青岛碱业股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
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除上述外，股改实施后至今，公司不存在因分配、公积金转增导致股本结构发生变化的情况，也 不存在可转债转股、回购股份等导致股本结构发生变化的情况。
本次有限售条件的流通股上市以非公开发行新股前的股本总额（295,126,210 股）为基数计算。
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青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况： 根据中国证监会《关于核准青岛碱业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]346
号），2009 年 6 月公司非公开发行股票 100,660,000 股,发行完成后，公司总股本由股改实施时的 295,126,210 股增加到 395,786,210 股。
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况： 根据《青岛碱业股份有限公司股权分置改革说明书（全文修订稿）》，于 2009 年 6 月 30 日我公
司将有 16,936,353 股有限售条件的流通股限售期届满，可以申请上市流通，剩余有限售条件的流通股 股份数量为 85,414,628 股。而于 2009 年 6 月 30 日本次实际申请上市流通股数为 16,936,353 股，剩 余有限售条件的流通股股份数量为 85,603,115 股。本次限售股份解除限售后，实际剩余有限售条件的 流通股股份数量比股改说明书所载数量多 188,487 股，原因是：
（%） 25.309
14,756,311
0.551 2,180,042
85,414,628 0
76,414
0.019
0
76,414
61,131
0.015
பைடு நூலகம்
0
61,131
50,942 102,539,468
0.013
0
25.907 16,936,353
50,942 85,603,115
注：上表中有限条件流通股是指因股权分置改革形成的，不含公司 2009 年 6 月非公开发行形成的 有限条件流通股。
四、大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构：中信证券股份有限公司。 保荐机构核查意见为： 经核查，保荐机构认为：本次申请有限售条件的流通股上市流通的青岛碱业相关股东青岛海湾集 团有限公司、青岛天柱化工（集团）有限公司已履行了股权分置改革中作出的承诺，青岛碱业董事会 提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合股权分置改革的相关规定。 另外，提醒本次申请有限售条件的流通股上市流通的青岛海湾集团有限公司、青岛天柱化工（集 团）有限公司应严格按照《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关法律、法规的规定及其 股权分置改革时作出的相关承诺出售已解除限售的存量股份。
设送股率为 N，增发新股或配股率为 K，增发新股价或配股价为 A，每股派息为 D，调整后的价格 为 P，调整前的价格为 P0。
送股或转增股本：P= P0/（1+N）； 增发新股或配股：P=（P0+AK）/（1+K）； 两项同时进行：P=（P0+AK）/（1+N+K）； 派息：P= P0－D 若海湾集团在上述期限内通过交易所挂牌出售原持有的青岛碱业非流通股股票价格低于 5.5 元， 则海湾集团承诺将差额资金全部支付给青岛碱业，归全体股东共享。差额资金计算公式如下：W=(5.5-P) ×Q。其中：W 为控股股东支付给公司的差额金额，P 为公司股票价格低于 5.5 元时海湾集团出售原非 流通股的实际价格，Q 为公司股票价格低于 5.5 元时海湾集团出售原非流通股的实际数量。 截至股权分置改革说明书签署日，尚有四名非流通股股东青岛天元化工股份有限公司、山东省胶 州市日用玻璃厂、胶州市美利达化工有限责任公司和青岛市胶州农业生产资料有限公司无法取得联系， 另外，由于青岛天柱燃气工程公司多次更名没有及时在登记结算公司办理变更手续，造成名称与系统 登记的名称不一致，为使公司股权分置改革工作顺利进行，公司控股股东青岛海湾集团有限公司承诺， 代为支付应由青岛天元化工股份有限公司、山东省胶州市日用玻璃厂、胶州市美利达化工有限责任公 司、青岛市胶州农业生产资料有限公司和青岛天柱燃气工程公司承担的对价，但同时上述五家非流通 股股东所持公司股份如上市流通，须向海湾集团偿还相应的款项，或者取得海湾集团的同意。
2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
20,000,000 15,000,000 13,000,000 10,000,000
20,000,000 15,000,000 13,000,000 10,000,000
3、追加对价执行情况： 公司已于 2007 年 6 月 28 日办理完毕资产置换全部相关交割手续，未触发追加对价条款。
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青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
由于股权分置改革方案有追加送股条款，故提出股权分置改革动议的非流通股股东均承诺：所持 有的青岛碱业股份有限公司原非流通股股份自 2007 年 6 月 30 日起，在十二个月内不上市交易或者转 让。青岛海湾集团有限公司、青岛天柱化工（集团）有限公司除了遵守上述十二个月内不上市交易或 者转让的承诺外，还承诺在上述十二个月承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股 份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 海湾集团还承诺在上述期限内，若其通过上海证券交易所挂牌出售股票，出售价格不能低于每股人民 币 5.50 元；若上述期间，当青岛碱业派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等情况使股份数量 或股东权益发生变化时，价格按下述公式调整：
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况
单位：股
股权分置改革实施时
历次变动情况
截至有限售流通股上市流 通日
股东名称
持有有限售 流通股数量
占总股本比 例（%）
变动时间
变动原因
变动数量
剩余有限售流 通股数量
占总股 本比例 （%）
青岛海湾
