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《公共政策学》宁骚（2010最新版）第一章公共政策学的学科要素第二章公共政策与政策工具第三章政策系统与公共决策体制第四章政策过程及其理论模型第五章政策问题与议程设定第六章政策方案的规划与抉择第七章公共政策执行第八章公共政策的评估与监控第九章公共政策的稳定、变动与终结第十章公共政策学知识的应用第一章公共政策学的学科要素※公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。
※公共政策学的学科要素有：①研究对象②概念体系③研究方法※政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。
※公共政策学的研究对象：（一）公共政策：作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。
可以区分为三个层次：1、具体的个别政策；2、政策群和政策链：（1）政策群：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。
（2）政策链：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。
3、政策一般：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。
（二）政策系统。
对政策系统的研究应予重视的四个突出问题：1、直接的政策制定系统中决策者的类别差异；2、公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性；3、公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；4、公共政策制定系统内部的结构。
有四种类型：①线性结构②职能结构③线性—参谋结构④矩阵结构（三）政策过程：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。
第九章政策分析基础方法一、概念解释1．描述统计答：统计方法一般分为描述统计和推断统计。
描述统计是指用归纳性的数值来概括一组数据的空间分布和相互之间的关系。
当统计数据是用来描述数据总体特征时，或当数据量比较小时，可以采用描述统计方法。
在公共管理领域，描述统计是大量存在的。
2．推断统计答：推断统计是指通过对样本的统计，来推断或估计总体的分布特性。
在公共管理活动中，统计对象往往相当复杂，数据量较大，因此一般是从总体中抽取出有代表性的样本，然后通过样本来推断总体的特征。
在推断统计的基础上，管理者做出解释、预测或估价。
3．抽样分布答：抽样分布是指只要样本容量n小于总体容量N，总体中样本就不止一个。
不同的样本有不同的统计量。
其中任意两个样本的统计量相等的概率几乎为0。
因此这些统计量也有相应的概率分布，比如均值抽样分布、标准差抽样分布等，这种分布称为抽样分布。
4．置信区间答：虽然希望抽样误差越小越好，但误差总是难以避免的，因此某个样本统计量能否用来估计总体参数，取决于公共管理者对抽样误差的精度要求。
公共管理者可以根据样本给出一个随机范围，这个范围以某种可以接受的概率保证对参数估计的正确性，即总体参数以某种概率包含在这个范围内。
这个范围被称为置信区间，可以接受的概率被称为置信度或置信水平，通常记为1-α（α为一个较小数）。
当样本容量足够大时，如果已知总体标准差σ，则总体均值的置信区间为：⎥⎦⎤⎢⎣⎡⨯+⨯-x a x a Z X Z X σσ22,。
其中，x 是样本均值，2a Z 是正态分布函数在2α上的分位值，x σ是均值标准误。
x a Z X σ⨯-2被称为置信区间下限，x a Z X σ⨯+2被称为置信区间上限。
5．回归分析答：回归分析法是在掌握大量观察数据的基础上，利用数理统计方法建立因变量与自变量之间的回归关系函数表达式。
这是一种从事物因果关系出发进行预测的方法。
在操作中，根据统计资料求得因果关系的相关系数，相关系数越大，因果关系越密切。
宁骚《公共政策学》（第2版）章节题库第五章政策系统与公共决策体制一、概念题1．公共政策系统答：政策系统是指由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。
