上交所《股票上市规则》5.1.1及5.1.2等条款

上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）时间：2021.03.05 创作：欧阳理第一章总则第一条1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

第二条1.2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

第三条1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

第四条1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。

第五条1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

第二章信息披露的基本原则和一般规定第六条2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

欧阳数创编1附件上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订 2018年4月第十次修订）目录欧阳数创编第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

1.2 在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。

1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

《上海证券交易所股票上市规则》上海证券交易所（以下简称上交所）是中国内地的证券交易所之一，也是中国市值最大的证券交易所。

上交所成立于1990年11月26日，是一个收费机构，负责统一管理和运营上市公司股票市场。

上交所的股票上市规则是指上交所在股票市场上对上市公司股票交易的一系列规定和要求。

上海证券交易所股票上市规则主要包括以下几个方面的内容：上市条件、上市申请材料、上市程序、发行制度、信息披露制度和交易制度。

首先，上市条件是指公司必须具备一定的经营实力和财务状况，以及满足上市审核的各项要求。

上市条件包括公司的注册资本、业绩、资产负债比例、财务指标、并购重组等方面的要求。

其次，上市申请材料指上市公司需要提交给上交所的相关申请材料。

申请材料包括公司的注册文件、章程、财务报表、公司治理结构、业务规划、经营情况等。

再次，上市程序是指上市公司从提交上市申请到上市交易的一系列流程。

上市程序包括公司申请受理、上市审核、上市委员会会议、公告和发行等环节。

上市程序要求公司按照规定的步骤逐一完成，并提交相关文件和材料。

发行制度是上交所对于股票发行进行管理和规范的制度。

发行制度包括股票发行方式、发行价确定、发行数量、申购方法、中签规则等方面的内容。

发行制度旨在保护投资者的权益，维护市场的公正、公平和透明。

信息披露制度是指上市公司需要按照一定规定进行信息披露，以便投资者和市场准确了解公司的经营状况和相关信息。

信息披露制度包括定期报告、中期报告、季度报告、年度报告、致股东的信函等。

信息披露制度要求上市公司及时、准确、全面地向市场披露相关信息。

交易制度是指上交所对于股票交易进行管理和规范的制度。

交易制度包括交易方式、交易时间、交易价格、交易费用、交易规则等。

交易制度旨在提高交易的效率、公平性和透明度，维护市场的稳定和信任。

综上所述，上海证券交易所股票上市规则是上交所对于上市公司股票交易的一系列规定和要求。

上市公司需要符合上交所的上市条件、提交上市申请材料，并按照上市程序、发行制度、信息披露制度和交易制度进行操作。

上海证券交易所股票上市规则摘要：一、上海证券交易所股票上市规则的概述二、股票上市协议三、董事、监事承诺和备案四、上市推荐人五、股票上市的申请、审查与信息披露六、股票退市规则七、证券投资基金上市规则正文：一、上海证券交易所股票上市规则的概述上海证券交易所股票上市规则是指在上海证券交易所上市的股票需遵守的相关规定。

这些规定包括股票的发行、上市、交易、信息披露、退市等方面。

根据上海证券交易所的规定，股票上市需要满足以下条件：股票经中国证监会核准已公开发行；具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力；公司股本总额不少于人民币5,000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25% 以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10% 以上；公司及其控股股东、实际控制人最近3 年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；最近3 个会计年度财务会计报告均已出具无保留意见的审计报告。

