廉政风险点主要表现、避险措施一览表
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594 廉政风险点主要表现、避险措施一览表
廉政风险 部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
局领导班子 重大事项决策，重要人事任免，重要项目安排，大额资金使用 1、在依法行政方面出现利用职权违规办事情况 实行党风廉政建设责任制度 、局领导班子成员重大事项报告制度，完善局领导班子成员会议议事规则 ，开展局领导班子成员所有局领导班子成员 纪委及派驻纪检组 2、管理决策方面出现独断专行情况
3、干部提拨任免方面出现违规情况
4、财务管理违反财经纪律情况
595 5、在行政许可、社会登记、社保基金征收及支付方面出现徇私舞弊问题 公开廉政承诺活动
6、利用职务之便以权谋私
7、对下属放松管理，考核不力
8、查处内部案件时不坚持原则
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596 廉政风险 部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
局办公室 1、印鉴管理 可能出现滥用、乱用、误用印鉴及把关不严或印鉴私借情况 修订和完善印鉴管理制度
主任 局分管领导 2、车辆管理 可能出现车辆维修费用及其他费用虚报情况 严格执行局公务用车管理制度
3、接待管理 超标接待、感情交易、私自安排 严格执行局公务接待制度
4、办公用品采购 私下交易 严格执行局财务管理制度
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廉政风险
部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
法制(劳动关系)股 特殊工时审批 资料不全、程序不严、调查不实、在调查了解的过程中，可能收受红包、礼金或者接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等，导致审批不严等后果。 严格执行省厅《关于加强全省企业不定时工作制和综合计算工时工作制管理的意见》;严格执行局有关廉政纪律和有关制度。 股长 局分管领导
598 劳动用工备案 申请材料不齐全或不符合条件而进行受理 严格执行局劳动用工备案制度 股长 局分管领导
集体合同、工资集体协议审查 审核把关不严，导致协议内容违反国家和省、市有关文件规定。 严格执行部《集体合同规定》、《工资集体协商试行办法》。 股长 局分管领导
企业工资总额审核 对企业工资总额审核把关不严，违反国家和省文件精神规定，利用职务便利，索取或收受他人财物等。 严格执行部《关于进一步做好企业工资总额同经济效益挂钩工作的通知》。 股长 局分管领导
办理行政复议案件过程 行政复议过程中可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等影响行政复议公正性。 严格按照相关法律、法规执行行政复议程序 股长 局分管领导
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廉政风险
部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
工资福利股 机关、事业单位单位工作人员退休（退职）审批 资料不全、程序不严、调查不实、在调查了解的过程中，可能收受红包、礼金或者接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等，导致审批不严等后果。 严格执行国家、省、市关于机关、事业单位工作人员退休审批法律法规政策规定；严格执行国家有关工龄认定政策；严格执行局有关廉政纪律和有关制度。 股长 局分管领导
机关、事业单位工作人员工龄更改（认定） 材料不全，审查不严，调查不实，在办事过程可能收受红包、礼金或接受影响决定的请股长 局分管领导
600 吃、请喝、请玩等导致结论错误
机关事业单位工作人员死亡抚恤、遗属待遇审批 材料不齐全、不真实，不符合法定要求，弄虚作假，不按程序和相关规定进行审查 严格执行国家、省、市关于机关事业单位工作人员死亡抚恤、遗属待遇政策,严格按照审批流程进行审批。 股长 局分管领导
工资调整审批 不坚持工作原则，不按程序和相关规定进行审查 严格按照文件规定审查，对不按规定承办造成一定后果的，给予调离岗位或党政纪处分。 股长 局分管领导
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601 廉政风险 部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
失业保险与就业促进股 1、促进就业小额担保贷款审批 材料不全、审核不严、调查不实、监管不力，在办理过程中可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等严格执行《关于贯彻实施的通知》（湘劳社工字[2009]105号）、《湖南省就业和失业登记管理试行办法》、《湖南省股长 局分管领导 2、就业困难人员就业社会保险补贴审核
3、失业人员职业介绍补贴审核
4、职业技能鉴定补贴审批
602 5、特定就业政策补助审批 违规行为。 下岗失业人员再就业有关税收政策实施办法》、《湖南省就业困难人员就业社会保险补贴实施办法》、《湖南省失业人员职业技能培训、职业技能鉴定和职业介绍补贴实施办法》;对不按规定办理造成一定后果的，给予调离或党政纪处分。