政策系统是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。
政策主体（政策活动者）一般界定为直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
政策客体是指政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的社会问题（事）和所要发生作用的社会成员（人）两个方面。
政策环境是指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和。
2．公共政策主体答：公共政策主体是指直接或间接地参与公共政策全过程的个人、团体或组织。
公共政策主体主要包括立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益集团、思想库、大众传媒和公民个人等。
公共政策主体的两种划分方式为：官方决策者和非官方参与者、体制内和体制外。
公共政策主体不仅参与和影响公共政策的制定，而且在公共政策的执行、评估和监控等环节都发挥着积极的能动作用。
3．官方决策者答：官方决策者是指广义的政府，即立法机关、行政机关和司法机关。
在我国，执政党在公共政策制定中有着极为重要的地位，故在我国，官方决策者包括立法机关、行政机关、司法机关和执政党。
4．非官方参与者答：非官方参与者是指除官方决策者之外参与公共政策全过程的个人、团体或组织。
包括利益集团、政治党派、大众传媒、思想库和公民个人等，其作为体制外的力量，通过游说官方决策者，施加压力，从而影响公共政策过程。
5．利益集团答：利益集团是指因兴趣或利益而联系在一起，使用各种途径和方法向政府施加影响，进行非选举性的鼓动和宣传，用以促进或阻止某方面公共政策的改变，以便在公共政策的决策中，体现自己的利益主张的松散或严密的组织。
利益集团具有两大特征：①有共同的利益和主张；②影响公共政策的制定。
利益集团影响公共政策制定的方式和途径主要有直接游说、间接游说、司法诉讼、政治捐款、示威抗议等。
6．思想库答：思想库是指由各种专家、学者组成的跨学科的综合性政策研究和政策咨询组织。
第九章公共政策执行1．试述公共政策执行的含义、特点和作用。
答：（1）公共政策执行的含义公共政策执行是指政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。
（2）政策执行的特点公共政策执行是公共政策的具体实践过程，它具有如下特点：①目标的导向性公共政策是以公共政策目标为行动方向的，政策目标是政策执行的出发点和归宿点。
②内容的务实性公共政策执行要面对具体的公共问题，因此其计划、步骤、措施、手段等必须务实，必须具有可操作性和实践性。
③行为的能动性执行者必须在全面领会政策内容的前提下，面对外部环境的复杂情况，能动地执行公共政策。
④手段的权威性公共政策不同于一般的道德规范，其执行具有强制性。
（3）政策执行的作用公共政策执行是政府公共管理活动的基本环节，是实现公共政策目标的最直接的决定因素。
它在政策过程中具有的地位和作用表现为以下几点：①公共政策执行是实现政策目标的重要途径；②公共政策执行是检验政策质量的唯一环节；③公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
2．试分别论述第一代、第二代政策执行研究路径的优缺点?试述执行研究整合路径的主要模型的变量关系以及施柏丽划分的府际运作关系类型。
答：（1）第一代、第二代政策研究路径各有其优缺点，主要表现为：①第一代政策研究的自上而下路径a．这种政策执行研究的优点：第一，正确地指出了公共政策制定与执行之间存在的鸿沟，强调了政策制定者所处的核心地位，要求政策执行者必须秉承上级的意志，忠实地实现上级的意图和目的，拓宽了政策研究的视野，提高了行政效率；第二，指出了政策执行过程中多元参与者联合行动的复杂性，因而也为后来府际间关系研究视角的出现奠定了基础。
