中投证券超强版
一、快速入门
（一）功能菜单
画面说明：
包括行情，资讯，交易，网站四个栏目。
注：可通过查看菜单中的系统设置中的系统参数来设置功能菜单在屏幕上的位置。
（二）常用术语
1. 鼠标操作术语
点击
移动鼠标到某目标并按鼠标左键一次，称"点击"该目标。
双点
移动鼠标到某目标，保持位置不变，连按鼠标左键两次，称"双点"该目标。
拖动
移动鼠标到某目标，按下鼠标左键不放并同时移动鼠标到另一位置，再放开左键，称"拖动"该目标。
2. 界面要素术语
【菜单栏】位于系统画面左上方，包括系统、功能、报价、分析、资讯、查看、帮助等六个栏目。同时按下Alt和菜单旁的字母即可选中弹出下拉列表，按下相应的字母键选中功能。
【标题显示区】位于系统画面右上方、菜单栏右侧，除标示系统名称外，还显示当前窗口的信息。
【状态栏】位于画面的下方，分为四个部分：指数栏、红绿灯、系统显示区、预警（网络版、图文版）/数据显示区（盘后版）。
【工具栏】系统默认显示在画面左端，可随意拖放到任何位置，分为主功能图标按钮（前十项）和动态图标按钮（第十项以后，不同窗口下对应不同的图标按钮）。
【功能树】在画面的左侧或右侧（通过系统设置改变其位置），包括首页、功能、资讯、股票、指标五棵树，囊括了系统大部分功能和操作。
【辅助区】在画面的下方，包括信息地雷、分类资料、个股备忘
【窗口】显示在画面中间，供用户浏览和分析的界面，分为主窗口和子窗口。
【主窗口】指系统默认的行情窗口。
【子窗口】包括组合窗口（包括分析图、分时图和多种图形的组合）、报表分析窗口、个股资料窗口、公告信息窗口。
【右边信息栏】组合窗口下位于右端（可隐藏），显示价位、数量等信息。
【功能切换区】右边信息栏最下方，分为笔、价、分、盘、势、指、值、筹，对应不同的信息栏小窗口显示内容。
【周期切换区】组合窗口下位于功能切换区的左侧，利用鼠标右键菜单、"["、"]"、F8或工具栏动态图标按钮都可进行周期切换。
【游标】组合窗口中，鼠标或光标移动时对应Y轴及时间轴的变化，用蓝色显示。
【鼠标伴侣】鼠标停放在K线、指标、工具栏图标按钮或各种指示上时显示的黄色背景信息框。
【分析图信息对话框】分析图中左右箭头调出的随着光标移动，价格、数量等信息相应发生改变的对话框。
（三）组合窗口
您所看到的组合窗口下的分析图分成左右两部分：右边信息栏显示股票交易信息。左边有三个图，最上面为主图，显示的是K线，并叠加有收市价的5日、10日、20日、60日均线（分别为MA1、MA2、
MA3、MA4），标在主图的左上角，字体颜色与指标画线颜色相同。下面两个是副图，分别为成交量走势
（上面叠加有５日、１０日均线）和指标线。注意，最下面的副图的纵坐标区域边框加粗，表示它是当前活动的副图（试一试点击另一个副图的纵坐标区域，可使它变为活动的）。
股票名称前的符号“G”表示有该股票的股改信息，“L”表示该股票的关联股票信息，用户用鼠标点击这些符号就可以查看相关信息。
【功能切换区】
鼠标点击『笔、价、分、盘、势、指、值、筹』，或用小键盘的〖＋〗，或点击右键，可实现功能切换区小窗显示内容的切换。
【换到其它股票的分析图】
在分析图中借助键盘精灵，可方便切换到另一只股票的分析画面。例如，敲WMZX，键盘精灵跳出可选队列，敲〖Enter〗，屏幕上换成物贸中心的图形分析画面。按〖PageUp〗或〖PageDown〗，可切换到与这只股票紧邻的前、后股票的分析图。
【股票叠加】
按Ctrl+Ｏ或点击右键，可方便地将大盘走势或其它股票的走势叠加到主图上，供您比较分析。【如何调出十字光标】
按〖→〗或〖←〗，可以启动十字光标并左右移动它，同时会弹出分析图信息对话框（可随意拖动至合适位置），显示光标所在位置的详细行情信息，每个指标的对应数值也将显示在主图/副图的上部。要关闭十字光标，按〖Esc〗。
【实现K线图的放大缩小】
鼠标指在绘图区的的横坐标区域（日期标尺，在窗口底部）时，按住鼠标左键向右拖动，图中显示更多天的数据图形缩小；若向左拖动，显示天数减少，图形放大。如果按住鼠标右键左右拖动鼠标，实现图形平移，即变化显示时段。用〖↑〗和〖↓〗也能放大、缩小图形。
（四）行情窗口
进入系统后，屏幕上首先出现行情显示窗口，列表显示最新股票交易行情。窗口顶部是主菜单条。注意，主菜单条的右端有两组按钮，分别控制系统窗口和其子窗口的最小化、层叠／还原、关闭。该系统支持整
屏放大功能，整个界面就像在DOS下一样。
拖动纵向滚动条，或按〖PageUp〗与〖PageDown〗，可看到更多股票的行情。拖动横向滚动条，可看到更多栏目内容。
【栏目内容调整】
要想更换某一栏的内容，请用鼠标右键点击其栏目名称，然后从弹出菜单上选择新栏目。例，右键点击『现价』栏，弹出菜单后，找到『市盈率』，左键点击它，则该栏目内容换成市盈率。
【排序动态刷新】
点击某个栏目名，例如『涨幅』，显示牌中所有股票马上按这一时刻涨幅从大到小的顺序排序，再点击『涨幅』一次，换成从小到大排序。可在排行榜中选中某只股票（点击股票名称即选中它）锁定，方
便您密切观察该只股票的排名变化。状态栏刷新时间可在系统设置中修改。
【市场板块切换】
1．单击左上角的符号或按空格键，可以进行各种类似Excel的统计操作。
2．点击右键弹出菜单，也可选择不同的股票市场及板块。自选股、板块股、条件选股是系统内置的，分别切换到不同股票群的报价牌。例如，右键点击板块股，会有下面的弹出菜单，供用户切换到其他板块的
报价牌。
【行情信息统计】
按照“平均值”、“合计”、“最大值”、“最小值”、“方差”五种统计方式显示当前行情栏目的所有数据，同时可以使用“统计设置”进行设置
【股票快速查找】
记得名称或代码的话，可借助键盘精灵来快速定位。例如，可敲名称拼音首字母来快速定位股票，象XJSJ（一敲键盘便能激活键盘精灵），键盘精灵马上找到"湘(X)计(J)算(S)机(J)"。再例如，敲代码0009，系统马上找到"深宝安A"。
【自选股或板块】
方法一：单个股票加入
按前面介绍的方法找到需要的股票后，用鼠标右键点击它，从弹出菜单上选择〖加入到自选股〗或〖加入到板块〗，或按Ctrl+Z。删除自选股按ALT+D
方法二：批量加入
需要将某个板块或者行业加入到自选股中，可以使用批量操作： 1 、在行情报价界面，点击鼠标右键，选择批量操作。 2 、勾选自己需要添加到板块中的股票，或者选择“全选中”。 3 、选择好股票后点击“加入到板块”。 4 、点击要加入的板块，也可以新建一个板块，按确定添加成功。
