海关稽查取证明细表(Word)

《海关验证稽查测试表》填制规一、总体要求：《海关验证稽查测试表》为稽查组制作的记录验证稽查测试情况的文书。

稽查组应如实记录验证稽查控制度调查、符合性测试、实质性测试等关键作业环节的实施情况，包括稽查围、适用程序、采取方法、稽查结果等容，并连同稽查过程中抽取审查的账簿、单证复印件等相关资料入卷归档。

二、填制规：（一）35个指标对应的【验证结果】及【验证过程】（有随附材料的，注明随附材料）。

【验证过程】填写稽查组实施适用程序及采取方法等容，注明附随材料的名称、种类、页数、保存方式等。

【验证结果】有三个选项“是”、“否”及“不适用”，根据实际情况选择其一。

指标1，验证过程，一般表述为，“稽查组查阅了被稽查人制度文件，询问了被稽查人负责人和报关、财务、生产等部门负责人，随附材料有：被稽查人制度汇编复印件、岗位分工和职责说明、组织机构图复印件。

”验证结果，稽查组根据验证情况选择“是”或者“否”，本指标一般不存在“不适用”情况。

指标2，填制方法同指标1。

指标3，验证过程，一般表述为，“稽查组查阅了被稽查人进出口部（报关部）岗位职责分工制度，检查了报关单证资料、报关专用章、电子口岸IC卡的授权审批制度和执行情况，询问了报关部门负责人和有关岗位人员，随附材料有：被稽查人进出口部管理制度、岗位授权审批表复印件。

”验证结果，稽查组根据验证情况选择“是”或者“否”，本指标一般不存在“不适用”情况。

指标4，验证过程，一般表述为，“稽查组查阅了被稽查人会计制度，检查了会计岗位职责分工情况，询问了会计部门负责人和专门会计人员，随附材料有：被稽查人会计制度、会计岗位职责分工制度、岗位授权审批表复印件。

”验证结果，稽查组根据验证情况选择“是”或者“否”，本指标一般不存在“不适用”情况。

指标5，验证过程，一般表述为，“稽查组实地观察了被稽查人账簿单证的保存情况，询问了有关人员，抽取最近一年报关单证及其对应的账簿记录进行穿行测试，随附材料有：最近一年报关单证及其对应的账簿记录抽样复印件。

海关稽查合同范本甲方（被稽查企业）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系电话：________________乙方（稽查机构）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系电话：________________一、稽查范围和内容1. 乙方将根据海关相关法律法规和规定，对甲方在[具体时间段]内的进出口业务进行稽查。

2. 稽查内容包括但不限于：货物的进出口申报、单证审核、实际货物查验、账册管理、外汇收支等方面。

二、稽查时间和地点1. 稽查时间：乙方将在[开始时间]至[结束时间]内进行稽查工作，具体时间安排将根据实际情况与甲方协商确定。

2. 稽查地点：甲方的经营场所、仓库及其他与进出口业务相关的地点。

三、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1. 权利有权要求乙方按照本合同的约定进行稽查工作。

有权对乙方的稽查工作提出合理的建议和意见。

2. 义务配合乙方的稽查工作，提供必要的工作条件和协助，包括但不限于提供相关的文件、资料、账册、货物等。

如实向乙方提供与进出口业务相关的信息和情况，不得隐瞒或虚假陈述。

按照乙方的要求进行整改，并及时向乙方反馈整改情况。

（二）乙方的权利和义务1. 权利有权根据海关相关法律法规和规定，对甲方的进出口业务进行稽查。

有权要求甲方提供与稽查工作相关的文件、资料、账册、货物等。

对稽查过程中发现的问题，有权提出处理建议和意见。

2. 义务按照本合同的约定，认真履行稽查职责，确保稽查工作的质量和效率。

保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得泄露在稽查过程中知悉的相关信息。

及时向甲方反馈稽查工作的进展情况和结果。

四、稽查报告1. 乙方在完成稽查工作后，将向甲方出具稽查报告。

稽查报告应包括稽查的基本情况、发现的问题、处理建议和意见等内容。

海关稽查合同范本一、合同双方甲方（稽查方）：名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系电话：____________________乙方（被稽查方）：名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系电话：____________________二、稽查目的本合同旨在规范海关对乙方的稽查活动，确保海关稽查工作的合法性、公正性和有效性，维护国家税收和贸易秩序。

