企业法律风险管理讲义(郝傲阳律师)

企业法律风险管理指南GB/T 27914-2011前言 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 24 企业法律风险管理原则 25 企业法律风险管理过程 36 企业法律风险管理的实施15附录A 法律风险识别框架示例20附录B 法律风险清单示例21附录C法律风险可能性分析示例22附录D法律风险影响程度分析示例24前言本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。

本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。

本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。

本标准起草单位：本标准主要起草人：1 范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。

本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。

本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。

中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。

3.1企业法律风险企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。

企业法律风险管理指南在现代商业环境中，企业面临各种法律风险，这些风险可能导致公司面临诉讼、经济损失甚至破产。

为了有效管理和规避这些法律风险，企业需要建立一个完善的法律风险管理体系。

本指南将向您介绍企业法律风险管理的基本原则和关键步骤。

一、了解法律环境首先，企业需要了解所在地以及相关国家的法律环境。

了解国家的商业法律、劳动法以及税务法规是至关重要的。

此外，还需要关注行业特定的法规和监管要求。

了解不同法律领域的基本知识，有助于企业预见潜在的法律风险并及时采取措施防范。

二、评估法律风险评估法律风险是企业法律风险管理的核心步骤之一。

企业需要对其业务活动、合同、员工行为以及决策过程中的法律风险进行全面评估。

这可以通过定期审查合同和文件、法律咨询和风险评估工具来实现。

确保该评估过程具有系统性，并适应企业不断变化的需求。

三、制定风险管理策略一旦评估了法律风险，企业需要制定相应的风险管理策略。

这包括确定风险的优先级和紧迫程度，制定风险管理计划以及确定风险负责人。

在此过程中，清晰的沟通和信息共享是至关重要的。

确保各个部门和团队了解并遵守企业的法律风险管理策略。

四、建立合规文化建立合规文化是企业法律风险管理的基础。

这意味着公司的管理层必须承担起领导和示范合规行为的责任。

通过加强培训和教育，提高员工对法律风险的意识，并确保他们在业务活动中秉持合规原则。

此外，建立合规报告机制和监督机构，使员工可以匿名举报和反馈风险。

五、与专业人士合作为了更好地管理法律风险，企业可以与专业人士合作，如律师、风险评估专家和保险代理人。

他们可以提供专业的法律咨询、风险评估和保险产品，帮助企业更好地应对法律风险。

与专业人士建立长期合作关系，并及时获取最新的法律和风险管理信息。

六、定期审查和更新法律环境和业务需求都是不断变化的，因此企业需要定期审查和更新其法律风险管理体系。

对策略、政策和程序进行定期审查，并及时调整以适应新的法律要求和业务变化。

企业法律风险防范字体：大 中 小打印：省纸版>> 清晰版>> 自定有限责任公司发起协议的法律风险及防范发起协议是指各发起人之间关于公司在设立过程中的出资情况、违约责任、权利义务等事项达成的合议。

发起协议是公司顺利设立的保证，也是公司设立不能时责任承担的依据。

发起协议一般包括：拟设立公司注册资本总额、各发起人的出资额、出资方式及时间、在设立过程中各设立人的权利义务、设立过程中与第三人签订合同时以谁的名义签订及合同责任的承担、还有公司设立不能时公司设立费用及债务承担等等。

由于有限责任公司的发起人大部分是彼此熟悉互相信任的人，有些情况下根本就没有发起协议或协议约定不明确或约定违法，这就为以后纠纷埋下隐患。

实践中，各发起人往往只憧憬公司未来的辉煌，很少考虑设立过程中出现的问题及设立不成后果。

一旦公司不能成立，由于没有先前协议的约定，各发起人之间难免互相推诿责任，互相责难，都不想承担公司设立过程中产生的责任，最后对簿公堂，公司不但没有成立而且朋友也没得做。

如果在发起协议中对彼此的权利义务作了明确约定，大家都依约办事，按约承担责任，这种情况就很难发生。

当然发起协议约定的内容不能违反法律的规定，否则就会被视为无效条款，可能会导致公司不能成立。

另外，为了保证拟设立公司的利益，在设立协议中应当约定各设立人的保密义务及违反保密义务的责任。

律师提示：1、公司在设立过程中一定要签订发起协议；2、发起协议要明确发起人出资义务，详尽发起人违约责任；3、最好在协议中签订保密条款并约定违约责任。

公司设立的法律风险一、公司形态选择的法律风险及防范公司法律形态，是指《公司法》所确定的公司的组织存在形式。

我国公司法只规定了两种公司的法律形态：有限责任公司和股份有限责任公司。

这两种公司法律形态没有绝对的优劣之分，只是各自侧重点不同：有限责任公司侧重的是人与人之间的信任、组合即公司的人合性；而股份有限责任公司则侧重的是资本之间的赤裸组合即公司的资合性。

