扎根理论研究方法

1 扎根理论的思路和方法 陈向明

发表日期：2005年9月29日 作者： 本页面已被访问 735 次

在质的研究（qualitative research）领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。扎根理论是一种作质的研究的方式， 其主要宗旨 是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实 际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在 系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。扎 根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念 和思想。在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去 世的病人的一项实地观察。这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实 用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问 题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料 ，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

一、扎根理论的基本思路

扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1.从资料中产生理论

扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。这是一 个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先 设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要 有经验事实作为依据。这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。如果理论与资料相 吻合，理论便具有了实际的用途，可以被用来指导人们具体的生活实践。

1 扎根理论的思路和方法 陈向明

发表日期：2005年9月29日 作者: 本页面已被访问 735 次

在质的研究（qualitative research)领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser )和斯特劳斯(Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。扎根理论是一种作质的研究的方式， 其主要宗旨 是从经验资料的基础上建立理论(Strauss,1987：5）。研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实 际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在 系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念,然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。扎 根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念 和思想。在哲学思想上,扎根理论方法基于的是后实证主义的范式,强调对目前已经建构的理论进行证伪.

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人(1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去 世的病人的一项实地观察。这个方面的形成与两方面的理论思想有关,分别来自哲学和社会学:一是美国的实 用主义,特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问 题解决中产生方法;另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料 ，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化.

一、扎根理论的基本思路

扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1。从资料中产生理论

扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。这是一 个归纳的过程,从下往上将资料不断地进行浓缩。与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先 设定的假设进行逻辑推演,而是从资料入手进行归纳分析。理论一定要可以追溯到其产生的原始资料,一定要 有经验事实作为依据。这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。如果理论与资料相 吻合，理论便具有了实际的用途,可以被用来指导人们具体的生活实践。

11 扎根理论的思路和方法 陈向明

发表日期：2005年9月29日 作者： 本页面已被访问 735 次

在质的研究（qualitative research）领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。扎根理论是一种作质的研究的方式， 其主要宗旨 是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实 际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在 系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。扎 根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念 和思想。在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。

扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去 世的病人的一项实地观察。这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实 用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问 题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料 ，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。

一、扎根理论的基本思路

扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。

1.从资料中产生理论

扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。这是一 个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先 设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要 有经验事实作为依据。这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。如果理论与资料相 吻合，理论便具有了实际的

扎根理论在公共管理研究中的应用方法与实践

公共管理作为一门综合性的学科，旨在解决社会公共问题，提高公共服务质量，促进社会的公平与发展。在公共管理研究中，扎根理论作为一种重要的研究方法，为深入理解公共管理现象和问题提供了有力的支持。

扎根理论的核心思想是从实际观察和数据中归纳和提炼理论，而不是从先有的理论假设出发进行演绎推理。这种方法强调研究者深入到研究对象的实际情境中，通过系统的资料收集和分析，逐步构建出能够解释现象的理论框架。

在公共管理研究中应用扎根理论，首先需要明确研究问题。研究问题应当具有现实意义和理论价值，能够反映公共管理领域中的重要议题和挑战。例如，“基层政府在应对突发公共卫生事件中的决策机制与执行效果”“城市社区治理中多元主体的合作模式与互动关系”等。

资料收集是扎根理论研究的关键环节。常用的资料收集方法包括深度访谈、参与观察、问卷调查、文本分析等。以研究基层政府在应对突发公共卫生事件中的决策机制为例，可以对基层政府官员、医护人员、社区工作者和居民进行深度访谈，了解他们在事件中的经历、感受和看法；参与政府的应急指挥会议和社区防控工作，进行实地观察；收集政府发布的相关文件、通知和报告等文本资料。 在收集到丰富的资料后，需要对资料进行细致的编码和分析。扎根理论中的编码分为开放式编码、主轴编码和选择性编码三个阶段。开放式编码是对资料进行逐行逐句的分析，提取出初始概念和范畴。例如，在对访谈资料进行开放式编码时，可能会提取出“信息沟通不畅”“资源调配困难”“应急响应速度慢”等概念。

主轴编码则是对开放式编码中得出的概念和范畴进行归类和整合，发现它们之间的潜在关系。继续以上述例子为例，可能会将“信息沟通不畅”和“应急响应速度慢”归为一类，反映出决策过程中的信息传递问题；将“资源调配困难”单独归为一类，体现出物资保障方面的挑战。

选择性编码是在主轴编码的基础上，选择一个核心范畴，并围绕这个核心范畴构建理论框架。在公共管理研究中，核心范畴可能是“公共危机管理中的协同治理机制”“公共服务供给的有效性”等。通过不断地比较和分析资料，完善和充实理论框架，使其能够更好地解释研究现象。