上交所上市规则修订说明

上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)第一章总则1.1 为规范股票、可转换公司债券和其他衍生品种(以下统称"股票及其衍生品种")的上市行为,以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《证券交易所管理办法》等相关法律、法规、规章以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。

1.2 在上海证券交易所(以下简称"本所")上市的股票及其衍生品种,适用本规则。

1.3 公司申请经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")核准公开发行的股票及其衍生品种在本所上市,由本所审查同意后安排上市。

公司应当在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4 本所依据法律、法规、规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资者和保荐机构及相关保荐代表人进行监管。

第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1 上市公司应当根据法律、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定,履行信息披露义务。

2.2 上市公司应当及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。

2.3 上市公司及其董事应当保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司应当在公告显要位置载明前述保证。

董事不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。

2.4 上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定但本所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当比照本规则及时披露。

上海证券交易所股票上市规则
(2022年修订)
上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）主要有以下几个方面的内容：
一、上市条件 1. 准入条件上市公司必须是依法成立的股份有限公司，具有独立法人资格，同时具备法律法规和本规则要求的其他资质条件。

2. 披露要求上市公司必须遵守有关披露要求，正确、完整地披露相关信息，并按照规定及时向投资者披露重大信息。

3. 财务报告上市公司应当及时、全面、真实地报告财务信息，并且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4. 风险披露上市公司应当及时、完整地披露其存在的重大风险，并根据情况及时发布重大风险提示。

5. 监管要求上市公司应当遵守中国证监会和上海证券交易所相关的各项监管要求，以确保上市公司的资金安全和信息真实有效。

二、上市申请 1. 申请书上市公司应按照有关规定提出上市申请，并递交上市申请书、营业执照副本及相关材料等。

2. 报告审查上海证券交易所将对上市公司提交的申请书及相关材料进行审查，以确保上市公司符合本规则的要求。

3. 面试上海证券交易所可能对上市公司及其相关负责人进行面谈，以确认上市公司符合有关要求。

三、上市审批上海证券交易所将对上市公司的上市申请进行审批，根据上市公司的情况，确定是否符合上市要求。

四、上市承诺上市公司应当履行上市承诺，包括但不限于维持公司股份流通、发布重大信息、及时完整披露财务信息等。

附件2《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》修订说明一、修订背景2020年3月1日生效实施的新《证券法》，对有关退市的法律条款进行了修改，主要体现在：不再对暂停上市情形和终止上市情形进行具体规定，改为交由证券交易所对退市情形和程序做出具体规定。

上市交易的证券，出现证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。

国务院10月9日印发的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，将健全上市公司退出机制作为一项重要任务，要求完善退市标准，简化退市程序，加大退市监管力度。

中央深改委11月2日审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》，再次明确强调健全上市公司退市机制安排是全面深化资本市场改革的重要制度安排。

在上述背景下，根据中国证监会的统一部署，沪深两所启动了新一轮改革和完善退市制度的工作。

上海证券交易所（以下简称本所）结合前期本所科创板制度改革经验和以往退市实践工作，对《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）涉及退市制度的相关内容进行了相应修订。

本次退市改革主要是根据新《证券法》的立法精神，结合当前我国资本市场的发展阶段和实际情况，按照中国证监会退市工作“市场化、法治化、常态化”的要求，主要包括优化退市规则编写体例、完善退市指标、简化退市流程、新增其他风险警示情形和明确过渡期安排五个方面。

此外，同步对《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》等相关配套制度安排作适度调整。

现将《股票上市规则》修订情况简要说明如下。

二、修订主要内容（一）按照退市指标类型分类编写，便于查找使用本次《股票上市规则》的修订，参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于退市制度部分的分类及编写体例，将退市情形按照指标类别,分为交易类、财务类、规范类和重大违法类四大类，并按类别分节撰写相关退市情形和实施程序。

修订后，条文体例上更加清晰，规则查找更加便捷，规则使用更加友好。

上海证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2023.08.25•【文号】上证发〔2023〕138号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】部分失效•【主题分类】法制工作正文本法规中关于《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2021年修订）》（上证发〔2021〕27号）的相关规定已被《上海证券交易所关于发布<上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2023年修订）>的通知》（上证发〔2023〕167号）自2023年10月20日起废止。