企业法律风险管理第一篇：企业法律风险管理企业法律风险管理所谓企业法律风险管理，即是对企业经营过程中可能出现的法律风险点进行系统性归纳和层次性分析，并根据企业各方面法律风险的不同程度进行深入分析。

在全面测评企业法律风险的基础上，对症下药，设计出一整套适合企业特征的企业内部控制管理流程。

（一）主要内容企业法律风险管理体系是指企业在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。

（二）操作流程企业法律风险管理体系建设的整体思路是：运用科学的工具和方法，全面客观地识别和分析企业所面临的法律风险，统筹制定风险控制措施，并根据措施要求建立或完善相关制度、流程。

在控制措施落实完成后，对风险控制的实施情况进行总体评估，并根据评估结果对体系进行滚动更新。

企业法律风险管理体系的建设分为三个阶段。

第一阶段的主要工作是对法律风险进行识别、测评和分析并制定重大法律风险控制计划，第二阶段的主要工作是落实重大法律风险控制计划，第三阶段的主要工作是对风险控制计划的落实情况进行评估，并对体系进行滚动更新。

其中，第一阶段的工作主要由法律部门通过项目运作的方式来开展，即由企业内部法律人员或由内部法律人员及外聘中介机构共同组成一个项目组，集中3到4个月的时间来完成相关工作。

具体工作包括：首先采用调查问卷及访谈的方式收集风险基础信息，同时对企业以往发生的法律纠纷案例以及企业涉及的主要法律法规进行全面的梳理；然后利用法律风险识别方法对风险信息进行整理，形成法律风险清单；接下来利用法律风险测评方法，对法律风险清单中的风险进行量化测评，并进行排序、分级，确定重大法律风险；之后，根据企业实际需要从多维度对企业的法律风险状况进行分析；最后，是针对重大法律风险进行风险控制现状评估，并根据评估结果制定风险控制计划。

企业法律风险管理体系建设第二阶段的工作主要由各业务部门来分别完成。

即业务部门将重大风险控制计划中分配给本部门的控制措施列入本部门的年度工作计划，然后按计划完成相关工作，如制定或完善某项管理制度，改进某项业务流程等等。

企业法律风险讲座模块一：法律风险管理——不可触及的高压线收益与风险并存。

在各类风险中，法律风险对企业家带来的影响最为巨大。

1. 当前企业法律风险管理存在的十大问题2. 法律风险管理建设的三种模式3. 法律风险管理指南解读4. 法律风险管理的实例分析5. 法律风险管理的实用技术与保障体系模块二：公司治理结构模块三：企业税务战略管理与税务筹划模块树立风险意识，强化税务观念，从税收角度为公司节约成本、创造利润，了解合法正当的节税方案，避免不必要的支出；了解企业可从政府获得的税收优惠与税收减免。

重点讲授企业如何建立税务战略管理体系，如何进行日常经营中的税务管理，如何进行企业税务风险的控制与应对，如何构建合理双赢的税企关系等，如何合法、正当的避税，节省税务成本，有效的避免税务违法。

模块四：劳动合同法精义与用工风险的防范重点介绍企业如何合法高效管理员工，如何预防和妥善应对劳资纠纷，怎样建立合法有效的劳资关系管理体系，构建和谐共赢的劳资关系，从而避免因劳资纠纷给企业经营带来的不利影响。

授课内容包括人力资源管理的变化、招聘、签订合同、工资协商、人力成本核算（含社会保险）、企业规章制度制定、解雇及裁员、工会及对企业家的建议。

模块五：企业合同管理与风险防范模块1. 合同流程管控中的风险和应对（合同订立、合同履行、变更、解除、纠纷及争议应对中的风险及预防）2. 合同谈判（合同主要条款）的法律风险应对3. 合同管理（文本标准化、风险节点的证据化固定）模块六：婚姻、财产的风险与防范减少对核心员工的依赖针对高端财富人群的婚姻家庭，结合典型案例重点介绍企业家如何识别和预防婚姻家庭危机，怎样防范这类危机对企业经营造成的不利影响,以及如何采取预先的法律设计，使企业家遭遇感情危机、家族纠纷、子女麻烦等问题时能从容应对，降低损失。