2008 年 6 月 30 日
股改限售期满 上市流通
股改限售期满 上市流通
-14,756,311
1.26
2008 年 6 月 30 日
0.98
2008 年 6 月 30 日
0.18
2008 年 6 月 30 日
股改限售期满 上市流通
股改限售期满 上市流通
股改限售期满 上市流通
0.10
2008 年 6 月 30 日
股改限售期满 上市流通
-3,724,055 -2,904,762
单位：股
剩余有限售条件的 流通股股份数量
4
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1
青岛海湾集 团有限公司
青岛天柱化
2 工（集团）
有限公司
青岛天元化
3 工股份有限
公司
山东省胶州
4 市日用玻璃
厂
胶州市美利
5 达化工有限
责任公司
合 计
-
青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
100,170,939 2,180,042
2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况： 公司股权分置改革方案中非流通股股东承诺：公司以持有下属双收农药分公司的农药类资产和部 分账龄长、发生坏账风险大的应收账款合计 1.8 亿元（以上数据摘自山东汇德会计事务所有限公司出 具的《审计报告》2006 汇所审字第 5-046 号），与青岛海湾集团有限公司及所属企业持有的 700 亩土 地使用权相置换。置换双方的资产将以经审计评估后的价值作价，并以现金补足价差。如果股东大会 审议通过了上述资产置换交易，但公司资产置换在 2007 年 6 月 30 日前没有办理完毕相关资产交割手 续，则非流通股股东承诺将于 2007 年 6 月 30 日后第一个交易日起 10 日内披露追加送股的股权登记日 的提示性公告，向在该股权登记日登记在册的全体无限售条件的流通股股东追送 12,444,537 股股份作 为补偿，相当于按照股权分置改革实施前以流通股 124,445,373 股为基础每 10 股送 1 股。送股实施期 限为最后一次提示性公告后 30 日内。
5.05 3.79 3.29 2.53
2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
10,000,000
10,000,000
2.53
2009 年 6 月 19 日
2009 年 6 月 19 日
认购公司非公 开发行股份
认购公司非公 开发行股份
6,000,000 6,000,000
5.74
2008 年 6 月 30 日
600229
证券代码：600229
青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
证券简称：青岛碱业
公告编号：临 2009-018
青岛碱业股份有限公司 有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
-533,297 -304,348
0.02
2008 年 9 月 16 日
股改限售期满 上市流通
-50,942
6,000,000 6,000,000
0
0 0 0 0
0
1.52 1.52
3
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青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
青岛天元 化工股份 有限公司 山东省胶 州市日用 玻璃厂 胶州市美 利达化工 有限责任 公司
本次有限售条件的流通股上市以非公开发行新股前的股本总额（295,126,210 股）为基数计算。
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青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况： 根据中国证监会《关于核准青岛碱业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]346
号），2009 年 6 月公司非公开发行股票 100,660,000 股,发行完成后，公司总股本由股改实施时的 295,126,210 股增加到 395,786,210 股。
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况： 根据《青岛碱业股份有限公司股权分置改革说明书（全文修订稿）》，于 2009 年 6 月 30 日我公
司将有 16,936,353 股有限售条件的流通股限售期届满，可以申请上市流通，剩余有限售条件的流通股 股份数量为 85,414,628 股。而于 2009 年 6 月 30 日本次实际申请上市流通股数为 16,936,353 股，剩 余有限售条件的流通股股份数量为 85,603,115 股。本次限售股份解除限售后，实际剩余有限售条件的 流通股股份数量比股改说明书所载数量多 188,487 股，原因是：
（%） 25.309
14,756,311
0.551 2,180,042
85,414,628 0
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50,942 102,539,468
0.013
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25.907 16,936,353
50,942 85,603,115
注：上表中有限条件流通股是指因股权分置改革形成的，不含公司 2009 年 6 月非公开发行形成的 有限条件流通股。
四、大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构：中信证券股份有限公司。 保荐机构核查意见为： 经核查，保荐机构认为：本次申请有限售条件的流通股上市流通的青岛碱业相关股东青岛海湾集 团有限公司、青岛天柱化工（集团）有限公司已履行了股权分置改革中作出的承诺，青岛碱业董事会 提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合股权分置改革的相关规定。 另外，提醒本次申请有限售条件的流通股上市流通的青岛海湾集团有限公司、青岛天柱化工（集 团）有限公司应严格按照《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关法律、法规的规定及其 股权分置改革时作出的相关承诺出售已解除限售的存量股份。
设送股率为 N，增发新股或配股率为 K，增发新股价或配股价为 A，每股派息为 D，调整后的价格 为 P，调整前的价格为 P0。
