2007证券市场基础知识最新模拟试题6

证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷6(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A. 股票B. 公司债券C. 商业票据D. 金融证券2. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

A. 低风险债券B. 无风险债券C. 风险债券D. 高风险债券3. 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A. 5％B. 10％C. 13％D. 15％4. ( )是证券市场最广泛的投资者。

A. 政府机构B. 保险公司C. 各类基金D. 个人5. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

A. 公开市场操作B. 投融资C. 政策性D. 保值6. 证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为( )。

A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 5亿元7. 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。

A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D. 客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易8. 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

A. 总额结算B. 净额结算C. 差额结算D. 统一结算9. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。

在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。

A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。

在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。

A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。

A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。

A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。

A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。

A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。

A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。

2007年证券投资分析最新模拟试题(2)点击：1956 来源：本站原创发布：2007-5-23第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分）1．市盈率的计算公式为（）．A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格2．用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．主营业务收入增长率3．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资．A．初创B．成长C．成熟D．衰退4．反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（）．A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．以上都不是5．当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求．A．松的C．中性D．弹性6．（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况．A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS%7．（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况．A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS%8．投资基金的单位资产净值是（）．A．经常发生变化的B．不断上升的C．不断减少的D．一直不变的9．反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）．A．多因素模型B．特征线模型C．资本资产定价模型D．套利定价模型10．表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）．B．BIASC．RSID．WMS%11．反映资产总额周转速度的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率12．中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）．A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制13．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）．A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整14．在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（）．A．大类、中类、小类B．A类、B类、C类C．甲类、乙类、丙类D．都不是15．目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）．A．ASFAB．AIMRD．FLAAF16．在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）．A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制17．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）．A．扇形线B．百分比线C．通道线D．速度线18．由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（）．A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合19．与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）．A．反转突破形态B．圆弧顶形态C．持续整理形态D．其他各种形态20．反映公司运用所有者资产效率的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率21．（）是影响债券定价的外部因素．A．通货膨胀水平B．市场性C．提前赎回规定D．拖欠的可能性22．某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值．A．单利：12.4万元复利：12.6万元B．单利：11.4万元复利：13.2万元C．单利：16.5万元复利：17.2万元D．单利：14.1万元复利：15.2万元23．衡量普通股股东当期收益率的指标是（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率24．技术分析流派对待市场的态度是（）．A．市场有时是对的，有时是错的．B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否25．在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的．这是（）理论观点．A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论26．技术分析的缺点是（）．A．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B．预测的时间跨度相对较长C．对短线投资者的指导作用比较弱D．预测的精确度相对较低27．属于持续整理形态的有（）．A．菱形B．钻石形C．旗形D．W形态28．技术分析适用于（）．A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域29．年通长率低于A0%的通货膨胀是（）通货膨胀．A．温和的B．严重的C．恶性的D．疯狂的30．下列说法是正确的（）．A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益31．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）．A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后32．长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）．A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力33．学术分析流派所使用判断的本质特性是（）．A．只具否定意义B．只具肯定意义C．可以肯定，也可以否定D．只作假设判断，不作决策判断34．可转换证券的（）是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值．A．市场价格B．转换平价C．转换价值D．理论价值35．证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）．A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称36．反映普通股获利水平的指标是（）．B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率37．收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）．A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益38．使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）．