模块七：企业家经常遇到的若干刑事司法问题1. 公司高管存在刑事风险的原因2. 公司律师及公司法务人员刑事法律风险识别3. 如何防范刑事法律风险4. 受到犯罪行为诱惑或挟制，如何进行正常的商业交5. 遭遇冤假错案时，如何利用法律手段保护自己6、手机、电脑如何防止电子取证及反取证模块八：企业投融资及资本运营法律风险与防范1、投资过程中的环节及风险防范2、担保法律风险防范3、PE/VC交易结构、法律文件与风险防范4、企业上市法律风险识别、尽职调查与风险防范模块九：商事登记制度改革对企业家及企业的影响模块十：财税改革对对企业家及企业的影响。

国家标准化会《企业法律风险管理指南》《企业法律风险管理指南》目录1. 引言2. 企业法律风险管理的概述3. 法律风险识别与评估4. 法律合规措施4.1 内部控制与内部审计4.2 法律合规培训与教育4.3 合规监督与反馈机制4.4 合规责任追究机制5. 法律纠纷解决与争端处理5.1 条约解释与争议解决条款5.2 诉讼策略与代理律师选择5.3 调解与仲裁机制6. 法律风险预警与应对6.1 法律风险评估与监测6.2 风险应对计划与措施6.3 事故处理与应急预案7. 知识产权保护与合规8. 数据保护与隐私合规9. 不正当竞争与商业行为合规10. 员工权益保护与劳动法合规11. 反腐败与商业贿赂合规12. 公司治理与股权合规13. 跨国交易与国际法合规14. 附件附件1. 《企业法律风险管理工作计划模板》2. 《法律风险评估报告示例》3. 《内部控制与审计指南》4. 《合规教育培训材料》5. 《合规监督与反馈机制操作手册》6. 《诉讼策略与代理律师选择指南》7. 《调解与仲裁协议样本》8. 《风险应对计划模板》9. 《知识产权保护指南》10. 《数据保护与隐私合规手册》11. 《不正当竞争与商业行为合规指南》12. 《员工权益保护与劳动法合规手册》13. 《反腐败与商业贿赂合规指南》14. 《公司治理与股权合规手册》15. 《跨国交易与国际法合规指南》法律名词及注释1. 合同：按照双方意愿建立、变更、终止民事法律关系的协议。

2. 知识产权：指人们在文学、艺术、科学和技术领域中，通过发明、创作或发现而取得的一种权利。

3. 不正当竞争：指经营者在市场上以虚假宣传、恶意诋毁、贿赂、垄断等手段违反公平原则，扰乱市场经济秩序的行为。

4. 劳动法：规范劳动关系、保护劳动者权益的法律法规体系。

5. 反腐败：指对腐败行为的反对和打击。

在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法1. 管理层对法律风险管理的重视程度不够：通过加强对企业法律风险管理重要性的宣传与教育，提醒管理层风险管理的必要性。

企业法律风险管理企业法律风险管理是企业经营过程中不可忽视的重要环节。

合理的法律风险管理可以帮助企业降低法律纠纷的发生概率，减少企业经营风险，保护企业的利益。

首先，企业需要建立健全的法律风险管理体系。

这包括建立法律事务管理部门或聘请专业的法律顾问团队，以及制定和完善企业的法律风险管理制度和流程。

企业要制定一系列规范和规定，明确员工的职责和权限，确保企业各级人员对法律风险有清晰的认识和应对的能力。

其次，企业应加强对内外部法律风险的监测和分析。

通过与专业法律机构合作或建立监测机制，及时获取法律动态和风险信息。

企业还需要进行法律风险评估，分析不同风险的可能性和影响程度，制定相应的防范措施和应对策略。

另外，企业还应做好合同管理工作。

合同是企业经营活动中最常见的法律文书，合同管理不善很容易引发法律风险。

企业应建立健全的合同管理制度，包括明确合同的签订程序和流程、合同的归档和保管、合同履行和终止等方面的规定。

在签订合同时要慎重，对合同条款进行仔细审查，确保合同具备法律效力并符合企业的利益。

此外，企业还应关注劳动法律风险。

劳动合同是企业与员工之间的法律约束文件，如果劳动合同处理不当会引发劳动纠纷。

企业要遵守相关劳动法规，合理制定和执行劳动合同，合法保护员工权益，避免因不合规而面临的法律风险。

最后，企业还要加强知识产权保护。

知识产权是企业核心竞争力的重要组成部分，如果未能对知识产权进行有效保护，就会面临知识产权侵权和侵犯的风险。

企业应建立知识产权保护措施，包括申请专利、商标和著作权等知识产权，与合作伙伴签署保密协议，加强对知识产权的管理和维权工作。

总之，企业法律风险管理是企业长期稳定发展的必要条件。

通过建立健全的法律风险管理体系，加强对内外部法律风险的监测和分析，做好合同管理、劳动法律风险和知识产权保护等工作，可以帮助企业降低法律风险，保护企业的利益，确保企业的可持续发展。