b．自上而下政策研究路径的缺点：第一，自上而下研究路径过多地关注与中央或高层决策者的目标设定和方案规划，容易忽视其他基层组织、地方执行机构在政策制定过程中的重要作用；第二，自上而下研究路径要求完美的、天衣无缝的政策方案，这在现实中并不存在；第三，政策制定与政策执行之间的区分是不必要的、无意义的，且在政策实践过程中也难以实现；第四，自上而下研究路径偏重于个案研究，存在着局限性；第五，自上而下研究路径强调层层节制的科层制，不易发挥基层组织的积极性，也容易引起基层组织的反弹；第六，自上而下研究路径背后所隐含的是强调科学管理的泰勒主义，其忽略政策执行者的内在世界与价值观都是值得检讨的缺失。
宁骚《公共政策学》（第2版）笔记和课后习题精选第一章公共政策学的学科要素一、什么是公共政策学1政策研究、政策分析与公共政策学（1）政策研究的含义政策研究的主体是学术取向的职业学问家。
研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果联系。
因此，政策研究是一门科学。
研究的目的或目标是建构政策理论，创设研究方法，推动学科发展。
对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定。
（2）政策分析①政策分析的兴起背景a．到了20世纪六七十年代，西方发达国家的公共政策和社会问题的研究突破了社会科学各门类的科际分界线，政策分析成为社会科学各学科进一步发展的一个聚合点；b．众多的思想库的兴起，推动着社会科学各学科的学者走出象牙之塔，寻找和探索学术研究适合社会需求的有效途径，而政策分析则为他们提供了广阔的平台。
②政策分析的内涵a．研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员；b．研究活动关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”；c．政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图；d．对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。
（3）公共政策学①公共政策学的含义公共政策学是这样一门学科，它尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。
②公共政策学的内涵a．这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策，也就是公共决策；b．这门学科具有准科学的特征。
强调运用科学方法，强调实证研究，既强调研究发现具有逻辑一致性又强调其可检验性，是这门学科在方法论上的重要特征；c．在学科内容上公共政策学具有跨学科或多学科交叉、渗透、综合的特征；d．学术研究与应用研究相结合、理论与实践相结合、知识创造与权力运作相结合，是这门学科的又一显著特征。
第二章公共政策主体2.1 复习笔记一、公共政策行动主体的特性与构成1．政策行动主体的特性（1）具体性。
指能够真正参加到政策的规划、决策、执行和评估活动之中的利益相关者，特别是对政策行动方案的拟设、选择起作用的个体和组织机构则是有限的。
（2）对应性。
指在具体的公共政策活动中，政策行动主体是和政策活动中的客体相对应的。
（3）代理性。
指在政策活动中实际发挥作用的个体与其所在的公共组织之间，个体、公共组织机构和广大政策相关者之间，存在的都是委托一代理关系。
（4）能动性。
指政策活动中的行动主体不是机械地面对解决政策问题的备选方案的，也不是机械地选择解决政策问题的行动方案的。
（5）社会历史性。
指不同社会时期的社会民主的发育程度、人们普遍接受教育的程度、供人们参与公共论辩的技术水平的高低影响着公共政策行动主体的构成。
2．政策行动主体的构成（1）政策行动个体和行动群体可以区分为个体主体与团体主体。
个人又可以进一步区分为自然个人与组织个人。
组织个人是指政党、政府的代言者或负责人。
政策运行中的团体主体是指按照一定的信仰、目的和利益组织起来的进入政策运行过程的行为群体。
（2）政策制度内主体与制度外主体①主导者。
指国家立法部门的代表、行政机构的负责人、执政党组织的负责人，代表着政治体制的要求。
②介入者。
指包括政策咨询机构人员和政策过程中的技术部门人员。
③参与者。
指利益团体及其代表者，大众媒体及其代表者，以及与政策有关的公众代表。
（3）政策制定主体、执行主体与评估主体①政策运行的各个阶段的任务和要求是不同的，从而对主体的政治、利益、技术要求也是不一样的。
