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（一）单选题1.证券交易所所采取之交易之组织方式是（）。
A. 经纪制B. 代理制C. 做市商制D. ａ自助制2.（）, 《中华人民共和国证券法》正式实施。
A. 1998年7月1日B. 1999年7月1日C. 1999年10月1日D. 2000年1月1日3.融期货证券是一种（）。
A. 商品证券B. 凭证证券C. 资本证券D. 货币证券4.有价证券是（）之一种形式。
A. 商品证券B. 虚拟资本C. 权益资本D. 债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（）之凭证。
A. 所有权或使用权B. 租赁权或转让权C. 收益权或处分权D. 使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。
A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权7、有价证券具有（）之经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金之市场, 它又可以分为（）（）。
A. 股票市场和债券市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和货币市场C. 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在（）成立。
A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（）业务。
A. 政策性B. 投融资C. 保值D. 公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资之活动场所称为（）市场。
A. 资本B. 货币C. 间接融资D. 直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。
A. 证券监督机构B. 证券服务机构C. 自律性组织D. 证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司之（）。
A. 产权B. 债券C. 物权D. 所有权14.记名股票和不记名股票之差别在于（）。
A. 股东权利B. 股东义务C. 出资方式D. 记载方式15.股票之未来收益之现值是（）。
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1.在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是()。
A.大量的B.偶尔的C.多变的D.固定的2.在三级清算模式中，()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算3.证券营业部的电脑管理包括()。
A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4.()不属于交易费用。
A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费5.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()A.证券自营风险和代理买卖证券风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6.()不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策7.一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。
A.一次B.三次C.四次D.二次8.依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。
A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.10%(某些特殊行业不低于9%)D.同期国库券的利率水平9.从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。
A.证监会B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司10.中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从() 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.管理体系、硬件设施、软件环境B.硬件设施、软件环境、数据管理C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案D31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。
A证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。
A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属（）范畴A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
2007年证券从业考试证券基础知识最新模拟试题及答案2007年证券基础知识最新模拟试题及答案1. 证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（）。
(单项选择题)1: A：佣金 [错]2: B：手续费 [错]3: C：价差收益 [对]4: D：利差收益 [错]2. 债券按利率是否固定分类债券是（）的证明书。
(单项选择题)1: A：股票 [错]2: B：有价证券 [错]3: C：债 [对]4: D：基金 [错]3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
(单项选择题)1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 [错]2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错]3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算1: A:期权购入者 [错]2: B:期权买卖双方均要 [错]3: C:期权买卖双方均不 [错]4: D:期权出售者 [对]7. 股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。
(单项选择题)1: A：相对法 [对]2: B：综合法 [错]3: C：基期加权法 [错]4: D：计算期加权法 [错]8. 封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
(单项选择题) 1: A：出资比例 [对]2: B：类型 [错]3: C：购买日期 [错]4: D：购买价格 [错]9. 契约型基金契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。
(单项选择题)1: A：基金章程 [错]2: B：基金契约 [对]3: C：基金董事会 [错]4: D：基金监事会 [错]10. 《基金法》的主要内容我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。
