2015年广东省期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷

期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

期货从业资格《期货法规》试题及答案精编2015年期货从业资格《期货法规》试题及答案精编综合题(一)客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。

经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。

甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。

后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。

现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

1.甲应当向下列( )法院提起诉讼。

A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地中级人民法院D.甲住所地基层人民法院2.你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?( )A.期货公司B.客户甲C.期货经纪公司和客户共同承担D.期货公司承担主要责任，客户承担连带责任3.期货经纪公司应该赔偿客户甲( )。

A.10万元B.8万元C.6万元D.5万元4.在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由( )承担。

A.期货公司B.甲客户C.双方各自举证自己的主张D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担5.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为( )。

A.全部保证金数额B.不得低于客户需追加的保证金数额C.与客户需追加的保证金数额相当D.不得高于客户需追加的保证金数额(二)甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元"信息费"。

后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。

期货从业资格之期货法律法规测试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A2. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D3. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B4. 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A5. 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A6. 下列关于交割的表述，正确的是( )。

A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A7. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D8. 如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】 A9. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

期货法律法规15(总分：102.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

2.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．50% B．60% C．80% D．100%（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货公司管理办法》第19条的规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

因此，本题的正确答案为D。

3.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

A．不得降低 B．不得提高C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 根据《期货公司管理办法》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

因此，本题的正确答案为A。

4.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。

2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C．客户的交易指令应当明确、全面D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B【解析】B项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

2．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B．报告期货交易所C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。

发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

3．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A．期货投资咨询机构B．期货公司C．为期货公司提供中间介绍业务的机构D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A．中国证监会指定的媒体B．期货交易所网站C．中国期货业协会网站D．期货公司网站【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

2015年广东省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某期货客户资信状况恶化而出现违规行为属于。

A：交易所风险B：期货公司风险C：结算公司风险D：政府风险2、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。

A．经济全球化B．竞争日益激烈C．场外交易发展迅猛D．业务合作向资本合作转移3、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、下列__属于期货市场的法律风险。

A．投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B．期货公司信息系统故障而导致意外损失的可能性C．期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸D．交易对手不履行履约责任的风险5、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。

A．交易风险B．经济风险C．储备风险D．信用风险6、期货从业人员必须遵守__。

A．中国期货业协会的自律规则B．中国证监会的规定C．期货交易所的自律规则D．相关法律、行政法规7、商品期货行业中的参与者包括__。

A．期货佣金商(FCM)B．商品交易顾问(CTA)C．交易经理(TM)D．商品基金经理(CPO)8、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。

A．涨跌停板制度B．每日无负债结算制度C．强行平仓制度D．大户报告制度9、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A．中国期货业协会提名，理事会通过B．中国证监会提名，理事会通过C．中国证监会提名，会员大会通过D．中国期货业协会提名，会员大会通过10、下列关于期货交易保证金的说法，正确的是____A：期货交易所直接向一般客户收取的保证金B：交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小C：交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D：交易保证金一般为成交合约价值的10%~20%11、证券公司介绍其__开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

2015年上半年广东省期货法律法规：执业行为准则考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下面作法中符合金字塔买入投机交易的是。

A：以7 000美元／吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7 100美元／吨再买入3手铜期货合约B：以7 100美元／吨的价格买入3手铜期货合约；价格跌至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7 000美元／吨再买入1手铜期货合约C：以7 000美元/吨的价格买入3手铜期货合约，价格涨至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7 100美元／吨再买入1手铜期货合约D：以7 100美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7 000美元／吨再买入3手铜期货合约2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是__。

A．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任B．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任C．期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任D．期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任3、回归直线与各个观测点的接近程度称为回归直线对数据的A：偏离度B：摆动度C：拟合优度D：隅合度4、如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。

这种误差，通常称为。

A：模拟误差B：套利误差C：测量误差D：其他误差5、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。

A．30%B．40%C．50%D．60%6、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达__个指令。

A．1B．2C．3D．47、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A．5B．7C．10D．158、下列操作手法是相关商品间套利的有。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

期货法律法规真题2015年09月及答案解析(1/60)单项选择题第1题下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是______。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令下一题(2/60)单项选择题第2题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会上一题下一题(3/60)单项选择题第3题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。

A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所上一题下一题(4/60)单项选择题第4题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在______上公告。

A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站上一题下一题(5/60)单项选择题第5题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金上一题下一题(6/60)单项选择题第6题期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前______的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月上一题下一题(7/60)单项选择题第7题期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币______万元。

期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。

[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。

A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。

期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。

[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。