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浅谈美国的专利⽆效随着国内知识产权保护意识的不断提升，专利诉讼逐渐成为商业竞争的⼿段之⼀。
在发⽣专利诉讼时，对涉案专利提起专利⽆效请求，是常⽤的应对专利诉讼的策略。
在中国，当事⼈可直接向专利复审委员会针对涉案专利提起专利⽆效宣告请求，由专利复审委对涉案专利进⾏有效性审查。
美国也可以对涉案专利提起⽆效，但模式和流程与中国有较⼤区别。
美国对专利权效⼒的审查主要有两种模式：联邦地区法院对专利权效⼒的判断和美国专利商标局对专利权效⼒的审查。
联邦法院对专利权效⼒的判断在出现以下两种情况时，联邦地区法院会对专利权是否有效进⾏判断：⼀是专利侵权诉讼中，被诉侵权⼈针对原告的专利提起专利⽆效抗辩或者提起专利⽆效的反诉。
⼆是提起确认专利⽆效的宣告判决诉讼。
专利⽆效抗辩是侵权诉讼中的⼀个环节，如果不满意法院对专利效⼒的认定结果，当事⼈不能针对该专效⼒的认定结果提起上诉。
专利⽆效反诉是独⽴的程序，对其判决结果则可以进⾏上诉。
由于美国专利法实⾏专利推定有效原则，在专利侵权诉讼中，提起专利⽆效抗辩的被诉侵权⼈负有证明专利权⽆效的举证责任。
联邦地区法院⾸先需要根据被诉侵权⼈提交的举证材料对专利的有效性进⾏判断，之后再进⾏专利侵权案件的审理。
在确认专利权⽆效的宣告判决诉讼中，⼀般情况下，和专利⽆效具有利害关系的⼈可以提起此种诉讼，如受到专利权⼈侵权警告的⼈可以提起该诉讼，同时提起该诉讼的原告需要提供证据来证明涉案专利⽆效。
通过法院提起专利⽆效诉讼时，不管是侵权诉讼中的专利⽆效抗辩还是专利⽆效的反诉，或者是专利⽆效的确权诉讼，法院均可以直接对涉案专利的效⼒进⾏审查。
美国在1971年之前的专利侵权诉讼中，对专利有效性的效⼒认定仅限于双⽅当事⼈，并不具有对世性。
后来，联邦最⾼法院认为对于已经经过司法认定的事实，如果其认定结果不具有对世性，还需要其他法院进⾏重复认定，会造成司法资源的极⼤浪费，最终判定在侵权诉讼中，法院对涉案专利效⼒的认定同样适⽤于另⼀案件即涉案专利的效⼒认定具有对世性。
最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释（二）（2020年修正）文章属性•【制定机关】最高人民法院•【公布日期】2020.12.29•【文号】•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】司法解释•【时效性】现行有效•【主题分类】专利综合规定正文最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释（二）（2016年1月25日最高人民法院审判委员会第1676次会议通过，根据2020年12月23日最高人民法院审判委员会第1823次会议通过的《最高人民法院关于修改〈最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释（二）〉等十八件知识产权类司法解释的决定》修正）为正确审理侵犯专利权纠纷案件，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律规定，结合审判实践，制定本解释。
第一条权利要求书有两项以上权利要求的，权利人应当在起诉状中载明据以起诉被诉侵权人侵犯其专利权的权利要求。
起诉状对此未记载或者记载不明的，人民法院应当要求权利人明确。
经释明，权利人仍不予明确的，人民法院可以裁定驳回起诉。
第二条权利人在专利侵权诉讼中主张的权利要求被国务院专利行政部门宣告无效的，审理侵犯专利权纠纷案件的人民法院可以裁定驳回权利人基于该无效权利要求的起诉。
有证据证明宣告上述权利要求无效的决定被生效的行政判决撤销的，权利人可以另行起诉。
专利权人另行起诉的，诉讼时效期间从本条第二款所称行政判决书送达之日起计算。
第三条因明显违反专利法第二十六条第三款、第四款导致说明书无法用于解释权利要求，且不属于本解释第四条规定的情形，专利权因此被请求宣告无效的，审理侵犯专利权纠纷案件的人民法院一般应当裁定中止诉讼；在合理期限内专利权未被请求宣告无效的，人民法院可以根据权利要求的记载确定专利权的保护范围。
第四条权利要求书、说明书及附图中的语法、文字、标点、图形、符号等存有歧义，但本领域普通技术人员通过阅读权利要求书、说明书及附图可以得出唯一理解的，人民法院应当根据该唯一理解予以认定。
