《证券交易》模拟试卷一

重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》“梦想成真”模拟试卷热销中模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手2、资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。

A．可变现值B．净资产C．净资本D．账面净值3、《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期B．星期三C．星期四D．星期五4、证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5B．7C．10D．155、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3B．6C．9D．106、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．流动性D．个股筹码的分配7、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．128、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1B．2C．10D．159、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。

A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金10、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。

A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会11、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一（含答案）一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。

选错或者不选不得分。

)1、以下（ D）项不属于证券A.提货单B.运货单C.保险单D.发票2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（B ）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券3、银行证券不包括：（D ）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票2D.银行股票4、证券市场的特征不包括：（B ）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5、证券市场的构成不包括：（C ）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场6、世界上第一家股票交易所成立于：（ C）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（C ）A.参加股东大会3B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利8、优先股票的股息率（ C）。

A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关9、股票的每股净资产又称为股票的（B ）。

A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ C）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场411、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（A ）特征。

A、集合投资B、专业管理C、风险共担D、分散风险12、证券投资基金在美国被称为（B ）A、证券投资信托基金B、共同基金C、信托产品D、单位信托基金13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A ）。

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷7(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．12正确答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

2．在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个正确答案：D解析：关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。

3．证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

A．托管机构B．证券公司自己C．推广机构D．结算托管部门正确答案：A解析：证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

4．新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。

A．网上竞价方式B．网上定价方式C．网上竞价市值配售D．网上定价市值配售正确答案：B解析：网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。

5．对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。

A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B．买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10％正确答案：C解析：当日无交易，前收盘价格被视为最新成交价。

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。

2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案：C解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。

3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。

A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。

4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

A．柜台和承销业务中B．上市证券C．柜台D．承销正确答案：C解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底正确答案：B解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。

6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A．SDB．SC．FTD．ST正确答案：D7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B2. 投资规划的步骤包括有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C3. 情景分析中所用的情景通常包括（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4. 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C5. 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A6. 投资规划的步骤包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C7. 常见的对冲策略有效性评价方法包活（〕。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8. 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A9. 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C10. 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D11. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C12. 以下属于投资规划的步骤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B13. 下列关于教育分类说法正确的是（）。

证券模拟试题一、选择题1. 以下哪项属于股票的基本属性？A. 期权交易B. 固定收益C. 权益投资D. 外汇交易2. 股票交易所的主要功能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 信息披露3. “熊市”是指股票市场出现的哪种情况？A. 上涨趋势B. 下跌趋势C. 横盘整理D. 暴涨暴跌4. 以下哪项是股票投资者在决策时应考虑的因素？A. 总市值B. 盈利能力C. 货币政策D. 税收政策5. 股票交易中，以下哪种委托方式可以确保交易价格？A. 市价委托B. 限价委托C. 盘后竞价D. 现场竞价二、判断题1. 股票市场属于债务市场。

A. 对B. 错2. 股票市场是实现企业融资的重要途径。

A. 对B. 错3. 股票的收益来源于股票的买卖差价。

A. 对B. 错4. 主板市场和创业板市场是中国的两个股票交易所市场。

A. 对B. 错5. 中国A股市场实行的是T+1交易制度。

A. 对B. 错三、简答题1. 请简要解释股票的基本概念以及它的特点。

2. 请列举并简要说明股票交易所的主要功能。

3. 什么是股票的交易方式？简要介绍现场竞价和盘后竞价的区别。

4. 股票投资者在决策时应考虑哪些因素？请至少列举三个。

5. 什么是股票的买卖委托？请简要解释限价委托和市价委托的区别。

四、论述题请论述股票市场的发展对于国民经济的影响以及股票市场的监管工作的重要性。

注意：以上试题为证券模拟试题，答案不在试题中提供，请根据自己的知识和理解回答。

证券投资学试题一、单选题1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险：（B）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）A.15元B.13元C.20元D.25元8、k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是(D )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。

A．5000B．500C．1000D．1002．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日4．（B）属于系统风险。

A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10%B．15%C．20%D．30%6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。

A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。

A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。

A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。

A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。

《证券交易》模拟试卷二有答案一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1. 依照上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，关于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。

