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期货市场中的场外交易期货市场作为金融市场的重要组成部分，由交易所提供的合约是投资者进行标准化交易的主要手段。
然而，除了交易所提供的标准合约外，期货市场还存在着一个重要的交易形式，即场外交易。
本文将详细介绍期货市场中的场外交易，并探讨其在市场中的地位和作用。
一、场外交易的定义场外交易，顾名思义，是指在交易所以外的场所进行的交易活动。
一般而言，由交易所提供的标准合约是期货市场交易的主要形式，交易所会对合约标准化并提供交易撮合和结算服务。
而场外交易则是投资者之间基于标的资产或合约进行直接交易的形式，没有交易所的撮合和监管。
二、场外交易的特点1. 高度灵活性：场外交易的灵活性较强，投资者可以根据双方需求灵活进行协商和交易。
与标准化合约相比，场外交易可以满足特定需求的投资者，提供更多选择和交易策略。
2. 高度私密性：场外交易的主要特点之一是参与者之间的交易信息完全私密。
相比于交易所市场，交易不会公开于公众，从而保护交易方的商业机密和交易敏感信息。
3. 定制化交易：场外交易可以根据交易对手的需求进行个性化定制，对于特定需求的投资者来说更为适用。
投资者可以灵活约定交易细节，包括交割方式、期限、品种等，以更好满足自身的投资目标。
4. 高风险与高回报：虽然场外交易有一定的优势，但同时也伴随着较高的交易风险。
场外交易参与者需要自行承担交易风险，并应具备充分的风险认知和风险控制能力。
三、场外交易与标准化合约的关系场外交易与标准化合约并非对立的关系，而是互为补充。
标准化合约提供了流动性和公开透明的交易机制，便于大规模交易和投资者之间的交易撮合。
而场外交易则提供了更为灵活和个性化的交易机会，尤其适用于对冲、套利和特定需求的投资者。
四、场外交易的风险管理场外交易的风险管理尤为重要，投资者需要充分了解交易对手的信用风险、交易流程风险等，确保交易的安全性和可执行性。
同时，监管部门也需要加强对场外交易的监管，规范交易行为，保护投资者的合法权益。
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）２、购物券是一种有价证券。
（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
一二级市场的逻辑一级市场和二级市场是金融领域中两个重要的概念，它们分别指的是资产的发行市场和交易市场。
以下是关于一级市场和二级市场的逻辑：1. 一级市场（Primary Market）：- 定义：一级市场是新发行证券的市场，也称为发行市场。
在这个市场上，公司、政府或其他实体首次将新发行的证券出售给投资者。
- 逻辑：公司通过一级市场筹集资金，这些资金可以用于业务扩张、投资项目等。
投资者在一级市场购买证券时，资金直接流向发行者，而非其他投资者。
2. 二级市场（Secondary Market）：- 定义：二级市场是已经发行的证券在投资者之间交易的市场，也称为交易市场。
这包括证券交易所和场外交易市场。
- 逻辑：二级市场提供了投资者在买卖已存在的证券的机会。
在这个市场上，投资者之间进行证券的买卖，但这不会直接影响发行者的资金。
证券的价格在二级市场上由供需关系和市场参与者的交易行为决定。
3. 逻辑对比：- 在一级市场，资金从投资者流向发行者，用于公司的成长和发展。
- 在二级市场，投资者之间进行证券的买卖，交易的资金不直接影响发行者。
4. 市场机制：- 一级市场的交易通常由投资银行等机构组织，以协助发行者完成发行过程。
- 二级市场的交易通过证券交易所或场外交易进行，由投资者直接进行买卖。
5. 投资者参与：- 在一级市场，通常是专业投资机构、大型投资者和富裕个人参与。
- 在二级市场，更广泛的投资者群体，包括个人投资者，都可以参与。
总体而言，一级市场和二级市场在资本市场中扮演不同的角色，分别关注新证券的发行和现有证券的交易。
这两个市场形成了资本市场生态系统的重要组成部分。
交易商协会内刊第1期中国银行间市场交易商协会秘书处 二○○八年六月十八日境外主要场外金融衍生品市场发展现状金融衍生产品是金融市场参与者管理风险、获取收益的重要金融工具。
自20世纪70年代兴起以来，金融衍生产品市场特别是场外金融衍生产品市场发展迅速，其交易量远远超过了金融现货市场，在当今世界金融市场体系中居于举足轻重的地位。
就目前全球金融衍生产品市场发展趋势来看，由于场外市场先天具有的灵活性、兼容性和个性化特征，能更好满足金融衍生产品市场主要参与者的业务需要，从而使其逐渐占据了金融衍生产品市场的中心地位，场外市场金融衍生产品交易规模和市场容量都远远超过了交易所市场。