方法三：从板块中添加股票
已经建立好一个板块，或者建立一个新板块，将股票添加上去。可以依次点击：查看→系统设置→板块，或者直接按 Ctrl+D 进入系统设置栏目，点击第二个“板块”栏目。按下面的“新建板块”，可以新建一个自己的板块；按添加就会出现键盘精灵，然后输入股票代码或者中文拼音，添加入股票。
【综合排名查看】
敲数字81、82、83、84、85、86、87，可分别调出上海A、B股，深圳A、B股，沪债、深债，深沪A股的综合排名。系统用9个排成方阵的小窗列出所选市场的股票的涨幅、跌幅、振幅、5分钟涨幅、5分钟跌幅、量比、委比、成交金额排名。
在综合排名中可以使用右键菜单选择查看不同的市场信息，同时可以按“3行3列”或“1行4列”的方式选择查看的方式。
【个股资料浏览】
找到自己需要的股票后，点击工具栏主功能区图标按钮『资料』或按〖F10〗，将显示个股资料窗口。
【图形窗口切换】
定位到某只股票后，双点它，或按回车键，就进入到这只股票的图形分析/分时图。
（五）进入退出系统
进入系统：
1．在Windows 98／NT／2000／XP操作平台上，双击桌面上图标即可直接进入。
2．在开始菜单的程序中，沿着“开始” —“程序” —“中投证券”—“中投证券超强版”—“中投证券超强版”，即可进入本系统。
3．选择“行情＋交易”进入行情和交易综合版；选择“独立行情”进入单行情版；选择独立交易进入单交易版。
退出系统：
要退出系统，有四种方法：
1. 按 Alt+F4 ；
2. 按 Ctrl+Q；
3. 用鼠标点击窗口右上角的"×"。
二、股票交易
股票-买入
在填写完证券代码之后，证券名称会显现，当确认输入无误之后，点击下单会出现确认信息。
如果信息有误还可以取消返回上图继续填写下单信息，如果正确，当确定之后会返回一个提示信息，内容有股东代码以及合同号，如果有其他情况则返回原因。
买入交易完成。
股票-卖出
在填写完证券代码之后，证券名称会显现，当确认输入无误之后，点击下单会出现确认信息。（如买入）
如果信息有误还可以取消返回上图继续填写下单信息，如果正确，当确定之后会返回一个提示信息，内容有股东代码，以及合同号，如果有其他情况返回原因。（如买入）
卖出交易完成。
股票-权证行权
输入“行权代码”后“证券名称”会自动显现，“行权价格”和“行权数量”可按实际情况填写。
“确定”之后，将有确认信息。（如买入）
权证行权完成。
股票-对买对卖
买卖方式可以下拉选择，股东代码可以下拉选择，在填写完证券代码之后，证券名称会显现（如果选择了“买卖关联同一支股票”
则在另一边不需要出入证券代码），报价方式可以下拉选择。
当确认输入无误之后，点击下单会出现确认信息。（如买入）
如果信息有误还可以取消返回上图继续填写下单信息，如果正确，当确定之后会返回一个提示信息，内容有股东代码以及合同号，如果有其他情况返回原因。（如买入）
对买对卖交易完成。
股票-撤单
需要选中要撤单的信息（复选状态，用鼠标单击选择信息条，可以点击“全部选中”可以选中全部的信息条，“全部取消”可以取消全部的信息条）
点击“撤单”之后会有确认信息。
确认之后撤单完成。
意向买入、意向卖出
1、意向买入:
2、意向卖出：
定价买入、定价卖出1、定价买入:
2、定价卖出：
成交确认买入成交确认买入:
成交确认卖出
成交确认卖出:
股票-查询-资金股份
“输出”可以将查询结果以所选路径输出。
“买入”和“卖出”将切换到股票买卖界面。
查询资金股份完成。
股票-查询-当日委托
“输出”可以将查询结果输出。（如资金股份）查询当日委托完成。
股票-查询-当日成交
“输出”可以将查询结果输出。（如资金股份）查询当日成交完成。
股票-查询-历史委托
查询条件：“起始日期”和“终止日期”可以下拉选择。“输出”可以将查询结果输出。（如资金股份）
查询历史委托完成。
股票-查询-新股配号
查询条件：“起始日期”和“终止日期”可以下拉选择。“输出”可以将查询结果输出。（如资金股份）
查询新股配号完成。
股票-查询-打印对账单
保存为文本格式或网页格式到本机，然后即可打印。
打印对账单完成。
股票-查询-资金流水
查询条件：“起始日期”，“终止日期”，“币种”可以下拉选择。“输出”可以将查询结果输出。
查询资金流水完成。
股票-查询-成交汇总查询
“输出”可以将查询结果以所选路径输出。
成交汇总查询完成。
股票-查询-股份汇总查询
“输出”可以将查询结果以所选路径输出。
股份汇总查询完成。
股票-银证业务-银证转账
证券公司投资者教育工作总结 20××年上半年度，证券市场呈现单边下跌趋势，股民的投资热情相对有所下降，A股市场成交量出现了明显的萎缩，投资风险日趋提高。20××年第一季度我司投资者教育工作主要围绕“讲理性、重理性、用理性，弘扬健康理性投资文化”主题开展投资者保护宣传教育活动；如何开展新股上市初期交易行为管理和加强创业板投资者的适当性管理，提高投资者的风险防范意识，帮助投资者树立理性、正确的投资理念，成为我司第二季度投资者教育工作的重心。我司严格遵照中国证监会、中国证券业协会及交易所关于开展和加强投资者教育的相关要求，通过各种形式积极深入开展投资者教育活动，并取得了良好的效果。现就20××上半年度具体工作情况总结汇报如下： 一、将投资者教育工作落实到各项业务流程中 1、针对新入市的投资者，帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险；帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技术，了解股票、债券、基金、权证等不同投资品种的风险收益特征。在开户过程中向投资者派发《投资者手册》、《创业板投资者手册》及相关宣传资料，为广大新入市的投资者提供了必要的理性投资指南。总部客服中心对新开客户进行新客户回访，向客户进行风险提示，使客户有更深刻的风险防范意识。
