站逆变器处及组串无电缆编号√4升压站避雷针竹溪光伏电站避雷针未设永久围栏√5升压站35kV高压电缆竹溪光伏电站电缆沟通信光缆与高压电缆混合填埋√6升压站升压站围栏竹溪光伏电站升压站围栏未设接地√7升压站固定螺栓竹溪光伏电站GIS设备固定螺栓未设置防松线√8升压站二次室电缆竹溪光伏电站二次室电缆未装设电缆桥架√9升压站六氟化硫气体检测装置竹溪光伏电站预制舱门口未设置六氟化硫气体检测装置√10升压站标示牌竹溪光伏电站临时标示牌与公司目视化要求严重不符√11升压站电缆沟竹溪光伏电站电缆沟内未见排水系统，SVG处电缆沟内有积水√12光伏区1*4²电缆竹溪光伏电站方阵区部分组串间电缆未穿管√13SVG无功补偿装置SVG无功补偿装置35kV 1号SVG装置旁接地线被挖断√14光伏组件光伏组件部分光伏板上电缆固定绑扎为使用钢丝板扎带固定√缺陷性质序号系统设备名称缺陷内容15二次舱二次舱二次舱屏柜二次空开标签未使用标签纸进行粘贴，备用空开无标识√16逆变器逆变器逆变器直流支路MC4插头防雨措施不到位，导致MC4插头包装袋积水√17光伏组件光伏组件光伏组件固定螺栓部分未安装弹簧垫片及部分螺栓未拧紧；光伏支架拉线螺丝未拧紧√18逆变器逆变器1-1-17号逆变器接地线与接地扁铁连接采用自攻螺丝连接不满足要求，且连接松动√19光伏组件光伏组件1号方阵6mm2直流地埋电缆穿管接头部分未有效连接，存在松脱现象；有部分光伏板被桉树遮挡；部分接地扁铁被雨水冲刷裸露√20箱变箱变箱变无巡检通道√21升压站升压站SVG预制舱基坑内积水无法正常外排（积水严重），造成参内凝露较多，湿度较大√22箱变箱变升压站门口箱变（5号箱变）高压侧一根电缆 未使用铜铝过渡线鼻子进行压接，低压侧逆变器之路空开（一路）接线螺栓未拧紧√23升压站升压站预制舱一层房间设置防鼠板后存在绊倒风险√24光伏组件光伏组件4号方阵低洼处支架雨季存在支架基础积水现象√25一次设备主变电缆主变低压侧35kV单芯电缆存在两端接地√26其他升压站大门升压大门未采用伸梭门√27其他化粪池升压站只配置化粪池，未配备污水一体化装置，且存在污水外排风险√28其他大门综合楼大厅较窄√29土建事故油池事故油池未设永久围栏√30土建化粪池化粪池未设永久围栏√31土建龙门架所有龙门架爬梯下端未接地√32土建龙门架龙门架爬梯护笼未安装防护门√33土建龙门架龙门架爬梯护笼未涂刷未黄色√34土建SVGSVG预制舱处低洼，容易积水，且降水排至电缆沟里面，存在电缆沟被水淹的风险√35通讯系统通讯盘柜通讯盘柜网口未使用防尘塞封堵√36土建危化品、危废品库房危化品、危废品库房未按照其相关规范设计施工√37一次SVGSVG水冷换热器未接地√38二次保护打印机所有保护装置打印机未配备打印纸√39门禁预制舱预制舱各设备间未安装电子门禁√40一次电缆箱变进行电缆未涂刷防火涂料√41其他电缆桥架预制舱内桥架未接地√42光纤龙门架OPGW光纤龙门架OPGW光纤未两点接地√43电缆箱变电缆箱变电缆未安装电缆牌√44升压站电缆预制舱底部电缆及电缆沟防火墙两端电缆未涂刷防火涂料√45400V用电厨房厨房未配置相应数量的插座√46400V用电厨房电磁灶位置、蒸饭机位置应配置小配电箱，使用空开单独控制，不能使用插座√47空调宿舍空调宿舍空调设计在窗子面，受窗帘影响√48升压站事故油池事故油池内爬梯未做防腐√49升压站事故油池事故油池内有积水√50升压站事故油池事故油池未安装井盖√51升压站事故油池事故油池排气孔未做防护网√52升压站龙门架主变、GIS龙门架未安装相序牌√53升压站SVGSVG户外网门电磁锁波纹线管使用塑料绑扎带绑扎，不规范√54升压站SVGSVG户外网门内隔离开关控制箱内卫生差√55升压站SVGSVG户外网门内避雷器上端连接螺栓不紧固√56升压站SVGSVG舱内卫生差√57升压站SVGSVG舱内35kV侧进线穿墙套管铜牌接线处弹垫安装错误√58升压站SVGSVG舱底基础内未安装爬梯√59升压站SVGSVG水冷电缆进线处孔洞未封堵√60