制度经济学Chaper1

制度经济学
（五）制度变迁理论
一般来讲，改变一种正式的制度变迁会碰到外部效果 和“搭便车”问题。产生外部效果的原因，是因为制 度安排并不能获得专利。当一个制度安排被创造出来 后，其他群体或个人可以模仿这种创新井大大降低他 们组织和设计新制度安排的费用。因此，创新者的报 酬将少于作为整体的义上，私人实施机制包括个人之间的相互信任、交 易者社会规范、已经付出关系费用的交易伙伴之间的 惠顾关系、俱乐部规范、道德准则、包括仲裁在内的 第三方组织、非强制性的政府部门的协调等 。
国家实施机制是指通过国家司法系统强制实施 。
制度经济学
（五）制度变迁理论
1、制度变迁概念
制度经济学
（一）制度的概念与分类
制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的 制度如家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、 期货市场等等。相反，价值、意识形态和习惯就是不 正式的制度安排的例子。
制度经济学
（一）制度的概念与分类
内在制度：群体内随经验而演化的规则。如习惯、风 俗、道德、语言、文字、比赛规则、行业自律规则。
制度经济学
（五）制度变迁理论
维持一种无效率的制度安排和国家不能采取行动来消 除制度不均衡，这二者都属于政策失败。政策失败的 起因有以下几种：统治者的偏好和有界理性、意识形 态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的 局限性。
在局限条件下争取个人利益极大化是经济学的一个重 要假设或公理。局限条件可以有很多种，就是人的体 力、智力等都是局限。大概地分类，主要是从不同的 角度看，局限条件有八项：财富、知识、价格、成本、 产权、竞争、边际产量下降、交易费用等。在经济学 上，竞争、产权、交易费用最不容易处理。
张五常：《经济解释》

制度经济学课件第一章导言第一节、经济分析的基本准则和框架（一）三个基本准则第一个基本准则是经济人行为的出发点。

人在做经济决策时，出发点总是自利的。

第二个基本出发点是经济效益是经济学分析中一个非常中心的环节。

第三个准则是市场机制基本有效。

(西方经济学主要是研究市场经济，市场经济是一个非常分权的体制，在分析中一个重要的方面是研究市场机制，如价格机制、竞争机制等，可以达到基本有效，在大多数情况下，这样的机制比直接的计划机制更有效。

)（二）经济分析的基本框架第一个基本框架，供给与需求的基本框架。

第二个基本分析框架是充分竞争条件下的一般均衡模型。

第三个基本分析框架就是科斯定理。

（科斯定理是说，即使在外部性的条件下，如果产权有好的定义，如果交易成本为零，那么，通过谈判，照样可以达到有效率的资源分配，而不需要政府的干预。

）第二节、新制度经济学的研究对象一、什么是制度1、制度反映的是人和人之间的关系。

制度是处理人和人之间关系的方式。

2、制度既然是人和人之间的关系，是多人社会的产物。

二、研究的对象三、制度是构成经济发展的要素1.物质要素2.组织和制度要素3.经济要素的质量第三节、新制度经济学的产生（一）对经济学用处的争论1.经济学有用提高社会财富生产能力2.经济学没有市场不是依靠经济学的理论指导建立起来的。

（二）新制度经济学产生的背景1.市场制度的重要性第一，微观经济学证明了市场制度下的平等竞争可以引导资源的有效配置。

第二，真正起到第一生产力作用的是市场体制。

第三，只要建立规范化的市场经济贫困问题自然消失。

结论：如何建立市场经济制度是经济学的头等大事。

但是直到新制度经济学出现为止，经济学产生的二百多年，没有说明市场制度是如何建立的。

2.主流经济学的迷失第一，新古典经济学的成功之处：一是它从理论上证明了市场制度下的平等竞争所形成的均衡价格，可以引导资源的有效配置。

（然而即使没有微观经济学的理论证明，只要有了公平竞争和自由选择，资源的最佳配置就可以自动实现。

获奖者
弗· 冯· 哈耶 克
获奖理由
深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖
2
1978年
对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有 赫伯特· 西蒙 关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实 际决策的创见解 西奥多· 舒尔 在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了 茨 发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题 乔治· 斯蒂格 在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用 勒 与影响方面，做出了创造性重大贡献 詹姆斯· 布坎 将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济 南 分析扩大和应用到社会—政治法规的选择
方法 6：轮流分粥，而分粥的人要等到其他人都挑完后才能取剩下的
最后一碗。采用此办法后，七只碗里的粥每次都几乎一样多，即便偶 有不均，大家也认了。
1.1 引子：几个小故事
在18-19世纪，英国派人用轮船运送罪犯到澳
洲。起初，政府对私人船长按运送的人头付费， 费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障。但 是，贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物 （到澳洲后将集余的食物卖掉），罪犯的平均
1.2 制度经济学的研究对象
制度是管束人们行为的一系列规则。
制度经济学是用经济学的方法来研究制度的经
济学。
制度经济学的研究重点：人、制度与经济活动 （人类行为）以及它们之间的相互关系。
没有规矩不成方圆
1.3 新古典经济学的弊端
基本假设
稀缺性假设
经济人假设 完全理性假设 完全竞争 完全信息
概念》（ 1952 年）；《1929 年大崩盘》（ 1955
年）；《丰裕社会》（1958年）；《 新工业国》
（1967年）
1.4 制度经济学的发展历程
新制度经济学：

• 制度比较和选择理论：说明评价、比较选择 制度的一般标准，并对不同制度学派的比较 与选择理论进行介绍、评价和比较。
• 制度变迁理论：提炼一个制度变迁理论的基 本框架：主要研究和解释哪些主要问题，对 制度变迁理论的演变和新进展进行描述，对 不同制度学派的制度变迁理论进行比较，以 及案例分析等。
• 企业理论：提供一个从制度角度研究企业的 基本框架，即从制度角度研究企业应该研究 哪些主要问题。介绍不同制度学派研究、回 答了有关企业的哪些问题。
• 制度与经济增长：制度与经济增长的内在关 系，即制度与经济增长的一般理论。介绍已 有制度学派对制度、产权与经济增长，制度、 收入分配与经济增长的理论和实证分析的成 果，并特别介绍新经济史学。
• 国家理论：介绍制度经济学意义上的国家理 论。把国家本身作为一种制度安排来分析， 又把国家作为影响其他制度产生和变化、影 响产权从而影响经济增长的因素来研究。并 将国家与产权、意识形态联系起来分析。
• 制度经济学主要流派：介绍已有的制度经济 学的各个流派。
• 法经济学：介绍法经济学的基本原理和分析 方法。
三、学习时需要注意的问题
•1、适用对象 • 2、理论框架和思考题的研究性 • 3、学习的顺序
• 制度经济学概论：介绍制度经济学的基本概 念、研究对象，梳理发展主线以及纵向和横 向的综述，概括一般的理论框架。
• 制度经济学方法论：从不同层面分析和梳理 制度经济学不同流派的研究方法。制度分析 是经济学的方法之一，但制度经济学的方法 并非制度分析一种。
• 制度起源理论：解释什么是制度的起源、为 什么要研究制度的起源、制度起源理论要回 答哪些主要问题，以及不同制度起源理论的 比较。