基金管理有限公司风险控制管理制度范本

基金风险控制管理制度范文第一章总则第一条本制度是为了规范基金风险控制管理工作，保护基金资产安全，维护投资者权益，提高基金运作效率和风险管理水平而制定的。

第二条本制度适用于本公司管理的所有基金。

第三条基金风险控制管理的基本原则是科学、规范、有效、公正、公开。

第四条基金公司及相关人员应本着诚实守信、勤勉尽责原则，履行好风险控制管理职责，不得利用基金运作谋取不正当收益。

第五条法律法规是基金风险控制管理的基础，本制度是对法律法规有关规定的具体实施，基金公司及相关人员应严格参照本制度的规定执行。

第二章风险控制管理职责第六条基金公司应成立风险管理委员会，负责制定和完善基金风险控制管理制度和风险控制管理相关制度，监督基金风险控制管理工作的执行情况。

第七条基金公司各级管理人员要履行好风险控制管理职责，建立风险控制管理岗位和专业队伍，及时、准确、完整地收集、分析、评估、控制和报告基金的风险状况。

第八条基金风险控制管理岗位的职责是负责制定和完善本岗位相关的风险控制管理制度、风险评估模型和工具、风险控制指标体系等工作，参与基金投资决策，监控和评估基金的风险情况。

第九条基金公司及相关人员应参与各种与风险控制管理相关的培训、考试和资格认证，提高专业技能和知识水平。

第十条基金公司和基金经理应当建立健全风险控制管理绩效考核机制，根据比较基准、风险调整收益等指标，评估基金风险控制管理水平，及时发现和纠正存在的问题。

第三章风险评估和控制第十一条基金公司应制定和完善基金的投资业务风险评估制度，包括但不限于股票、债券、期货、衍生品、私募股权、另类投资等业务的风险评估制度。

第十二条基金公司应根据基金的投资目标、投资策略和投资风格，制定和完善风险控制指标和风险测量模型，实时监控基金投资的风险状况。

第十三条基金公司应根据基金的风险承受能力确定风险限额，并在投资决策时严格控制风险。

第十四条基金公司应建立基金投资组合的实时风险监控体系，对投资组合的风险状况进行定期和临时评估，并根据评估结果及时采取风险控制措施。

基金风险控制管理制度模版第一章总则第一条为了有效控制基金的风险，保护基金投资者的合法权益，提高基金管理水平和透明度，加强风险管理和控制工作，根据《基金法》、《证券投资基金风险管理办法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度的适用范围包括基金管理人及其子公司、基金托管人、基金会计师事务所等基金从业机构，以及基金产品的投资、运作等全部环节。

第三条基金风险控制管理工作应当遵循公平、公正、公开的原则，以保护投资者的合法权益为核心。

第四条每家基金公司应当建立完善的风险管理部门，并配备专业化的风险管理人员。

第二章风险管理组织架构第五条基金公司应当设立风险管理部门，依法履行风险管理职责。

风险管理部门应当独立于其他部门，并直接向法定代表人或董事会报告。

第六条风险管理部门的主要职责包括：（一）监测和评估基金投资组合的风险状况；（二）制定和完善风险控制策略和机制；（三）参与基金产品的设计和发行工作，评估产品风险；（四）定期向董事会和监管机构报告风险管理情况；（五）协调处理突发事件和紧急情况；（六）组织风险管理培训和宣传工作。

第七条基金公司应当设立独立的风险监控部门，主要职责包括：（一）监控和评估基金投资组合的实际风险暴露；（二）监控和评估基金公司的市场和流动性风险；（三）参与新产品和投资策略的审查和评估；（四）通过监控系统对基金投资组合进行实时监控和预警；（五）定期向风险管理部门报告风险监控情况。

第三章风险评估和测算第八条基金公司应当制定风险评估和测算的方法和制度，对基金投资组合的风险进行评估和测算。

风险评估和测算方法应当科学、合理，并根据实际情况进行定期更新和调整。

第九条风险评估和测算应当包括但不限于以下方面：（一）市场风险：包括股票、债券、期货等市场价格波动引起的风险；（二）信用风险：包括信用债券、定向委托贷款等借款方信用违约、违约或逾期支付利息和本金的风险；（三）流动性风险：包括投资品种的买卖价差、交易对手退出市场等引发的风险；（四）操作风险：包括基金公司的内部控制失效、错误决策等引起的风险；（五）法律风险：包括诉讼、行政处罚等法律和监管机构行为引发的风险；（六）其他风险：根据投资策略和风险特点进行适当划分和评估。

