贵绳股份：关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

资金下达通报
各位同事：
根据公司财务部门的审批，经过相关部门的申请和审核，现将以下资金下达情况通报如下：
1. 项目名称：新产品研发项目
下达部门：研发部
下达金额：100万元
用途：用于新产品原材料采购、研发人员工资及实验设备购置等相关费用。

2. 项目名称：市场拓展项目
下达部门：市场部
下达金额：50万元
用途：用于市场调研、推广费用、市场拓展人员工资及市场活动策划等相关费用。

3. 项目名称：生产线升级改造项目
下达部门：生产部
下达金额：80万元
用途：用于生产线设备更新升级、工人技能培训费用及生产线改造相关费用。

4. 项目名称：员工福利提升项目
下达部门：人力资源部
下达金额：30万元
用途：用于员工福利改善、培训费用、员工活动经费及员工关怀相关费用。

以上资金下达情况，各部门需严格按照用途执行，做到公开透明、合理使用，确保资金使用的安全性和有效性。

同时，各部门需及时向财务部门报销相关费用，做到严格执行预算管理，不得私自挪用或超支。

如有特殊情况需调整资金使用计划，需提前向财务部门申请，并经过相关部门审批。

希望各部门严格遵守资金使用规定，做到精打细算，确保资金使用的合理性和效益性，为公司的发展和利益最大化做出贡献。

特此通报。

公司财务部
日期：XXXX年XX月XX日。

《上市公司股权质押下的“隧道挖掘”——明星电力资金黑洞案例分析》篇一一、引言随着资本市场的快速发展，上市公司股权质押成为了许多企业筹集资金的重要手段。

然而，在股权质押的背景下，部分企业却出现了资金黑洞的现象，其中明星电力就是典型的案例。

本文将通过对明星电力股权质押下资金黑洞的案例进行分析，探讨其成因、影响及防范措施。

二、案例背景明星电力是一家在国内外享有较高知名度的上市公司，近年来却因股权质押而陷入了资金困境。

据报道，该公司为了筹集资金，将其股权进行了大量质押，然而随着市场环境的变化，这些质押股权的价值大幅缩水，导致公司无法及时偿还债务，形成了资金黑洞。

三、资金黑洞的成因分析1. 股权质押的过度使用：明星电力过度依赖股权质押筹集资金，忽视了风险控制，导致质押股权的价值大幅波动。

2. 市场环境的变化：随着市场环境的变化，尤其是股市的波动，使得明星电力质押股权的价值大幅缩水。

3. 公司治理结构问题：公司治理结构的不完善，导致内部监管不力，无法及时发现和解决资金问题。

4. 投资者信心丧失：由于公司频繁出现资金问题，投资者信心丧失，进一步加剧了资金困境。

四、资金黑洞的影响1. 损害公司声誉：资金黑洞事件严重损害了明星电力的声誉，影响了公司的形象和信誉。

2. 股价下跌：资金问题导致股价大幅下跌，投资者损失严重。

3. 经营困难：资金短缺使得公司经营困难，可能面临业务萎缩、项目停滞等困境。

4. 法律风险：公司可能面临法律诉讼和监管机构的调查，增加了法律风险。

五、防范措施建议1. 合理使用股权质押：上市公司应合理使用股权质押筹集资金，避免过度依赖，加强风险控制。

2. 完善公司治理结构：加强公司内部监管，完善治理结构，提高公司治理水平。

3. 加强信息披露：上市公司应加强信息披露，及时向投资者公开公司的财务状况和经营情况，增强投资者信心。

4. 多元化融资渠道：上市公司应积极开拓多元化的融资渠道，降低对单一融资方式的依赖，以降低资金风险。

证券代码：603077 证券简称：和邦股份公告编号：2013-30四川和邦股份有限公司关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告一、为提高资金使用效率，经公司第二届董事会第十九次会议审议，全票通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金不超过3.5亿元，投资不超过一年期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限的银行存款利息的理财产品，自董事会审议通过之日起24个月内有效。