本法规中关于《关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》（上证发〔2020〕40号）的相关规定已被《上海证券交易所关于发布<上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券>的通知》（上证发〔2023〕168号）自2023年10月20日起废止。

关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知上证发〔2023〕138号各市场参与人：为了提升上海证券交易所（以下简称本所）业务规则的一致性、协同性，深入推进“简明友好型”规则体系建设，本所对11项业务规则文字表述作了修订，对18项业务规则和业务指南予以废止。

一、本所于2022年12月30日发布的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订）》（上证发〔2022〕171号）第一条及附件1、2正文第一段的“《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》”修改为“《首次公开发行股票注册管理办法》”，“《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》”修改为“《上海证券交易所股票发行上市审核规则》”。

二、本所于2022年6月6日发布的《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则（2022年修订）》（上证发〔2022〕88号）第一条修改为：“为了加强上海证券交易所（以下简称本所）股票发行上市和科创板建设工作，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定，本所设立科技创新咨询委员会（以下简称咨询委员会），并制定本规则。

上海证券交易所交易规则2023年修订随着社会经济的不断发展和金融市场的不断完善，证券交易所的交易规则也在不断调整和修订。

作为国内领先的证券交易所之一，上海证券交易所一直致力于提升市场的健康发展，并不断完善和规范交易规则，以促进证券市场的稳定和健康发展。

2023年，上海证券交易所再次对交易规则进行了修订，本文将对此次修订的主要内容进行介绍和分析。

一、市场监管规则的修订1. 新增关于信息披露的要求在修订后的交易规则中，上海证券交易所加强了对上市公司信息披露的要求，要求上市公司公开披露更多相关财务信息和业务进展情况，以提高市场透明度和投资者权益保护水平。

2. 强化交易行为监管为了规范市场交易行为，上海证券交易所对于恶意操纵、内幕交易等违法违规行为进行了更为严格的监管，并加大对违规操作的处罚力度，以维护市场公平和稳定。

二、交易制度规则的调整1. 优化交易机制上海证券交易所对交易制度进行了一定的调整，优化了交易机制，提高了交易效率和交易体验，加强了市场流动性管理，促进了市场的平稳健康发展。

2. 加强交易监管新修订的交易规则加强了对交易监管的力度，包括对交易审核、交易操纵、交易异常等方面进行更加细致的监管和处罚，以保障交易公平和市场秩序。

三、风险管理规则的完善1. 完善风险防范机制上海证券交易所在此次修订中完善了风险管理规则，包括对风险防范机制的优化和完善，加强对投资者风险的提示和警示，提高了市场整体风险防控水平。