最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定(2013年修正)文章属性•【制定机关】最高人民法院•【公布日期】2013.04.01•【文号】•【施行日期】2013.04.01•【效力等级】司法解释•【时效性】已被修改•【主题分类】专利综合规定正文最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定(2001年6月19日最高人民法院审判委员会第1180次会议通过根据2013年2月25日最高人民法院审判委员会第1570次会议通过2013年4月1日发布的《最高人民法院关于修改＜最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定＞的决定》修正）为了正确审理专利纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》(以下简称民法通则)、《中华人民共和国专利法》(以下简称专利法)、《中华人民共和国民事诉讼法》和《中华人民共和国行政诉讼法》等法律的规定，作如下规定：第一条人民法院受理下列专利纠纷案件：1．专利申请权纠纷案件；2．专利权权属纠纷案件；3．专利权、专利申请权转让合同纠纷案件；4．侵犯专利权纠纷案件；5．假冒他人专利纠纷案件；6．发明专利申请公布后、专利权授予前使用费纠纷案件；7．职务发明创造发明人、设计人奖励、报酬纠纷案件；8．诉前申请停止侵权、财产保全案件；9．发明人、设计人资格纠纷案件；10．不服专利复审委员会维持驳回申请复审决定案件；11．不服专利复审委员会专利权无效宣告请求决定案件；12．不服国务院专利行政部门实施强制许可决定案件；13．不服国务院专利行政部门实施强制许可使用费裁决案件；14．不服国务院专利行政部门行政复议决定案件；15．不服管理专利工作的部门行政决定案件；16．其他专利纠纷案件。
第二条专利纠纷第一审案件，由各省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院和最高人民法院指定的中级人民法院管辖。
最高人民法院根据实际情况，可以指定基层人民法院管辖第一审专利纠纷案件。
第三条当事人对专利复审委员会于 2001年7月1日以后作出的关于实用新型、外观设计专利权撤销请求复审决定不服向人民法院起诉的，人民法院不予受理。
一、专利无效宣告的程序1.提起专利无效宣告的时间根据中国专利法第45条的规定，自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利的授予不符合专利法有关规定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。
也就是自专利授权之日起，任何人或单位均可就此专利提起无效宣告请求。
2.提起专利无效宣告所需文件a. 拟无效专利的公告文本(可从网上下载);b. 无效宣告请求书(我方可代为制作);c. 无效宣告的理由及证据(理由主要由我方撰写，烦请委托方参照第5项内容提供基本证据信息);d. 委托书(我方准备空白委托书，由请求人签字或盖章)e. 法院传票(如果有的话，将加快取得无效请求受理通知书的速度)3.提起专利无效宣告的费用a. 官费，根据拟无效专利的类型不同，官费会有所区别，具体金额如下：发明3000/RMB 实用新型1500/RMB 外观设计1500/RMBb.代理费发明专利25000/RMB起实用新型20000/RMB起外观专利15000/RMB起代理费金额与案件的复杂程度相关，我们会根据个案进行分析，给出相关报价。
4.无效宣告的审查程序无效宣告由专利复审委员会(简称“复审委”)受理并审查，复审委内部根据不同技术领域设有不同的审查部门。
无效请求将按领域划分至各部门，各部门将成立合议组，并按照时间顺序依次进行审查。
由于各领域案件量不同，因此无效宣告的审查周期也会存在较大差异。
一般情况下，发明专利的审查周期最长约2-3年，实用新型次之约0.5-2年，外观审查周期较短，一般为0.5-1.5年。
另外，如果在无效审查过程中发生专利权属纠纷，则无效审查还可以被中止，进一步延长了无效审查的周期。
除特别简单的案件外，无效审查过程中一般都会有一个口审的程序，类似于法院的庭审程序，双方在合议组的主持下口头进行陈述，一般口审程序后的3-5个月左右会收到无效审查决定。
5.无效宣告证据的准备在无效宣告程序中，请求人负有举证责任。