公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

相关具体内容详见公司2013年4月26日刊登于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《和邦股份关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的公告》（临时公告2013-23号）。

二、前次使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况公司于2013年5月7日使用闲置募集资金15000万元购买了中国农业银行“金钥匙•本利丰”2013年第115期人民币理财产品；产品类型：保本保证收益型；金额：150,000,000.00元人民币；产品起始期限：2013年5月8日至2013年6月13日；预期年化收益率：3.30%。

于2013年5月10日使用闲置募集资金15000万元购买了兴业银行股份有限公司成都金沙支行的兴业银行企业金融结构性存款理财产品；产品类型：保本浮动收益型；金额：150,000,000.00元人民币；产品起始期限：2013年5月10日至2013年6月9日；预期年化收益率：3.6%。

于2013年5月10日使用闲置募集资金5000万元购买了乐山市商业银行股份有限公司的乐山市商业银行“财富通”2013年第6期机构理财产品；产品类型：保证收益型；金额：50,000,000.00元人民币；产品起始期限：2013年5月10日至2013年10月24日；预期年化收益率：4.5%。

三、本次使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况公司于2013年6月17日使用闲置募集资金15000万元购买了中国农业银行的银行理财产品，该银行理财产品的情况如下：1、产品名称：中国农业银行“汇利丰”2013年第1477期对公定制人民币理财产品2、产品类型：保本浮动收益型3、金额：150,000,000.00元人民币4、产品起始期限：2013年6月18日至2013年7月26日5、预期年化收益率：4.20%/年或2.60%/年四、风险控制措施公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，本次公司选择的银行理财产品为保本浮动收益型。

《上市公司股权质押下的“隧道挖掘”——明星电力资金黑洞案例分析》篇一一、引言随着资本市场的日益活跃，上市公司股权质押融资成为了一种常见的融资方式。

然而，这种方式也隐藏着巨大的风险。

本文将通过明星电力公司的案例，对上市公司在股权质押下可能出现的“隧道挖掘”行为进行深入分析，探讨其背后的资金黑洞问题。

二、明星电力公司背景及股权质押情况明星电力公司是一家大型上市公司，业务涵盖电力、能源等多个领域。

为应对公司资金周转需求，明星电力公司采用股权质押的方式进行融资。

公司通过将部分股权质押给金融机构或大股东，获取了大量流动资金。

然而，在股权质押过程中，部分管理者或股东可能存在利用职权进行“隧道挖掘”行为，即通过内部信息获取和财务操纵等方式将公司资金转移到个人名下。

三、“隧道挖掘”行为及危害在股权质押背景下，上市公司容易发生“隧道挖掘”行为。

这些行为包括但不限于：通过关联交易转移公司资产、操纵财务报表、利用内幕信息进行交易等。

这些行为不仅损害了公司及中小股东的利益，还可能引发公司资金链断裂、股价崩盘等严重后果。

在明星电力公司的案例中，部分管理者和股东通过复杂的财务操作和关联交易，将公司资金转移至个人账户，导致公司资金黑洞不断扩大。

四、资金黑洞的形成及影响由于“隧道挖掘”行为的存在，明星电力公司的资金黑洞逐渐形成。

这些资金黑洞主要表现在公司财务报表的异常、大量关联交易的出现以及公司股价的异常波动等方面。

这些资金黑洞不仅损害了公司的经营业绩和信誉，还可能引发严重的财务风险和法律问题。

在本案中，公司由于资金链紧张和大量未解决的债务问题，导致其业务运营受到了严重困扰，股价也一度暴跌。

五、解决策略及建议针对上市公司股权质押下的“隧道挖掘”行为及资金黑洞问题，本文提出以下解决策略及建议：1. 强化监管力度：政府应加大对上市公司的监管力度，加强对股权质押、关联交易等方面的监管和审查。

同时，要完善相关法律法规，加大对违法违规行为的处罚力度。

上市公司信息披露监管问答（第三期，2019年12月13日）编写说明为进一步强化监管服务，上交所结合监管实践，组织人员编写了《上市公司信息披露监管问答》（以下简称《监管问答》），对上市公司在信息披露实务中，可能遇到的规则难点和疑问、常见错误和风险进行了集中梳理。