三、稽查范围1. 乙方的进出口业务活动，包括但不限于货物的报关、纳税、仓储、运输等环节。

2. 乙方的财务会计制度和财务状况，包括但不限于账簿、凭证、报表等财务资料。

3. 乙方的内部控制制度和风险管理情况，包括但不限于货物的验收、保管、销售等环节的内部控制措施。

四、稽查期限本次稽查自____年____月____日起至____年____月____日止。

五、稽查方式1. 海关稽查人员可以采取现场检查、查阅资料、询问相关人员等方式进行稽查。

2. 乙方应当配合海关稽查人员的工作，提供真实、完整的资料和信息，并如实回答稽查人员的询问。

六、稽查结果1. 海关稽查人员在稽查结束后，应当出具稽查报告。

稽查报告应当包括稽查的基本情况、发现的问题、处理意见和建议等内容。

2. 乙方对稽查报告有异议的，可以在收到稽查报告之日起____日内，向海关提出书面申辩。

海关应当在收到申辩之日起____日内，作出书面答复。

七、权利和义务甲方的权利和义务：1. 依法对乙方进行稽查，行使海关稽查职权。

2. 保守乙方的商业秘密和个人隐私。

3. 按照规定及时出具稽查报告，并对稽查报告的真实性、准确性负责。

4. 对乙方提出的申辩意见，依法进行审查和处理。

乙方的权利和义务：1. 有权了解海关稽查的目的、范围、方式和程序。

海关认证企业文件记录检查表（高级认证）序号需检查的文件记录审核要点留存方式一、公司规章制度类书面或电子1 公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图审核是否符合第 1 项“内部组织架构”、第3 项“单证控制”涉及的标准。

文档书面或电子审核是否符合第 2 项“海关业务培训”、2 内部培训制度第11 项“信息安全”、第26 项“人员安全”、第31 项“危机管理”涉及的标准。

文档书面或电子3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序审核是否符合第 3 项“单证控制”涉及的标准。

文档书面或电子4 进出口单证管理制度审核是否符合第 4 项“单证保管”涉及的标准。

文档书面或电子5 货物流、单证流、信息流的流程控制文件审核是否符合第 5 项“进出口活动”涉及的标准。

文档书面或电子6 内部审计制度审核是否符合第 6 项“内审制度”涉及的标准。

文档书面或电子7 责任追究制度或者措施审核是否符合第7 项“责任追究”涉及的标准。

文档书面或电子8 改进制度或者措施审核是否符合第8 项“改进机制”涉及的标准。

文档书面或电子9 信息安全管理制度审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。

文档书面或电子10 信息系统使用手册审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。

文档11 检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。

文档书面或电子书面或电子12 对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。

文档书面或电子13 对来访人员和车辆的管理程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。

文档识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及审核是否符合第项“进入安全”涉及25 文档书面或电子14对发现可疑人员或恐怖分子的的标准。

奖励措施书面或电子15 审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序审核是否符合第26项“人员安全”涉及文档的标准。

海关稽查合同范本甲方（被稽查企业）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（稽查单位）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方需要接受海关稽查，乙方具备相应的稽查资质和能力，双方经友好协商，就海关稽查相关事宜达成如下协议：一、稽查范围和内容1. 乙方将对甲方在特定时间段内（自____年__月__日至____年__月__日）的进出口活动进行稽查，包括但不限于货物进出口、报关单证、财务账目、贸易方式等方面。

2. 具体的稽查内容包括但不限于：进出口货物的实际情况与申报是否相符；海关监管货物的存放、使用、处置是否符合规定；进出口收付汇情况及相关单证的真实性；与进出口活动有关的其他事项。

二、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1. 权利有权了解稽查的程序和要求；有权对乙方的稽查工作提出合理的意见和建议。