基金风险控制管理制度范本一、背景介绍本制度是为了规范和加强基金风险控制管理，保障基金投资者的合法权益，维护基金市场的稳定运转而制定的。

本制度适用于基金管理人及其下属子公司的风险控制工作。

基金管理人应通过建立、完善和落实风险控制管理制度，有效防范和化解风险，确保基金经营的安全性、流动性和盈利性。

二、风险管理体系1. 风险管理组织结构为保证风险管理的顺利进行，应设立风险管理部门，并明确其职责和权限。

风险管理部门应由专职风险管理人员组成，并具备相应的专业知识和经验。

风险管理部门与基金经理、投资决策委员会等相关部门之间要建立良好的沟通和协调机制。

2. 风险管理流程风险管理流程应包括风险辨识、风险度量、风险监控、风险报告和风险控制等环节。

在风险辨识环节，应对基金投资活动中可能出现的各类风险进行识别和分类，并进行初步评估。

在风险度量环节，应根据辨识结果，对各类风险进行定量或定性的度量与评估。

在风险监控环节，应通过定期监测和分析基金投资组合的风险状况，确定风险的变动趋势和可能影响。

在风险报告环节，应将监控结果及时向相关人员报告，并提出相应的风险应对措施。

在风险控制环节，应采取相应的风险控制手段和方法，确保基金投资活动风险在可控范围内。

三、风险评估与管理1. 投资风险评估基金管理人在进行投资决策时，应根据基金产品的风险收益特征，对投资标的进行全面、客观的评估。

评估过程中应重点关注市场风险、信用风险、流动性风险等因素，并根据评估结果做出相应的投资决策。

2. 信用风险管理基金管理人应建立健全信用风险管理制度，明确内部授信政策和程序，并加强对投资标的的信用评级和信用违约风险的监控。

同时，基金管理人应采取措施降低对某一特定发行人的信用风险集中度，并设置相应的风险限额。

3. 流动性风险管理基金管理人应建立流动性风险管理体系，合理进行投资组合的流动性管理。

在进行投资决策时，应综合考虑投资标的的流动性特征，避免在流动性紧张时出现无法及时变现的情况。

基金管理公司风险控制制度4 基金管理公司风险控制制度第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。

公司特定资产风险控制的总体目标是：保证公司特定资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保特定资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。

第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，特定客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。

健全性原则风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

独立性原则公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。

防火墙原则特定资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与公募基金、特定客户资产等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。

公平原则公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使特定客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。

第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。

风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。

风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组成，总经理任风险控制委员会主任。

风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。

第一章总则第一条为确保基金公司稳健经营，有效防范和化解各类风险，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、基金产品及业务活动。

第三条公司风控管理遵循以下原则：1. 预防为主，防范结合；2. 全面覆盖，重点突出；3. 制度先行，执行到位；4. 科学合理，持续改进。

第二章组织架构与职责第四条公司设立风险管理委员会（以下简称“委员会”），负责公司风险管理的总体规划和决策。

第五条委员会成员由行政总裁、运营负责人、投资负责人等组成，下设风险管理部（以下简称“风险部”），负责具体执行风险管理职责。

第六条风险部职责：1. 负责制定和修订公司风险管理制度；2. 负责风险监测、评估和预警；3. 负责组织风险评估和审查；4. 负责风险应对措施的制定和实施；5. 负责风险信息的收集、整理和报告；6. 负责与其他部门的沟通协调。

第三章风险分类与识别第七条公司风险分为以下类别：1. 市场风险：因市场波动、政策调整等导致的风险；2. 信用风险：因基金投资标的信用状况变化导致的风险；3. 流动性风险：因基金资产流动性不足导致的风险；4. 操作风险：因公司内部操作失误或外部因素导致的风险；5. 法律风险：因法律法规变动或违规操作导致的风险。

第八条风险识别应遵循以下原则：1. 全面性：识别公司各类风险，包括已知和潜在风险；2. 系统性：建立风险识别体系，确保风险识别的全面性和系统性；3. 动态性：根据市场变化和公司业务发展，及时更新风险识别内容。