同时采取“分门别类”和“一问一答”的方式，针对性地解读规则条款、阐明规则要点、明确监管标准，供上市公司在日常办理信息披露业务中参考使用，希望通过告知在先、提示在先的方式，减少违规发生概率，提高上市公司信息披露质量和规范运作水平。

《监管问答》的编写是一项持续性的工作。

上交所将根据监管规则的修订变化情况和监管实践中发现的新型、共性问题，定期予以更新、充实并对外发布。

上市公司在参考使用《监管问答》时，应当注意以下事项。

第一，《监管问答》是本所对信息披露业务相关法律、法规、业务规则和其他规范性文件涉及的具体实务问题的解读，不构成上市公司及相关信息披露义务人履行信息披露义务的法定依据。

上市公司及相关信息披露义务人在履行信息披露义务时，应当以各类现行有效的法律、法规、业务规则和其他规范性文件为最终依据。

第二，上市公司如果对《监管问答》相关问题有疑问，请及时向本所上市公司监管一部进行咨询，在具体使用时，以本所解释为准。

目录九、资产交易 (4)十、募集资金 (9)十一、委托理财 (17)十二、二级市场举牌 (23)九、资产交易9.1 上市公司董事、监事、高级管理人员在审议公司购买、出售资产事项时，以及相关中介机构为上述事项提供专业服务时，如何做到勤勉尽责？首先，上市公司董事会在审议公司购买、出售资产事项时，应当重点关注标的资产质量，对标的资产质量、估值合理性以及交易的必要性等事项进行独立审慎的判断，相关中介机构意见仅起参考作用，不得以参考或引用中介机构意见为由代替其本身的勤勉尽责义务。

对于拟收购标的公司控制权的交易，董事会还应当在相关公告中具体说明董事会就未来交易完成后，保障和增强对标的公司控制的具体措施和安排。

证券代码：603109 证券简称：神驰机电公告编号：2020-057神驰机电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告重要内容提示：一、现金管理产品提供方、名称、金额、期限：二、履行的审议程序：公司于2020年1月21日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自该次董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品，上述额度可以滚动使用。

公司独立董事、保荐机构亦对上述事项发表了明确的同意意见。

一、本次现金管理概况（一）现金管理目的为提高资金使用效率，公司在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理能够为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）资金来源1、资金来源的一般情况本次用于现金管理的资金来源于公司闲置募集资金。

2、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准神驰机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2643号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）36,670,000股，募集资金总额为人民币673,994,600.00元，募集资金净额为人民币577,089,985.15元。

四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019年 12 月 24 日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了编号为川华信验（2019）68号的《神驰机电股份有限公司验资报告》。

公司募集资金将用于投资以下项目：单位：万元（三）现金管理产品的基本情况（四）公司对现金管理相关风险的内部控制为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的产品安全性高、流动性好、有保本约定，产品期限未超过12个月，产品提供方为银行，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，产品未用于质押。

减持计划公告尊敬的广大投资者：您好！首先，非常感谢您一直以来对本公司的信任和支持。

在此，我们本着公开、透明的原则，向您公告一项重要的减持计划。

一、减持主体的基本情况本次计划进行减持的主体为_____（以下简称“减持股东”）。

截至本公告发布之日，减持股东持有本公司股份_____股，占公司总股本的_____%。

二、本次减持计划的主要内容1、减持原因减持股东出于自身的资金需求，决定对其所持有的本公司部分股份进行减持。

2、减持股份来源减持股东所持股份来源于公司首次公开发行前取得的股份以及公司上市后以资本公积金转增股本方式取得的股份。

3、减持数量及比例计划减持不超过_____股，占公司总股本的比例不超过_____%。

4、减持方式减持股东拟通过集中竞价交易或大宗交易的方式进行减持。

5、减持期间集中竞价交易自本公告披露之日起 15 个交易日后的_____个月内进行；大宗交易自本公告披露之日起 3 个交易日后的_____个月内进行。

6、减持价格根据减持时的市场价格确定。

三、股东承诺及履行情况减持股东在公司首次公开发行股票时曾作出相关承诺，包括但不限于股份锁定承诺、减持意向承诺等。

截至本公告披露日，减持股东严格遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。

四、相关风险提示1、本次减持计划的实施存在不确定性，减持股东将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施本次股份减持计划，以及实施的数量和价格。

