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证券从业资格证考试试题一、选择题1. 证券市场的三大基本功能是（）。
A. 融资功能、定价功能、交易功能B. 融资功能、投资功能、监管功能C. 投资功能、监管功能、风险管理功能D. 定价功能、交易功能、风险管理功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益主要来源于股息和红利D. 股票是一种无风险投资3. 证券投资基金的运作方式主要分为（）。
A. 开放式基金和封闭式基金B. 股票型基金和债券型基金C. 公募基金和私募基金D. 国内基金和国际基金4. 证券公司的主要业务包括（）。
A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券自营业务D. 所有以上选项5. 下列关于债券的描述，错误的是（）。
A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者有权获得固定的利息收入C. 债券是一种无风险投资D. 债券的本金和利息通常由发行方保证偿还二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。
（）2. 证券投资分析的主要方法包括技术分析和基本面分析。
（）3. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者权益。
（）4. 证券公司可以从事证券的承销与保荐业务。
（）5. 证券投资基金的基金经理负责基金的投资决策和运作管理。
（）三、简答题1. 请简述证券市场的结构及其功能。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 证券公司在资本市场中扮演哪些角色？4. 什么是证券投资基金？它有哪些特点？5. 证券市场监管的重要性体现在哪些方面？四、论述题1. 论述证券从业资格证考试对于证券行业从业人员的意义。
2. 分析当前证券市场面临的主要风险及其应对措施。
3. 探讨证券投资策略的选择与实施对投资者的影响。
请注意，以上内容仅为示例，实际考试试题可能会有所不同。
考生在备考时应参考最新的考试大纲和官方指定的学习资料。
同时，考生需要具备扎实的专业知识和良好的职业道德，以确保在证券行业的工作中能够合规操作，为投资者提供专业的服务。
选择题：
以下哪个是中国证券市场的监管机构？
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会（正确答案）
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国国家发展和改革委员会
证券市场中，以下哪个不是主要的交易品种？
A. 股票
B. 债券
C. 期货（正确答案
D. 基金
以下哪个不是证券发行市场的基本功能？
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B. 为资金供应者提供投资机会
C. 实现资源的合理配置
D. 提供证券交易场所（正确答案）
在证券交易中，以下哪个行为是合法的？
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 公平、公正、公开地进行交易（正确答案）
以下哪个不是证券投资基金的特点？
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 专业管理
D. 保证收益（正确答案）
证券市场中，以下哪个术语用于描述证券价格的长期上涨趋势？
A. 熊市
B. 牛市（正确答案）
C. 盘整
D. 反弹
以下哪个不是证券公司的基本业务？
A. 证券经纪业务
B. 证券承销与保荐业务
C. 证券自营业务
D. 证券期货交易业务（正确答案）
在证券分析中，以下哪个方法侧重于对证券市场价格和交易量的历史数据进行分析？
A. 基本分析
B. 技术分析（正确答案）
C. 宏观分析
D. 微观分析
以下哪个不是证券市场监管的基本原则？
A. 依法监管
B. 保护投资者利益
C. “三公”原则（公开、公平、公正）
D. 保证市场无风险（正确答案）。
山东省2016年证券从业《证券市场》：证券发行市场含义考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易2、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术3、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。
A．16.25B．20C．23.33D．254、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。
A．前日基金份额净值B．1元C．当日基金份额净值D．当日市场价格5、下列属于外国债券的特点的是__。
A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家6、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同7、某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__A．0.9元B．1.1元C．2元D．360元8、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值9、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。
A．《证券投资基金法》B．《中华人民共和国公司法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》10、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
山东省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.龙债券的投资者来自__的主要国家。
A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲2.甘氏线中，最重要的是__A．30度线，60度线，90度线B．45度线，度线，度线C．25度线，45度线，75度线D．30度线，45度线，60度线3.保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券4.恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。
A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以下5. 下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。
A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据6. 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。
A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券7. 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。
A．上市公告书B．财务审计报告C．招股说明书D．发行公告8. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．%B．%C．%D．1%9. 基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构10. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润11. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。
A．更低B．更高C．一样D．不确定12. 管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。
A．包括；不包括B．不包括；不包括C．不包括；包括D．包括；包括13. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
2016年上半年山东省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆2、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是3、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利4、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数5、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法6、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12007、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少8、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论9、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券10、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势11、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法12、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
证券从业资格考试测试题一、选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 投机功能D. 风险管理功能2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业化管理C. 低风险D. 收益共享3. 股票的面值通常代表的是：A. 公司注册资本B. 股票的发行价格C. 股东的出资额D. 股票的市场价格4. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当具备的条件？A. 有符合法律、行政法规规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有固定的经营场所D. 有良好的市场声誉5. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开、公平、公正B. 诚信C. 风险自担D. 投机取巧二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券公司可以为投资者提供证券交易的咨询和建议。