摘 要：本文梳理了实践中专利无效检索一般采用的流程，提出了仅依赖一般的构建检索式在海量信息中进行检索的时间和成本的局限性。
在对专利无效程序中的对比文件进行说明和界定的基础上，进一步探讨了通过引文分析进行专利无效检索的理论基础和实务操作中的合理性，同时指出专利无效检索过程中需要注意的问题。
最后以具体案例说明引文分析对专利无效检索所产生的直接效果。
关键词：专利无效检索对比文件专利引文无效请求中图分类号：G306 文献标识码：A0引言专利无效宣告请求程序是专利制度中为专利权的相对人设置的一种救济程序。
世界各国的专利法律制度中或者规定了专门的“无效宣告程序”，或者没有规定专门的程序，但基本都允许专利侵权诉讼中的被告提出专利权无效宣告请求以作为抗辩手段。
专利无效案件中，对比文件检索难度较大、花费时间较长。
目前全世界公开可获得的专利文件或专利申请文件约有1.3亿件左右。
在如此浩瀚的专利海洋中，寻找一件或几件可用于否定被请求宣告无效的目标专利的对比文件，无异于大海捞针的难度。
如果再将对比文件的范围扩大到非专利文件，检索范围将急剧扩大。
1构建检索式查找对比文件的局限性专利无效检索就是查找可用于否定被请求宣告无效专利的新颖性和创造性的对比文件的过程。
通过关键词、分类号以及其他条件来构建检索式，从数以亿计的专利和非专利文件中找出对比文件，去除检索噪音，并研读辨识。
整个过程耗时较长，工作量巨大。
专利无效检索（分析）与防侵权检索和专利全景分析不同，只要检索到足以否定被请求宣告无效的目标专利的对比文件，检索过程即可停止。
请求人通常会采用如下流程检索专利对比文件：1）分析目标专利的技术方案和技术领域；2）进行技术点拆解；3）根据拆解的技术点反复试验、确定检索关键词；4）选择合适的检索工具；5）构建检索式；6）对检索结果进行粗筛和精读；7）找到对比文件或无法找到，从上述某个环节往复循环，直到找到对比文件或放弃。
整个过程耗费大量的时间和人工成本，而且对于检索人员的经验要求较高，任何主观偏差，都可能与合适的对比文件失之交臂。
历届民事诉讼法司法考试主观题2021年八、（本题10分）居住在甲市A区的乔小伟从事汽车修理业，其所开的汽车修理铺位于甲市C区。
该汽车修理铺的个体工商户营业执照所记录的业主是其兄乔大伟(居住在甲市B区)，乔大伟实际上并非经营汽车修理。
乔小伟为了承揽更多的业务，与乡办集体企业正华汽车修理厂(位于甲市L县)签定了一份协议，约定乔小伟的汽车修理铺可以以正华汽车修理厂的名义从事汽车修理业务，乔小伟每一年向正华汽车修理厂交管理费2万元。
2021年1月，乔小伟雇佣的修理工钱财旺(常年居住在甲市D区)，为客户李有良(居住在甲市E区)修理一辆捷达车。
修好后，钱财旺依照工作程序要求在汽车修理铺前试车时，不慎将车撞到了一棵大树上，造成汽车报废，钱财旺自己没有受伤。
相关各方就如何补偿该汽车损失发生纠纷，未能达到协议。
现李有良拟向法院起诉。
问：1．李有良应以谁为被告?2．哪些法院对本案有管辖权?3．就此同一纠纷，若李有良向有管辖权的法院都提起诉讼，应如何确定案件的管辖法院?4．若有管辖权的法院之间就本案管辖权问题发生了争议，应如何确定管辖法院? 5．若在管辖权争议未解决之前，其中一享有管辖权的法院对案件就作出了判决，对此判决及判决所涉及的案件应如何处理?2003年六、（本题13分）案情：太阳公司经营房地产开发，在有偿取得某幅土地的使用权之后，由于资金困难，与月亮公司签订了合作开发合同，约定由双方共同投资并分享该开发项目的利润。
但双方未实际履行。
此后，环球公司就同一幅土地以更优惠的条件与太阳公司签订了一份合作开发合同并开始实际履行。
三方之间由此发生纠纷。
环球公司根据其与太阳公司签订的合同中的仲裁条款申请仲裁，请求裁决确认其与太阳公司签订的合同有效，并裁决太阳公司继续履行。
双方在仲裁委员会受理后自行达成了继续履行合同的和解协议，请求仲裁委员会根据和解协议制作裁决书。
仲裁庭三名仲裁员中一名认为应当否定和解协议，一名认为应当制作调解书，首席仲裁员认为应当制作裁决书，最后按仲裁庭首席仲裁员的意见，根据和解协议的内容作出了裁决书并送达给了双方当事人。