升压站SVGSVG控制柜内部分电缆未挂电缆牌√61升压站SVGSVG控制柜内备用芯未套防护帽√62升压站SVGSVG控制柜内二次空开双重名称不规范√63升压站SVGSVG水冷户外法兰未安装接地跨接线√64升压站SVGSVG预制舱内凝露严重√65升压站SVGSVG预制舱底部积水严重√66升压站SVG处检修动力箱SVG处检修动力箱内螺栓未清理√67升压站SVG处检修动力箱SVG处检修动力箱内电缆牌未安装√68升压站SVG处检修动力箱SVG处检修动力箱内二次空开无双重名称√69升压站GIS检修动力箱GIS检修动力箱内螺栓未清理√70升压站GIS检修动力箱GIS检修动力箱内二次空开无双重名称√71升压站GIS动力箱GIS动力箱内二次空开无双重名称√72升压站GISGIS SF6压力表试验后未张贴检验合格标识√73升压站GISGIS出线及避雷器连接螺栓缺失、不紧固√74升压站GISGIS出线断路器下端电缆沟未封堵√75升压站GISGIS汇控箱内二次空开双重名称不规范√76升压站GISGIS汇控箱内电气指示无标签√77升压站GIS出线OPGW光缆电缆管安装不垂直，未固定√78升压站GIS送出线避雷器支架预留孔未封堵√79升压站主变避雷器主变高压侧避雷器支架预留孔未封堵√80升压站主变110kV侧中性点控制柜主变110kV侧中性点控制柜封堵防火泥脱落√81升压站主变110kV侧中性点控制柜主变110kV侧中性点控制柜内卫生差√82升压站主变110kV侧中性点控制柜主变110kV侧中性点控制柜内二次空开无双重名称√83升压站主变主变散热器无编号√84升压站主变主变事故基础内未敷设鹅卵石√85升压站主变主变控制箱内卫生差√86升压站主变主变35kV侧母排上绝缘套用塑料绑扎带绑扎√87升压站主变主变35kV侧电缆牌使用塑料绑扎带绑扎√88升压站主变主变35kV侧电缆未使用抱箍进行固定√89升压站小电阻接地柜小电阻接地柜内卫生差√90升压站站用变站用变外壳脏污√91升压站站用变站用变基础排气孔处未安装格栅√92升压站站用变站用变低压侧连接螺栓过短√93升压站站用变站用变内卫生差√94升压站站用变站用变进线电缆未涂刷防火涂料√95升压站站用变站用变高压侧右边电缆槽盒未固定√96升压站站用变站用变基础进人孔处未安装爬梯√97升压站35kV室35kV室风扇无编号、无转向标识√98升压站35kV室35kV室保护压板标签名称、颜色不对√99升压站35kV室35kV室保护压板颜色不对√100升压站35kV室35kV室风机、空调电缆未接线，二次空开无双重名称√101升压站35kV室35kV开关柜柜体外壳未接地√102升压站35kV室35kV开关柜柜内避雷器接地未与主接地网连接√103升压站35kV室35kV室风扇、百叶窗未接地√104升压站35kV室35kV室电缆桥架未接地√105升压站35kV室35kV室卫生差√106升压站35kV室35kV开关柜部分电缆未涂刷防火涂料√107升压站35kV室35kV开关柜部分电缆未接入开关柜内√108升压站预制舱预制舱基础进人孔处未安装爬梯√109升压站预制舱预制舱基础排气孔未安装格栅√110升压站1号蓄电池1号蓄电池室右侧地面不平整√111升压站1号蓄电池1号蓄电池组电池在线监测线未固定，凌乱√112升压站1号蓄电池1号蓄电池室风机未安装√113升压站1号蓄电池1号蓄电池室电池支架未与地面固定√114升压站1号蓄电池1号蓄电池室支架未接地√115升压站2号蓄电池2号蓄电池室右侧地面不平整√116升压站2号蓄电池2号蓄电池组电池在线监测线未固定，凌乱√117升压站2号蓄电池2号蓄电池室风机未安装√118升压站2号蓄电池2号蓄电池室电池支架未与地面固定√119升压站2号蓄电池2号蓄电池室支架未接地√120升压站继保室继保室内主接地网未使用扁铁引至继保室，导致继保室盘柜接地使用箱体内支架接地√121升压站继保室继保室二次盘柜外壳未接地√122升压站继保室继保室门接地线松脱√123升压站继保室远动通讯柜远动通讯柜空开双重名