A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．转折性的GDP变动39．某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为E年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?A．6.09%B．5.88%C．6.25%D．6.41%40．反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）．A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程41．反映股东权益的收益水平的指标是（）．A．股东权益周转率C．普通股获利率D．资产收益率42．以下哪一个不是财政政策手段？A．国家预算B．税收C．国债D．利率43．以下哪一点不是税收具有的特征？A．强制性B．无偿性C．灵活性D．固定性44．根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）．A．下降B．上升C．不变D．不确定45．假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率.A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍46．心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）．A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整47．收入政策的总量目标着眼于近期的（）．A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配48．一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）．A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．有效型证券组合49．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率．A．大于B．小于C．等于D．不确定50．如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（）．A．不确定B．不变C．下降D．提高51．反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）．A．每股净收益B．每股净资产C．股东权益收益率D．本利比52．基本分析流派对待市场的态度是（）．A．市场有时是对的，有时是错的．B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否53．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长B．周期C．防御D．初创54．假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）．A．0.5元B．2元C．30元D．450元55．用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）．A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率56．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年．A．1B．2C．3D．557．可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）．A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是58．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）．A．高B．低C．一样D．都不是59．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质．A．只使用市场外数据B．只使用市场内数据C．兼用市场内外数据D．只使用现场访查数据60．基本分析内容主要包括（）．A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学61．假设某公司股票当前的市场价格是每股200元,该公司上一年末支付的股利为每股4元,市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%.如果该股票目前的定价是正确的,那么它隐含的长期不变股利增长率是多少?B．2.9%C．5.2%D．6.0%62．收入型证券的收益几乎都来自于（）．A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益63．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）．A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则64．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）．A．减少B．扩大C．不变D．不确定65．属于持续整理形态的有（）．A．菱形B．钻石形C．圆弧形D．三角形66．（）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索．B．BIASC．RSID．WMS%67．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的B．相反的C．水平的D．拱形的68．有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.A．单利：107.14元复利：102.09元B．单利：105.99元复利：101.80元C．单利：103.25元复利：98.46元D．单利：111.22元复利：108.51元69．某投资者E年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.A．单利：6.7万元复利：6.2万元B．单利：5.4万元复利：2.2万元C．单利：5.4万元复利：5.2万元D．单利：7.8万元复利：7.6万元70．BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）．A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价第二部分：多选题（在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分）1．技术分析流派的主要理论假设是（）．A．市场行为包含一切信息B．市场总是错误的C．价格沿趋势移动D．历史会重复E．市场是弱有效的2．影响行业兴衰的主要因素包括（）．A．技术进步B．生命周期C．政府政策D．产业组织创新E．社会习惯的变化3．在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论．这些结论包括（）．A．WMS是相对强弱指标的发展B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性C．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑4．基本分析主要适用于（）．A．周期相对比较长的证券价格预测B．相对成熟的证券市场C．预测精确度要求不高的领域D．短期行情的预测5．在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析．A．区位内的比较优势B．区位内政府的产业政策C．区位内的其他相关经济支持D．区位内的自然条件和基础条件E．区位的地理位置6．证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）．A．经济学B．金融学C．财务管理学D．投资学E．统计学7．上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的．A．负债总额B．总资产C．资产负债率D．资本固定化比率E．固定资产净值率8．目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）．A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派E．占星术分析流派9．以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）．A．ADRB．ADLC．OBOSD．WMS%10．技术分析的理论基础包括（）．A．价格沿趋势移动B．市场行为最基本的表现是成交价和成交量C．历史会重演D．市场行为包涵一切信息11．基本分析流派的主要理论假设是（）．A．劳动创造价值B．股票的价值决定价格C．股票的价格围绕价值波动D．证券市场是强式有效市场E．证券市场遵循随机游走假说12．上市公司配股增资后，下面的（）几个财务指标是下降的．A．资产负债率B．股东权益比率C．资本化比率D．资本固定化比率E．固定资产净值率13．政府促进行业发展的手段主要有（）．A．补贴B．政府投资C．优惠税法D．限制外国竞争的关税E．保护某一行业的附加法规14．下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件？A．基金申购价格B．基金赎回价格C．基金资产总值D．基金的各种费用E．基金单位数量15．衡量公司经营效率的财务比率指标有（）．A．存货周转率和周转天数B．B*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）C．净资产倍率D．股东权益总额/固定资产总额16．三角形态是属于持续整理形态的一类形态．三角形主要分为（）．A．对称三角形B．等边三角形C．上升三角形D．下降三角形17．反映公司财务状况的指标有（）．A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率E．净资产倍率18．中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．规定金融机构流动性比率D．直接干预E．道义劝告19．收益率曲线的类型主要有（）．A．正向的B．相反的C．垂直的D．平直的E．拱形的20．下面（）属于影响债券定价的内部因素．A．债券期限长短B．票面利率C．提前赎回规定D．税收待遇E．流通性21．发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）．A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士B．基金管理人C．证券投资顾问D．