2、对于各营业部的存量客户，营业部的工作人员根据客户平时的交易情况为客户提供个性化服务，并在客户关怀和存量客户回访工作中了解客户的最新需求及建议，有助于落实投资者的适当性管理工作。 3、各营业部通过营业部场内外的电子屏滚动播放“投资理财，贵在理性”、“明明白白投资，安安稳稳入市”、“理财靠理智，投资忌投机”等投资者保护宣传标语及悬挂相关的风险提示横幅，以直观的宣传形式帮助投资者提高风险防范及警惕意识。同时，各营业部十分注重投资者教育园地的建设，在“投资者教育专栏”分别介绍证券交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投资者风险教育案例等内容，并指定专人负责版面的维护更新工作，确保专栏的内容新鲜、贴切、趣味、易懂、深刻。 4、各营业部围绕“理性投资，从我做起”的投资者教育主题，积极开展打击非法证券活动的宣传工作。通过在营业部现场悬挂宣传标语及电子LED屏幕显示、利用短信平台统一发送防范和远离非法证券活动短信、开展“走进投资者”户外宣传活动及印制相关反洗钱、拒绝内幕交易和爆炒新股等违规交易行为或非理性投资行为的宣传单页及手册等实物资料派发给投资者，对其进行教育引导，为建立一个健康有序的证券市场打下坚实的基础。 5、充分利用“315”活动，加强投资者权益保护宣传。3月15日前后，各地陆续举办了大型公益宣传活动。我司揭阳、梅州、南海、下埔等营业部都参加由当地银行和银监会共同举办的金融业保护金融消费者权益大型公益宣传活动。在活动现场，向前来参加活动的投资者详细讲解入市基本知识和风险须知、反洗钱基础知识、金融消费者权益须知等内容。
大学生证券公司实习报告 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。下面给大家分享一些关于大学生证券公司实习报告，供大家参考。 大学生证券公司实习报告(1) 2019年7月，我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部，在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识，并且在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话术。 一、实习简要介绍： 实习地点：中国民族证券西安高新路营业部 实习时间：2019-7-12日至2019-8-12日 指导老师： 主要工作：柜台服务、客户服务 公司简介：中国民族证券有限责任公司成立于2019年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公
司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30 个、深交所席位19 个。 该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO 询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。 公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增强，各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下，在民族证券全体员工的不断努力下，民族证券将会更加强大。 二、实习具体内容 第一天来到营业部，王主任给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障;业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。 这一周，我被安排在客户服务部工作，与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活： 首先，每天早晨九点到，在散户室里看早晨民族证券的电视节目，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公
根据公司《投资者教育工作制度》和《xxxx年度投资者工作计划》要求，我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下： 一、继续做好投资者园地建设工作 根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。 下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。 二、开展形式多样的投资者教育活动 继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。 各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。 目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。 在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作，经纪业务总部和研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核，进一步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广大投资者做好咨询服务工作。 下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建设，建立起公司统一的咨询服务平台，进一步加强和落实投资者咨询服务工作，树立公司的服务品牌。 三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作 根据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满意服务在金融”立功竞赛活动（以下简称立功竞赛活动）的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分阶段、有步骤开展实施，具体内容为以下几方面： （一）通过95503营销推广活动开展客户满意度调查工作
编号：YB-BG-0476 ( 实习报告) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 证券公司实习报告总结(通用 版) The internship report allows us to understand the society in practice, open up our horizons, increase our knowledge, and lay a solid foundation for the society.