称编号需完善√124升压站继保室远动通讯柜备用网口未封堵√125升压站继保室远动通讯柜71TXD接线无线套线标√126升压站继保室远动通讯柜网线标识不规范√127升压站继保室远动通讯柜设备未贴名称√128升压站继保室综合通讯管理柜设备未贴名称√129升压站继保室综合通讯管理柜备用网口未封堵√130升压站继保室综合通讯管理柜空开双重名称编号需完善√131升压站继保室网络通讯设备柜1根电缆无标牌√132升压站继保室网络通讯设备柜防火封堵不严√133升压站继保室网络通讯设备柜网络标识不规范，4根网线无标识√134升压站继保室网络通讯设备柜空开双重名称编号需完善√135升压站继保室时钟同步柜网线布置杂乱√136升压站继保室时钟同步柜FLQ无护头√137升压站继保室时钟同步柜光纤无标签√138升压站继保室时钟同步柜备用网口未封堵√139升压站继保室时钟同步柜网线标识不规范√140升压站继保室时钟同步柜空开双重名称编号需完善√141升压站继保室电能质量监测屏TD1\2接线无线标√142升压站继保室电能质量监测屏屏柜门未接地√143升压站继保室电能质量监测屏备用网口未封堵√144升压站继保室电能质量监测屏空开双重名称编号需完善√145升压站继保室控制型子站柜孔洞封堵脱落√146升压站继保室控制型子站柜备用网口未封堵√147升压站继保室控制型子站柜网线标识不规范√148升压站继保室控制型子站柜空开双重名称编号需完善√149升压站继保室控制型子站柜网线布置杂乱√150升压站继保室调度数据网柜底盖板缺一块√151升压站继保室调度数据网备用网口未封堵√152升压站继保室调度数据网网线标识不规范√153升压站继保室调度数据网空开双重名称编号需完善√154升压站继保室调度数据网网线布置杂乱√155升压站继保室2M专线备用网口未封堵√156升压站继保室3M专线网线标识不规范√157升压站继保室4M专线空开双重名称编号需完善√158升压站继保室态势感知柜备用网口未封堵√159升压站继保室态势感知柜柜底盖板螺栓未紧固√160升压站继保室保底网光传输设备备用网口未封堵√161升压站继保室保底网光传输设备空开双重名称编号需完善√162升压站继保室光传输设备及配线设备未安装√163升压站继保室电度表柜电度表无标识，接线未完成√164升压站继保室电度表柜空开双重名称编号需完善√165升压站继保室试验电源柜空开双重名称编号需完善√166升压站继保室试验电源柜后柜门关不严√167升压站继保室试验电源柜后柜电源线无线标√168升压站继保室事故照明XT7接线无线套，电缆无线标牌√169升压站继保室事故照明空开双重名称编号需完善√170升压站继保室2号UPS电源线2XT14有4根线无线套，电缆无线牌√171升压站继保室2号UPS空开双重名称编号需完善√172升压站继保室2号UPS电源线2XT7电缆无线牌√173升压站继保室1号UPS扎线多余部分未剪√174升压站继保室1号UPS2根电缆无线套线牌√175升压站继保室1号UPS空开双重名称编号需完善√176升压站继保室直流馈电柜空开双重名称编号需完善√177升压站继保室1、2号直流充电屏有一根线未接且也未进行包扎√178升压站继保室1、3号直流充电屏空开双重名称编号需完善√179升压站继保室1、2通讯电源屏防火封堵不严√180升压站继保室1、2通讯电源屏电缆无标牌√181升压站继保室1、2通讯电源屏备用网口未封堵√182升压站继保室1、2通讯电源屏空开双重名称编号需完善√183升压站继保室主变测控柜温度表线杂乱√184升压站继保室主变测控柜压板标识需完善√185升压站继保室主变测控柜空开双重名称编号需完善√186升压站继保室主变测控柜网线标识不规范√187升压站继保室变压器保护1-2DC、1-2KD有1根线无线套√188升压站继保室变压器保护打印机未安装√189升压站继保室变压器保护1-4CD、3-2KD各有一根线无线套√190升压站继保室变压器保护压板标识需完善√191升压站继保室变压器保护空开双重名称编号需完善√

