技术创新的市场导向机制与知识产权取向研究_冯晓青_乔文鑫

技术创新的市场导向机制与知识产权取向研究%笪冯晓青，乔文鑫（中国政法大学，北京100088）眼摘要演近年来，在国家知识产权战略实施的环境下，驱动创新的技术导向机制使得我国专利数量激增，数字的背后是我国自主创新能力和国家核心竞争力的展示。

但是，在过度重视专利数量的情况下，专利质量发展水平滞后成为制约国内企业创新能力的瓶颈。

为此，十八届三中全会明确提出建立技术创新的市场导向机制。

文章在剖析现实中技术导向机制的缺陷以及市场导向机制在推动创新方面的优势基础上，提出如何建立技术创新的市场导向体系，并进一步分析知识产权的市场取向,明确市场与政府在知识产权领域的相互关系及各自发挥的作用。

眼关键词演技术创新；市场导向；创新驱动；知识产权取向[中图分类号]F270[文献标识码]A[文章编号]1673-0461（2015）01-0013-08201５年１月第3７卷第１期Jan.2015Vol.37No.１一、引言21世纪是以科学技术为主导的时代，经济社会发展中的科技含量不断提升，技术创新越来越成为推动经济发展和社会进步的关键因素。

数据表明，2013年全国技术合同成交额达7469亿元，年增长16%；全国高技术产业主营收入预计突破11万亿元，同比增长10%[1]。

国家高度重视高新技术产业的发展，鼓励和支持高等院校等在内的技术创新活动，推动技术创新的市场导向。

这样的理念指导下的专利制度对于促进科技进步和创新发挥了很大作用，极大程度促进了专利申请量的增加。

2013年我国发明专利申请受理量达到82.5万件，同比增长26.3%，连续三年居世界首位；同期，我国发明、实用新型和外观设计三种专利申请的总受理量更是高达237.7万件，同比增长15.9%[2]。

这些数据表明，我国自主创新能力已经得到了很大程度的提升，科教兴国战略取得了显著成就。

但不容忽视的是，从我国目前情况来看，大多数高科技企业市场观念不强，品牌建设能力不足，技术优势不能发挥突出作用。

专利质量发展水平也较为低下，国内发明专利的有效率较低，专利的维持时间短，PCT 国际专利申请量少于其他发达国家，专利等知识产权的市场化水平较低，制约了知识产权的有效利用。

总体上，我国技术创新的市场价值难以实现，在发挥促进经济发展作用方面并不能达到预期效果。

为了扭转这样的局面，党和国家对驱动技术创新的思路及时作出调整，十八届三中全会明确提出，要“健全技术创新市场导向机制,发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用”[3]。

二、技术导向与市场导向的创新机制（一）技术导向创新机制近年实行的科技政策是一种带有很强刚性色彩的技术导向型机制。

在十七大明确提出的“提高自主创新能力，建设创新型国家”原则指导下，为早日实现科学技术在经济转型中发挥主导作用的目标，不论从国家层面还是具体到各部门、地方，都制定了促进科技创新的相关政策。

这些政策的内容含盖了从科技人才培养到科技项目审批、经费投入与资助、科技成果评价以及相应财政、金融、税收等方面，其制定许多情况下都带有急功近利的色彩，以技术为导向的创新驱动机制表现明显。

技术导向是高度重视高新技术的发明及应用，通过高新技术提高企业和区域竞争力，满足社会发展进步需求。

这种理念以预设社会和顾客需求当代经济管理CONTEMPORARY ECONOMIC MANAGEMENTＤＯＩ：10.13253/ki.ddjjgl.2015.01.003收稿日期：2014-06-21网络出版网址：网络出版时间基金项目：国家社会科学基金重点项目《中国特色知识产权理论体系研究》（11AZD047）阶段性成果；北京市社会科学基金项目《我国小微企业知识产权战略研究》（14FXB019）阶段性成果；中国政法大学知识产权管理交叉学科规划项目阶段性成果。

作者简介：冯晓青(1966-)，男，湖南长沙人，中国政法大学知识产权法研究所教授、博士生导师、法学博士，中国政法大学无形资产管理研究中心主任，研究方向：知识产权法、知识产权管理；乔文鑫(1989-)，男，山东烟台人，中国政法大学法律硕士研究生，研究方向：知识产权法。

2014-11-25 10:07网络出版地址：/kcms/doi/10.13253/ki.ddjjgl.2015.01.003.html的是技术含量高的产品和服务为基础，通过高新技术的发明与应用调整产业结构，促进社会经济发展从劳动力密集型及资源密集型到技术密集型转化，实现科技成果转化及其产业化实施。

总之，技术导向的创新驱动机制，追求发挥高新技术促进经济社会发展的作用，出台和落实的措施积极促使研发部门将注意力集中于高新技术。

近年实施的科技政策，通常带有明显的技术导向色彩，这种驱动创新机制特点通常表现为以下几个方面：第一，高度强调技术的作用，这种作用被提升到足以决定经济社会和企业发展命运的高度。

技术导向建立在对新技术的认可和追求上，倡导技术在促进国民经济发展和提高企业竞争力方面发挥至关重要作用，在高新技术创新方面注入资金与提供政策支持，给予了技术以其他因素难以比拟的评价。

第二，忽视市场经济客观规律，政策的制定及实施带有很强主观色彩。

技术导向将创新定位于新的技术，这种模式下往往忽视市场需求和品牌建设，在此基础上的技术发明与市场严重脱钩，不能满足人们生活的现实需求，因此不能实现持久的生产和创造能力，无法积聚广泛的客户资源，也难以获取充分的后续资金支持。