本文从衍生品市场的发展背景、市场规模、产品结构、市场交易主体、市场集中度以及监管框架等几个角度介绍了几个较为发达的场外金融衍生品市场发展情况，包括欧美成熟市场及亚洲新兴市场，并对其发展经验作了初步总结。
一、全球金融衍生品市场总揽根据交易方式的不同，金融衍生产品可以分为交易所金融衍生产品和场外市场金融衍生产品。
交易所金融衍生产品主要有期权和期货交易，其交易是在交易所内以标准化合约进行的，除价格外，合约的品种、规格、质量、交货地点、结算方式等内容都有统一规定。
场外金融衍生产品主要包括远期、互换等非标准化合约，主要采取一对一的交易方式，其特点在于衍生产品可以根据不同的风险特征进行设计，灵活性较强，而且由于场外市场的参与者主要是机构投资者，因此场外市场更适合于规模大，产品结构较为复杂的产品。
（一）市场规模自20世90年代以来，场内和场外两个市场均取得了长足的发展， 1991年两市场的期末未到期合约金额总量1（Notional Amount Outstanding）分别达3.5万亿美元和6万亿美元；而2007年6月末，交易所市场的未到期合约金额总量增长了26倍，达到95.06万亿美元，OTC市场的未到期合约金额总量则增长了85倍达到516.4万亿美元。
家具促销活动方案家具促销活动方案1前言近年来随着经济发展的走高，人们的可支配消费能力也越来越强，在房产业迅猛发展的背后，做为安居置业的内容之一的家具业，在近年也被看好，家具产业前景广阔。
家具行业有必要联盟展销，以全新的理念为广大的客户，也为自己提供一个交流洽谈贸易合作的最佳平台。
为了迅速提高淮安人居环境水平，提高家具行业的形象，促进优化家具行业的发展，特举办首届重庆家具展览会。
本展会以重庆会展中心为舞台，共同营造一个宣传及采购的氛围，引导重庆市民对专业家具的消费意识，激发消费群体的消费欲，掀起一波家具装饰黄金潮，从而促进家具行业的发展，打造商家的美誉度及品牌形象，促进重庆经济发展。
一：展会名称：宜家家具展览会二：目标战略1、通过宣传公司历年取得的成就树立品牌形象。
2、通过宣传公司公司的产品在市场中的应用范围开拓更大的市场。
3、通过宣传公司与广大客户的交流信息赢取潜在客户的信任。
4、引导市民家具消费，提高市民人居环境水平。
5、搭建一个家居行业展销平台。
三：时间、地点时间: 6月10号——11号地点：重庆国际会展中心2号厅四：组织机构主办单位：重庆市市人民政府重庆市家具行业协会承办单位：重庆欧蓓莎国际商城五：创意说明1、活动主题创新、交流、爱心2、标语创意家居、品味生活3、宣传作品（1）宣传手册（2）宣传单（3）展会宣传片（4）招商书（5）邀请函（6）参展企业的宣传资料（7）展会快报（8）展会会刊（9）展会专刊（10）内部刊物六：参展范围现代家具：卧室家具、客厅家具、书房家具、办公家具、宾馆家具、教学家具、餐厅家具、整体厨房、户外家具、休闲家具、卫浴家具、藤制家具、软体家具、儿童家具、老年家具等。
古典传统家具：红木家具、仿古家具、收藏家具、各种艺术收藏品等。
家具机械：木工机械、金属家具机械、木工机械刀具及配件、木材干燥设备、软床垫生产设备、多层薄木弯曲设备、家具涂饰设备、气动工具、电动工具等。
家具原辅材料：地板、门业、油漆、皮革、五金配件、布艺、涂料、胶粘剂、木材、人造板材、饰面料等。
第一章衍生金融工具概述复习思考题1.1.衍生金融工具的概念是什么? 它有哪些基本特征?1.2.如何理解衍生金融工具的高杠杆性?1.3.既然衍生金融工具是基于避险的目的产生的，为什么又说它具有高风险的特点呢? 1.4.衍生金融工具的主要种类有哪些?1.5.购买远期价格为100美元的远期合同与持有执行价格为100美元的看涨期权有什么不同?1.6.试述欧式期权与美式期权的差别。
1.7.期货合约与远期合约本质上相同，但也有差异，请解释。
1.8.投资者签订期货合约的成本和签订期权合约的成本相同吗?1.9.什么是互换协议? 举例说明如何用利率互换管理利率风险。
1.10.什么是场内市场? 试举出几种场内交易的衍生金融工具。
1.11.什么是场外市场? 试举出几种场外交易的衍生金融工具。
1.12.场内市场和场外市场有哪些区别?1.13.相对于传统金融工具，衍生金融工具的风险来自哪些方面?1.14.为什么早期的期货交易所主要从事农产品期货交易?1.15.试从风险管理的角度分析２０世纪７０年代以来衍生金融工具市场快速发展的原因。