证券公司实习报告总结(通用版) 备注：实习报告是每个大学生必须拥有的一段经历，它使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅，也打开了视野，增长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础。 证券公司实习报告总结 2010年7月，我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一 月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国民族证券西安高新 路营业部，在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时，更多的 知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务 范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识，并且在销售基金的 过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话 术。 一、实习简要介绍： 实习地点：中国民族证券西安高新路营业部 实习时间：2010-7-12日至2010-8-12日 指导老师： 主要工作：柜台服务、客户服务
公司简介：中国民族证券有限责任公司成立于2002年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、ipo 询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、lof基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增强，各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下，在民
证券公司投资者教育先进经验汇报材料：全方位为投 资者护航 （ⅩⅩ证券有限责任公司） 根据中国证券业协会《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》的有关要求，我公司坚持“创新形式、落实责任、完善机制、务求实效”的投资者教育工作思路，结合当前市场变化情况，引导投资者正确理解我国经济增长的总体形势和资本市场新兴加转轨的特点，进一步深化投资者教育的深度和广度，全方位开展投资者教育工作。现将我公司投资者教育工作经验汇报材料报送给贵局，具体如下： 一、我公司投资者教育工作主要措施 （一）建立和完善投资者教育组织架构 我公司已于ⅩⅩ年5月成立了投资者教育工作领导小组，由公司总裁任组长、分管经纪业务的高管人员任副组长，成员包括稽核监察中心、合规与法律事务部、经纪业务管理总部、资产管理总部、研究所的部门负责人。投资者教育工作领导小组下设办公室，办公室设在经纪业务管理总部，办公室主任由经纪业务管理总部负责人担任，负责投资者教育日常事务的安排，并指定专人与监管部门联系投资者教育工作的相关事项。 根据根据中国证券业协会《关于发布《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的通知》要求，营业部成立投资者教育工作领导小组，营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人，营运总监、客户服务和营销业务负责人、柜台主管、财务主管、电脑主管为投资者教育工作领导小组成员，客户服务和营销业务负责人具体负责营业
部投资者教育工作的推广和落实。营业部组织本部全体员工认真学习文件，检查营业部投资者教育开展情况，制定了营业部投资者教育年度计划和实施方案。 （二）颁布《投资者教育工作制度》，将投资者教育工作融合到日常业务操作中 我公司把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，设立了投资者教育专项基金，制定并颁布了《投资者教育工作制度》，要求公司员工认真学习执行，将投资者教育工作要求融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中，切实将投资者教育的相关制度、措施落实到位。 营业部在办理新客户开户时，要求柜台人员应认真审核客户证件，指导新入市投资者合规办理开户手续；指导客户阅读风险揭示书，要求投资者必须认真阅读后方可在协议上签字，对前来开户或者咨询的投资者明确告知“股市有风险，入市须谨慎”。针对离退休人员、下岗人员和学生进行市场风险教育和特别提示，引导他们在风险承受范围量力而行。 我公司制作了《ⅩⅩ证券有限责任公司投资者教育手册》和《新开户入市指南》光盘，向所有新开户客户派发。营业部还要求新开户客户填写《ⅩⅩ证券投资者风险承受能力调查问卷》，在销售证券类金融产品时，通过问卷了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。营业部将根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。 营业部定期组织投资者教育讲座，邀请新开户客户前来参加。客户服务中心和营业部在进行新开户客户回访工作时，再次向客户进行
国信证券投资者教育工作经验交流 第一部分投资者教育工作实践 中国证券市场的进展壮大离不开中小散户投资者的贡献，证券市场健康运行离不开成熟的投资者，只有让投资者真正了解市场、认识市场，才能准确地把握市场，求得更多的财宝增值机会，只有使让投资者真正理解证券市场的特性和风险，从思想深处牢固树立“投资有风险”、“买者自负”理念，才是一种积极负责的客户服务态度，才能维系和谐、稳定的客户关系，因此投资者教育工作关于证券公司长远进展具有极其重要的作用。 正是基于以上认识，我们在各地监管机构和协会指导下，采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。差不多上做到了将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节，做到客户开发到哪里，创新业务进展到哪里，投资者风险教育工作就延伸到哪里，同时还借鉴境外成熟市场投资者教育的经验，积极创新，因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动，并取得了一定成效。 一、公司领导高度重视在组织、制度、资金安排上确保投资者教育各项工作部署落到实处。