第四章风险评估与控制第九条风险评估应遵循以下原则：1. 定量与定性相结合；2. 内部与外部相结合；3. 持续性与动态性相结合。

第十条风险控制措施包括：1. 风险预防措施：建立风险预警机制，加强风险监测；2. 风险分散措施：优化投资组合，降低单一投资风险；3. 风险转移措施：购买保险、建立风险准备金等；4. 风险化解措施：通过调整投资策略、优化业务流程等方式降低风险；5. 风险追责措施：对违反风险管理制度的行为进行责任追究。

C基金管理有限公司设立申请材料风险管理与风险隔离制度目录第一章总则.................................................................................... 10-2-1 第二章风险管理目标和原则 ..................................................................... 10-2-2 第三章风险管理的机构设置 ..................................................................... 10-2-4 第四章风险类型及控制措施 ..................................................................... 10-2-9 第一节风险类型.................................................................................... 10-2-9 第二节业务风险及控制措施 ..................................................................... 10-2-9 第三节人员风险及控制措施 ................................................................... 10-2-14 第四节法律风险及控制措施 ................................................................... 10-2-15 第五节财务风险及控制措施 ................................................................... 10-2-18 第五章风险管理制度 .............................................................................. 10-2-20 第六章风险管理制度的保障和评价......................................................... 10-2-23 第七章附则.................................................................................. 10-2-25第一章总则第一条为充分保护基金份额持有人的合法权益, 确保C基金管理有限公司(以下简称“公司”)规范经营、稳健运作, 严格管理风险, 将风险管理在法律法规及公司董事会设定的承受范围内, 特制定本制度。

一、概述为加强基金管理公司风险控制，确保公司稳健经营，保障投资者利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

二、风险管理体系1. 风险管理组织架构（1）成立风险管理委员会，负责制定、修订和完善公司风险管理制度，监督风险管理工作的执行。

（2）设立风险管理部，负责公司风险管理工作，包括风险识别、评估、监控、报告等。

2. 风险管理职责（1）风险管理委员会负责：①审议公司风险管理制度，确保其符合法律法规和公司实际情况；②监督风险管理工作的执行，确保风险管理制度得到有效实施；③定期评估公司风险管理体系的有效性，提出改进建议。

（2）风险管理部负责：①识别、评估、监控公司各类风险；②制定风险应对措施，报请风险管理委员会审批；③跟踪风险应对措施的实施情况，确保风险得到有效控制；④定期向风险管理委员会报告风险管理工作情况。

3. 风险管理流程（1）风险识别：通过内部审计、风险评估、合规检查等方式，识别公司面临的各类风险。

（2）风险评估：对识别出的风险进行定量和定性分析，评估风险发生的可能性和影响程度。

（3）风险监控：建立风险监控机制，定期对风险进行跟踪，确保风险得到有效控制。

（4）风险报告：风险管理部定期向风险管理委员会报告风险管理工作情况，包括风险识别、评估、监控和应对措施等。

三、风险管理措施1. 建立健全内部控制制度，确保公司各项业务合规经营。

2. 加强合规检查，及时发现和纠正违规行为。

3. 建立风险预警机制，对潜在风险进行提前识别和应对。

4. 完善风险处置流程，确保风险得到及时有效处置。

5. 加强员工培训，提高员工风险意识和风险防范能力。

6. 定期开展风险评估，及时调整风险应对措施。

四、监督与考核1. 风险管理委员会定期对风险管理工作的执行情况进行监督，确保风险管理制度得到有效实施。

2. 风险管理部对风险管理工作进行定期考核，对考核不合格的部门和个人进行问责。

XX基金管理有限公司内部风险控制制度第一章总则第一条为保证XX基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《XX基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本规则。

第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。

公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。

5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。

第四条内部风险控制工作的原则1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。

2. 独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查。

3. 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

4. 有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。

5. 防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、研究策划等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

一、总则为加强基金风险控制，确保基金资产安全，维护投资者合法权益，根据《基金法》、《基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