2. 加强市场风险监测新修订的交易规则进一步加强了对市场风险的监测和管理，包括对市场波动、异常交易和风险事件的监控和应对措施，以保障市场的稳定和安全。

上海证券交易所在2023年对交易规则进行了修订，主要涉及市场监管规则的修订、交易制度规则的调整和风险管理规则的完善。

这一系列的修订和调整旨在进一步规范和强化证券市场的交易秩序，保护投资者权益，加强市场风险防范，促进市场的稳健发展。

随着这些新规则的实施，相信上海证券交易所将迎来更加健康、稳定和可持续的发展。

上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年3月实施2019年4月第一次修订）目录第一章总则 (1)第二章股票上市与交易 (2)第一节首次公开发行股票的上市 (2)第二节上市公司股票发行上市 (6)第三节股份解除限售 (6)第四节股份减持 (7)第三章持续督导 (10)第一节一般规定 (10)第二节持续督导职责的履行 (12)第四章内部治理 (18)第一节控股股东及实际控制人 (18)第二节董事、监事和高级管理人员 (21)第三节规范运行 (24)第四节社会责任 (28)第五节表决权差异安排 (30)第五章信息披露一般规定 (34)第一节信息披露基本原则 (34)第二节信息披露一般要求 (36)第三节信息披露监管方式 (39)第四节信息披露管理制度 (40)第六章定期报告 (41)第一节定期报告编制和披露要求 (41)第二节业绩预告和业绩快报 (44)第七章应当披露的交易 (46)第一节重大交易 (46)第二节关联交易 (52)第八章应当披露的行业信息和经营风险 (56)第一节行业信息 (56)第二节经营风险 (58)第九章应当披露的其他重大事项 (62)第一节异常波动和传闻澄清 (62)第二节股份质押 (64)第三节其他 (65)第十章股权激励 (66)第十一章重大资产重组 (69)第十二章退市 (70)第一节一般规定 (70)第二节重大违法强制退市 (71)第三节交易类强制退市 (74)第四节财务类强制退市 (76)第五节规范类强制退市 (82)第六节听证与复核 (88)第七节退市整理期 (90)第八节主动终止上市 (92)第十三章红筹企业和境内外事项的协调 (97)第一节红筹企业特别规定 (97)第二节境内外事项的协调 (101)第十四章日常监管和违反本规则的处理 (101)第一节日常监管 (101)第二节违反本规则的处理 (102)第十五章释义 (107)第十六章附则 (112)第一章总则1.1为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易规则》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.03.13•【文号】上证发〔2020〕17号•【施行日期】2020.03.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修订《上海证券交易所交易规则》的通知上证发〔2020〕17号各市场参与人：为贯彻落实新《证券法》关于证券交易制度的相关规定和要求，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）进行了修订，现予发布，并就有关事项通知如下：一、本次修订条文包括《交易规则》第2.3条、第5.1.1条、第7.1条、第7.4条、第7.6条、第7.8条等，主要涉及增加存托凭证作为交易品种、完善交易异常情况和重大异常波动处置规定、明确证券即时行情实时发布等内容。

二、本次修订后的《交易规则》全文重新发布（详见附件），并自2020年3月13日起实施。

本所于2018年8月6日发布的《关于修订<上海证券交易所交易规则>的通知》（上证发〔2018〕59号）和于2020年1月7日发布的《关于修改<上海证券交易所交易规则>第3.1.5条的通知》（上证发〔2020〕1号）同时废止。

三、考虑到市场及会员业务技术准备情况，《交易规则》中此前暂未实施的部分内容继续暂缓实施，具体实施时间由本所另行通知。

特此通知。

附件：1.上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订）2.上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订）修订条文3.上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订）暂缓实施条文上海证券交易所二〇二〇年三月十三日附件1上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订）第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

《上海证券交易所股票上市规则（退市部分）》2014年修订说明现行《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）于2013年12月修订。

近期，在中国证监会的统一部署下，沪、深两所启动新一轮改革和完善退市制度的工作。

根据中国证监会发布的《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（以下简称“《退市意见》”）的要求，上海证券交易所（以下简称“本所”）对《上市规则》涉及退市制度的相关内容进行了修订。

修订后的《上市规则》于2014年11月16日起施行。

为了更好地修改和完善退市制度，吸收市场各方的真知灼见，本所于2014年7月4日就本次《上市规则》修订的相关内容向社会和各地证监局征求意见。

此后，本所还专门召开座谈会，听取投资者、上市公司、中介机构等市场各方主体代表对本次退市制度改革的意见和建议。

总体上，多数意见肯定了本次退市制度改革的制度安排，认为本次改革有利于进一步发挥市场机制的作用，也有利于进一步有效遏制和威慑重大违法行为。

同时，对于涉及退市制度具体执行的个别条款，反馈意见中提出了一些合理化意见和建议，包括对投资者救济、A+B股公司的主动退市安排、申请恢复上市的操作、暂停和退市公司全面纠正违法行为的认定标准、退市公司进入场外市场的衔接等。

征求意见阶段结束后，本所对这些合理化建议予以了吸收，并在新《上市规则》中作出了相应的安排或调整。

本次退市改革主要是根据《证券法》的有关规定，按照中国证监会“市场化、法治化、常态化”的原则，落实《退市意见》规定的各项具体制度安排，新增主动退市情形和重大违法退市情形，同时对退市公司重新上市等相关配套制度安排作适度调整。

现将修订情况简要说明如下：一、关于主动退市（一）新增7种主动退市情形1.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并决定不再在交易所交易；2.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；3.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；4.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；5.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；6.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；7.上市公司股东大会决议公司解散。