设备缺陷管理制度

设备缺陷管理是生产管理的重要组成部分，加强和搞好缺陷管理是保护设备安全运行，提高设备健康水平的重要手段。因此，各级生产管理人员和技术人员应经常深入现场，查阅缺陷记录，了解缺陷现状，掌握缺陷规律，制定处理方案，及时安排消除。运行、检修抢救等生产一线人员必须立足本职，当好设备主人，及时发现和消除设备缺陷。

缺陷管理

设备缺陷的分级管理

变电站应掌握危急、严重、一般缺陷的全部内容，并设立设备缺陷台帐，由值班员及时进行设备的缺陷填写和注销。

生产技术部应掌握所辖设备的全部缺陷，由检修专责负责管理。

生产主管领导应掌握主要设备的危急和严重缺陷，由主管领导负责管理。

缺陷登记

运行、试验、检修、验收等人员现场发现设备缺陷，以及在设备安全大检查、设备定级、运行分析所发现的缺

陷，都必须由运行人员在设备缺陷记录簿中进行登记。

修试人员非现场发现缺陷（如油化验等），应填写“设备缺陷通知单”通知检修人员，上报生产技术部，由运行专责通知变电站进行登记。

无人值班站的设备缺陷管理由巡视人员负责，并在缺陷记录簿中登记，并上报生产技术部。

无人值班站信号传输通道缺陷由调度班负责按危急缺陷登记并上报生产技术部，生产技术部将指定专人处理，处理后调度通信人员验收后登记。

缺陷的汇报处理

凡危急设备安全运行的严重或危急缺陷，值班人员应立即上报调度，调度立即汇报生产技术部，生产技术部立即安排人员处理。

危急缺陷必须立即处理，最迟不得超过24小时。

严重缺陷应视情况及早安排处理，最迟不得超过一周。如因特殊原因不能在一周处理的缺陷，必须通知巡检班人员在缺陷记录簿中标明不能处理的原因和预计处理日期，巡检人员还要在运行记录簿中进行登记，并向下一班交接，并由巡检人员进行针对性事故预想，同时上报生产技术部。