1.16.1975年10月率先开办抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是( ) Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所1.17.1982年2月，推出第一个股指期货合约———价值线综合指数期货合约(Value Line)的交易所是( )Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯交易所1.18.２１世纪以来衍生金融工具市场呈现出什么样的发展趋势?1.19.我国的国债期货市场现在上市交易的有哪几种产品?1.20.目前在中国金融期货交易所交易的股指期货有哪几种合约?讨论题1.1.试从衍生金融工具与风险相互关系的角度分析２００８年金融危机后衍生金融工具的发展前景。
1.2.请问你如何看待衍生金融工具市场中的投机者? 为了金融市场的发展我们是否需要严格限制投机行为?1.3.我国衍生金融工具市场的发展现状如何? 结合国际衍生金融工具发展的动因，试分析我国衍生金融工具市场发展的潜力。
基金法律法规、职业道德与业务规范-1(总分100, 做题时间90分钟)单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)1.对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，______的投资模式。
SSS_SINGLE_SELA 承担低风险、追求低收益B 承担低风险、追求高收益C 承担高风险、追求低收益D 承担高风险、追求高收益分值: 2答案:D[解析] 对冲基金，意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
对冲基金一般采用私募方式，广泛投资于金融衍生产品。
2.证券投资基金业协会性质上是______。
SSS_SINGLE_SELA 证券投资人B 证券服务机构C 自律性组织D 证券监管机构分值: 2答案:C[解析] 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。
3.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由______办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
SSS_SINGLE_SELA 基金托管人B 基金管理人C 登记结算机构D 证券业协会分值: 2答案:B[解析] 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或基金管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
4.关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是______。
SSS_SINGLE_SELA 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。
客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年B 数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录D 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用分值: 2答案:C[解析] 在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A2、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】 C4、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C7、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】 C8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B10、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。
金融学概论第一阶段作业《金融学概论》第一阶段作业（一）名词解释:1货币货币是指任何一种可以执行交换媒介、价值尺度、延期支付标准和完全流动的财富储藏手段等功能的商品，都可被看作是货币；从商品中分离出来固定地充当一般等价物的商品，就是货币；货币是商品交换发展到一定阶段的产物。
货币的本质就是一般等价物。
2货币制度货币制度是国家对货币的有关要素、货币流通的组织与管理等加以规定所形成的制度，完善的货币制度能够保证货币和货币流通的稳定，保障货币正常发挥各项职能。
依据货币制度作用的范围不同，货币制度包括国家货币制度、国际货币制度和区域性货币制度；根据货币的不同特性，货币制度分为金属货币制度和不兑现的信用货币制度。