第三节企业法律风险管理基础知识一位世界级管理大师曾说过，法律风险是企业２１世纪最大的风险。

法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，一切商业的、非商业的风险，最终都将以法律风险的形式暴发出来。

综观与企业共存的各种风险，其最终的落脚点，或者说最终的体现必然表现为法律风险。

从宏观上看，现代市场经济是法治经济，作为市场经济的基本单元，企业必须按照经济法治的结构和框架进行运作，否则就没有与其他企业和民事主体进行经济交往的环境和平台。

从微观上看，企业的任何活动所产生的风险后果均体现在法律风险的形成尤其是法律责任的承担上。

在企业经营中，由投资、合同、财务、侵权等经营活动造成的风险，如果使企业无以为继，必将带来重组、解散、破产、清算等法律风险后果。

因此，企业与风险的关系，最集中的体现就是企业与法律风险的关系，企业风险管理最重要方面就是企业法律风险的管理。

一、企业法律风险的概念、成因、特点（一）企业法律风险的概念企业法律风险是一个不断发展的概念，至今尚无一个为各界所公认的权威定义。

《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了“企业法律风险”的概念：指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。

有人认为：企业法律风险是指因法律环境变更、意外事件发生、第三方行为、企业或其员工的行为(其性质包括合法的与非法的行为，其形式包括作为或不作为)所导致的、与企业愿意相违背的、使企业遭受不利法律后果的可能性。

有人认为：企业法律风险，是指企业从产生、存续到终结的过程中，由各种违法或者合法的作为亦或不作为所导致的，与其所期望达到的目的相违背的不利法律后果的可能性。

有人认为：法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。

通俗来讲，法律风险就是基于法律的原因可能发生的危险及其他不良后果，即在法律上是不安全的。

企业法律风险管理第一章法律风险管理的认识随着股份有限公司、有限责任公司的建立，企业进入到了现代企业阶段，现代企业的一个重要标志就是企业内部管理规范化、制度化。

世界上第一家股份有限公司荷兰的东印度公司就是一家由包括荷兰政府在内的众多股东按照公司章程出资组成的，这是全界第一家现代意义的公司，它只按照公司章程运作，不受章程任何人的控制。

一个成功的企业不是人在运作管理企业，而是制度在运作管理企业，制度的健全与否，对一个企业具有着至关成败的重要意义。

只要企业进行运营管理活动，就有法律风险相伴始终，这是不可改变的现实。

在当今这个法律与商业水乳交融、密不可分的时代，法律运用得当将为企业带来更多的发展、扩张的机会，法律运用失策可能给企业带来重大损失，甚至是灭顶之祸。

在经济全球化的背景下，由于市场竞争最终将达到一种均衡状态，期望通过涉足暴利行业或者从事某种冒险商业活动获取高额利润，不再具有普遍意义。

大多数企业只能赚取合理的平均利润，因此企业应更多的考虑如何的加强管理、如何避免各种风险，其中包括法律风险，以将自己获取的平均利润安全的保有。

然而避免风险是一个专业性很强的问题，法律风险更具复杂性，不是每一个经营者都能够掌握的，所以了解企业内部的法律风险并运用专业的、科学的手段予以防控管理，是企业决胜商场的有力法宝。

第二章法律与商业现在是法律与商业高度紧密结合的时代，几乎企业的任何经营管理行为都离不开法律的规范和应用，法律也深入到商业个个环节，在每时每刻的商业。

每一个理性的企业都应在法律的框架内，在最大限度的规避法律风险的情况下，寻求自己利益的最大化，也只有如此才能保证利益的长久化、最大化。

市场经济意味着法制经济，经济活动必须在法律的框架下运行。

19世纪末美国有一位律师这样描述美国的法律：“一切权利、一切义务、一切责任都是由契约产生的”这句话深刻的阐述了法律对包括商业在内的各种社会活动的影响。

法律与商业的紧密结合体现在以下方面：第一，法律是商业活动必须遵守的规范。