首先公司领导层高度重视，胡继之总裁不仅亲自担任公司投资者教育领导小组组长，而且多次在办公会议上部署协调全公司投资者教育工作，营业部组织的投资者教育活动总裁都会亲自参加，在总裁的亲历亲为下，公司上下对投资者教育工作形成了统一认识。 为了确保公司投资者教育各项工作落到实处，公司还安排了专门投资者教育工作经费预算，如2007年投入超过100万元用于投资者教育各类宣传材料、学习资料的制作和购买等等，2008年公司又为每个营业部安排了15万元合计超过600万元的年度投资者教育专项奖励基金，鼓舞营业部投在资者教育工作形式和内容上进行创新，各营业部网点也都依照当地实际情况自行安排了专门的预算。 公司还建立一系列行之有效的制度保障，如依照各营业网点经验制定了《投资者教育工作指引》及《经纪业务开户治理方法》、《经纪业务投资咨询治理方法》、《呼叫中心治理方法》、《客户投诉治理方法》等配套治理制度。同时还专门制定《营业网点投资者教育工作检查方案》相关制度，不定期采取现场检查、客户调查、电话陌生访问等多种形式对营业网点投资者教育工作落实情况进行检查，并将检查结果公告，关于没有动作、力度不够的营业网点视情节严峻进行通报批判和营业网点责任人考核扣分处罚，对投资者教育工作卓有成效的营业部给予全公司通报表扬。
( 实习报告 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 大学生证券交易所实习报告范 文 Model of college student Stock Exchange Practice Report
大学生证券交易所实习报告范文 XX年7月，我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部，在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识，并且在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话术。 一、实习简要介绍： 实习地点：中国民族证券西安高新路营业部 实习时间：XX-7-12日至XX-8-12日 指导老师： 主要工作：柜台服务、客户服务 公司简介：中国民族证券有限责任公司成立于XX年4月，是经
中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、ipo 询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、lof基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增强，各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下，在民族证券全体员工的不断努力下，民族证券将会更加强大。
附件： 期货投资者教育工作指引 第一章总则 第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。 第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。 第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。 上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。 第二章投资者教育工作的目的和主要任务 第四条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助
社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。 第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。 第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。 第三章投资者教育工作的组织与制度安排 第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。 第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。 第九条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
**营业部 2011年度投资者教育工作总结 一、投资者教育工作意义 无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。 根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。 二、2011年度投资者教育工作执行情况，总花费
（一）投资者教育园地建设情况 根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。 同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。 为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。 布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。 （二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动）开展情况 2011年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。 我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了