(单项选择题)1: A：百分之三十以上 [错]2: B：百分之七十以上 [错]3: C：百分之十以上 [错]4: D：百分之五十以上 [对]11. 影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。
2007年证券基础知识最新模拟试题及答案2007年证券基础知识最新模拟试题及答案(1) 1. 证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是。
(单项选择题) 1: A：佣金[错] 2: B：手续费[错] 3: C：价差收益[对] 4: D：利差收益[错] 2. 债券按利率是否固定分类债券是的证明书。
(单项选择题) 1: A：股票[错] 2: B：有价证券[错] 3: C：债[对] 4: D：基金[错] 3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，。
(单项选择题) 1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算[错] 2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错] 3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算[对] 4: D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算[错] 4. 公司型基金公司型基金的资产是委托经营管理的。
(单项选择题) 1: D：基金托管人[错] 2: A：基金持有人大会[错] 3: B：董事会[错] 4: C：基金管理公司[对] 5. 《公司法》的主要内容依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于。
(单项选择题) 1: A：25％[对] 2: B：30％[错] 3: C：40％[错] 4: D：50％[错] 6. 金融期货与金融期权的区别通常,在金融期权交易中,需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题) 1: A:期权购入者[错] 2: B:期权买卖双方均要[错] 3: C:期权买卖双方均不[错] 4: D:期权出售者[对] 7. 股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的。
(单项选择题) 1: A：相对法[对]2: B：综合法[错] 3: C：基期加权法[错] 4: D：计算期加权法[错] 8. 封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的进行合理分配。
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(单项选择题)1: A：佣金 [错]2: B：手续费 [错]3: C：价差收益 [对]4: D：利差收益 [错]2. 债券按利率是否固定分类债券是（）的证明书。
(单项选择题)1: A：股票 [错]2: B：有价证券 [错]3: C：债 [对]4: D：基金 [错]3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
(单项选择题)1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 [错]2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算 [错]3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算 [对]4: D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 [错]4. 公司型基金公司型基金的资产是委托（）经营管理的。
(单项选择题)1: D：基金托管人 [错]2: A：基金持有人大会 [错]3: B：董事会 [错]4: C：基金管理公司 [对]5. 《公司法》的主要内容依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。
(单项选择题)1: A：25％ [对]2: B：30％ [错]3: C：40％ [错]4: D：50％ [错]6. 金融期货与金融期权的区别通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题) 1: A:期权购入者 [错]2: B:期权买卖双方均要 [错]3: C:期权买卖双方均不 [错]4: D:期权出售者 [对]7. 股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。
(单项选择题)1: A：相对法 [对]2: B：综合法 [错]3: C：基期加权法 [错]4: D：计算期加权法 [错]8. 封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
(单项选择题)1: A：出资比例 [对]2: B：类型 [错]3: C：购买日期 [错]4: D：购买价格 [错]9. 契约型基金契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。
(单项选择题)1: A：基金章程 [错]2: B：基金契约 [对]3: C：基金董事会 [错]4: D：基金监事会 [错]10. 《基金法》的主要内容我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。
(单项选择题)1: A：百分之三十以上 [错]2: B：百分之七十以上 [错]3: C：百分之十以上 [错]4: D：百分之五十以上 [对]11. 影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。
(单项选择题)1: A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本 [对]2: B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的 [错]3: C:通常,权利期间越长,期权价格越高 [错]4: D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小 [错]12. 国际债券的定义和特征国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。
(单项选择题)1: A：外国货币 [错]2: B：国际通用货币 [对]3: C：本国货币 [错]4: D：本国货币或外国货币 [错]13. 经营风险由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。
(单项选择题)1: A：利率风险 [错]2: B：经济周期波动风险 [错]3: C：购买力风险 [对]4: D：违约风险 [错]14. ETF的优势在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。
(单项选择题)1: A:指数型ETF [错]2: B:包裹型ETF [错]3: C:单位投资者信托型ETF [错]4: D:管理型投资公司ETF [对]15. 股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。