（）7. 证券交易的结算方式只有现金结算。
（）8. 投资者在证券市场上的交易行为必须遵守法律法规。
（）9. 证券交易所是证券交易的场所，可以进行证券的买卖。
（）10. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）三、简答题（每题5分，共30分）11. 简述证券市场与资本市场的关系。
12. 描述股票与债券的主要区别。
13. 解释什么是“做空”和“做多”。
14. 阐述证券投资基金的运作流程。
四、案例分析题（每题10分，共20分）15. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司在随后的季度报告中显示亏损。
请分析该投资者可能面临的风险。
16. 某证券公司因内部控制不严导致重大风险事件，分析该事件对证券公司及其客户可能产生的影响。
五、计算题（每题10分，共20分）17. 假设投资者购买了1000股某公司股票，每股价格为10元，随后该公司股票价格上升至15元，计算该投资者的收益率。
18. 如果投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，持有期限为3年，计算该投资者到期时的总收益。
注意：请考生在答题时仔细审题，确保答案的准确性和完整性。
山东省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素2、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行3、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利4、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券5、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金6、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数7、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法8、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价9、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行10、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场11、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
山东省2016年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是__。
A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿2.__反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重3.只能在期权到期日执行的期权属于__。
A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权4.理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性B．专业性C．综合性D．长期性5. 在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度6. 证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．客户C．证券交易所D．其他证券公司7. 买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型8. 对于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。
A．可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D．赎回的价格事先规定，通常低于股票面值9. BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价10. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分，对于从业人员的资格要求也是比较高的。
证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。
下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。
1. 证券市场基础知识题试题：1）证券交易市场包括哪几种类型？2）A股和B股分别指代什么？3）交易所是什么机构？有哪些主要的交易所？4）请简要说明证券市场的功能。
答案：1）证券交易市场包括一级市场和二级市场。
2）A股指代人民币普通股，B股指代人民币特殊股。
3）交易所是证券市场的交易场所，主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。
4）证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。
2. 证券投资基础知识题试题：1）请说明股票、债券、基金的概念及特点。
2）请简要概括常见的技术分析和基本面分析。
3）请列举几种主要的投资组合方式。
答案：1）股票是公司融资的工具，债券是公司债务的证明，基金是一种投资工具。
2）技术分析是通过历史数据预测股票未来走势，基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。
3）主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。
3. 证券法规题试题：1）请列举几条证券法律法规。
2）请说明证券法律法规对从业人员的要求。
3）请简要说明证券市场监管机构的职责。
答案：1）证券法、证券法规、证券监督管理条例等。
2）证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。
3）证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。
以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案，希望考生在备考过程中多加练习，加深对证券市场的理解和认识，顺利通过考试，取得从业资格证书。
祝各位考生考试顺利！。
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。
告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。
A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。
2016年上半年山东省证券从业资格《证券市场》：股票特征试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会2、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系3、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率4、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约5、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
__A．3 6B．3 12C．6 12D．6 246、在__中，技术分析将无效。
A．弱势有效市场B．无效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场7、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券8、影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限9、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低10、下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是__。
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础
知识)试题及答案一
2016年银行校园招聘已经开始，江苏中公金融人为广大考生整理发布全国各地银行校园招聘信息，第一时间获取最新银行招聘信息，可及时关注2016银行校园招聘公告汇总。
1). 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。
( )
正确答案：错
答案解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
2). 上市公司采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。
A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.具有较大社会影响力的专家学者
正确答案：ABC
答案解析：非公开发行股票，又称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括：①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;②与公司业务有关的企业、往来银行;③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;④公司董事、员工等。
3). 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
A.自由转让
B.主要吸纳储蓄资金
C.短期性
D.自由认购
正确答案：AD
答案解析：流通国债的特点是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给和需求。
江苏中公金融人提醒考生银行校园招聘考试涉及内容较多，需提前做好备考，大家可通过银行招聘考试题库学习。