C17011证券市场投资者教育实践100分 一、多项选择题 1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。 A. 投资决策教育 B. 资产配置教育 C. 权益保护教育 D. 以上均不是 描述：投资者教育的内涵 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列对投资者教育的原则说法正确的是（）。 A. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 B. 投资者教育应采取固定的模式 C. 投资者教育就是投资者咨询 D. 投资者教育应该是公正的、非营利的 描述：投资者教育的内涵 您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（）。 A. 我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任 B. 上海证券交易所率先成立了投资者教育中心 C. 股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念 D. 目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管 描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 以下对我国证券公司投资者教育工作重点要求的说法正确的有（）。 A. 证券公司应通过现场和非现场方式开展投资者教育服务活动 B. 证券公司要建立产品和服务的风险分级制度，并向投资者公布风险评价的方法及结果 C. 投资者教育服务工作应当有机融入开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露等各项业务中，并建立具体的投资者服务规则及标准 D. 证券公司在为投资者现场或非现场开立账户时，要指导客户阅读风险揭示书，保存完整、真实的客户信息，提醒客户妥善保管交易密码等重要资料，提示客户不参与非法证券
最新中国金融行业500强（完全名单） 2012中国金融500强（完全名单） 排名公司类型资产（亿元） 1工商银行大型银行175422.17 2建设银行大型银行139728.28 3农业银行大型银行132443.42 4中国银行大型银行126806.15 5国开行政策性银 行 75203.00 6交通银行大型银行52733.79 7邮储银行大型银行49000.00 8招商银行股份行34082.19 9兴业银行股份行32509.75 10民生银行股份行32120.01 11浦发银行股份行31457.07 12中信银行股份行29599.39 13中国平安保险公司28442.66 14农业发展银行政策性银 行 22930.79 15光大银行股份行22792.95 16中国人寿集团保险公司18,989.16 17进出口银行政策性银 行 15589.33 18华夏银行股份行14888.60 19广发银行股份行11681.50 20北京银行城商行11199.69 21上海银行城商行8169.04 22中国人保集团保险公司6886.5 23中国太保保险公司6815.02 24江苏银行城商行6502.38 25恒丰银行股份行6179.50
26新华保险保险公司4936.93 27渤海银行股份行4721.02 28重庆农商行农商行4338.23 29北京农商行城商行4243.58 30泰康人寿保险公司4141.88 31浙商银行股份行3938.39 32宁波银行城商行3735.37 33上海农商行农商行3562.05 34广州农商行城商行3474.55 35南京银行城商行3437.92 36杭州银行城商行3249.84 37徽商银行城商行3242.24 38盛京银行城商行3132.04 39中国华融资产管 理公司 资产管理 公司 3093.54 40成都农商行城商行3042.00 41天津银行城商行3023.46 42汇丰中国外资行2985.10 43哈尔滨银行城商行2704.09 44大连银行城商行2568.00 45广州银行城商行2518.00 46成都银行城商行2401.41 47吉林银行城商行2156.77 48天津农商银行农商行2147.52 49中国东方资产管 理公司 资产管理 公司 2100 50东亚银行（中国）外资行2069.66 51厦门国际银行合资银行2066.00 52包商银行城商行2022.00 53信达资产管理公 司 资产管理 公司 2000 54中国太平保险公司2000 55昆仑银行城商行1848.15 56东莞农商行农商行1715.00 57渣打银行（中国）外资行1688.12 58中信证券证券公司1685.08 59汉口银行城商行1623.82 60长沙银行城商行1599.90 61江苏江南农村商 业银行 农商行1576.94 62重庆银行城商行1561.48 63佛山顺德农商行农商行1543.00 64中再集团保险公司1479.88 65东莞银行城商行1399.77
证券行业投资者教育工作总结 行业持续开展投资者教育活动 -----2010年证券行业投资者教育工作总结 按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求，中国证券业协会对2010年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自2007年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至2011年1月，共有180家会员单位报送了2010年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。 一、证券公司投资者教育情况 证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。2010年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约3.1亿，较2009年增长约24%。 与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在2010年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公