上海证券交易所上市规则 2023年11月2023年11月，上海证券交易所将迎来一系列的上市规则调整，这将对市场产生深远影响。

在这个关键时刻，我们迫切希望了解这些规则的具体变化以及对投资者和企业的影响。

我们需要了解的是上海证券交易所将如何调整上市规则。

据了解，目前的上市规则主要包括企业的财务指标要求、信息披露要求以及审核程序等。

而在2023年11月后，上海证券交易所计划对这些规则进行全面升级和优化。

具体而言，新的上市规则将更加注重企业的创新能力和发展潜力。

除了传统的财务指标，上市企业还需要具备一定的科技创新实力和市场竞争力。

这将促使更多的科技型企业走向资本市场，并为投资者提供更多选择。

上海证券交易所还将进一步加强信息披露要求，提高市场透明度。

企业在上市前将需要提交更详尽和准确的财务报表，并披露更多与投资者相关的信息。

这将有助于投资者更全面地了解企业的经营状况和前景，减少信息不对称的风险。

对于审核程序，上海证券交易所也将引入更加严格的审核标准。

除了对企业财务状况的审核，还将加强对企业治理结构、内部控制等方面的审查。

这将有助于提高上市企业的质量和市场信心。

这些新的上市规则的调整将对投资者和企业产生重大影响。

对于投资者而言，他们将有更多的机会参与到科技创新型企业的投资中，同时也需要更加关注企业的财务状况和信息披露情况。

对于企业而言，他们将面临更高的门槛和更严格的审核程序，但也将受益于更加公平、透明的市场环境。

总的来说，2023年11月的上市规则调整将为上海证券交易所带来新的机遇和挑战。

通过提高上市企业的质量和市场透明度，将进一步推动中国资本市场的发展，吸引更多的投资者和企业参与其中。

我们期待着这一调整能够为中国资本市场注入新的活力，推动经济的持续增长。

上交所 2023上市规则（原创实用版）目录1.上海证券交易所 2023 年上市规则概述2.规则的主要变动和影响3.对上市公司的影响4.规则的实施和监管正文上海证券交易所（简称“上交所”）于 2023 年发布了新的上市规则，为上市公司的信息披露、公司治理、股权结构等方面提供了更为明确和严格的规定。

本文将从规则的概述、主要变动和影响、对上市公司的影响以及规则的实施和监管等方面进行详细解读。

一、上海证券交易所 2023 年上市规则概述上海证券交易所自成立以来，一直致力于为上市公司提供规范、透明、公平的交易环境。

2023 年上市规则的出台，旨在加强对上市公司的监管，提高市场透明度，保护投资者利益，促进资本市场的健康发展。

二、规则的主要变动和影响1.信息披露：新规则对上市公司的信息披露要求更为严格，要求上市公司在规定的时间内及时、完整、真实、准确地履行信息披露义务。

此外，规则还对信息披露的内容进行了细化，包括财务报告、业务情况、公司治理、关联交易等方面。

2.公司治理：新规则对上市公司的公司治理结构提出了更高的要求，强调独立董事的作用，要求上市公司设立董事会、监事会等机构，并明确各自的职责和权限。

3.股权结构：新规则对上市公司的股权结构进行了调整，要求上市公司的股权分布更加合理，避免过度集中，以维护公司治理的稳定。

三、对上市公司的影响新规则的实施将对上市公司产生积极影响。

首先，严格的信息披露要求将有助于提高上市公司的透明度，增加投资者对公司的信任度。

其次，规范的公司治理结构将有助于提高上市公司的治理水平，降低公司风险。

最后，合理的股权结构将有助于维护公司治理的稳定，为公司的长远发展提供支持。

四、规则的实施和监管为确保新规则的顺利实施，上交所将加强对上市公司的监管，对违反规则的行为进行严厉查处。

同时，上交所还将加强对投资者的教育和引导，提高投资者对新规则的认识和理解。

总之，上海证券交易所 2023 年上市规则的出台，将有助于提高上市公司的透明度、治理水平和稳定性，为资本市场的健康发展提供有力保障。

上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本)--------------------------------------------------------------------------------2000年04月29日08:54 上海证券报网络版第一章总则1．1为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

1．2股票及其衍生品种在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市，适用本规则的规定。

1．3经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准股票公开发行、上市的公司申请在本所上市，由本所审查同意后安排上市。