企业战略分析师E．政府监管部门人士22．基本收益稳定性原则的内容包括（）．A．投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性B．投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性C．投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D．投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E．投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性23．证券投资分析师的主要职能包括（）．A．预测市场或个别证券走势B．分析证券投资证券的可行性C．担任上市公司财务顾问D．为主管部门、政府决策提供依据E．引导投资者进行理性投资24．反映公司资本结构的指标有（）．A．股东权益比率B．资产负债比率C．长期负债比率D．股东权益与固定资产比率E．股东权益周转率25．衡量公司盈利能力的指标有（）．A．销售毛利率B．销售净利率C．资产收益率D．股东权益收益率E．主营业务利润率26．基本分析的内容主要包括（）．A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．行情数据分析E．区域分析27．证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）．A．进行会员资格认证B．对会员进行职业道德、行为标准管理C．对证券投资分析师进行培训D．为会员内部交流及国际交流提供支持E．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼28．财政政策的种类大致可以分为（）．A．扩张性B．紧缩性C．中性D．弹性E．偏松29．影响股票投资价值的因素包括：（）．A．公司净资产B．行业因素C．公司盈利水平D．公司股份分割E．公司资产重组30．按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）．A．准货币B．流通中现金C．狭义货币供应量D．广义货币供应量31．宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径．A．公司经营效益B．居民收入水平C．资金成本D．投资者对股价的预期32．在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准．常住居民是指（）．A．居住在本国的公民B．暂居本国的外国公民C．暂居外国的本国公民D．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E．长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民33．下列形态属反转突破形态的是（）．A．双重顶（底）B．三重顶（底）C．头肩顶（底）D．圆弧顶（底）34．下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易．A．关联购销B．负担费用的转嫁C．资金占用D．信用担保E．合作投资35．上市公司增发新股后，下面（）几个财务指标是下降的．A．资本固定化比率B．股东权益比率C．资本化比率D．资产负债率E．固定资产净值率36．追求市场平均收益水平的投资者会选择（）．A．市场指数基金B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合E．市场指数型证券组合37．上市公司的资产重组方式主要有（）等类．A．公司扩张C．公司所有权转移D．公司控制权转移38．通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为．A．储蓄B．就业C．投资D．消费39．趋势的方向包括（）．A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．无趋势方向40．按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）．A．良好市场性原则B．有效市场原则C．资本增长原则D．基本收益的稳定性原则E．有利的税收地位41．按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型．A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．无趋势42．属于技术分析理论的有（）．A．随机漫步理论C．相反理论D．道琼斯理论43．反映投资收益的指标有（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．本利比E．市盈率44．一国汇率会因该国的（）等的变化而波动．A．国际收支状况B．通货膨胀率C．就业率D．利率E．经济增长率45．分析行业一般特征的主要内容包括（）．A．行业经济结构的分析B．行业文化的分析C．行业生命周期的分析D．行业与经济周期关联程度的分析46．证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）．A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体E．不得泄露47．截至B000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）．A．取得业务许可的证券投资咨询机构超过AD0家B．取得业务许可的证券投资咨询机构超过B70家C．取得执业资格的证券投资咨询机构近B000名D．取得执业资格的证券投资咨询机构超过D000名E．以上都不对48．影响股票投资价值的内部因素有（）．A．投资者对股票价格走势的预期B．公司盈利水平C．行业因素D．公司股份分割E．公司资产重组49．根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分．A．经营活动的现金流量B．投资活动的现金流量C．销售活动的现金流量D．筹资活动的现金流量50．从程度上划分，通货膨胀有（）等几种．A．被预期B．未被预期C．温和的D．严重的E．恶性的51．国债的主要功能是（）．A．调节国民收入初次分配形成的格局B．调节国民收入的使用结构和产业结构C．调节社会总供求结构D．调节国际收支平衡E．调节资金供求和货币流通量52．垄断竞争型产品市场的特点包括（）．A．生产者众多且各种生产资料可以流动B．技术密集程度高C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力D．生产的产品同种但不同质E．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量53．经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响．经济指标一般分为（）．A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．超前性指标54．货币政策的运作可以分为（）等几类．A．松的B．紧的C．中性D．弹性55．增长型证券组合的投资目标是（）．A．追求股息和债息收益B．追求未来价格变化带来的价差收益C．追求资本利得D．追求基本收益E．追求股息收益、债息收益以及资本增值56．（）属持续整理形态．A．菱形B．旗形C．楔形D．三角形57．在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）．A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．股票价格水平58．符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）．A．收入和股息稳步增长B．收入增长率非常稳定C．低派息D．高预期收益E．总收益高，风险低59．受经济周期影响较为明显的行业有（）．A．耐用消用品B．钢铁C．生活必需品D．公用事业60．中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．道义劝告D．窗口指导E．直接干预第三部分：是非题（在下列题目中选择最适合的答案，每题0.E分）1．指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合．A．正确B．错误2．处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者．A．正确B．错误3．投资者构建证券组合时应考虑所得税率对投资收益的影响．A．正确B．错误4．证券投资政策中，确定投资对象是指评价上市公司准备投资的项目．A．正确B．错误5．股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比．A．正确B．错误6．具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率．A．正确B．错误7．世界各国证券投资分析是由自律性组织的会员均只能是个人会员．A．正确B．错误8．营运资金是流动资产与流动负债之差，也可以反映公司短期债务偿还的能力．A．正确B．错误9．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少．A．正确B．错误10．投资政策反映了投资者的投资风险，并最终反映在可能的投资组合所包含的金融资产的类型特征上．A．正确B．错误11．一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大．12．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证．A．正确B．错误13．证券投资基本分析的理论基础主要来自于两个假设：“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”．A．正确B．错误14．资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告．A．正确B．错误15．结构分析是一种静态分析．A．正确B．错误16．中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少．A．正确B．错误17．有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长．A．正确B．错误18．可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值．A．正确B．错误19．股东权益收益率是反映投资收益的指标．A．正确B．错误20．市盈率又称价格收益比率，其计算公式是每股收益除以每股价格．A．正确B．错误21．债券的预期货币收入的来源就是息票利息．A．正确B．错误22．经济运行具有周期性，股票价格能同步反映经济周期的变化．。