司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。 (一)以适当性服务为核心的投资者教育新模式 长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性。近年来，证券公司利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态分析，在对客户实现差异化服务的同时，进行分类教育。93家证券公司在接受新客户时通过面谈、调查问卷及测试系统等方式了解客户的财产情况、投资经验等，加强客户识别，按照风险承受能力与偏好性进行基本分类，并通知新客户至少参加一次培训，向其讲清各种投资风险，有针对性地进行投资品种推介。第一创业证券、渤海证券等30余家公司建立并逐步完善客户管理系统，将客户信息及风险能力测试结果分类录入，对一些存量客户也尽量进行补测、补录，作为提供适当性教育与服务的依据。国信证券每半年还对客户进行一次后续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。 (二)投资者教育融入客户服务各个环节 除在开户环节对客户进行风险教育外，约50%的公司在新客户开户后10个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是电话形式，回
董事简历及其履职情况 马彪，男，研究生学历，高级经济师。现任本公司董事长（任职批准文号为保监寿险【2012】262号）。 马彪先生历任国家外汇管理局辽宁分局主任科员；中国民族国际信托投资公司总经理助理；香港泰来财务有限公司副总裁；广东发展银行沈阳直属支行（分行级）行长，大连分行行长；生命人寿保险股份有限公司监事长；华汇人寿保险股份有限公司筹备领导小组组长。 马彪先生按照有关法律法规和《公司章程》的规定和要求，遵守诚信原则，履行忠实和勤勉义务，有效维护了股东、公司和员工的合法权益。 丁勇，男，研究生学历，助理政工师。现任本公司董事（任职批准文号为保监寿险【2012】381号）。 丁勇先生历任沈煤集团红阳三矿团委书记、党办主任、矿办主任，沈煤集团西盛隆矿业有限责任公司办公室主任，现任沈煤集团董事办主任、党办主任。 丁勇先生按照有关法律法规和《公司章程》的规定和要求，遵守诚信原则，履行忠实和勤勉义务，有效维护了股东、公司和员工的合法权益。
林克屏，男，硕士研究生学历，高级经济师。现任本公司拟任董事（任职资格待核准）。 林克屏先生历任湖南省东安县商业局、公安局、县委办干部、副科长；湖南省东安县委、蓝山县委、永州市委，分別任副书记；永州市(县级市)市委书记兼市长，地改市后任永州市副市长；平安保险公司总公司寿险综合管理部总经理、湖南公司总经理；新华人寿北京分公司、广东分公司总经理，总公司总裁助理、副总裁；大童保险销售服务有限公司董事长。 杨玉华，女，硕士研究生学历，高级经济师。现任本公司拟任董事（任职资格待核准）。 杨玉华女士历任中国工商银行内蒙古分行计划、信贷、资金（人民币、外币）业务副科长、科长，副处长；新华人寿保险股份有限公司投资管理中心银行间市场业务副经理，高级投资经理；人和商业控股有限公司财务部副总经理。 王连恒，男，硕士研究生学历，会计师。现任本公司拟任董事（任职资格待核准）。 王连恒先生历任农业银行哈尔滨市动力支行会计员、信贷员、会计科科长；东方集团财务有限责任公司财务部经理、总经理助理、副总经理、总经理。现任黑龙江振戎斯达实业有限公司副总经理、董事长兼总经理。
证券上半年度投资者教育工作总结 根据公司《投资者教育工作制度》和《今年度投资者工作计划》要求，我司现对今年上半年度投资者教育工作总结如下： 一、继续做好投资者园地建设工作 根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。 紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。 下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。
开展形式多样的投资者教育活动二、． 继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授 投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。 目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。 在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作，经纪业务总部和研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核，进一步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广大投资者做好咨询服务工作。
C17011 证券市场投资者教育实践 一、多项选择题 1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。 A. 投资决策教育 B. 资产配置教育 C. 权益保护教育 D. 以上均不是 描述：投资者教育的内涵 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 美国证券交易委员会（SEC）有哪些特色的投资者教育活动？（） A. 投资者见面会 B. 在中小学校中开展投资知识的普及活动 C. 建立投资者教育网站专栏 D. 储蓄与投资基本知识宣传活动 描述：境外证券市场投资者教育实践经验 您的答案：B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（）。 A. 我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》 和《实施方案》，明确了市场各方责任 B. 上海证券交易所率先成立了投资者教育中心 C. 股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念 D. 目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管 描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 我国证券经营机构投资者教育的内容包括（）。