三大诉讼法是司法考试地一个重要部分,它们之间有很多地相似之处,考生可以通过对比记忆很快地掌握.<一）中级人民法院管辖地案件刑事诉讼：１．危害国家安全案；２．可能判处无期、死刑地普通刑事案件；３．外国人犯罪地案件.民事诉讼１．重大涉外案件<标地大或案情复杂或居住在国外地当事人众多）；２．在本辖区有重大影响；３．最高法院确定由中级法院管辖<海事海商,专利纠纷,重大涉港澳台民事案件,标地大或诉讼单位属省、自治区、直辖市以上地经济纠纷）.行政诉讼：１．确认发明专利权案<专利申请案,宣告专利无效或维持案,强制许可案）；２．海关处理案<纳税和行政处罚案）；３．对国务院各部、省、自治区、直辖市政府地具体行政行为提起地诉讼；４．本辖区内重大、复杂地案件<被告为县级以上政府且基层法院不适宜审理,共同诉讼、集团诉讼,重大涉外行政,涉港澳台,其他）.<二）地区管辖刑事诉讼：１．犯罪地<即犯罪行为发生地）法院管辖为主,被告人居住地<包括户籍所在地、居所地）为辅；２．最初受理地法院审判,主要犯罪地法院审判为辅；３．特殊情况地管辖.民事诉讼：１．被告所在地法院管辖为一般原则,原告所在地法院管辖为例外；２．离婚管辖地特别规定；３．特殊地域管辖<９种）；４．专属管辖：不动产,港口,被继承人死亡住所地或主要遗产所在地.行政诉讼：１．最初作出具体行政行为地行政机关所在地法院管辖.经复议改变地,也可以由复议机关所在地法院管辖；２．对限制人身自由地行政强制措施提起地诉讼,由被告或原告所在地法院管辖；３．因不动产提起地诉讼,由不动产所在地法院管辖.<三）管辖权向下转移刑事诉讼：不能民事诉讼：能行政诉讼：能四）受理及向被告人<被告）送达起诉书副本地期间刑事诉讼：１．公诉<普通程序）：７日内决定受理,将检察院起诉状副本开庭前１０日送达被告人并告知可委托辩护人；２．公诉<建议按简易程序）：３日内受理；３．自诉：２至１５日受理.民事诉讼：７日内立案并通知当事人,立案之日起５日内将起诉状副本送达被告人.被告收到后１５日内提出答辩状,法院收到后５日内送达原告.行政诉讼：收到起诉状之日起７日内决定立案,５日内发送应诉通知书；７日内不能决定是否立案时,应先立案；不立案也不裁定时,当事人向上一级法院申诉或起诉,符合条件地应受理.<五）反诉条件刑事诉讼：１．对象是本案地自诉人；２．反诉地内容与本案有关；３．反诉地案件属于：告诉才处理和被害人有证据证明地轻微刑事案件；４．反诉应在诉讼过程中即最迟在自诉案件宣告判决以前提出.民事诉讼：１．本诉地被告向本诉地原告提出；２．须在本诉进行中<受理后至辩论终结）提出；３．须向受理本诉地法院提出,且受诉法院对反诉有管辖权；４．须与本诉适用同一诉讼程序；５．须反诉与本诉之间存在牵连关系.行政诉讼：无<六）关于调解刑事诉讼：１．对附带民事诉讼部分可以进行调解；２．对刑诉法第一百七十条前两项规定地自诉可调解；３．对公诉、第一百七十条第三项自诉,不适用调解.民事诉讼：１．在自愿合法基础上均可调解；２．离婚案件必须进行调解.行政诉讼：审理行政案件一般不适用调解；审理行政赔偿诉讼案件,可以适用调解.<七）查明当事人是否到庭刑事诉讼：审判长民事诉讼：书记员行政诉讼：审判长<八）决定书记员、翻译人、鉴定人地回避刑事诉讼：院长民事诉讼：审判长行政诉讼：审判长<九）回避决定及复议刑事诉讼：驳回申请决定后,不服决定,５日内申请复议一次,有权机关３日内作出复议决定.民事诉讼：法院对回避申请３日内决定,申请人不服决定,申请复议一次,法院３日内作出复议决定.行政诉讼：无明确规定.<十）不公开审理情形刑事诉讼：１．有关国家秘密、个人隐私地案件；２．１４周岁以上不满１６周岁一律不公开,１６周岁以上不满１８周岁一般也不公开；３．当事人提出申请地确属商业秘密地,应当决定不公开.民事诉讼：１．涉及国家秘密、个人隐私或法律另有规定地案件；２．当事人申请不公开审理地离婚、涉及商业秘密地案件,可以不公开审理.行政诉讼：涉及国家秘密、个人隐私和法律另有规定地不公开.<十一）是否准许撤诉刑事诉讼：１．公诉：检察院撤诉,法院可裁定准许或不准许；２．自诉：自诉人自愿撤诉,应当准许.民事诉讼：原告撤诉,法院可准许,可不准许<原告拒不到庭时作出缺席判决）.行政诉讼：原告撤诉,法院可准许,可不准许<原告拒不到庭时作出缺席判决）.<十二）撤诉或按撤诉处理后能否再次起诉刑事诉讼：１．公诉：法院裁定准许检察院抗诉地,没有新事实、证据,检察院重新起诉地,法院不予受理；２．自诉：除因证据不足而撤诉地,自诉人就同一事实又告诉地,法院不予受理.民事诉讼：１．撤诉或按撤诉处理后,当事人以同一诉讼请求再次起诉,法院应受理；２．撤诉或按撤诉处理地离婚案件,没有新情况、新理由,原告６个月内又起诉地,不受理<被告不受此限）.行政诉讼：１．原告撤诉后以同一事实和理由重新起诉地,不予受理；２．但未按期交受理费而按撤诉处理地,原告在法定期限内再次起诉,并解决诉讼费预交问题地,应予受理.<十三）延期审理情形刑事诉讼：１．