RBT214-2017内部审核检查表

管理体系内审检查表

（××××年第××次）

××××××××××公司

内审员： 被审核部门负责人： 审核日期：××××年××月××日

管理体系内审检查表

第 2 页，共 17 页 条款号 评审内容 检查对象 责任部门 检查结果 备注 符合 不符合 不适用

4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。

2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。

3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。

4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。

明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动 ，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 无违规现象（含信用等级等行业规定）。

4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。

2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。

GJB9001C-2017质量管理体系要求内部审核检查表【完整审核内容】

受审核部门 审核日期 2020.04.07 审核员 李柏伦

审核准则 GJB9001C-2017标准、体系文件、适用法律法规

符合说明 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

涉及条款 审核内容、证据及方法 审核记录 审核结果

范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ 无缺失、覆盖全面 ○符合

2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？ 无删减 ○符合

4.1

理解组织其环境 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？组织应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？ 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 ○符合

4.2

理解相关方的需求和期1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 公司应确定：

a）与质量管理体系有关的相关方；

b）这些相关方的要求； ○符合

望 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：

--顾客；

--最终用户或受益人；

--法人，股东；

--银行；

--外部供应商；

--雇员及其他为组织工作者；

--法律法规及监管机关；

IECQ QC080000-2017内部审核检查表（QC080000内审检查表）

受审部门 审核员 审核日期 审核组长

审核准则 IS09001:2015标准、IECQ QC08000:2017标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同与其它特殊要求

涉与条款 审核内容 审核记录 审核结果

Y/N 备注

4.1

理解组织与其环境 1. 公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和内部因素？

2. 是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？

4.2

理解相关方的需求和期望 1. 公司是否确定了与HSPM体系有关的所有相关方的HS和相关要求？

2. 是否持续监视和评审环境法律法规要求，以与相关方HS 要求的更新信息？

4.3

确定HSPM体系的X围 1. 公司是否确定了HSPM体系的X围？

2. 是否对这些信息形成了成文信息？

4.4

HSPM体系与其过程 1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM体系？

2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？

3.对已确定的风险和机遇的应对以与过程实现其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？

4公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？

5是否明确了控制的方式？

5.1

领导作用和承诺

总则 1. 是否将HSF 纳入管理评审？

2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？

3.建立实施保持改进HSPM体系所需资源，最高管理者是否确保提供？有否实例佐证？

4.是否向各部门传达符合顾客与法律法规的HS管理要求的重要性？

以顾客为关注焦点 1. “以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立？

2. 公司是否努力确保顾客的HSF 要求得到确定和满足？

5.2

方针 1.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？

第1页共4页 附件 管理体系文件与RB/T 214-2017条款对照表

RB/T 214-2017条款章节号 对应本实验室管理体系文件章节号

质量手册 程序文件

4.1

4.1.1

4.1.2

4.1.3

4.1.4

4.1.5 第7章 公正性声明

第8章 保密性声明

第9章 结构要求 BJYLMT-PF-001保证公正性规定

BJYLMT-PF-002保护委托方涉密信息和知识产权的程序

4.2

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7 第10章 总则

第11章 人员 BJYLMT-PF-021人员培训管理程序

4.3

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.3.4 第12章 设施和环境条件 BJYLMT-PF-022设施和环境管理程序

BJYLMT-PF-023 实验室内务管理程序

BJYLMT-PF-024 实验室安全作业管理程序

4.4

4.4.1

4.4.2 第13章 仪器设备与标准物质

第14章 计量溯源性 BJYLMT-PF-030 仪器设备管理程序

BJYLMT-PF-031 期间核查程序

第2页共4页 RB/T 214-2017条款章节号 对应本实验室管理体系文件章节号

质量手册 程序文件

4.4.3

4.4.4

4.4.5

4.4.6 BJYLMT-PF-032 计量检定与量值溯源程序

BJYLMT-PF-035 标准物质管理程序

4.5

4.5.2 第3章 质量方针、质量目标和服务承诺令 BJYLMT-PF-005 质量目标考核程序

4.5.3 第29章 文件控制 BJYLMT-PF-006 文件控制程序

BJYLMT-PF-007 计算机文件及数据控制程序

4.5.4 第16章要求、标书和合同的评审 BJYLMT-PF-003 计量检定、校准工作程序

BJYLMT-PF-004 复验程序