A. 宣传金融证券政策法规，普及证券基础知识 B. 针对具体金融产品或业务，揭示投资风险 C. 开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动 D. 接受投资者的咨询，处理投资者的投诉 E. 加强客户关系管理，深入了解客户需求，为客户提供差异化服务 描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：C,E,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下对我国证券公司投资者教育工作重点要求的说法正确的有（）。 A. 证券公司应通过现场和非现场方式开展投资者教育服务活动 B. 证券公司要建立产品和服务的风险分级制度，并向投资者公布风险评价的方法及结果 C. 投资者教育服务工作应当有机融入开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信 息披露等各项业务中，并建立具体的投资者服务规则及标准 D. 证券公司在为投资者现场或非现场开立账户时，要指导客户阅读风险揭示书，保存完 整、真实的客户信息，提醒客户妥善保管交易密码等重要资料，提示客户不参与非法证券活动 描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、判断题 6. 中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。（） 描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资 者教育活动。（） 描述：我国证券市场投资者教育工作实践 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 投资者教育是一种有目的、有计划、有组织的系统性社会活动。（）
中投证券内核小组成员名单及简历中投证券内核小组成员名单及简历内核小组组长：陈平内核小组副组长：董艺、张业丰、王鹏内核小组成员（排名不分前后）：刘勇刚、陈宇涛、渠亮、徐疆、冒友华、赵诚、杨洁、张镭、童登书、朱振武序号姓名职务 1 陈平法律合规部副总经理 2 董艺投资银行部执行总经理 3 张业丰法律合规部副总经理 4 王鹏研究所副所长、首席分析师 5 刘勇刚风险管理部副总经理 6 陈宇涛投资银行部（北京）董事、保荐代表人7 渠亮投资银行部（北京）董事、保荐代表人 8 徐疆投资银行部（上海）副总经理、保荐代表人9 冒友华投资银行部（上海）执行总经理、 10 赵诚投资银行部（深圳）董事、保荐代表人 11 杨洁投资银行部（深圳）高级副总经理、准保荐人 12 张镭研究所行业公司部总监、首席分析师 13 童登书北京京都会计师事务所高级合伙人、注会 14 朱振武北京市天银律师事务所、高级合伙人 中投证券内核小组成员名单及简历陈平女士：37岁，法学硕士，从事证券法律工作近
十年。1988年9月——1995年就读于中国政法大学经济法系与中国政法大学研究生院。在校期间，全面系统学习了法学相关课程，掌握了扎实的法学理论基础，并发表论文数篇；1995年——1997年就职于珠海市人民检察院；1998年5月----2005年10月就职于南方证券股份有限公司法律事务部，协助部门负责人管理公司法律事务，并参与公司系统内重大诉讼案件及重大纠纷事件的处理；2005年11月至今，就职于中国建银投资证券有限责任公司法律合规部，负责公司法律事务与合规事务的管理。1992年通过英语六级考试，获取大学英语六级证书；1994年通过司法部律师资格考试，获取律师资格证书；1996年通过最高人民检察院举办的检察官资格考试；2000年通过证券经纪从业资格考试，获取从业资格；2000年通过证券发行从业资格考试，获取从业资格；2001年通过证券咨询从业资格考试，获取从业资格；2002年通过期货基础知识考试，获取从业资格；2002年通过金融专业中级技术资格考试，获取经济师资格；2003年通过企业法律顾问资格考
证券营业部关于开展投资者教育宣传月活动的总结 为了认真贯彻执行中国证券业协会《关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知》，积极响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部按照协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，进一步强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者合法权益。在公司总部和协会的大力支持下，营业部全体员工高度重视，精心策划，集中力量，于8月1日至9月16日在营业部内部和附近居民社区邀请了大量的投资者，围绕着本次活动的主题“反洗钱”，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。 本次活动得到了广大投资者的积极响应，宣传小组在营业部内设立了醒目的反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，很多人在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的客户经理和投资顾问，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助他们识别不断花样翻新的非法证券期货投资活动，提醒广大投资者抵制非法证券期货投资活动。营业部领导同志多次亲临现场指导，鼓舞了参加反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，积极扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的客户，我部通过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，及时地向客户进行宣传。广大投资者充分肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广大投资者称赞这次宣传活动举办得非常及时，非常有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的积极作用。本次宣传活动取得良好效果。现场共发出各类反洗钱和抵制非法证券投资的宣传资料3000多份，参与咨询的投资者络绎不绝，宣传活动达到了预期效果。 我们同时组织了客户以《为何啥都涨就股市不涨》为主题的投资者教育活动，