二、股票上市协议股票上市协议是上市公司与上海证券交易所签订的一份协议，约定了双方在股票上市过程中的权利、义务和责任。

上市公司需遵守上海证券交易所的股票上市规则，否则将面临处罚。

三、董事、监事承诺和备案上市公司的董事、监事需要对公司信息的真实性、准确性、完整性进行承诺，并进行备案。

如果董事、监事存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，将承担法律责任。

四、上市推荐人上市推荐人是指在上市公司股票上市过程中，负责对上市公司的股票进行推荐和辅导的机构。

上市推荐人需具备一定的资质和经验，并对上市公司的财务状况、业务情况等进行全面了解，确保上市公司符合股票上市的条件。

五、股票上市的申请、审查与信息披露上市公司在股票上市前，需要向上海证券交易所提交上市申请，并提供相关材料。

上海证券交易所将对上市公司的申请进行审查，确认上市公司符合股票上市的条件。

上市公司在上市过程中需要履行信息披露义务，确保投资者了解公司的真实情况。

上海证券交易所股票上市规则股票上市规则是指上海证券交易所为了规范股票发行和上市交易行为而制定的一系列规定和规则。

股票上市规则旨在保护投资者的权益，提高市场透明度和公平性，并为公司的发展提供有效的融资渠道。

首先，对于发行上市条件，上海证券交易所设定了一系列的门槛。

公司必须具备合法经营资格、连续经营三年以上、盈利能力稳定等条件。

同时，公司需要按照规定披露真实准确的财务数据和其他重要信息，以增加市场的透明度和投资者的信任。

其次，上市公司需要遵守行业监管要求，并制定健全的内部控制制度。

公司的独立董事需具备相关背景，并在公司治理中发挥重要作用。

同时，上市公司需要定期向投资者公布定期报告、临时公告和重大事项公告，以便投资者及时了解公司经营状况。

其次，上海证券交易所对上市公司的股本结构和股东行为也有一定的规定。

公司的股本结构应保持稳定，不存在持股集中度过高或持有部分股东权利受到侵害的情况。

同时，公司应公开披露股东变更等信息，并严格禁止非法内幕交易和操纵股价等行为，以维护市场的公平和稳定。

最后，对于违规行为的处理，上海证券交易所设立了相应的纪律处分机制。

一旦发现公司或股东存在违反股票上市规则的行为，将依法依规进行处罚，包括警告、公开批评、罚款、暂停上市等严厉措施。

这些处罚措施旨在维护市场的秩序和稳定，保护广大投资者的合法权益。

总之，上海证券交易所的股票上市规则对于规范市场秩序和保护投资者利益起到了重要作用。

这些规则的落实和执行，能够提高市场的透明度和公平性，促进公司的良性发展，为投资者提供可靠的投资机会。

上市公司和投资者应共同遵守这些规则，共同维护市场的稳定和繁荣。

上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）时间2021.03.10 创作：欧阳治第一章总则第一条1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

第二条1.2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

第三条1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

第四条1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。

第五条1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

第二章信息披露的基本原则和一般规定第六条2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

上海证券交易所上市规则2022上海证券交易所（SSE）于2022年11月1日正式发布《上海证券交易所上市规则》（以下简称“规则”），以期落实国家关于股市改革的要求，推进资本市场发展。

一、上市条件规则规定，上市申请企业必须满足如下条件：1、法律法规和相关规定要求的条件；2、具备一定市场活跃度或受证券投资者关注度；3、具备良好的财务状况，财务报表信息业绩真实完整；4、拥有较强的盈利能力；5、具备良好的风险控制能力；6、拥有合法的经营管理机构，具备关键决策者的职业能力；7、具备严格的信息披露制度，及时透明的披露和报告关键信息；8、满足其他注册申报要求，向上海证券交易所提交的各种文件等等。