货币制度（monetary system），国家法律规定的货币流通的规则、结构和组织机构体系的总称。
货币制度是随着商品经济的发展而逐步产生和发展的，到近代形成比较规范的制度。
3消费信用消费信用就是由企业、银行或其他消费信用机构向消费者个人提供的信用。
消费信用根据提供商的不同可以分为企业提供的消费信用和银行提供的消费信用等种类。
其中由企业提供的消费信用主要有赊销和分期付款两种形式。
赊销主要是对那些没有现款或现款不足的消费者采取的一种信用出售的方式；而分期付款则更多地是运用于某些价值较高的耐用消费品的购买行为中。
4利率利息，从其形态上看，是货币所有者因为发出货币资金而从借款者手中获得的报酬；从另一方面看，它是借贷者使用货币资金必须支付的代价。
利息实质上是利润的一部分，是利润的特殊转化形式。
5市场利率市场利率（marketinterestrate/marketrate）是市场资金借贷成本的真实反映，而能够及时反映短期市场利率的指标有银行间同业拆借利率、国债回购利率等。
新发行的债券利率一般也是按照当时的市场基准利率来设计的。
一般来说，市场利率上升会引起债券类固定收益产品价格下降，股票价格下跌，房地产市场、外汇市场走低，但储蓄收益将增加。
证券市场中的一级市场与二级市场在金融领域，一级市场和二级市场是证券市场中两个重要的概念。
一级市场指的是证券首次发行的市场，而二级市场则是指已经发行的证券在交易所或场外市场上的买卖。
一级市场是新股或新债的发行市场，也被称为初级市场。
在一级市场上，新的证券发行公司通过公开募集或私募方式向投资者发售证券。
在这个过程中，企业可以向机构投资者或个人投资者出售股票、债券或其他证券。
一级市场交易通常需要投资者购买证券时支付一个最初的投资金额，这与二级市场上的交易不同。
一级市场的发行活动通常由投资银行担任承销商。
它们通过承销证券发行来促进企业融资需求。
承销商与企业协商定价和发行规模，然后将新的证券分配给投资者。
在一级市场上，价格往往由需求和供应决定。
一级市场交易的结果是增加了企业的资本，帮助它们扩大业务或发展新项目。
一级市场的一个重要特点是直接融资。
企业通过向投资者出售证券来筹集资金，而不是通过银行贷款等间接融资方式。
直接融资可以为企业提供更灵活的资金来源，并减少了对债权人的依赖。
同时，一级市场也为投资者提供了投资新项目和未来增长潜力的机会。
然而，一级市场也存在一些风险，如市场定价不准确和信息不对称等问题。
与一级市场相对应的是二级市场，也称为次级市场。
在二级市场上，已经发行的证券可以在证券交易所或场外市场上进行自由买卖。
二级市场的参与者可以是机构投资者或个人投资者，他们可以根据自己的决策对已有的证券进行交易。
二级市场的交易更为灵活，投资者可以根据市场价格和供求关系出售或购买已经流通的证券。
交易价格在二级市场上由市场供求决定，是通过投资者之间的买卖活动形成的。
此外，在交易过程中，投资者可以相互传递信息，从而促进价格的发现和证券价格的合理定价。
二级市场的存在为投资者提供了流动性和投资选择的机会。
投资者可以通过买卖证券来调整他们的投资组合，根据个人风险和收益偏好进行交易。
二级市场也可以为企业提供资本市场的参考价格，帮助企业评估其价值和市场表现。
端午节营销策划方案端午节营销策划方案15月26日——6月10日锦江大酒店1、让顾客了解锦江大酒店，打消顾客对消费档次的各种顾虑。
2、丰富传统节日的庆祝氛围，刺激亲情消费;3、开发现有场地资源，调动清淡时段的营业潜力;4、凝聚宾馆销售合力，调动全员积极性，捆绑式营业。
端午节期间的散客、家庭、亲朋好友。
“融融端午情团圆家万兴”在祁阳酒店消费水平日益提高成为一个高档次的状况下，首先在广告攻势上独树一帜，活动标新立异，令人耳目一新，营造节日上热烈温馨的气氛。
1、客房部采取“送餐饮消费卷”的经营策略，毎現金开房1间送20元餐饮消费卷。
2、餐饮部以“融融端午情团圆家万兴”的名义开展如下促销活动。
1)、美食城的菜价10元，燕京纯啤买一送一。
2)、贵宾厅菜金八折。
消费300元以上送消费卷20元，并送ktv下午场(不含海鲜、鲍翅燕、煲汤、烟酒)。
3)、以端午节文化为內容推出多款适合家庭聚会的精美实惠端午团园宴，预定团园宴送ktv下午场。
并推出几款特价端午菜品。
端午节营销策划方案2每年的农历五月初五，是我国富有民俗传统文化的节日——端午节，今年是x月x日(星期x)。
端午节的起源起初是纪念爱国诗人屈原，但在现代生活当中，更重要的是象征着吃粽子，喝黄酒，插蒲子叶等，满足人们"驱邪，消毒，避疫"的心理，另外也是为了庆祝节日的欢乐气氛，因此，根据这一节日特点，特制定本促销方案提高超市利润和知名度。