二、风险控制目标1. 防范和化解基金投资风险，确保基金资产安全。

2. 保护投资者合法权益，维护市场稳定。

3. 提高基金管理公司风险控制水平，树立良好的行业形象。

三、风险控制组织架构1. 成立风险控制委员会，负责制定风险控制政策、审批重大风险事项。

2. 设立风险管理部门，负责日常风险监控、风险评估、风险处置等工作。

3. 各部门设立风险控制岗位，负责本部门风险管理工作。

四、风险控制内容1. 投资风险控制（1）建立投资决策流程，明确投资决策权限和责任。

（2）对投资标的进行充分调研，评估投资风险。

（3）严格控制投资比例，分散投资风险。

（4）定期对投资组合进行风险评估，及时调整投资策略。

2. 市场风险控制（1）关注市场动态，及时调整投资策略。

（2）建立健全市场风险预警机制，对市场风险进行实时监控。

（3）对市场风险进行风险评估，制定应对措施。

3. 运营风险控制（1）加强内部控制，确保业务流程合规。

（2）建立健全风险管理制度，提高员工风险意识。

（3）定期对运营风险进行评估，及时发现问题并整改。

4. 法律法规风险控制（1）密切关注法律法规变化，确保业务合规。

（2）加强合规培训，提高员工合规意识。

（3）定期对法律法规风险进行评估，及时调整业务策略。

五、风险控制措施1. 建立健全风险控制制度，明确风险控制流程和责任。

2. 加强风险信息收集、分析和传递，确保风险控制及时、准确。

3. 建立风险预警机制，对潜在风险进行提前预警。

4. 加强风险处置，及时化解风险。

5. 定期对风险控制工作进行总结和评估，不断改进风险控制水平。

六、风险控制考核1. 将风险控制纳入绩效考核体系，对风险控制工作进行考核。

2. 对风险控制工作中表现突出的个人和团队给予奖励。

3. 对风险控制工作中出现问题的个人和团队进行问责。

基金风险控制管理制度范文第一章总则第一条为了规范基金风险控制管理工作，防范和化解基金风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《基金法》、《证券投资基金风险管理办法》等相关法律法规的规定，制定本制度。

第二条本制度适用于本基金公司各类基金的投资风险管理工作。

第三条基金风险控制管理的目标是保证基金资产的安全性、流动性和收益性，提高基金份额持有人的资产价值。

第四条基金风险控制管理应当遵循科学、合理、稳健、适度的原则，坚持风险与收益的平衡。

第五条基金管理人应当建立健全基金风险控制管理体系，开展风险自查和风险检测，并及时采取措施防范和化解基金风险。

第二章财务风险控制管理第六条基金管理人应当建立健全财务风险控制管理制度，包括财务风险评估、财务风险监测和财务风险应对等具体内容。

第七条基金管理人应当依法规定设置独立的财务风险控制部门，负责财务风险的评估、监测和处置工作。

第八条基金管理人应当建立健全财务风险评估制度，包括对基金公司整体财务风险的评估和对具体基金产品的财务风险评估。

第九条基金管理人应当建立健全财务风险监测制度，包括公司财务风险的监测和基金产品财务风险的监测。

第十条基金管理人应当建立健全财务风险应对制度，包括制定财务风险应对计划和建立应急预案等。

第三章市场风险控制管理第十一条基金管理人应当建立健全市场风险控制管理制度，包括市场风险评估、市场风险监测和市场风险应对等具体内容。

第十二条基金管理人应当建立健全市场风险评估制度，包括对市场风险的评估和对基金投资组合市场风险的评估。

第十三条基金管理人应当建立健全市场风险监测制度，包括对市场风险的实时监测和对基金投资组合市场风险的监测。

第十四条基金管理人应当建立健全市场风险应对制度，包括制定市场风险应对计划和建立应急预案等。

第四章信用风险控制管理第十五条基金管理人应当建立健全信用风险控制管理制度，包括信用风险评估、信用风险监测和信用风险应对等具体内容。

第十六条基金管理人应当建立健全信用风险评估制度，包括对基金公司整体信用风险的评估和对具体基金产品的信用风险评估。

XX基金管理有限公司内部风险控制制度第一章总则第一条为保证XX基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《XX基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本规则。

第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。

公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。

5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。

第四条内部风险控制工作的原则1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。

2. 独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查。

3. 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

4. 有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。

5. 防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、研究策划等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