A. 下限B. 上限C. 中间价D. 任意价2. 债券质押式回购报价为（）。

A. “每百元资金到期年收益”B. “每百元面值的价格”C. “每百元面值债券到期购回价格”D. “每百元票面收益率”3. 融资融券业务，是指（）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A. 证券公司B. 商业银行C. 登记结算公司D. 客户交易对方4. 依照现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为（）。

A. T+2日B. T+3日C. T+4日D. T+5日5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（）。

A. 交易的无风险性B. 收益的稳固性C. 决策的自主性D. 数量的不变性6. 下面的（）不属于证券交易特点。

A. 安全性B. 流淌性C. 收益性D. 风险性7. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。

A. 融入资金、享有债券质权B. 融入资金、出质债券C. 融出资金、出质债券D. 融出资金、享有债券质权8. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更换股东名册或债权人名册。

A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记9. （）要求某一交易日成交的所有交易有打算地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收10.（）负责融资融券业务的具体治理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

2014 年证券交易考前模拟试卷含答案解析一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。

以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。

) 1．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 2．在年度报告中，对持股（ 经营范围及持有股份的质押情况。

A．2% B．5% C．8% D．10% 3．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设 的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 4．证券公司自营买卖业务的首要特点是（ A．决策的自主性 ） 。

） 。

）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、 ）过户的行为。

B．交易的风险性 C．收益的不确定性 D．管理的规范性 5．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险 6．创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交 易量低于（ A．50 B．80 C．100 D．120 7．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必 须符合国家（ A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 8．目前在我国，A 股账户不可用于买卖（ A．B 股 ） 。

）的规定。

）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

） 。

B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金 9．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡 包含（ ）两项内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 10．金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ 金融工具的权利。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

A)10日B)15日C)20日D)30日答案:C解析:公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。

2.[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（）罚款。

A)中国证券业协会；3万元以下B)中国证券业协会；5万元以下C)中国证监会；3万元以下D)中国证监会；5万元以下答案:C解析:机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

3.[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事B)2年C)3年D)5年答案:B解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。

《证券投资顾问业务》模拟考试试卷1、根据债券终值求现值的过程被称为O。

［单选题］*A.贴现（正确答案）B.回归C∙映射D.转换2、若张某现在投资IOO万元购买一永续债券，该债券收益率为2.4%,那么，其投资变为200万所需的投资时间大致为（）年。

【单选题］*A.14B.20C.30H确答案）D.243、马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。

［单选题1 *A.投资者对证券的收益和风险有相同的预期B.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也是喜好风险的人C.投资者以收益率均值来衡量未来收益率的水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性（正确答案）D.市场没有摩擦4、1963年，提出简化马柯威茨模型计算方法的是（）。

［单选题］*A.罗尔B詹森C •夏普［正确答案）D∙特雷诺5、某一证券组合的目标是追求股息利益最大化，我们可以判断这种证券组合属于O O【单选题1*A.货帀市场型B.指数化型C.收入型（正确答案）D.增长型6、假设某一组合由三种不完全相关证券组成，当投资分配比例发生变化时，可能的投资组合在收益与标准差为坐标系的平面中是一O。

［单选题］*A.区域三碓答案）B∙曲线C∙直线D.点7、下列各项中，不属于被动型投资策略特点的是O。

［单选题］*A.可以避免过多的交易成本B∙被动接受市场变化而不是积极主动性调整C.获得超越基准指数的收益D.可以避免误判市场走势造成相对损失8、在资产配置中，以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，是指O o ［单选题］*A.动态资产配置B.战略性资产配置ZE确答案）C.投资组合保险D∙战术性资产配置策略9、“与买入一个未知的新股票相比，因买入蓝筹股资产组合下跌而遭受的损失所带来的痛苦相对较小”，这在行为金融学中属于O。

［单选题1*A.逃避后悔（正确答案）B.心理账户C.保守主义D.过度自信10、在弱有效市场中（）。

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为( )。

A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管正确答案：A解析：投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

2．全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。

A．“对话报价一反馈”B．“对话报价一确认”C．“询价一再询价”D．“询价一反馈”正确答案：B解析：全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过“对话报价一确认”的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交。