②在政策运行的不同阶段选择不同的主体人员，有利于对政策过程实施严格的控制与监督。
（4）国家公共法权政策主体。
指居于法律规定的法权地位、获得法律授权、享有公共权威以制定、执行和评估公共政策的机构与职位。
（5）社会政治法权政策主体。
指经过法律认可和保护的，可参与公共政策的制定、执行、评估，但不拥有合法的权力去做出具有强制力的政策决定的社会行为主体。
第九章 公共政策执行
1．试述公共政策执行的含义、特点和作用。
答：（1）公共政策执行的含义
公共政策执行是指政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。
（2）政策执行的特点
公共政策执行是公共政策的具体实践过程，它具有如下特点：
①目标的导向性
公共政策是以公共政策目标为行动方向的，政策目标是政策执行的出发点和归宿点。
②内容的务实性
公共政策执行要面对具体的公共问题，因此其计划、步骤、措施、手段等必须务实，必须具有可操作性和实践性。
③行为的能动性
执行者必须在全面领会政策内容的前提下，面对外部环境的复杂情况，能动地执行公共政策。
④手段的权威性
公共政策不同于一般的道德规范，其执行具有强制性。
（3）政策执行的作用
公共政策执行是政府公共管理活动的基本环节，是实现公共政策目标的最直接的决定因素。
它在政策过程中具有的地位和作用表现为以下几点：
②公共政策执行是检验政策质量的唯一环节；
③公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
2．试分别论述第一代、第二代政策执行研究路径的优缺点?试述执行研究整合路径的主要模型的变量关系以及施柏丽划分的府际运作关系类型。
答：（1）第一代、第二代政策研究路径各有其优缺点，主要表现为：
①第一代政策研究的自上而下路径
a．这种政策执行研究的优点：
第一，正确地指出了公共政策制定与执行之间存在的鸿沟，强调了政策制定者所处的核心地位，要求政策执行者必须秉承上级的意志，忠实地实现上级的意图和目的，拓宽了政策研究的视野，提高了行政效率；
第二，指出了政策执行过程中多元参与者联合行动的复杂性，因而也为后来府际间关系研究视角的出现奠定了基础。
b．自上而下政策研究路径的缺点：
第一，自上而下研究路径过多地关注与中央或高层决策者的目标设定和方案规划，容易忽视其他基层组织、地方执行机构在政策制定过程中的重要作用；
第二，自上而下研究路径要求完美的、天衣无缝的政策方案，这在现实中并不存在；
第三，政策制定与政策执行之间的区分是不必要的、无意义的，且在政策实践过程中也难以实现；
第四，自上而下研究路径偏重于个案研究，存在着局限性；
第五，自上而下研究路径强调层层节制的科层制，不易发挥基层组织的积极性，也容
第六，自上而下研究路径背后所隐含的是强调科学管理的泰勒主义，其忽略政策执行者的内在世界与价值观都是值得检讨的缺失。
②第二代政策研究的自下而上路径
a．自下而上路径的优点在于：
第一，它纠正了自上而下路径忽视其他行动者重要性的问题，强调了政策制定与政策执行的互动性，要求政策执行者参与到政策制定当中去，有利于调动政策执行者的积极性，使公共政策更符合实际；
第二，自下而上路径要求给予基层组织和官员自由裁量权，有利于使其应对复杂的政策情景。
b．自下而上路径的缺点在于：
第一，自下而上路径过分地重视了“边陲”而忽略了“中心”。
第二，自下而上路径过分地强调了基层官僚的角色，但基层官僚的行为对政策目标的实现并不一定都是“向上的”；同时，过分强调给予基层官僚和执行机构裁量权，而没有相应提出如何改善基层反制力的对策，容易产生“上有政策，下有对策”等问题。
第三，放弃政策制定和执行的分立，使人们很难区分政治家和文官的相对影响，排除了进一步分析民主负责和官员自由裁量问题的可能性。
第四，对自上而下路径的批评有失公允，过分夸大了许多因素；有些政策确实具有明确的目标，因此，弄清楚这些目标是否实现是相当重要的。
第五，行动者的认知被辨认出来，却没有得到应有的解释。
第六，将政策过程视为一个变动的无缝隙之网，其中没有决策点，就排除了政策评估的可能性，同时也无法进行政策变迁的分析。
（2）①麦尔科姆·高金等人提出了“府际政策执行沟通模式”，该模式包括三个变量：a．因变量：州政府的政策执行；