二、上市申报程序规则规定了上市申报的程序，如下：1、拟上市企业自行准备上市申请材料，经工商行政管理机关办理注册登记后，即可提交上市申请；2、拟上市企业将本企业在SSE上市前24个月内的财务报表（如需要，可延长至36个月）以及其他上市申请文件签署电子化的PDF 文档递交至上海证券交易所，按照上市申请及上市前准备的文件规范提交；3、上海证券交易所核实上市申请企业提交的各项材料和文件，审核企业公开发行股票是否符合《关于上市股票及其他股份发行的有关规定（试行）》等有关规定；4、上海证券交易所依据法律法规和相关规定，审核拟上市企业是否符合《上市公司管理办法》（试行）等有关规定；5、上海证券交易所对拟上市企业进行上市背景审核；6、上海证券交易所召开上市申报材料审查会议，对上市申请材料及相关事宜进行集体审查和评议；7、上海证券交易所自行审查拟上市企业的股票上市前准备情况；8、上海证券交易所召开上市预备会议，并组织发行股票询证会，讨论拟上市企业的财务报表和其他上市条件；9、上海证券交易所发出上市公告，披露上市企业的主要情况；10、上海证券交易所根据上市评审结果，拟向政府主管机关报备上市材料。

三、股票上市后管理规则规定，股票上市后，上海证券交易所将根据相关法律法规和有关规定，审慎管理上市企业，包括：1、定期监测上市企业的经营状况，落实上市企业信息披露义务，要求上市企业及时透明、真实及准确披露关键信息；2、由上海证券交易所派遣审计机构对上市企业财务报表进行审计；3、定期审查上市企业的内部控制系统；4、组织专家对上市企业的重大资产重组等重大议题进行审查；5、定期开展上市企业股东大会及股东关系活动的巡查；6、对上市企业的重大资产重组、增发新股、购买资产，以及其它可能影响股价的重大事件进行审查；7、建立监督评级制度，对上市企业进行风险评估；8、监督上市企业实施股份持有制度，维护投资者权益；9、加强监督检查，加强行业联系与协调，改善市场环境，提升投资者保护能力；10、实施市场违法处罚制度，及时发现问题并及时妥善处理。

上交所股票上市规则上交所股票上市规则是指上海证券交易所对于企业股票上市的要求和规定。

上交所是中国最重要的证券交易所之一，负责监管市场上的股票交易活动。

上市规则是为了保护投资者利益、维护市场秩序和促进公司发展而制定的。

本文将介绍上交所股票上市规则的基本要求和流程。

一、上市基本要求1. 公司注册条件企业首先需要符合《中华人民共和国公司法》的要求，在法定注册资金、法定代表人等方面满足规定条件。

2. 公司规模要求上市公司应当具备一定的规模，包括公司总资产、净资产、年度营业收入等方面的要求。

3. 业绩要求上市公司需要具备一定的盈利能力和稳定的经营业绩，通常要求连续三年盈利，且最近一年度的净利润达到一定金额。

4. 公司治理要求上市公司需要建立健全的公司治理结构，并遵守相关法律法规和上交所的规定，包括董事会、监事会、高级管理人员的设置和运作等。

5. 其他要求上市公司还需要满足其他条件，如股东数量、股东结构、股份流通性等要求。

二、上市流程1. 申请阶段企业需要编制上市申请书，并递交上交所进行审核。

上市申请书需要包括企业基本情况、财务报表、经营状况、公司治理等内容。

2. 审核阶段上交所将对上市申请进行审核，包括对企业的财务状况、经营情况、公司治理等方面进行审查。

同时，还会组织上市推荐会，邀请相关专业机构对企业进行评估。

3. 批准阶段如果企业的上市申请符合上交所的要求，上交所将批准企业股票上市，并发出上市批文。

4. 上市准备阶段企业需要根据上市批准文件的要求，进行上市前的准备工作。

包括报备相关文件、进行股票发行、注册资本划付等。

5. 上市交易阶段一切准备工作就绪后，企业股票将在上交所正式上市交易，并开始与投资者进行交易。

三、上市后的义务上市公司在股票上市后，需要履行一定的信息披露和法律义务，包括定期报告、临时报告、重大事项报告等。

同时，上市公司还需遵守上交所的内部管理规定和交易规则。

四、违规处理如果上市公司存在违规行为或违反上交所规定，上交所将根据情况进行相应的处理，包括给予警告、暂停交易、终止上市等措施。