20xx年xx月xx日~x月x日现场粽子促销活动时间：20xx年xx月xx日~x日。
活动方式：卖场堆头陈列、捆绑销售、够买搭赠、免费品尝、现做现卖。
1)当天购物金额数每满xx元可获赠超市提供的优质粽子一个，依此类推，多买多送。
2)结合端午节特点，粽子、皮蛋、盐蛋、绿豆糕等食品提供特价销售，刺激消费者购买欲望。
单品xx个左右，其中食品xx个，非食品xx，生鲜xx个。
部分商品限时限量抢购。
粽子、盐蛋皮蛋礼盒端午节前x天采取“大甩卖”销售。
《证券投资学》作业2第五证券市场概述一、单选题1.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2.下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3.证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.场内市场和场外市场4.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A.政府及其机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业5.机构投资者主要有（）。
A.企业B.金融机构C.公益基金D.以上都是6.证券公司的主要业务内容有（）。
A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理7.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律组织D.证券业最高监管机构8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信贷市场C.证券市场和同业拆借市场D.证券市场和货币市场9.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。
A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币10.以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会二、多选题1.资本市场可划分为（）。
A.中长期信贷市场和证券市场B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场C.证券市场和回购市场D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场2.证券市场按其纵向结构可以划分为（）。
C.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后不超过49%D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/36.证券交易所的组织形式分为（）。
一级市场百科名片一级市场与二级市场在金融市场方面的一级市场（Primary Market/ New Issue Market）是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。
房地产一级市场是指新建住房的买卖市场，市场主体是住宅开发商、营造商和居民。
居民通过一级市场购得住房的产权，使住房的产权首先从法律上达到确认。
从商品经销角度讲，厂家所在地为总营销处或产品所流通的省份级称之为一级市场。
编辑本段1.在金融市场方面的的含义定义一级市场并不为公众所熟知，因为将证券销售给最初购买者的过程并不是公开进行的。
投资银行(investment bank)是一级市场上协助证券首次售出的重要金融机构。
投资银行的做法是承销（underwriting）证券，即它们确保公司证券能够按照某一价格销售出去，之后再向公众推销这些证券。
股票一级市场指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
通过一级市场，发行人筹措到了公司所需资金，而投资人则购买了公司的股票成为公司的股东，实现了储蓄转化为资本的过程。
在西方国家，一级市场又称证券发行市场、初级金融市场或原始金融市场。
在一级市场上，需求者可以通过发行股票、债券取得资金。
在发行过程中，发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理，即证券经纪人。
所以一级市场又是证券经纪人市场。
主要功能：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资机会，实现储蓄向投资的转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。
