高校研究生教育质量评价指标体系的构建

沈阳师范大学学报二○二三年第六期

收稿日期：圆园23原08原15基金项目：江西省社会科学基金一般项目（21JY26）；江西省研究生教育教学改革项目（JXYJG-2023-182）作者简介：李沛武，男，江西九江人，南昌工程学院教授，硕士研究生导师，主要从事研究生教育管理研究；通信作者：谭德坤，男，重庆人，南昌工程学院副教授，硕士研究生导师，主要从事课程教学改革与质量评价研究；赵嘉，男，江西九江人，南昌工程学院教授，硕士研究生导师，主要从事高等教育管理研究。高校研究生教育质量评价指标体系的构建

李沛武1，谭德坤2，赵嘉2

（1.南昌工程学院研究生院，江西南昌330099；2南昌工程学院信息工程学院，江西南昌330099）

摘要：研究生教育质量评价是提升研究生教育质量的关键。基于对传统研究生教育质量评价模式局限性的分析，提出了基于“过程导向”的研究生教育质量评价体系，具体包括：以强化过程评价为基本原则，设计了涵盖培养条件、培养过程、学生发展和教育产出等4项一级指标、13项二级指标，以及46项三级指标的研究生教育质量评价指标体系；采用基于九级指数标度的层次分析法对各级指标重要度进行科学赋权。由此，构建起一套完整的硕士研究生教育质量综合评价指标体系，以此为高校研究生培养单位建立健全科学合理的研究生教育质量保障和评价体系提供参考。关键词：研究生教育质量；评价指标体系；“过程导向”；层次分析法中图分类号：G643文献标识码：Ａ文章编号：2097-0692（2023）06-0028-08

