新时代信托 包商银行股权质押

关于上市公司国有股质押有关问题的通知各上市公司、相关机构：为进一步规范上市公司国有股质押行为，维护国有资产安全，保障证券市场健康稳定发展，现就上市公司国有股质押的有关问题通知如下：一、国有股质押的定义和范围上市公司国有股质押，是指国有股东将其持有的上市公司股份作为质押物，向金融机构等质押以获取资金等的行为。

本通知所称国有股，包括国家股和国有法人股。

二、国有股质押的审批程序国有股东质押上市公司国有股，应当按照国有资产监督管理的相关规定，报经国有资产监督管理机构批准。

未经批准，国有股东不得质押上市公司国有股。

国有资产监督管理机构在审批国有股质押时，应当审查质押的目的、用途、金额、期限等是否符合国有资产保值增值的原则，以及是否可能对上市公司的正常经营和股权结构稳定产生不利影响。

三、质押比例的限制国有股东质押上市公司国有股的数量不得超过其所持该上市公司国有股总数的一定比例。

具体比例由国有资产监督管理机构根据上市公司的经营状况、财务状况和股权结构等因素确定。

四、质押资金的用途国有股东质押上市公司国有股所获得的资金，应当用于自身的生产经营活动、项目投资等合法用途，不得用于购买股票、期货等高风险投资，不得用于非法活动或转借他人。

五、信息披露要求上市公司应当及时、准确、完整地披露国有股质押的相关信息，包括质押股东的名称、质押股数、质押期限、质押目的、资金用途等。

国有股东应当配合上市公司做好信息披露工作，及时向上市公司提供相关信息，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。

六、风险防范措施国有股东在质押上市公司国有股时，应当充分评估质押风险，制定切实可行的风险防范措施。

金融机构等质权人在接受国有股质押时，应当对质押股份的权属、价值、质押比例等进行严格审查，合理确定质押率，并加强对质押资金使用的监管。

七、违规处理对于违反本通知规定，擅自质押上市公司国有股，或者未按规定履行审批程序、信息披露义务，以及质押资金使用不符合规定的，国有资产监督管理机构将依法予以处理，并追究相关责任人的责任。

股权质押协议参考模板甲方：_____乙方：_____丙方：_____甲、乙、丙三方本着互利、平等、诚实、自愿的原则，经双方协商一致，就丙方向乙方借款_____万元提前支付应补偿给甲方的合作项目前期补偿费用，甲方为保证丙方按时支付给乙方本息，将甲方在丙方持有的该公司万元（万元）股份，占该公司股份的%的股权质押给乙方一事达成如下协议：第一条定义出质人：指_____公司;质权人：指_____公司;质押股份：指_____公司的_____公司之_____%的股份;第二条质押1.出质人同意，以质押股份作为丙方向乙方借款_____万元（_____万元）人民币本息的担保，质权人同意接受该等质押担保。

2.如果丙方届时未能按照借款协议规定的还款时间和方式履行还款和支付利息的义务，质权人有权依照《中华人民共和国民法典》及相关的法律、法规以及本协议的规定处置质押股份并有权从处置质押股份所得的价款中优先扣除借款。

3.如果按上述第2.2条处置质押股份所得价款不足以偿付借款，差额部分仍应由出质人补足;如果上述价款在偿付借款和行使质权的开支后仍有余额，则应返还给出质人。

第三条质权的行使如出质人未能履行其还款和支付利息的义务，则质权人有权按照下列方式和程序行使其质权：（1）委托相关评估机构对质押股份进行评估;（2）委托相关拍卖行将质押股份予以拍卖，质权人/拍卖行应于拍卖前一个月内，至少在一种报纸上发布拍卖公告，以尽可能地吸引潜在的竞买人，从而充分保障出质人的权益。

但相关公告及拍卖费用应由出质人承担。

（3）在拍卖无人竞买的情形下，质权人有权以低于评估的价格将质押股份转让给任何买受人。

第四条加速到期一旦丙方未能履行任何一期还款义务，则视同丙方未能履行其剩余期限的还款和支付利息的义务，其所余的全部义务立即届至履行期，质权人有权就全部未能还款和支付利息的义务行使质权。

第五条陈述和保证一.出质人向质权人陈述和保证如下：1.出质人是质押股份的合法持有人，有权将质押股份质押给质权人;质权人在将来行使质权时不会存在任何法律上或事实上的障碍;出质人签订和履行本协议，目前和将来都不会使出质人违反它作为一方的任何协议或它须遵守的法律、法规及任何有关政府批文、许可或授权。

第40号上市公司股东股份被质押（含冻结、拍卖或设定信托）的公告格式适用情形：1、上市公司出现任一股东所持公司5%（单次或累计）以上股份被质押、冻结、拍卖或设定信托等相关情形的，应当按照本公告格式及时披露公告。