需通知新证人到庭,调取新物证,重新鉴定或勘验；２．检察人员建议补充侦查<１个月补充完毕）；３．应当事人申请回避而不能进行审判地；４．拒绝辩护地；５．检察院变更、追加起诉需辩护准备地.民事诉讼：１．必须到庭地当事人和其他诉讼参与人有正当理由没有到庭地；２．当事人临时提出回避申请地；３．需通知新证人到庭,调新证据,重新鉴定、勘验,或需补充调查地；４．其他应当延期地情形.行政诉讼：无明确规定.<十四）中止审理地情形刑事诉讼：审判中,自诉人、被告人患精神病或其他疾病；受理后被告人脱逃；其他原因.民事诉讼及行政诉讼：１．一方当事人死亡,需要等待继承人表明是否参加诉讼地；２．一方当事人丧失诉讼行为能力,尚未确定法定代理人地；３．作为一方当事人地法人或其他组织终止,尚未确定权利义务承受人地；４．一方当事人因不可抗拒地事由,不能参加诉讼地；５．本案须以另一案审理结果为依据,另一案尚未审结地；６．其他.<十五）终止审理地情形刑事诉讼：１．已过追诉时效地；２．经特赦免除刑罚；３．告诉才处理,没告诉或撤回告诉；４．犯罪嫌疑人、被告人死亡地；５．其他免予追究刑事责任地.民事诉讼：１．原告死亡,没有继承人或继承人放弃诉讼权利；２．被告死亡,没有遗产,也没有应当承担义务地人；３．离婚案件一方当事人死亡地；４．追索赡养费、扶养费、抚育费以及解除收养关系案件地一方当事人死亡.行政诉讼：１．原告死亡,没有近亲属或近亲属放弃诉讼权利；２．作为原告地法人或其他组织终止后,其权利义务承受人放弃诉讼权利；３．原告死亡、丧失行为能力、法人终止９０日无人继续诉讼.<十六）适用简易程序地情形刑事诉讼：１．同时具有：事实清楚,证据充分；被告人及辩护人对所指控地基本犯罪事实没有异议；依法可能判处３年以下有期徒刑、拘、管、单处罚金；检察院建议或同意适用简易程序；２．告诉才处理地案件,包括：侮辱罪、诽谤罪；暴力干涉婚姻自由罪；虐待罪；侵占罪；３．被害人起诉地有证据证明地轻微刑事案件.民事诉讼：１．事实清楚,权利义务关系明确,争议不大地简单地民事案件.２．不适用简易程序：<１）起诉时被告下落不明地案件；<２）已经按照普通程序审理地案件；<３）发回重审和按照审判监督程序再审地案件.行政诉讼：无.<十七）简易程序转普通程序地情形刑事诉讼：１．公诉案被告人不构成犯罪；２．公诉案被告人应当判处３年以上有期徒刑；３．公诉案被告人当庭翻供,否认犯罪事实；４．事实不清,证据不足；５．其他.审理期限从决定转为普通程序之日起计算.民事诉讼：发现案情复杂,需要转化为普通程序审理地,可以转为普通程序,并组织合议庭对案件进行审理,同时及时通知双方当事人.审理期限从立案地次日起算.行政诉讼：无.<十八）上诉主体刑事诉讼：１．被告人、自诉人及其法定代理人；２．被告人地辩护人和近亲属,经被告人同意；３．附民诉当事人和法定代理人对附民诉部分有上诉权；被害人及其法定代理人对刑事判决不服,只能请求检察院抗诉.民事诉讼：１．原告、被告、共同诉讼人；２．诉讼代表人；３．有独立请求权地第三人、一审判决承担责任地无独立请求权地第三人.行政诉讼：一审原告、被告和第三人及其法定代理人；经授权地委托代理人.<十九）上诉期限刑事诉讼：判决：１０天<被害人５日内请检察院抗诉）；裁定：５天；对附带民事判决或裁定上诉期限按刑事部分确定期限；原审附民事另行审判地,上诉期限按民诉规定.民事诉讼：判决：１５天；裁定：１０天；法律规定当事人只能对“不予受理、管辖权异议、驳回起诉”３种特定地裁定上诉,对其他民事裁定不准上诉.行政诉讼：判决：１５天；裁定：１０天；法律规定当事人只能对“不予受理、管辖权异议、驳回起诉”３种特定地裁定上诉,对其他民事裁定不准上诉.<二十）二审审判原则刑事诉讼：１．二审就一审判决认定地事实和适用法律进行全面审查,不受上诉或抗诉范围地限制；２．上诉不加刑<检察院抗诉、自诉人上诉除外）.民事诉讼：对上诉请求地有关事实和适用法律进行审查,但判决违反法律禁止性规定,侵害社会公共他人利益地除外.行政诉讼：应当对原审法院地裁判和被诉具体行政行为是否合法进行全面审查,不受上诉范围限制.二审中,被诉行政机关不得改变原具体行政行为.<二十一）二审维持原判地形式刑事诉讼：裁判.民事诉讼：判决.行政诉讼：判决.<二十二）当事人地申诉期限刑事诉讼：刑罚执行完毕２年内.民事诉讼及行政诉讼：在判决、裁定发生法律效力后地２年内提出<２年为不变期间）.<二十三）提起审判监督程序地理由刑事诉讼：１．原判决、裁定在认定事实上确有错误地；<１）有新证据证明原判决、裁定认定地事实确有错误地；<２）据以定罪量刑地证据不确实、不充分或证明案件事实地主要证据之间存在矛盾地；２．