XXXX基金管理风险控制制度（模版）
按基金协会要求，私募基金管理人应当建立与其所从事的私募基金管理业务类型相适应的风险管理和控制制度。

包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构部交易记录制度、防幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度，而非三会制度。

基金管理风险控制制度三篇篇一：基金管理风险控制制度第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损害特定资产客户利益的行为。

公司特定资产风险控制的总体目标是：保证公司特定资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保特定资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。

第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，特定客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。

健全性原则风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

独立性原则公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。

防火墙原则特定资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与公募基金、特定客户资产等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。

公平原则公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使特定客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。

第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。

风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。

风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组成，总经理任风险控制委员会主任。

风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。

基金风险控制管理制度第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强本公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制措施和风险管理理念，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“风险控制”，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。

第三条风险控制原则(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(2)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程；(3)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门____的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专职落实公司的风险控制工作；风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；(5)适时性原则。

应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。

基金管理公司风险管理制度一、背景介绍随着金融市场的不断发展和金融产品的不断创新，基金管理公司的风险管理面临着越来越多的挑战。

为了保障基金投资者的利益，维护市场秩序，基金管理公司必须建立完善的风险管理制度，有效地识别、评估和控制各类风险，确保公司的稳健经营。

二、风险管理框架基金管理公司的风险管理框架应当包括风险管理政策、风险管理组织机构、风险识别与评估、风险控制与监测、风险报告与沟通、风险培训与教育等一系列组成部分。

基金管理公司应当制定风险管理政策，并由董事会审批。

公司应当建立风险管理委员会或风险管理部门，负责公司的风险管理工作。

三、风险管理政策基金管理公司的风险管理政策应当包括公司的风险管理目标、风险管理原则、风险管理程序、风险管理责任分工等内容。

风险管理政策应当符合公司的整体战略发展规划，确保公司的风险管理工作与公司的经营目标保持一致。

风险管理政策应当明确风险管理的基本原则，如风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险沟通等原则。

公司的风险管理政策应当定期审查并更新，确保其与公司的实际情况相适应。

四、风险管理组织机构基金管理公司应当建立健全的风险管理组织机构，明确各部门的风险管理职责和权限。

公司的风险管理委员会或风险管理部门应当负责协调和监督公司的风险管理工作，定期报告公司的风险管理情况。

各部门应当建立风险管理岗位，明确风险管理责任人，并确保其具备足够的风险管理知识和技能。

五、风险识别与评估基金管理公司应当建立风险识别和评估体系，对公司所面临的各类风险进行全面、细致的认识和评估。

公司应当建立完善的风险分类体系，将风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等各类风险。

公司应当利用各类风险管理工具和技术，如压力测试、敏感性分析、模拟交易等，对风险进行量化评估。

公司应当定期对风险进行识别和评估，并根据评估结果及时调整公司的投资策略和风险控制措施。

六、风险控制与监测基金管理公司应当建立风险控制和监测体系，对公司的风险进行有效地控制和监测。

基金公司风控制度模板第一章总则第一条为了加强基金公司内部风险管理，规范投资行为，保障公司资产安全，提高风险防范能力，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国基金法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各项业务的风险控制，包括投资决策、资产配置、交易执行、风险评估、内部控制等方面。

第三条公司风控原则：1. 全面性原则：风控制度应覆盖公司各项业务、各部门、各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2. 审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点。

3. 独立性原则：风控工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节。

4. 有效性原则：风控制度应符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南。

执行风控制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

5. 适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风控制度进行相应修改和完善。

第二章组织架构与职责第四条公司设立风险控制委员会，作为公司风控管理的最高决策机构，负责制定、审议和监督执行公司风控制度，对公司风险管理工作进行全面领导。

第五条公司各部门、各分支机构应设立风控岗位，负责本部门、本分支机构的风险管理工作。

风控岗位的设置、人员配置和职责应符合相关法律法规和公司风控制度的要求。

第六条公司风控部门的主要职责：1. 制定、修订和完善公司风控制度，确保制度符合法律法规和监管要求。

2. 开展风险评估，识别和分析公司各项业务的风险，提出风险防范和应对措施。

3. 监督风控制度的执行情况，对违反风控制度的行为进行制止和处理。

4. 定期对公司风控工作进行内部审计，评估风控制度的有效性和适用性。

5. 组织风控培训和宣传，提高员工的风险意识和管理水平。