单选1、依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

A.1亿元B.5亿元C.2亿元D.3亿元2、指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A.法制、监管、自律、规范B.公开、公平、公正、公道C.巩固、发展、充实、提高D.稳定、发展、创新、进取3、债券利息支出属于公司的（）。

A.营销经费B.利润C.费用范围D.直接成本4、债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。

A.资本利得B.资本损益C.资本损失D.资本消耗5、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额6、龙债券利率的确定基准一般是（）。

A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率7、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）A.3000万元人民币B.1亿元人民币C.1.5亿元人民币D.5000万元人民币8、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.变化B.固定C.定期变化D.与公司经营情况挂钩9、目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。

A.修正股价平均数B.加权股价平均数C.简单算数股价平均数D.几何加权法10、利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。

A.固定收益B.股权类C.浮动收益D.衍生类11、我国证券交易所属于（）。

A.公司制B.企业制C.会员制D.股份制12、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债权。

A.不可流通B.可流通C.可转让D.不可免税13、人民币利率互换交易双方是指双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

A.人民币负债B.人民币资产C.人民币本金D.人民币利息14、欧洲债券是指借款人（）。

A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券15、中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。

（一）单选题1.证券交易所所采取之交易之组织方式是（）。

A. 经纪制B. 代理制C. 做市商制D. ａ自助制2.（）, 《中华人民共和国证券法》正式实施。

A. 1998年7月1日B. 1999年7月1日C. 1999年10月1日D. 2000年1月1日3.融期货证券是一种（）。

A. 商品证券B. 凭证证券C. 资本证券D. 货币证券4.有价证券是（）之一种形式。

A. 商品证券B. 虚拟资本C. 权益资本D. 债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（）之凭证。

A. 所有权或使用权B. 租赁权或转让权C. 收益权或处分权D. 使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。

A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权7、有价证券具有（）之经济和法律特征。

A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金之市场, 它又可以分为（）（）。

A. 股票市场和债券市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和货币市场C. 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在（）成立。

A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（）业务。

A. 政策性B. 投融资C. 保值D. 公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资之活动场所称为（）市场。

A. 资本B. 货币C. 间接融资D. 直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。

A. 证券监督机构B. 证券服务机构C. 自律性组织D. 证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司之（）。

A. 产权B. 债券C. 物权D. 所有权14.记名股票和不记名股票之差别在于（）。

A. 股东权利B. 股东义务C. 出资方式D. 记载方式15.股票之未来收益之现值是（）。

证券投资学试题一、单选题1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险：（B）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）A.15元B.13元C.20元D.25元8、k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是(D )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。

A．5000B．500C．1000D．1002．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日4．（B）属于系统风险。

A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10%B．15%C．20%D．30%6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。

、.~①我们‖打〈败〉了敌人。

②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。

《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有( )。

A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。

A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。