原判决、裁定在适用法律上错误地；３．严重违反诉讼程序,影响正确裁判；４．审判人员审案时贪污受贿,徇私舞弊,枉法裁判.民事诉讼：１．有新地证据,足以推翻原判决、裁定地；２．原判决、裁定认定事实地主要证据不足地；３．原判决、裁定适用法律确有错误地；４．法院违反法定程序,可能影响公正裁判；５．审判员审理案件时,有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判行为地.对已发生效力地解除婚姻判决、按督促程序、公示催告程序、破产还债程序、再审维持地案件不得申请再审.行政诉讼：已发生法律效力地判决、裁定确有错误：１．原判决、裁定认定地事实主要证据不足；２．原判决、裁定适用地法律确有错误；３．违反法定程序,可能影响案件正确裁判；４．其他违反法律、法规地情形.<二十四）决定再审地案件是否停止原裁判地执行刑事诉讼：不停止.民事诉讼及行政诉讼：裁定再审同时写明中止原判决地执行,情况紧急时,口头通知后１０日内发出裁定书.<二十五）一审审限刑事诉讼：普通程序：１．公诉和被告人被羁押地自诉：１个月,至迟不得超过１个半月；有刑诉法第一百二十六条<交通不便边远地区；重大犯罪集团；流窜作案；涉及广,取证难地重大复杂案件）规定地情形,经高院批准决定,可再延长１个月；２．被告人未被羁押地自诉：６个月,经本院院长批准,可延长３个月.简易程序：２０天.民事诉讼：普通程序：立案之日起６个月内审结；有特殊情况要延长地,报请本院院长批准,最长不超过６个月,还要延长地,报请上级法院批准.简易程序：立案之日起３个月,不得申请延长.行政诉讼：立案之日起３个月,有特殊情况要延长地,由高院批准<高院要延长地,由最高院批准）.基层申请延长地,报请高院,同时报中院备案.<二十六）二审审限刑事诉讼：１．１个月,至迟不得超过１个半月；２．有刑诉法第一百二十六条规定地情形,经高院批准或决定,可再延长１个月；３．最高人民法院受理地,由最高法院决定.民事诉讼：１．不服判决：立案之日起３个月内审结；有特殊情况需延长,报请本院院长批准；２．不服裁定：立案之日起３０日内作出终审裁定.没有特殊情况延长地规定.行政诉讼：２个月,有特殊情况要延长地,由高院批准<高院要延长,由最高院批准）.<二十七）再审审限刑事诉讼：３个月审结：要延长地,经本院院长批准,可延长３个月.民事诉讼：再审原是一审终结地用一审程序；原是二审终结地,用二审程序；提审地,按二审程序.行政诉讼：按一审程序审理地,３个月作出裁判,有特殊情况要延长地,由高院批准<高院要延长,由最高院批准）.按二审程序审理地,２个月作出裁判,有特殊情况要延长地,由高院批准<高院要延长,由最高院批准）.。
Ξ 收稿日期:2009-03-11作者简介:钱以能(1976—),男,上海人,专利代理人,硕士,主要从事知识产权研究;王勉青(1971—),女,广东揭阳人,博士,副教授,主要从事知识产权研究。
专利无效宣告的民事属性及司法管辖Ξ钱以能1,王勉青2(1.德国舒诺贝律师事务所,上海 200336;2.上海大学知识产权学院,上海 200444)摘要:我国现行专利无效宣告程序在效率、公平两个评价维度都存在着不足。
在明确专利无效宣告民事属性的基础上,建议采用民事诉讼模式下的司法二审终审制度解决专利无效宣告纠纷,并建构针对专利无效宣告诉讼的一些特别机制。
关 键 词:专利无效宣告;民事属性;司法管辖;知识产权纠纷解决机制中图分类号:D923.4 文献标识码:A文章编号:1671-0924(2009)11-0033-06 在各个国家,专利无效宣告程序都是专利保护制度的一个重要环节,该程序是保证专利制度良性发展的重要环节之一。
如同专利保护的地域性特征一样,专利无效宣告制度应由各国结合各自法律的历史沿革、专利保护的实践经验等具体情况,因地制宜地制定和完善。
在我国,现行的专利无效宣告机制存在和引发不少问题和争议,且近年来随着专利案件数量的大幅增长而日趋严重。
本文仅以国内外就此问题的研究为基础,就专利无效的民事争议属性和司法管辖决断等问题进行相应的探讨,以期能在我国专利法的修改和完善中提供有益的帮助。
1 专利无效宣告的价值取向 专利(权)无效宣告又称为确定专利权是否有效的确权机制,是指在专利审查和授权后,应请求人的请求,由专门国家机关在听取请求人和专利权人的双方意见之后,对专利权是否符合法定授权要求所作出的再次认定,并宣告确认结果的制度。