b．自变量：包括两项，第一项为联邦政府层次的诱因与限制，第二项为州与地方政府层次的诱因与限制，两者形成交互依赖之关系；
c．中介变量：包括州政府本身的决策结果与州政府本身的能力。
三个变量的相互关系为：
自变量是事先存在的，中间变量是由中央政府决策与州政府决定共同影响的，州政府能力与州政府决策结果是两个重要的中间变量，影响着因变量，即州政府的执行，而州政府政策执行情况又反馈回联邦政府和州政府作为其诱导和约束因素。
②施柏丽根据联邦与地方官员的彼此互信程度以及上级机关监督介入情形，将府际的运作关系分为下列四种类型：
a．“合作共事型”：在彼此互信程度较高的情况下，“合作共事型”允许联邦机构高度介入地方政策执行过程，并由此带来显著的政策执行效果。
b．“合作但维持地方自主型”：政策执行前景存在于地方政府受到的诱因激励与条件限制中，政策执行的障碍可能会发生。
c．“逃避式各自为政型”：由于地方政府享有相当程度的自主性，联邦与地方维持一个行礼如仪的表面关系，两者欠缺实质上的政策连带关系，必须借助于基层官员和民众的鼎力支持才能取得有效的政策执行。
d．“争斗式各自为政型”：联邦政府高度介入地方事务，但彼此的互信度不高，沟通不良是府际运作关系的主要特征。
3．试分析基于中国经验的政策执行研究“上下来去”路径的内涵。
答：基于中国经验的政策执行“上下来去”模型具有三个方面的内涵。
（1）政策执行是一个“从群众中来，到群众中去”的过程
①首先要求政策主体大力进行政策宣传，以获得广大群众的理解和支持，形成有利于政策执行的社会舆论环境，最终使政策得以贯彻执行；
②其次政策主体必须注重政策执行后的情况报告和意见反馈；
③再次，政策主体必须以“广大人民群众的根本利益”作为政策执行的价值取向，在政策执行过程中监测执行结果是否符合广大人民群众的根本利益，做到“一切为了群众，一切依靠群众”。
（2）政策执行是一个“试验一推广”的过程
政策试验是“上下来去”模型的又一重要内涵。
在全面推行一项新的政策，特别是那些具有重大影响的公共政策之前，都要预先选择几个地区、部门和单位进行试点，取得具体的工作经验，并以此为依据对政策进行调整和完善，然后再普遍实施。
这样就有利于降低政策执行成本和风险。
（3）政策执行是一个“执行—总结”的过程
政策执行总结，是指执行机关和执行人员在政策得到具体的贯彻落实后，依照国家现行政策和行政管理规律，对政策执行过程和结果加以全面、系统的衡量、评价、反思和检讨。
在政策执行中群众创造了许多成功的经验，经过系统地总结，成为执行者以后行动的借鉴。
这样，“执行—总结”的过程不仅是对政策执行进行的全面检查，也是下一轮政策过程的起点，为下一轮政策的有效制定提供基础。
4．试述政策执行的如下理论模型：①过程模型，②互适模型，③循环模型，④博弈模型，⑤系统模型，⑥综合模型。
答：20世纪70年代中期以后，西方政策研究者纷纷从各自不同的专业背景出发，从各种不同的角度来研究影响公共政策执行的因素，建立起若干政策执行的理论模型，以期帮助人们更有效地了解问题、发现问题和解决问题。
这些理论模型主要有六种。
（1）过程模型
美国学者史密斯首次提出了一个分析政策执行因素及其生态关系的理论模型，因而又称为“史密斯模型”。
史密斯认为政策执行所涉及的因素很多，但有如下四个主要变量：
①理想化的政策
理想化的政策即合法、合理、可行的政策方案，包括政策的形式、类型、渊源、范围以及社会对政策的认识。
②执行机关
执行机关指政府中具体负责政策执行的机构，包括执行机构的权力结构、人事配备及其工作态度、领导模式和技巧以及执行人员的情况等。
③目标群体
目标群体即政策对象，泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体，包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验。
④环境因素
环境因素即与政策生存空间相关联的因素，包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等。
它是政策执行的路径依赖和影响因素。
（2）互适模型
美国学者麦克拉夫林认为政策执行是执行者与受影响者之间就目标或手段相互调适的一个过程，这是一个动态平衡的过程，政策执行是否有效取决于二者互适的程度。