1．4本所依据国家有关法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。

第二章股票上市协议董事、监事承诺和备案上市推荐人第一节股票上市协议2．1．1发行人在股票首次上市前应当向本所申请上市，与本所签署股票上市协议。

2．1．2股票上市协议主要包括以下内容：（一）上市公司章程的内容及其制定与修订程序符合《公司法》、有关法规和中国证监会规定的相关条款；（二）上市费用及其交纳方式；（三）双方的权利与义务；（四）董事会秘书和董事会证券事务代表；（五）定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复本所质询的具体规定；（六）股票停牌事宜；（七）违约责任；（八）仲裁条款；（九）本所认为需要规定的其他内容。

2．1．3上市公司逾期缴纳上市费用，本所按日欠费金额的0．03％收取滞纳金。

第二节董事、监事承诺和备案2．2．1新上市公司的所有董事、监事应在股票上市后两个月内，上市公司新任董事、监事应在股东大会通过其任命后两个月内，分别签署《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》并送达本所。

上交所新股上市规则
（最新版）
目录
1.上交所新股上市首日停牌规则
2.盘中成交价较开盘价首次上涨或下跌超过 10%，将停牌 30 分钟
3.复牌后，盘中成交价较开盘价首次上涨或下跌超过 10%，将再次停牌 30 分钟
4.停牌期间，投资者可以继续申报
5.新股上市首日临时停牌规则
正文
在上海证券交易所，新股上市首日的交易规则有一些特别的规定。

当
盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌超过 10% 时，股票将会停牌 30 分钟。

值得注意的是，这只会停牌一次。

当股票复牌之后，如果盘中成交
价再次较开盘价首次上涨或下跌超过 10%，那么股票将再次停牌 30 分钟。

在停牌期间，投资者仍然可以继续申报。

这样的规则是为了防止股票
价格过于波动，保护投资者的利益。

除此之外，上海证券交易所还有新股上市首日临时停牌规则，具体的规则可能会有所不同。

第1页共1页。

上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)
2022年1月，上海证券交易所对其股票上市规则进行了修订，新修订的规则将于2022年2月生效，主要包含以下几项：
根据《上海证券交易所股票上市规则》第六条的规定，上市申请者必须符合国家现行有关企业上市标准，如具备有效的以外部投资人投入货币资本形成的股份有限责任公司法人资格。

上市公司将实行全面完善的信息披露制度，保留并严格遵守现行的上市公司信息披露规则，根据国家信息披露的有关规定，及时准确地向投资者和市场提供公司的有关信息，遵守信息披露有关义务，以免因信息披露不足而导致股票的损失。

新修订的规则还明确了董事会和董事管理责任，董事会及董事要尽全部职守，对上市公司有效履行监督督导机制。

董事须全面了解上市公司的实际运作状况及其重大活动，健全本公司股东代表大会和董事会的程序和决策，建立严格的风险管理机制，确保上市公司有效运营。

上海证券交易所股票上市规则还规定了有关奖励政策。

根据该规定，上市公司应建立合理、规范、健全的董监高奖励制度，定期向有功董监高从业人员发放一定数量的股票奖励，以鼓励他们不断提高上市公司经营管理水平，促进公司经营有序发展。

除此之外，规定还规定了上市申请者要求及上市后责任等。

以上就是上海证券交易所对股票上市规则的最新修订内容，可以看出，修订的规则更加规范，可以更好的为西浦上市公司提供监管和服务，同时也建立了一个稳健的安全的市场环境，便于市场公平开放，提升上市公司竞争力，有效保护投资者权益，更好地引导上市公司业务发展。