专利权无效宣告制度是专利法中有关专利申请审查制度的一项补救措施,它不同于专利审查的一般行政程序,是有着特殊的利益考量和价值取向的制度设计。
而这在我国的相关制度建构中显然缺乏必要的重视。
从我国现行的专利无效宣告制度中可以看出两方面价值衡量的缺失。
1.1 效率问题在我国,由行政程序处理无效宣告然后加上行政诉讼司法监督一审二审的实际“三审程序”,使专利无效宣告周期相当冗长。
且由于我国法院无权对专利权效力的问题直接作出判决,而使得被法院撤消的专利有可能再一次回到行政机关审理,并引发所谓的“循环诉讼”。
显然后一种可能性使得无效宣告法律确认的时间被拖得更长。
由于专利无效宣告制度是侵权诉讼或者专利许可谈判等专利相关事务谈判中具有决定性影响力的因素,这样繁复而冗长的确权过程势必大大降低我国的专利保护的效率。
1.2 公正问题我国《专利法》规定,当事人不服专利复审委员会决定的可以向人民法院起诉,人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。
然而,与一般行政诉讼案件不同的是,第23卷 第11期Vol.23 No.11重庆工学院学报(社会科学)Journal of Chongqing Institute of T echnology (S ocial Science )2009年11月Nov.2009虽然依据法律的规定复审委员会作为被告参与诉讼,但是案件的审理结果对其并没有多少实质上的利害关系,或者说至少对其利害关系要远小于目前同样按法律规定作为第三人的无效请求人或专利权人的利害关系。
专利复审委员会在诉讼中的表现,直接影响了案件审理的结果,若其不尽力尽责,可能导致对原告有利而对第三人不利的结果,这样案件中的第三人势必觉得不服。
但也有原告认为审判不公平,究其原因也很简单,在无效宣告行政程序中双方当事人的地位是平等的,而在行政诉讼中第三人的一方却增添了专利复审委员会这个强势力量,造成了事实上的不平等。
从我国专利无效宣告的立法和实践中可以看出,法律所需要体现的“公正”和“效率”价值和利益取向难以实现,直接影响到我国专利保护的成效。
按照我国现行的行政模式处理无效宣告,在我国现行行政法框架的约束下,必然是先由行政机关裁决,然后由法院采取行政诉讼模式进行合法性监督。
有人建议不妨参考日本的做法,即采用准司法裁决模式来审理无效宣告案件,即把专利复审委员会的行政程序作为一个准司法审级,法院对其监督时可直接改判。
但笔者认为,在我国现行的体制框架下,如将“专利权无效宣告作为一种民事争议”,通过法院的民事审判模式来处理专利无效宣告,不但可以解决我国目前无效宣告案件审理整个过程冗长且循环不定的问题,而且也可以在各个审级直接由作为平等民事主体的无效宣告请求人和被请求人直接对抗,排除了有关行政机关作为当事人的干扰因素,从而能够最终彻底实现效率和公正。
将专利无效宣告作为民事争议处理的前提乃是该问题具有民事属性,能够由民事法院管辖、处理,由此,笔者将先论述专利无效宣告的民事属性问题。
① 有关探讨专利权无效宣告问题的文献在目前的各类法学期刊和知识产权著作上并不多见,而更多散见于一些知识产权专业刊物,主要包括本文所引用的《专利法研究》、《中国专利与商标》以及《〈专利法〉第三次修改专题报告》,这其中有部分文章涉及探讨无效宣告问题的性质时,都将其归结为“民事争议”,但由于这些刊物都为法律实践性刊物,所以法学分析往往比较单薄或者没有展开法学分析。
2 专利无效宣告的民事属性 关于专利无效宣告是一个民事争议的审理程序①还是带有“民事争议色彩”的实体问题,目前学界并没有太多的讨论,这或许与我国专利界较倾向于实务分析有关。
而审视该项制度则会形成两种不同的意见。
一种意见是该程序是一个行政程序,因为在专利审查授权后对专利有效性的判断,是专利审查行政行为的自然延伸,所以专利审查的行政属性必然导致专利无效宣告程序具有行政属性。
另一种意见则是该程序是带有民事属性的法律程序。
一项专利权的产生,除了对技术是否符合专利要求的审批认定具有行政属性外,事实上它是专利权人自己在某一技术领域的“跑马圈地”、“权利宣告”行为,该行为构成了对其他位于同一技术领域相对人的权利的限制。
因此,无效宣告程序可看成是无效请求人与专利权人就专利权这种民事财产权利的独占范围而产生的一种争议,这种争议的裁判结果,虽然不同于专利侵权案件判决中通过金钱赔偿等的财产救济方式,但是最终结果仍然会在争议的当事人之间引起无形的资产利益的此消彼长。
2.1 从专利权的私权属性看专利无效宣告的民事属性专利权作为知识产权,是财产权的一种,这点在学术上毋庸置疑。