GMP检查常见缺陷评定表

第1页共12页 缺陷是指药品GMP检查过程中，记录的所有偏差或不足。

大类 严重缺陷 主要缺陷 一般缺陷

属于下列情形之一的为严重缺陷：

1）对使用者造成危害或存在健康风险；

2）与药品GMP要求有严重偏离，易造成产品不合格；

3）文件、数据、记录等不真实；

4）存在多项主要缺陷，经综合分析表明质量管理体系中某一系统未能有效运行。 属于下列情形之一的为主要缺陷：

1）与药品GMP要求有较大偏离；

3）存在多项一般缺陷，经综合分析表明质量管理体系中某一系统不完善。

2）不能按要求放行产品，或质量受权人不能履行其放行职责； 不属于严重缺陷和主要缺陷

但偏离药品GMP要求的为一般缺陷。

缺陷的风险评定原则：

1）所评定的风险与缺陷的性质和出现次数有关。

2）所评定的风险与产品的类别有关。

当产品为一般风险产品时，一般不会被评定为严重缺陷，除非发现极端情况，如：假药或大范围的交叉污染、虫害成群或不卫生的情形。

GMP检查结果分为“符合”和“不符合”。检查结果判定与相关风险有关，风险评估应综合考虑缺陷的性质、严重程度以及所评估产品的类别。

1 属于下列情形之一的可判定检查结果为“符合”：

1）只有一般缺陷；

2）有主要缺陷，但整改情况或计划证明企业能够采取必要的措施对缺陷进行改正。必要时可根据情况对企业的整改进行现场复核。

2 属于下列情形之一的可判定检查结果为“不符合”：

1）有严重缺陷；

2）有多项主要缺陷，表明企业未能对产品生产全过程进行有效控制；

3）重复出现前次检查发现的主要缺陷，表明企业没有整改，或没有适当的预防措施防止此类缺陷再次发生。 GMP检查常见缺陷评定表

第2页共12页 人员 高风险产品生产企业的质量管理或生产管理负责人无药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），且对其负责的工作缺乏足够的实践经验。 生产企业的质量管理或生产管理负责人无药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），且对其负责的工作缺乏足够的实践经验。

附件2

特种设备缺陷分类与隐患分级表

序 号 设备类别

检验类别 缺陷分类 缺陷 严重程度 大类 子类 项目

1 电梯 管理 技术文件 图纸、质量证明、方案、设计文

件、使用登记、规章制度、档案 一般

合同 销售合同、安装合同、维保合同 一般

其他 其他 一般

设备 本体 层门和轿门 安全门、检修门、层门、轿门 严重、一般

电气装置 电气线路、主电源、电气元器件、

检修、电缆、五方通话、电气安 全保护 严重、一般

机械安全保 护装置 各机械安全保护装置 严重、一般

控制系统 控制柜、运行试验、消防功能、 运行速度 严重、一般

主机 驱动电机、曳引轮、减速箱、编

码器、导向轮、制动器 严重、一般

其他 其他 一般

2 扶梯 管理 技术文件 图纸、质量证明、方案、设计文

件、使用登记、规章制度、档案 一般

合同 销售合同、安装合同、维保合同 一般

其他 其他 一般

设备 本体 电气装置 电气线路、主电源、电气元器件、

检修、电缆、电气安全保护 严重、一般

机械安全保 护装置 各机械安全保护装置 严重、一般

安全标志 急停标识、注意事项、使用须知 一般

驱动主机 电机、减速箱、主驱动链 严重、一般

主要部件 梯级、踏板、扶手带、楼层板 严重、一般

控制系统 控制柜、运行试验、运行速度 严重、一般

其他 其他 一般

3 场（厂）

内专用机

动车辆 管理 技术文件 图纸、质量证明、设计文件、使 用登记、规章制度、档案 一般

合同 销售合同 一般

其他 其他 一般

设备 本体 安全防护 安全距离、防护栏杆、土建工程

封闭、防护挡板 严重、一般

外观 车容、车貌及各部机件完整性 一般 防爆电器和

部件 防爆类相关零部件 严重、一般

传动系统 离合器、变速器 严重、一般

制动系统 行车制动器、驻车制动器、运行 试验 严重、一般

其他 其他 一般

4 起重机械 管理 技术文件 图纸、质量证明、方案、设计文