2016年上半年山东省证券从业《金融市场》：保险市场的概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行2、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．资产所有权3、肌纤维的滑面内质网为肌细胞的A．粗面内质网B．肌浆网C．横小管D．线粒体4、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值5、公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼6、清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理B．分级规范、统一管理C．分区规划管理D．分层自行管理7、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数8、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__A．15%B．12%C．8%D．14%9、我国金融债券的发行始于__。
A．1994年，我国政策性银行成立后B．国民党政府时期C．北洋政府时期D．1982年10、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论11、建立基金品牌最重要的因素是__。
2016年上半年山东省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行2.净收入理论的基本假定不包括（）。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本高C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大3.__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务4.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A．期货交易B．现货交易C．期权交易D．互换交易7. 依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。
A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任8. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。
2016年上半年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．20000002、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。
A．1%B．2%C．5%D．8%3、公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A．两个月B．三个月C．四个月D．六个月4、我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系6、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易7、在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。
下列情形与此概念一致的是（）。
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B．投资者受目标公司大股东的控制C．投资者在业务上有合作关系D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份8、欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券9、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性10、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。
A．49600份B．49603份C．49648份D．49645份11、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。
A．总额的10%的B．总额的20%或严重依赖于少数客户的C．总额的30%或严重依赖于少数客户的D．总额的50%或严重依赖于少数客户的12、行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A．3B．5C．10D．1513、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求14、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
A．互换B．期货C．期权D．远期16、对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，风险相对较大17、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书18、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。
A．15%B．20%C．25%D．30%19、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。
CFA协会的前身是__。
A．AIMRB．FAFC．ICFAD．ACIIA20、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖21、公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币__万元。
A．2000B．3000C．5000D．600022、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。
A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%23、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券24、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求25、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购，份额赎回”原则D．“明确价”原则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是__。
A．实物交收原则B．净额清算原则C．银货对付原则D．法人结算原则E．及时交收原则2、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是__。
A．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金B．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的10%收取违约金C．结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证D．结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券E．结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证3、反映基金风险大小的指标主要有__。
A．基金净值增长率的标准差B．基金的贝塔值C．基金的持股集中度D．基金的行业投资集中度4、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40:1，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．1005、根据表6-2给出的条件，M公司股票的短期（5天）相对强弱指标RSI值为（）。
A.75%B.70%C.80%D.85%6、基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告__A．2B．3C．4D．57、发行人应扼要披露最近1期末的主要债项，以下哪一项不为其涵盖的内容__ A．银行借款B．对内部人员和关联方的负债C．资本公积D．主要合同承诺的债务8、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金B．交易型开放式指数基金C．货币型基金D．指数型基金9、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是__。
A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。
以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C．成长型的股票也能采用股息率的方法D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要10、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是__。
A．保险公司B．资产管理公司C．财务公司D．基金管理公司11、证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳__。
A．备付金B．保证金C．风险金D．结算保证金和结算头寸12、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值13、证券回购交易的另一方面是__暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者14、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B．ETF发行后规模固定C．ETF需每季度公布一次财务状况D．封闭式基金没有固定的存续期15、国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列__情形，可视为公司控制权没有发生变更。
A．有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件B．发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形C．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的D．有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响16、对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得__下的罚款。
A．一倍以上三倍以下B．一倍以上五倍以下C．二倍以上五倍以下D．二倍以上十倍以下17、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金资产净值的复核D．业绩表现数据的复核18、我国主要的债券指数有（）。
A．中证全债指数B．上证国债指数C．上证企业债指数D．中国债券指数19、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括__。