2. 义务积极配合乙方的稽查工作，提供真实、准确、完整的相关资料和信息；按照乙方的要求，安排相关人员协助稽查工作，并提供必要的工作条件；对乙方在稽查过程中发现的问题，应及时进行整改，并向乙方提交整改报告；遵守海关相关法律法规，不得干扰、阻碍乙方的稽查工作。

（二）乙方的权利和义务1. 权利有权要求甲方提供与稽查相关的资料和信息；有权对甲方的场所、货物等进行实地检查；有权对甲方的违法行为进行调查和处理。

2. 义务按照海关稽查的相关规定和程序，公正、客观地开展稽查工作；对甲方提供的资料和信息予以保密，不得泄露给第三方；及时向甲方反馈稽查结果，并提出合理的改进建议；对甲方的整改情况进行跟踪和复查。

三、稽查时间和进度安排1. 乙方应在本合同签订后的__个工作日内开始稽查工作，并在__个工作日内完成稽查。

海关稽查取证明细表
稽查期间（2009.01.01-2010.10.30）
二、企业库位代码表、移动类型表
三、企业bom列表
四、原料串换使用情况表（同品名同规格原料串换）
五、企业稽查期原料收发存统计表保税原材料
一般贸易原材料
六、企业稽查期成品收发存统计表保税成品
一般贸易成品
七、企业稽查期初在途转关保税货物清单
八、稽查期间内保税产成品销售统计表
九、稽查期间内企业一般贸易进口原料及内销情况表
十、涉及许可证、涉及特别关税货物列表
十一、稽查期间内涉及加工贸易手册情况表
十二、加工贸易手册结转流程表
十三、稽查期间内边角料清单
十四、稽查期间内残次品（不良品）清单
十五、稽查期间内企业保税原料退运清单
十六、稽查期间内企业保税原料退换清单
十七、企业期末在途转关货物清单
十八、稽查期间内企业保税原料内销补税清单
十九、稽查期间内企业进出口报关记录表。

海关稽查检查记录 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT中华人民共和国海关检查记录（正本）关稽检（）号被稽查人名称：检查地点：根据《中华人民共和国海关稽查条例》第十四条第（二）项的规定，海关于年月日时分至年月日时分，在的协助下，对进行了检查。

检查经过及情况：检查结果：被稽查人代表意见及签字（盖章）：稽查人员签字：年月日见证人签字：见证人联系地址（电话）：备注：此件交被稽查人中华人民共和国海关检查记录（副本）关稽检（）号被稽查人名称：检查地点：根据《中华人民共和国海关稽查条例》第十四条第（二）项的规定，海关于年月日时分至年月日时分，在的协助下，对进行了检查。

检查经过及情况：检查结果：被稽查人代表意见及签字（盖章）：稽查人员签字：年月日见证人签字：见证人联系地址（电话）：备注：此件由海关留存附件货物检查情况表检查场所：备注：如有受托加工、外发加工、借出借入货物、厂外存放、他人货物存放本企业、在途货物等情形，请于检查当日提供说明。

随附资料共页。

检查场所负责人签名：稽查人员签名：《检查记录》填制规范一、总体要求：《检查记录》属于海关制作的并对外提供的稽查法律文书，共有正本、副本两联，内容须同时填写、完全一致，经海关和被稽查人双方签名、盖章确认，正本交被稽查人，副本由海关留存。

二、填制规范：《检查记录》本表的填制规范：（一）【检查地点】填写被检查的被稽查人生产经营场所或货物存放场所名称全称。

（二）【“年月日时分至年月日时分”部分】填写检查的起止时间。

（三）【“在的协助下”部分】填写协助进行检查的被稽查人代表、仓库管理、生产车间管理、财务人员的姓名及其职务。

（四）【“对进行了检查”部分】填写检查对象。

分为两种，具体格式为：“被稽查人生产经营场所内货物库存情况/账簿单证设置保管情况”。

（五）【检查经过及情况】检查货物的，应填写检查场所名称（不等同于检查地点，为被稽查人命名的仓库、车间等场所名称）、检查货物性质及名称等。