第三，将注意力集中于高新技术产业，往往忽视基础科学技术的发展和人才培养。

目前我国的科技发展表现出浓厚的急功近利色彩，忽视科学发展进步的一般规律，希望通过高投入在较短时间内摆脱我国在高科技技术领域的桎梏，这些政策的制定往往带有很大的主观随意性，忽视市场和群众的实际需求以及基础学科人才培养，导致这些政策往往不科学、不合理，可操作性也较差。

第四，重视微观角度的技术投入，忽视配套制度建设，技术发明难以实现转移。

在技术创新驱动机制下，许多走在前沿的技术从发明之日起就被束之高阁，最新的调查表明，高校专利的平均转化率不到20%[4]。

技术导向的创新驱动模式在集中解决技术落后的问题时，忽视了实现技术工业化和商业化的制度建设，对权利没有进行有效的配置。

与此种模式相比对的是，美国通过1980年的《拜杜法案》以及后续一系列法律文件，构建实现技术转移的渠道和途径，很好地解决了技术转化问题。

（二）市场导向创新机制本文所探讨的市场导向是从国家到各地方、企业层面，技术创新立项和投入着眼于市场需求，追求在适应市场需求的方面具有竞争力，对品牌、顾客等外部无形资产予以重视，技术创新活动是对市场信息作出的反应。

面向市场的技术创新，着力于实现创新技术大规模的产业化和市场化，从而为下一步的创新活动积累更加广泛的资金支持和社会资源，为持续创新活动提供有力保障。

通过技术、品牌和客户关系积累，以积累高附加值无形资产价值，形成高层次市场竞争优势[5]。

技术创新的价值应当通过市场来实现，应当充分发挥市场在技术研发方向、资金投入、技术方案选择、技术要素价格制定方面的创新资源配置的基础导向作用，以市场为导向的技术创新机制的特点具体表现为：第一，以市场为导向的创新机制定位于市场和用户需求，重视经济效益的实现和品牌等无形财产的价值积累。

与技术导向不同的是，这种机制是在现实地考察市场及用户对新技术的需求之后，由市场决定创新立项及其实施，其评价最终也是由市场决定。

越来越多面向市场的技术成果可以更好地实现其转化，为转型升级、驱动创新提供强有力的持续支撑，实现技术的价值和效益。

第二，以市场导向的创新机制遵循市场经济客观规律，以企业为技术创新主体。

企业是沟通技术创新与市场的桥梁，最能把握市场现实需求，同时也最可能实现技术工业化和商业化。

促使高校等研发机构的创新成果向企业转移，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合协同发展的自主知识产权创造体制，这也是《国家知识产权战略纲要》的明确要求。

此种机制的技术创新强调产学研机构要善于调查了解本行业国内外市场对所在领域技术产品的需求，从而确定技术创新的主攻目标。

第三，以市场为导向的创新机制着力于基础科学技术建设与人才培养，遵循科学发展一般规律。

技术导向机制中，为实现在高新技术领域的突破，制定政策强调先进性，忽视基础学科的教育和发展，没有形成完整稳定的科学技术研究结构。

薄弱的基础科学技术不仅制约着技术进一步创新，也使企业商品化生产更容易遭受来自拥有完整技术体系国家的专利狙击。

市场为导向的创新机制重视对科学技术发展规律的遵循，制定完善和发展基础科学技术和人才教育，努力建立完整的科学技术体系，保障对基础研究的资金投入和政策支持，避免国家经费过度倾斜于高精尖人才培养，保障技术创新持续良性进行。

第四，以市场为导向的创新机制重视配套制度建设，技术创新活动是一个系统工程。

技术创新价值和经济效益的实现，离不开一整套市场评价、相应财政、金融、税收制度的建立和完善。

从配套法律、法规、部门规章、政策等多个层面开展配套制度的研究制定工作，借助众多制度的有机配合，确保技术创新成果实现，为这些成果开拓宽阔的转移和应用渠道，有效提高企业的核心竞争力和经济效益，追求给企业和市场购买者带来实实在在利益，实现技术创新的最终成功。

三、技术导向创新机制的症结和瓶颈长期以来，政府制定科技政策、产学研从事技术创新往往按照自己的思维活动，市场和用户处于被动接受的局面。

盲目的做法在发明与市场之间人为设立了一道阻隔：技术创新与寻找市场的错位使得已经具备工业化生产条件的技术成果因不是根据潜在市场开发而难以转化，造成技术资源浪费。

技术导向型创新机制随着国家科技发展态势变化以及我国在科学技术方面经验积累适时改变，这也是由此种机制自身缺陷导致，这些问题具体体现在：1.技术导向机制片面追求数量的增加，以专利为代表的技术的质量和经济价值较低，创新能力远远低于发达国家水平目前，我国专利申请量已经达到世界第一，但是不容忽视的是，我国存在严重的专利质量低、经济价值小的问题，突出表现在：第一，发明专利所占比重小，在关键领域的发明专利少。

2012年，我国发明专利申请比例仅为13.9%①，专利布局有待加强。

发明专利是最能体现国家、地区和企业竞争力的核心因素，虽然今年我国发明专利申请和授权比重不断提高，但是发明专利所占比重仍然很低，许多专利申请是基于职称评选、课题经费申请等目的，这些非以生产为目的的专利申请增长中存在大量“泡沫”，质量发展水平滞后，专利制度难以激励创新。

此外，体现基础性、原创性的发明专利仍然比较少，我国发明专利的技术含量、复杂程度还比较低，在一些关键技术领域，国内拥有的发明专利还比较少，改进型发明占多数[6]。

第二，专利维持时间短。

据数据统计，2012年我国专利维持率为1.39%②，有效发明专利中，国内维持时间10年以上的仅有5.5%，而国外则有26.1%[2]。