送股或转增股本：P= P0/（1+N）； 增发新股或配股：P=（P0+AK）/（1+K）； 两项同时进行：P=（P0+AK）/（1+N+K）； 派息：P= P0－D 若海湾集团在上述期限内通过交易所挂牌出售原持有的青岛碱业非流通股股票价格低于 5.5 元， 则海湾集团承诺将差额资金全部支付给青岛碱业，归全体股东共享。差额资金计算公式如下：W=(5.5-P) ×Q。其中：W 为控股股东支付给公司的差额金额，P 为公司股票价格低于 5.5 元时海湾集团出售原非 流通股的实际价格，Q 为公司股票价格低于 5.5 元时海湾集团出售原非流通股的实际数量。 截至股权分置改革说明书签署日，尚有四名非流通股股东青岛天元化工股份有限公司、山东省胶 州市日用玻璃厂、胶州市美利达化工有限责任公司和青岛市胶州农业生产资料有限公司无法取得联系， 另外，由于青岛天柱燃气工程公司多次更名没有及时在登记结算公司办理变更手续，造成名称与系统 登记的名称不一致，为使公司股权分置改革工作顺利进行，公司控股股东青岛海湾集团有限公司承诺， 代为支付应由青岛天元化工股份有限公司、山东省胶州市日用玻璃厂、胶州市美利达化工有限责任公 司、青岛市胶州农业生产资料有限公司和青岛天柱燃气工程公司承担的对价，但同时上述五家非流通 股股东所持公司股份如上市流通，须向海湾集团偿还相应的款项，或者取得海湾集团的同意。
2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
20,000,000 15,000,000 13,000,000 10,000,000
20,000,000 15,000,000 13,000,000 10,000,000
3、追加对价执行情况： 公司已于 2007 年 6 月 28 日办理完毕资产置换全部相关交割手续，未触发追加对价条款。
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青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
由于股权分置改革方案有追加送股条款，故提出股权分置改革动议的非流通股股东均承诺：所持 有的青岛碱业股份有限公司原非流通股股份自 2007 年 6 月 30 日起，在十二个月内不上市交易或者转 让。青岛海湾集团有限公司、青岛天柱化工（集团）有限公司除了遵守上述十二个月内不上市交易或 者转让的承诺外，还承诺在上述十二个月承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股 份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 海湾集团还承诺在上述期限内，若其通过上海证券交易所挂牌出售股票，出售价格不能低于每股人民 币 5.50 元；若上述期间，当青岛碱业派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等情况使股份数量 或股东权益发生变化时，价格按下述公式调整：
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况
单位：股
股权分置改革实施时
历次变动情况
截至有限售流通股上市流 通日
股东名称
持有有限售 流通股数量
占总股本比 例（%）
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变动原因
变动数量
剩余有限售流 通股数量
占总股 本比例 （%）
青岛海湾
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股改限售期满 上市流通
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股改限售期满 上市流通
股改限售期满 上市流通
股改限售期满 上市流通
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股改限售期满 上市流通
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单位：股
剩余有限售条件的 流通股股份数量
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青岛海湾集 团有限公司
青岛天柱化
2 工（集团）
有限公司
青岛天元化
3 工股份有限
公司
山东省胶州
4 市日用玻璃
厂
胶州市美利
5 达化工有限
责任公司
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青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
100,170,939 2,180,042
2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况： 公司股权分置改革方案中非流通股股东承诺：公司以持有下属双收农药分公司的农药类资产和部 分账龄长、发生坏账风险大的应收账款合计 1.8 亿元（以上数据摘自山东汇德会计事务所有限公司出 具的《审计报告》2006 汇所审字第 5-046 号），与青岛海湾集团有限公司及所属企业持有的 700 亩土 地使用权相置换。置换双方的资产将以经审计评估后的价值作价，并以现金补足价差。如果股东大会 审议通过了上述资产置换交易，但公司资产置换在 2007 年 6 月 30 日前没有办理完毕相关资产交割手 续，则非流通股股东承诺将于 2007 年 6 月 30 日后第一个交易日起 10 日内披露追加送股的股权登记日 的提示性公告，向在该股权登记日登记在册的全体无限售条件的流通股股东追送 12,444,537 股股份作 为补偿，相当于按照股权分置改革实施前以流通股 124,445,373 股为基础每 10 股送 1 股。送股实施期 限为最后一次提示性公告后 30 日内。
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2009 年 6 认购公司非公 月 19 日 开发行股份
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认购公司非公 开发行股份
认购公司非公 开发行股份
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青岛碱业股份有限公司 2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告
证券简称：青岛碱业
公告编号：临 2009-018
青岛碱业股份有限公司 有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
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青岛天元 化工股份 有限公司 山东省胶 州市日用 玻璃厂 胶州市美 利达化工 有限责任 公司