研究生教育作为国民教育体系的最高层

次，是一个国家经济发展、社会进步和科技创新

的重要保证，也是国家人才竞争和科技竞争的

重要支柱[１]。近年来，随着我国从高等教育大

国向教育强国转变，研究生招生数量快速增

长，招生规模越来越庞大。在研究生规模持续扩

大的背景下，研究生教育质量保障问题日趋突

出，有必要进行深入探究。

研究生教育质量的首要问题是对研究生

培养质量进行客观科学的评价，利用评价结果

为研究生教育未来发展提供有效引导和可靠

决策。因此，研究生质量评价指标体系的构建

是关键，其科学性直接决定和反映研究生培养

质量的客观和现实情况。同时，对研究生培养

质量进行科学评价和考核，可以有效克服传统

定性评价与凭经验管理的弊端，使研究生管理工作更加制度化、规范化和科学化。

评价指标是衡量研究生教育质量的关键

内容，国内外学者对此开展了大量研究。国外

具有代表性的研究主要有：Diogo等从认知能

力、学习环境、教学策略及后勤管理等方面对

研究生教育质量评价核心指标进行了研究[２]；

Khanchitipl强调学生的作用，把学生看作是“顾

客”，对高等教育机构提供的服务质量进行评

价[３]；Sarah等运用柯氏评估模型评价研究生教

育质量，主要针对教师和教学结果进行评价[４]。

而我国经过多年发展，在研究生教育领域提出

了一系列较为合理的质量评价指标体系。例

如：盛明科等从物质投入、导师队伍、培养管理

和外部评价四个维度出发，给出了一个研究生

教育质量评价指标体系框架[５]；章丽萍等从学

院层面出发，采用专家咨询法和层次分析法，构028沈阳师范大学学报教育科学版第二卷建了研究生教育质量自我评估体系[６]；全守杰

等从在读研究生视角出发，以江苏7所大学问

卷数据为基础，分析了研究生质量评价应重视

的各维度指标[７]；张伟从第三方的角度，构建

了研究生教育质量第三方评价的理论和计算

模型[８]；任卓晋、曹颖轶等以研究生产出结果

为导向，对研究生教育质量评价指标体系进行

了研究[9-10]。整体而言，国内外研究人员基于不

同视角、不同层次，采用不同方法对研究生质

量评价指标体系进行研究，并取得了重要成果，

有效地促进了研究生教育质量的提高，但也存

在一些不足：一方面，现有研究生评价体系更

重视“物”的因素，而忽视研究生教育过程中的

“人”的因素；另一方面，研究生教育评价过分

注重结果导向，只追求结果不注重过程，即只

注重“事后”教育成果评价，却不注重“事前”和

“事中”的过程管理。研究生教育质量评价涉及

人的问题，是一个极其复杂的问题。而基于“过

程导向”的研究生教育质量评价模式秉持开放

性思维理念，适合解决有关人的、目标广泛而

复杂的问题[11]。在研究生培养过程中，需要重

视不断变化的“人”的因素，尤其是研究生和导

师思想观念的变化，即不仅重视研究生的学术

产出贡献，也应该重视学术训练过程对研究生

自身智慧发展、能力增强和精神境界的提升。尤

其在研究生扩招及部分研究生成果产出质量

不高的情况下[12]，若过分强调结果导向，将不

能客观反映研究生培养质量好坏的实际情况。

因此，为了充分发挥研究生教育质量评价的作用，

就要重视研究生的培养过程，形成全方位的评

价模式。

基于以上观点，本研究引入全面质量管理

思想，以“过程导向”为核心，构建新的研究生

教育质量评价模式，从而推动研究生管理工作

的科学性、针对性和规范化发展，全面提高研

究生培养质量。

一、研究生教育质量评价指标体系构建的

核心思想及基本原则

质量是研究生教育的生命线，而研究生教

育质量评价又是研究生培养的“指挥棒”，它引

导着研究生的培养全过程。研究生培养就是充

分利用培养单位的软硬件条件，使研究生的自身发展能力和社会价值实现能力不断提高，它

是一个输入、转化、输出的有机过程[13]。高校的

研究生培养，本质上就是一个基于过程的活动，

它包含招生、课程教学、导师指导、论文答辩等

多个子过程。在整个研究生培养过程中，“输入”