(单项选择题)1: A：保持基金的流动性 [错]2: B：提高基金的变现性 [错]3: C：防止操纵股市 [对]4: D：防止内部人控制 [错]16. 优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在（）。
(单项选择题)1: A：对企业经营参与权的优先 [错]2: B：认购新发行股票的优先 [错]3: C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 [错]4: D：股息分配和剩余资产清偿的优先 [对]17. 《公司法》的主要内容我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（）。
(单项选择题)1: A：3人 [对]2: B：5人 [错]3: C：7人 [错]4: D：9人 [错]18. 外汇期货和利率期货2002金融期货中最先产生的品种是（）。
(单项选择题)1: A:股票期货 [错]2: B:股票指数期货 [错]3: C:外汇期货 [对]4: D:利率期货 [错]19. 普通股票的定义与特征股份有限公司最基本的筹资工具是（）。
(单项选择题)1: A：普通股票 [对]2: B：优先股票 [错]3: C：公司债券 [错]4: D：银行贷款 [错]20. 证券服务机构的概述根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
(单项选择题)1: A：综合 [错]2: B：混合 [错]3: C：分业 [错]4: D：分类 [对]21. ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是（）。
(不定项选择题)1: A:受托人投资决策自由处置相对较大 [对]2: B:可以进行衍生工具投资 [对]3: C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟 [对]4: D:不能对外融资 [错]22. 我国的企业债券公司债券的类型包括（）。
(不定项选择题)1: A：保证公司债 [对]2: B：附新股认股权公司债 [对]3: C：不动产抵押公司债 [对]4: D：信用公司债 [对]23. 证券公司定义和功能证券公司以（）等身份参与交易市场活动。
(不定项选择题)1: A：自营商 [对]2: B：做市商 [对]3: C：经纪商 [对]4: D：交易商 [错]24. 《证券法》有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有（）。
(不定项选择题)1: A：收集整理证券信息，为会员提供服务 [对]2: B：依法维护会员的合法权益 [对]3: C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 [对]4: D：制定有关证券市场监督管理的规章规则 [错]25. 金融衍生工具的分类金融互换包括（）。
(不定项选择题)1: B：货币互换 [对]2: C：债券互换 [错]3: D：利率互换 [对]4: A：股票互换 [错]26. 场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是（）。
(不定项选择题)1: A：是一个分散、无形的市场 [对]2: B：组织方式采取做市商制 [对]3: C：拥有众多证券种类和证券经营机构 [对]4: D：以议价方式进行交易 [对]27. 证券市场的定义资本市场包含以下部分（）。
(不定项选择题)1: A：证券市场 [对]2: B：货币市场 [错]3: C：长期信货市场 [对]4: D：保险市场 [错]28. 三板市场2002根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。
(不定项选择题)1: A：定期的方式 [对]2: B：非定期的方式 [错]3: C：连续方式 [错]4: D：非连续方式 [对]29. 资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。
(不定项选择题) 1: A：登记注册 [错]2: B：股票公开发行 [对]3: C：上市交易 [对]4: D：清算 [错]30. 欺诈行为欺诈客户行为包括（）。
(不定项选择题)1: A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖 [对]2: B：违背代理人的指令为其买卖证券 [对]3: C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 [对]4: D：将自营业务和代理业务混合操作 [对] 31. 信息披露上市公司的财务报告通常包括（）。
(不定项选择题)1: A：资产负债表 [对]2: B：利润表 [对]3: C：现金流量表 [对]4: D：会计报表附注 [对]32. 债券的定义与特征债券具有的基本性质是（）。
(不定项选择题)1: A：债券是有价证券 [对]2: B：债券是真实资本 [错]3: C：债券是债权的表现 [对]4: D：债券是借贷资本 [错]33. 证券交易原则与交易规则上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。
(不定项选择题)1: A：随机竞价 [对]2: B：连续竞价 [错]3: C：集合竞价 [对]4: D：协议定价 [错]34. 股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。
(不定项选择题)1: A：单利计息 [对]2: B：复利计息 [对]3: C：贴现计息 [对]4: D：息票计息 [错]35. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。
(不定项选择题)1: A：证券交易 [错]2: B：证券登记 [对]3: C：证券托管 [对]4: D：证券结算 [对]36. 证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括（）。
(不定项选择题)1: A：定期报告制度 [对]2: B：财务保证制度 [对]3: C：行为规范与行为禁止制度 [对]4: D：证券经营机构的自律制度 [对]37. 债券与股票的相同点发行债券的经济主体可以是（）。
(不定项选择题)1: A：中央政府 [对]2: B：地方政府 [对]3: C：金融机构 [对]4: D：公司企业 [对]38. 证券公司内部控制的主要内容--管理控制证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。
(不定项选择题)1: A：咨询 [错]2: B：负责人 [对]3: C：电脑 [对]4: D：财务 [对]39. 利率风险政府债券的风险主要是（）。
(不定项选择题)1: A：信用风险 [错]2: B：利率风险 [对]3: C：购买力风险 [对]4: D：财务风险 [错]40. 《证券法》总则（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
(不定项选择题)1: A：政府债券 [错]2: B：股票 [对]3: C：公司债券 [对]4: D：国务院认定的其他证券的发行和交易 [对] 41. 按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。