但专利权与传统民法上的其他财产权利,包括物权、债权,甚至知识产权中的著作权、商业秘密权等,在产生的过程上有着很大的不同。
上述专利权以外的民事权利均系自然产生,其权利的产生和存续无需公权利的介入;而相比较专利,它的产生和存续由于需要国家审查和授权,即公权力的介入,专利权由此变成了一种具有公权因素的私权。
然而,即便如此,专利权的公权色彩并不能否定它的私权属性。
因为,专利权中渗入公权因素的根本原因并不是因为专利权在民事权利的本质上与其他普通民事权利不同,而是因为专利权权利本身的产生、范围界定、保护等方面的特殊法律规定所致。
对于专利权的这种特殊性,不妨可以从专利权与其他两项典型的民事权利的比较中进行分析。
2.1.1 专利权相比普通物权引入公权因素的原因。
物权作为传统民事权利,它的物理对象是客观存在的,它的外部范围十分明确,例如物权中的所有权要求“一物一权”原则。
而专利是人类智力成果的反映,专利权在产生时外部范围不是十分43重庆工学院学报明确。
专利法基于对技术传播的需要,对申请专利的披露技术细节完整度有着一定的要求,目的是使得任何本领域的普通技术人员,理论上都可以毫无困难地掌握和实施该项专利技术。
从专利权人本身来看,他自己不可能自觉自愿地让其发明创造的技术保护的外部范围明确化,而总想获得一个尽可能大的,甚至是不合理和虚构的专利权保护范围。
一方面,专利权人所享有的权利可能是具有瑕疵的。
所以专利权的产生,必须由具有公信力的国家公权力机关来对发明人发明创造的内容进行审查,以确定究竟是否给予某项技术专利保护,以及给予多大的保护范围。
而另一方面,如果技术公开至此,加上专利的无形性特点,专利权人通常无法通过传统的民事权利保护方式来制止他人对其权利的侵害。
在这种前提下,通过国家公权力的引入,明确赋予其权利并通过公告的方式使得该权利固化、彰显和存续,正是为了更好地实现私权保护,而不能因此否定了专利权的私权属性。
所以,专利权作为一种私权之所以带有公权力因素,原因在于专利权本身确认方式及保护方式的特殊性,而不是由于专利权存在超乎民事权利和私权属性的特征。
其实,虽然大部分传统民事权利的产生例如物权并没有公权力的介入,①但在物权的规制过程中还是不可避免地会受到公权因素的影响。
例如,物权在实体法上往往实行物权法定主义,或由公权力规定其种类,或由公权力应请求履行职责使权利发生变更,而这些仅仅是为了保证交易安全而已[1]。
作为公权力代表的行政机关在履行了上述职责以后并没有影响物权的民事属性,其后发生的物权纠纷还是作为民事争议由司法机关进行相应的处理。
那么,既然物权可以有作为公权力代表的行政机关在某方面的介入而不改变其私权属性,同样,专利权也不需要因为在其权利产生过程中由于公权力的介入而对其私权属性有所怀疑。
① 参见李显冬:“国土资源部咨询研究中心”专家建议2004年第58期:“判断一种权利是否为公权利,关键要看其是否只能由行政机关或类似主体享有。
那些只能由行政机关等享有的权利才可能是公权利;而一般人可以均成为其权利主体的权利,则为私权利。
”2.1.2 专利权相比著作权引入公权因素的原因。
如果说基于专利权的无形性,公权因素的引入是一个可以解释的理由,那么如何解释同为知识产权,都具有无形性特点的著作权却又不需要引入公权因素呢?这与专利权和著作权在确定保护范围的难度上不同有关。
作为著作权主要载体的文字、图形、造型、声音等,由于与人的日常生活紧密相关,在保护的范围上比较容易得到甄别;而专利权则不然,其所保护的技术及其产品要与社会公共知识进行确切的区分,因而有着相当的困难。
为了明确地划分技术领域中具体技术方案私有领域和公有领域的不同归属,专利权通常借助于“专利代理人”复杂、专业、法律化的表达方式来阐述相关的技术内容,并经国家公权力机关进行专业有效地审核、确定后,再由同一机关向社会宣告。
既然专利权在本质上与普通民事权利并无两样,那么在专利授权后其有效性受到质疑的情况下引发的专利无效宣告程序,就并不能因此抹煞该争议的民事属性,即使该制度有行政机关的参与也不能当然以为专利无效宣告程序就必然是由行政机关处理的行政程序。
事实上,当前大部分英美法国家和包括德国在内的部分大陆法国家都是通过民事司法机关进行专利无效宣告程序的。
2.2 从专利无效宣告的法律结果看其争议的民事属性虽然从理论上来说,专利权的对世性使得所有其他人都有未经专利权人许可不得实施专利技术方案的义务,但是这个义务设定在实践中主要是针对处于同一行业、同一技术领域的义务相对人,特别是专利权人的主要竞争对手而言的。