的自变量为生源，通过数年的研究生培养，“输

出”的因变量为合格的毕业生。“过程导向”的研

究生教育质量评价重视研究生培养中的过程

控制，强调由“事后”目标管理转化为全面的过

程管控。

研究生教育质量就是高校通过全方位培

养研究生，使研究生能够满足政府、用人单位、

高校及研究生自身等主体需求的程度。研究生

教育质量的影响因素贯穿于其培养全过程。从

培养过程出发，研究生教育质量可分为输入资

源质量、培养过程质量和产出成果质量。传统

的研究生教育质量评价较多注重输入条件和

产出结果等易于量化、易被控制的“物”的因

素，而忽视研究生教育过程中“人”的发展变化

问题。基于“过程导向”的研究生教育质量评价

体系重视对研究生培养过程“人”的因素影响。

因此，研究生教育质量评价指标体系构建应遵

循如下几个原则。

（一）科学性和可操作性相结合原则

研究生教育质量评价指标的设立必须科

学合理，能够客观真实反映评价对象的质量

特性。同时，评价指标设计还应具有可操作性，

即选取的指标必须有清晰的定义，指标之间明

确可区分，数据的获取、处理及权重计算方便

快捷。

（二）过程导向原则

研究生教育质量评价是贯穿研究生培养

全周期的一个复杂动态过程。从研究生入学到

正常毕业，其培养仅有数年时间。在如此短暂

的时间内，高校如何对复杂的研究生教育过程

进行有效管控，从而切实提高研究生教育的结

果产出和培养质量，正是本研究的核心关注

点。过程导向原则特别强调对研究生培养过程

的管控，重视培养过程中研究生思想、行为等

因素的变化。

（三）以学生为中心原则

在研究生培养过程中，研究生既是高校最029沈阳师范大学学报二○二三年第六期终培养出的“产品”，也是享受高校各项服务的

“顾客”。研究生是高校教育服务最直接的感受

者，是研究生教育最重要的利益相关者，高校服

务质量的高低，来自研究生自身的体验最有说

服力。同时，研究生培养质量取决于研究生的

成长。研究生在整个研究生培养体系中处于核

心地位，所有资源的配置和活动都必须以研究

生为中心[14]。因此，研究生教育质量评价必须

突出学生视角。

（四）定性评价与定量评价相结合原则

在研究生教育质量评价体系设计中，易对

比分析的定量评价指标占据重要地位。但是，

研究生教育质量是一个复杂的系统，尤其在涉

及“人”的思想、心理变化因素时很难进行量

化。因此，为了构建合理的评价指标体系，也需

要设计定性指标。通过定性评价与定量评价相

结合，整体全面地把握研究生教育质量。

二、研究生教育质量评价指标的选取

研究生教育质量评价指标体系是实现评

价目标的重要手段，是进行研究生教育质量评

价的前提和依据，它为高校研究生培养质量评

价提供了统一的标准。高校作为开展研究生培

养的专门单位，其对研究生教育质量的影响不

言而喻。从招生入学直到毕业答辩，高校均需

全程对研究生的培养过程进行监督和管理。

“过程导向”的研究生教育质量评价就是从过

程控制入手，做好培养过程中每一个关键控制

点的管理，从而最大限度保障研究生教育的质

量。研究生培养质量评价指标体系设计涉及研

究生培养过程中的招生、教学、科研、答辩、就

业等环节，是一项复杂的系统工程。根据前述

指标体系构建的原则和思想，并结合全面质量

控制理念与研究生教育的一般过程，硕士研究

生教育质量评价应对研究生教育投入、培养过

程和教育产出进行全方位质量评价。本研究从

研究生入学到毕业的全过程环节出发，在分析

相关研究生教育质量评价文献和专家调查数

据的基础上，注重“过程导向”，构建了培养条

件、培养过程、学生发展、教育产出4个一级维

度指标；并围绕每个一级维度指标，根据其属

性内涵，细分为13个二级分类指标；为了便于

在实践中操作，又将二级分类指标进一步细分为46个三级单项指标。具体指标内容见表1

所示。

从表1可以看出，指标体系内涵丰富，从培

养条件、培养过程、学生发展和教育产出四个

方面对研究生培养质量开展全面评价。指标体

系既注重传统的学校资源平台、师资水平、管

理制度等客观性评价指标，也强调研究生在学

习阶段的各种过程性指标，如课程教学、科学

研究、思政教育、论文撰写等，即研究生培养只

有遵守严格的过程性考核和评价，才有希望获

得好的培养效果。在“过程导向”研究生质量评

价框架下，从研究生视角出发，不仅重视学生

发表论文、产出专利等硬性量化指标，本研究也

重视教育过程中的研究生观念素养、人际关系

等软性指标，即表1中A3一级指标所体现的内

容。这些“软实力”指标对研究生的全面发展具

有重要意义，是不能忽略的重要指标项。在指

标体系具体实施过程中，表1中的46项三级指

标分别包含27项定量指标和19项定性指标。

其中，定量指标可通过查阅学校招生、教学、科

研等档案资料获取，而诸如C34科研意识、C35

科研态度等定性指标可通过问卷调查、访问座

谈、电话访谈等方式获得。指标体系中的C17

校园环境、C19教学水平、C23教师指导满意度

等12项三级指标，均是从研究生视角出发，通

过问卷、座谈、访谈等方式由研究生做出评价，

即学校培养质量的好坏，研究生本身的体验和

评价具有很强的说服力。这些指标凸显了研究

生在教育质量评价中的主体地位，即研究生既

是被评价的对象，其自身也是评价者。为了便

于指标体系的实施和应用，对于实施层面的三

级指标项，除了简单明了的指标，本研究也在

表1的备注栏中对其余指标的评价标准和范

围进行了详细说明。

本研究通过观察表1中的指标发现：在宏

观思路上，指标体系体现了从招生、培养、毕业

到进入社会工作等全过程，具体指标设计遵循

了前文提到的科学性与可操作性相结合、以过

程为导向、以学生为中心、定性与定量评价相

结合的基本原则；在技术路线上，指标体系给

出了“总指标→维度指标→分类指标→单项指

标”的线路。这既体现了概念上逻辑条理的清030