上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订2018年4月第十次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (6)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (6)第二节董事会秘书 (9)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (17)第一节首次公开发行股票并上市 (17)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (20)第三节有限售条件的股份上市 (22)第六章定期报告 (24)第七章临时报告的一般规定 (29)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (31)第一节董事会和监事会决议 (31)第二节股东大会决议 (32)第九章应当披露的交易 (34)第十章关联交易 (41)第一节关联交易和关联人 (41)第二节关联交易的审议程序和披露 (43)第十一章其他重大事项 (49)第一节重大诉讼和仲裁 (49)第二节变更募集资金投资项目 (50)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (51)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (54)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (55)第六节回购股份 (56)第七节吸收合并 (59)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (60)第九节权益变动和收购 (62)第十节股权激励 (64)第十一节破产 (66)第十二节其他 (70)第十二章停牌和复牌 (74)第十三章风险警示 (78)第一节一般规定 (78)第二节退市风险警示 (79)第三节其他风险警示 (85)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (88)第一节暂停上市 (88)第二节恢复上市 (91)第三节强制终止上市 (101)第四节主动终止上市 (111)第五节重新上市 (115)第十五章申请复核 (118)第十六章境内外上市事务的协调 (119)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (120)第十八章释义 (122)第十九章附则 (125)董事声明及承诺书 (126)监事声明及承诺书 (133)高级管理人员声明及承诺书 (139)第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】上证发〔2024〕52号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》的通知上证发〔2024〕52号各市场参与人：为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步推动提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于严格执行退市制度的意见》的要求，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原《上市规则》）涉及退市与风险警示制度的相关内容进行了修订。

修订后的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》（以下简称新《上市规则》，详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

除本通知特别说明的条款外，本所于2023年8月4日发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（上证发〔2023〕128号）同时废止，相关新老规则适用的衔接安排及其他风险警示股票的交易安排如下：一、新《上市规则》发布实施后收到中国证监会行政处罚事先告知书或者人民法院司法裁判的，适用新《上市规则》关于重大违法强制退市的规定。

新《上市规则》发布实施前收到中国证监会行政处罚事先告知书但尚未作出行政处罚决定的，适用原《上市规则》。

二、新《上市规则》第12.4.2条第一款第（一）项规定的财务类强制退市风险警示情形，以及第12.4.10条第一款第（三）项规定，以上市公司2024年年报为首个适用的年度报告。

上市公司在2023年年度报告披露后继续按照原《上市规则》第十二章第四节实施、撤销退市风险警示或者实施终止上市。

上海交易所上市规则2023修订版随着我国资本市场的不断发展和完善，上海交易所上市规则也随之不断进行修订和完善。

2023年，上海交易所将再次修订上市规则，以适应新形势下上市公司的发展和市场需求。

下面就来详细看一下上海交易所上市规则2023修订版的内容和主要变化。

一、首次公开发行1.1、注重信息披露：上市公司在首次公开发行时应更加重视信息披露工作，充分披露相关财务、资产、风险等信息，保障投资者的知情权。

1.2、新板块设立：为了更好地满足不同企业的融资需求，上海交易所将对首次公开发行的企业进行分类，并在不同板块进行挂牌。

二、审核程序2.1、优化审核流程：2023年的上市规则将进一步优化审核程序，缩短审核时间，加快企业上市进程，提高市场透明度。

2.2、提高审核标准：加强对企业财务、管理、治理等方面的审核，提高上市门槛，确保上市公司的质量。

三、持续监管3.1、完善信息披露制度：上市公司应加强对内幕信息的管理和披露，定期公布财务报告，接受交易所的监管和督导。

3.2、加强风险防控：对股票操纵、信息泄露等违法行为进行严惩，保护投资者的合法权益。

四、退市制度4.1、完善退市标准：提高退市标准，加强对亏损企业的监管，防止欺诈上市和造假上市现象。

4.2、规范退市程序：优化退市程序，提高市场的稳定性和健康发展。

随着上海交易所上市规则2023修订版的实施，相信我国资本市场将迎来更加健康、规范和有序的发展，促进企业的可持续发展和资本市场的繁荣。

投资者的权益也将得到更好的保护，为整个社会经济的发展做出积极贡献。

五、股权激励5.1、规范股权激励机制：上海交易所将针对上市公司的股权激励机制进行规范，加强对股权激励计划的审核和披露，确保激励计划合理公平，不损害股东利益。

5.2、提升激励效果：鼓励上市公司通过股权激励吸引和留住人才，增强企业内部激励机制，提升员工积极性和创造力，推动企业健康发展。

六、科创板发展6.1、支持科技创新：上海交易所将继续推动科创板的发展，支持科技创新型企业上市，加大对高新技术企业的扶持力度，促进科技成果转化。