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603 廉政风险 部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
养老保险股 企业职工工龄认定(更改) 1、对参保人年龄、工龄、身份等认定审核不严或对特殊工种、病残程度不按相关文件规定进行复核，
2、不能准确理解把严格执行国家、省、市关于企业职工退休审批、工龄认定法律法规与政策的规定。对不按规定审批造成后果的，给予党政纪处分。 股长 局分管领导
企业职工退休审批 股长 局分管领导
604 企业职工提前退休审批 握相关政策；
3、在办理过程中把不住人情关、廉洁关。 1、加强对国家相关政策的学习、理解、掌握，加强请示汇报，严格按照国家的政策审批；
2、公布审批流程，自觉接受监督；
3、落实初审、复审和最终审批责任制，实施痕迹管理，层层按级负责。 股长 局分管领导
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605 廉政风险部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
医疗工伤生育保险股 工伤认定
材料不全，审查不严，调查不实，在办事过程可能收受红包、礼金或接受影响决定的请吃、请喝、请玩等导致结论错误 严格执行工伤认定相关法律法规，建立疑难案件集体讨论制度。 股长 局分管领导
特殊病种评审 严格执行《关于印发〈城镇职工基本医疗保险参保征缴管理办法〉等6个配套文件的通知》（张人社发[2010]13号）、张家界市永定区人民政府《关于印发张家界市永定区城镇职工基本医疗保险定点医疗机构和协议零股长 局分管领导
基本医疗保险协议零售药店资格审查 股长 局分管领导
定点医疗机构资格审查 股长 局分管领导
606 售药店管理办法的通知》（张定政发〔2011〕8号）规定；对不按规定办理造成后果的，给予党政纪处分。
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廉政风险
部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
专业技术人员管理股 职称申报评审 不坚持原则，不按程序和相关规定进行审核;严格按照文件规定评审、设置；严格执行股长 局分管领导
607 在办理过程中可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等违规行为。 局有关廉政纪律和有关制度。
专业技术岗位职数审批 不按规定核准各单位岗位职数 股长 局分管领导
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廉政风险
部门及科廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
608 室
公务员考试录用 报名资格审核标准掌握不一；面试试题泄露；
面试考官打“关系分”、“人情分”。 １、按照规定要求审核资格；2、严格按照保密规定，加强面试命题人员的入闱管理；3、开发面试考官随机抽签程序，推行面试考官责任承诺书，实行内部和外部监督相结合机制；4、邀请纪检监察人员参与现场监督。 股长 局分管领导
公务员管理股 公务员(参管)登记审批办理 在办理过程中可能收受红包礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致违规审批行为。 严格执行《公务员法》及局有关廉政纪律和有关制度。违规操作造成一定后果的，给予调离岗位或党政纪处分。 股长 局分管领导
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廉政风险
部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
事业单位公开招聘工作人员 违反规定泄漏试题，考场出现作弊 违反规定办理造成一定后果，给予党政纪处分。 股长 局分管领导
人才开发与人力资源管理股(事业单位人事管理股) 民办职业培训机构设立 材料不齐全、不真实，办学场地、办学设备、师资配备、职业设置不符合法定要求，在审查过程中可能收受红包礼金或接受请吃、请喝、请玩等导致违规行政许可设立民办职业培训机构。 严格按照审批流程进行审批，认真执行局公示的行政许可流程及办法，严格执行局有关廉政纪律和有股长 局分管领导
职业介绍机构设立 材料不齐全、不真实，办公场地、设备、专职工作人员配备不符合法定要求，在审查过程中可能股长 局分管领导
610 收受红包礼金或接受请吃、请喝、请玩等导致违规行政许可设立职业介绍机构。 关制度
设立人才中介机构许可 材料不齐全、不真实，场地、配备、设置不符合法定要求，审查过程中可能收受红包礼金或接受请吃、请喝、请玩等导致违规行政许可设立人才中介机构。 股长 局分管领导
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廉政风险
部门及科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人
军队专业安置股 转业军官及在办理过程可能收受红包、礼金或接严格执行局有关廉政纪律和股长 局分管领
611 随调家属的接收与安置 受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致转业军官及随调家属的接收与安置不当。 有关制度。 导
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