2、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

3、公司将督促减持股东严格遵守相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，并及时履行信息披露义务。

五、其他说明1、本次减持计划符合《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

2、在按照上述计划减持公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规及公司规章制度，及时履行信息披露义务。

关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知随着我国资本市场的不断发展与完善，上市公司作为重要的市场主体，肩负着推动经济发展和资本市场稳定的重要使命。

为了进一步规范上市公司超募资金的使用与管理，加强市场监管力度，保护投资者合法权益，经有关部门研究决定，现对有关问题进行通知。

一、加强信息披露与公开透明作为上市公司，应当在超募资金使用与管理方面做到信息披露与公开透明。

在募资项目确定之初，应当详细披露资金使用用途和时间表，并将其纳入年度报告与季度报告中。

同时，要求上市公司在每季度结束后的一个月内，向股东和投资者公开披露资金使用情况和进展，及时提供财务报表和重大事项报告。

通过透明披露，有效提升了市场参与者对上市公司超募资金使用情况的了解程度，减少潜在风险。

二、建立专门管理机构为确保超募资金使用与管理的规范化，建议上市公司建立专门的超募资金管理机构，负责资金使用的审批、监督与审核等工作。

该机构应有相应的独立管理权力，并由董事会和监事会共同监督。

同时，建议在超募资金管理机构内设立合规与内控部门，负责审核超募资金使用的合规性和风险控制。

通过建立专业的管理机构，能够有效提升超募资金管理的效率与规范性，防范潜在的风险和滥用行为。

三、加强审计与监督为保证上市公司使用超募资金的合规性，应加强审计与监督工作。

建议委托独立第三方机构对超募资金使用进行定期审计，确保资金的使用符合募集说明书的规定，并与实际使用情况一致。

同时，监管部门也应加强对超募资金使用的监督与检查力度，及时发现和处理违规行为。

审计与监督的加强，能够有效提升超募资金使用的合规性和透明度，为投资者提供更加可靠的信息。

四、加强公司治理上市公司超募资金使用与管理问题的规范，离不开公司治理的加强。

建议上市公司完善公司治理结构，推行董事会、监事会与总经理负责制，明确权责边界并加强内部监督。

鼓励上市公司增加独立董事的比例，提高公司决策的独立性与公正性。

此外，加强内部控制，建立健全的风险管理体系，有效预防与控制超募资金使用过程中可能出现的违规或风险行为。

中国证券监督管理委员会贵州监管局关于对李建业采
取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局
•【公布日期】2021.10.18
•【字号】
•【施行日期】2021.10.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会贵州监管局关于对李建业采取出具
警示函措施的决定
李建业：
经查，贵州谷丰衍股权投资基金管理有限公司（以下简称公司）在开展私募基金业务中，存在管理私募基金未向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等违规行为，你作为时任公司法定代表人、总经理、执行董事，未能恪尽职守、谨慎勤勉；公司出资人存在股权代持行为，你作为代持人签署《股权代持协议书》，协助隐瞒公司实际出资人身份，致使公司向中国证券投资基金业协会报送内容不真实、不准确，对此行为负有直接责任。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局
2021年10月18日。

募集资金使用管理办法一、总则为了规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关法律法规和规范性文件的规定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。

本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

二、募集资金的存放公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

协议至少应当包括以下内容：1、公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户。

2、商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构。

3、公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构。

4、保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料。

5、公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。

三、募集资金的使用公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券交易所并公告。

公司募集资金原则上应当用于主营业务。

公司使用募集资金不得有如下行为：1、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资。