主要特点（1）发行市场是一个抽象市场，其买卖活动并非局限在一个固定的场所。
（2）发行是一次性的行为，其价格由发行公司决定，并经过有关部门核准。
投资人以同一价格购买股票。
股票一级市场的发行方式股票的发行方式，也就是股票经销出售的方式。
由于各国的金融市场管制不同，金融体系结构和金融市场结构不同，股票发行方式也有所不同。
2023年初级银行从业资格之初级风险管理每日一练试卷B卷含答案单选题（共50题）1、（2021年真题）商业银行应按季计提一般准备，一般准备年末余额应不低于年末贷款余额的（）。
A.2.5%B.1.5%C.1%D.2%【答案】 C2、操作风险是银行面临的一项重要风险，商业银行应为抵御操作风险造成的损失安排（）。
A.资本充足率B.经济资本C.存款保险D.存款准备金【答案】 B3、时间价值的定义是()。
A.没有风险和通货膨胀情况下的社会平均资金利润率B.具有风险和通货膨胀情况下的企业资金利润率C.没有风险和通货膨胀情况下的企业资金利润率D.具有风险和通货膨胀情况下的社会平均资金利润率【答案】 A4、在保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额是( )。
A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感度限额【答案】 D5、一银行2015年贷款应提准备为2000亿元，贷款损失准备充足率为80％，则贷款实际计提准备为（）。
A.1300亿元B.1600亿元C.1800亿元D.1700亿元【答案】 B6、在金融资产交易中，交易双方在公平交易中可接受的资产或债券的价值属于哪种类型的价值（）。
A.名义价值B.市场价值C.公允价值D.重估价值【答案】 C7、新发生不良贷款的内部原因不包括（）。
A.违反贷款“三查”制度B.地方政府行政干预C.违反贷款授权授信规定D.银行员工违法【答案】 B8、（2019年真题）能够防范银行背离审慎经营原则，过度积聚高风险资产的指标是（）。
A.净稳定资金比率B.流动性匹配率C.杠杆率D.资本充足率【答案】 D9、关于商业银行管理战略说法不正确的是（）。
A.战略目标分解为战略愿景、阶段性战略目标和主要发展指标B.商业银行管理战略分为战略目标和实现路径两个方面的内容C.各家银行的战略目标各不相同，不存在共性特征D.战略目标确立后，应重点研究如何保证路径的高质量和高效率【答案】 C10、李某欲抵押一宗土地，在办理相关手续的过程中发现土地使用权不确定，则该宗土地（）。
国开一体化平台《证券投资理论与实务》形考任务(1・3)试题及答案(课程代码：52123,随机抽题，Ctrl+F查找更快捷，李老师祝同学们取得优异成绩!)形考一试题L ()和银行存款都体现一种债权、债务关系，两者的相似之处是都可到期收取预定的本金和利息。
[A]：权证[B]:债券[C]：股票[D]：基金答案：债券试题2、()又称为初级市场，它是股份有限公司发行股票、筹集资金、将社会闲散资金转化为生产资金的场所。
[A]：股票市场[B]：发行市场[C]：债券市场[D]：流通市场答案:发行市场试题3、()是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。
[A]:债券[B]：投资基金[C]：股票[D]：权证答案：投资基金试题4、目前，我国债券的种类比较多，其中风险最小，安全性最好的要属()o[A]：政府债券[B]：企业债券[C]：公司债券[D]：金融债券答案：政府债券试题5、（）不属于场内交易程序的六个程序。
[A]：过户[B]：拍卖[C]：开户[D]：委托答案：拍卖试题6、（）的松紧直接关系到证券市场资金量的多少和利率的高低。
[A]：经济政策[B]：财政政策[C]：货币政策[D]：税收政策答案：货币政策试题7、（）又叫二级市场，是供投资者买卖已发行证券的场所。
[A]:债券市场[B]：发行市场[C]：流通市场[D]：股票市场答案：流通市场试题8、股票具有0的特征。
[A]：无偿还期限[B]：非盈利性[C]：提前偿还性[D]：股东结构不可改变答案：无偿还期限试题9、以下不是证券投资的功能的是（）。
[A]：实现宏观调控功能[B]：资本配置功能[C]：资本集聚功能[D]：资本均衡分布功能答案:实现宏观调控功能试题10、债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内0的有价证券[A]：支付利息[B]：还本付息[C]：上市流通[D]:偿还本金答案：还本付息试题1、证券分为公司证券、金融机构证券和政府证券，是按照0进行分类的。