2、上市公司控股股东质押的股份出现平仓风险，冻结、拍卖或设定信托的股份出现可能被强制过户的风险时，也应当按照本公告格式及时披露公告。

证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司股东股份质押（冻结、拍卖或设定信托）的公告公司近日接到股东XXXX（以下简称“XXX”）函告，获悉XXX所持有本公司的部分股份被质押（冻结、拍卖或设定信托），具体事项如下：一、股东股份质押（冻结、拍卖或设定信托）的基本情况1、股东股份被质押基本情况（如存在多名股东、多笔质押的，应逐笔分开披露）2、股东股份被冻结、拍卖或设定信托基本情况应披露股东名称、是否为第一大股东、冻结/拍卖或设定信托股数及占该股东所持股份的比例、开始日期、冻结申请人、拍卖人或受托人信息、冻结或拍卖原因等。

拍卖包括司法机关、行政机关等依法进行的拍卖、变卖、划转等强制执行措施。

3、股东股份累计被质押（冻结、拍卖或设定信托）的情况截至公告披露日，股东持有公司股份数量、占公司总股本的比例。

其所持有上市公司股份累计被质押（冻结、拍卖或设定信托）的数量、占总股本的比例。

如果股份解除质押（冻结、拍卖或设定信托）的，应披露该部分股份当时质押（冻结、拍卖或设定信托）的基本情况，包括质权人或申请人、开始时间、解除质押或冻结的相关情况。

同时，应披露本次股份解除质押、冻结后，该股东所持公司股份中仍处于质押（冻结、拍卖或设定信托）状态的股份数量，占公司总股本的比例等相关信息。

4、控股股东质押的股份出现平仓风险，冻结、拍卖或设定信托的股份出现可能被强制过户的风险时，控股股东应当及时通知上市公司并披露如下信息：（1）说明是否可能导致实际控制权发生变更并进行相应的风险提示；（2）控股股东拟采取的补救措施；(适用于质押情形)（3）持续披露强制平仓或强制过户等风险的后续进展情况，包括但不限于：追加质押股份或其他担保物的数量、强制平仓进展情况、拍卖结果、上市公司实际控制人是否发生变动、对上市公司产生的影响等。

股权质押的发展史
股权质押作为一种金融工具，可以追溯到18世纪末19世纪初英国投
资银行实践的一项“股份抵押贷款”。

股权质押的形式也可以追溯到上世
纪七八十年代，当时主要应用于实体企业的融资，是一种主要依靠质押企
业股权作为担保的企业信贷形式。

20世纪90年代以来，随着金融创新和经济全球化的发展，股权质押
的发展取得了很大的进展。

其中最具代表性的是美国的“股票质押权”，
这种权利向投资者提供了一种在股票交易市场上获得融资的新方式，它允
许投资者以符合市场规定的质押比例将投资组合中的股票作为担保，以得
到贷款，以此拓展投资组合和实现资产的多元化。

自2000年以来，股权质押技术的发展迅速，受到了国内外市场的高
度重视，其中最突出的发展就是股权低质押，该技术可以有效地降低股权
质押的成本和风险，大大拓宽了企业融资渠道，提高了企业融资效率。

另外，2010年以来，股权质押技术也进入了新的发展阶段，包括证券质押、股票期权质押、衍生品质押等技术，这些技术的应用拓展了股权质押的应
用范围，有效的促进了资本市场的健康发展。