3．关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是( )。

A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止以个人名义从自营账户中调入资金C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行正确答案：C解析：加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

4．结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。

A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行正确答案：B解析：结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。

5．证券经纪商和客户之间的关系是( )。

A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约正确答案：C解析：证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。

证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1 证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构C．股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D．股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构2． ( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A．客户信用资金台账B．客户信用证券账户C．客户信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3．融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。

A．10100C．500D．10004． ( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。

A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．中国人民银行5．在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

A．3％B．5％C．10％D．15％6．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。

A．20％；3％；6C．40％；3D．50％；67．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

A．前收盘价B．开盘价C．最新成交价D．收盘价8．客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )亿元。

A．2B．5C．8D．109．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )人。

A．5001000C．4000D．500010．客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于( )元。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿11．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过( )。

A．65％B．70％C．80％D．90％12．证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。

70％B．80％C．90％D．95％13．客户融资买人证券时．融资保证金比例不得低于( )。

证券投资基金模拟试卷（一） --答案与解析1.答案 A解析：基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。

2.答案 D解析：证券投资基金具有独立托管、保障安全的特点：基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

3.答案 B解析：依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。

4.答案 A解析：开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响；与此相对的，封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

5.答案 B解析：证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。

解析：股票基金以股票市场为活动母体，其净值变动不能不受到证券市场系统风险的影响。

通常用贝塔值的大小来衡量一只股票基金面临的市场风险大小。

贝塔值将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

7.答案 D解析：费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。

费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。

8.答案 C解析：单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降。

债券价格与市场利率呈反方向变动。

债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日。

9.答案 D解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。

10.答案 D解析：偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。

通常，股票的配置比例在50%--70%，债券的配置比例在20%--40%。

11.答案 C解析：久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。

证券资格（证券基础知识）基金的投资交易与清算模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括＿＿＿＿＿＿和＿＿＿＿＿＿。

( )[2015年9月真题]A．共同对手方结算模式；逐笔清算模式B．托管人结算模式；券商结算模式C．净额交收模式；全额交收模式D．货银对付模式；轧差交收模式正确答案：B解析：目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：①托管人结算模式，指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算；②券商结算模式，也称第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。

知识模块：基金的投资交易与清算2．公募基金的托管人以( )名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

[2015年9月真题]A．基金管理人B．基金托管人和基金联名C．基金托管人D．公募基金正确答案：C解析：托管人以自身名义在中国登记结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收，净额交收资金通过PROP和D－COM系统划转。

知识模块：基金的投资交易与清算3．银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与( )进行交易的债券二级市场参与者。

[2015年9月真题]A．上海清算所B．中央结算公司C．各家商业银行D．中国人民银行正确答案：D解析：银行间债券市场的交易制度包括公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度。

公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3 证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3A．股票交易B．债券交易C．基金交易D．金融衍生工具交易2．证券登记结算机构的职能有( )。

A．证券账户、结算账户的设立B．证券存管与过户C．受托派发证券权益D．上市证券的清算与交收3． T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

A．A股B．B股C．基金D．债券4．关于权证的表述，以下说法正确的有( )。

A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值B．权证具有债权的性质C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价D．权证的交易方式与股票类似5．关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。

A．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个B．一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户C．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则D．一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户6．市价委托的优点有( )。

A．没有价格上的限制B．执行指令容易C．成交迅速且成交率高D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格7．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。

A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的7％C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的70％D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的80％8．自营业务内部报告的内容应包括( )。

A．投资决策执行情况B．自营资产质量C．自营盈亏情况D．自营业务账户、席位情况9． ( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

A．计算机IP地址B．投资者证券账户卡号C．数字证书D．网上委托通信密码10．中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。

证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国正确答案：C解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

知识模块：债券市场2．保险公司次级定期债务是指( )。

A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务正确答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

知识模块：债券市场3．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

A．零息债券、附息债券和息票累积债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券正确答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

知识模块：债券市场4．在各类债券中，( )的信用等级是最高的。

A．金融债券B．政府债券C．公司债券D．国际债券正确答案：B解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同【答案】 A2. 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 B3. 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.5B.10C.15D.20【答案】 B4. （2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5. 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】 A6. 下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】 D7. 关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】 C8. 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。