上市公司股权质押协议书7篇篇1甲方（质押人）：XXX，身份证号码：XXXX，住址：XXXX，联系方式：XXXX。

乙方（质押权人）：XXX，身份证号码：XXXX，住址：XXXX，联系方式：XXXX。

鉴于甲方为上市公司股东，持有公司股份，现甲方愿意将其所持有的上市公司股份质押给乙方，以担保乙方的债权。

为此，甲、乙双方根据相关法律法规，经协商一致，达成如下协议：一、质押股份甲方所持有的上市公司股份，具体股份数量及种类以质押登记为准。

二、质押目的甲方将上述股份质押给乙方，是为担保乙方的债权。

乙方对上述股份享有优先受偿权。

三、质押期限质押期限自本协议签订之日起至甲方清偿全部债务之日止。

在质押期限内，甲方应按照本协议的约定履行债务。

四、质押登记本协议签订后，甲方应及时办理股份质押登记手续，将质押股份登记在乙方的名下。

质押登记所需费用由甲方承担。

五、质押权的行使在甲方清偿全部债务之前，乙方有权依法处置质押股份，以优先受偿其债权。

乙方处置质押股份时，应提前告知甲方，并协商确定处置方式及价格。

六、甲方的权利义务1. 甲方应按照本协议的约定履行债务，确保乙方的债权得到清偿。

2. 甲方应配合乙方办理股份质押登记手续，并提供必要的协助。

3. 甲方不得对质押股份进行转让、再质押或设定其他任何形式的担保。

4. 甲方应确保质押股份的合法性和完整性，因甲方原因导致质押股份被司法机关或其他有权机关查封、冻结或强制执行等情形，甲方应承担全部责任。

5. 甲方应在出现可能影响乙方权益的情况时，及时通知乙方，并采取措施防止损失扩大。

七、乙方的权利义务1. 乙方应确保其债权的合法性和真实性，不得要求甲方承担虚假的债务。

2. 乙方应按照本协议的约定行使质押权，不得滥用权利损害甲方的合法权益。

3. 乙方在处置质押股份时，应遵循法律法规的规定，采取公平、公正的方式进行处理。

4. 乙方应妥善保管质押股份的相关资料和凭证，因乙方原因导致相关资料和凭证丢失或损坏的，乙方应承担全部责任。

股权质押协议书(模板)8篇篇1甲方（出质人）：_________乙方（质权人）：_________鉴于：1. 甲方是_________公司的股东，持有该公司_________元的股份。

2. 乙方是一家信誉良好的金融机构，具有从事股票质押融资业务的资质和条件。

3. 甲方因个人财务需求，拟将其所持有的_________公司股份质押给乙方，以获取融资支持。

4. 乙方同意接受甲方的股份质押，并愿意为甲方提供融资支持。

根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方将其所持有的_________公司股份质押给乙方以获取融资支持一事，达成如下协议：一、质押物及质押金额1. 甲方将其所持有的_________公司股份（以下简称“质押物”）质押给乙方。

质押物的具体信息如下：公司名称：_________；股份数量：_________；股份类型：_________。

2. 甲方质押给乙方的股份金额为本金人民币（大写）_________元整（以下简称“质押金额”）。

二、质押期限1. 本协议项下的质押期限为自本协议生效之日起至甲方还清全部借款本息之日止。

2. 甲方应在质押期限内妥善保管质押物，并不得擅自转让、出租或以其他方式处置质押物。

若甲方违反该约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

三、融资支持1. 乙方同意向甲方提供融资支持，具体支持措施以双方另行签订的借款合同为准。

2. 甲方应严格按照借款合同约定的用途使用融资资金，并按时向乙方支付利息和本金。

若甲方违反该约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

四、质押物处置及价款分配1. 若甲方未能按时还款，乙方有权依法处置质押物以实现其债权。

处置方式包括但不限于拍卖、变卖等。

2. 处置质押物所得的价款，在扣除处置费用后，应优先用于偿还甲方的借款本息及违约金等费用。

剩余价款应退还给甲方。

五、其他约定事项1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效。

xx银行股权质押管理办法第一章总则第一条为进一步明确和规范管理xx银行（以下简称“本行”）股东的股权质押担保行为，防范、控制和减少股东的授信风险，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《工商行政管理机关股权出质登记办法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法（修订）》、《关于加强商业银行股权质押管理的通知》(银监发[2013]43号)、《xx省非上市股份有限公司股权托管试行意见》(赣发改财金字[2005]558号)、《关于非上市股份有限公司股权托管有关问题的通知》（赣工商企字[2006]20号）、《xx银行章程》（以下简称“本行章程”）、《xx银行股权管理办法》等法律法规及规章制度的规定，特制定本办法。

第二条本办法所称“股权质押”，是指本行的股东将其持有的本行股权作为债务担保质押给除本行以外的第三人的行为。

具体情形包括：1．股东因自身债务需要提供担保，而将持有的本行股权质押的；2．股东因他人债务需要提供担保，而将持有的本行股权质押的。

第三条股权质押登记机关：1．本行主管的市场与质量监督管理机关；2．xx省产权交易所（以下简称“产权交易所”）。

第四条股东需以本行股权为自己或他人担保的，应当事前告知本行董事会。

拥有本行董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有控制本行2%以上股份或表决权的股东出质本行股份，事前须向本行董事会申请备案,说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。

本行董事会认定对本行股权稳定、公司治理、风险与关联交易控制等存在重大不利影响的，不予备案。

第五条本行不得接受股东持有的本行股权作为质押标的物。

第六条股东有下列情形的，不得将其所持有的本行股权进行质押：1．股东在本行的借款余额超过其持有的经审计的上一年度的股权净值；2．股东已向本行承诺不对外质押、转让或赠与其所持本行股权的（包括不限于股东或其关联企业已在本行取得授信，为避免授信风险，股东应本行要求作出了所持股权在授信未清偿完毕前不对外质押、转让或赠与的承诺）；3．股东已向相关监管部门或任何第三方承诺不对外质押、转让或赠与其所持本行股权并已将该等权利限制备案于本行的。