当代集团经营者持股计划暨管理制度

当代集团经营者持股打算暨治理制度1总则1.1为实现集团长期激励机制的战略方针，进一步发挥团队的力量，更好地构造集团的核心竞争力,为集团吸纳和激励优秀的治理和技术人才队伍，以机制和制度创新促进和带动企业快速进展，特制定本治理制度；1.2本打算遵循公平、公正、公开原则和有利激励、促进创新原则；1.3本打算下述集团指当代投资集团有限公司；当代伟业公司指北京当代伟业投资治理有限公司;本打算所指经营者持股工作委员会指当代集团经营者持股工作委员会;1.4本打算是指集团关于经营层持股打算的实施方案、治理文件和保障性文件等的总称；1.5本打算以“期”为单位，每期打算开始实施的时刻间隔许多于一年，每期打算及其参与人员和具体分配数量均须由集团或其相关专门权力机构批准后方可实施。

2经营者持股打算综述2.1本打算所指之经营者持股打算是通过一定的形式使集团或各集团公司及其子公司经营层获得所在公司一定比例的股权，将经营团队的利益与企业的长期进展紧密联系起来,以达到激励、约束和福利的多重目的；2.2打算参与人指参与本打算,其激励方式按照本打算之规定进行的公司职员,又称打算受益人、被激励对象；2.3持股打算方式分为两种：一种是直接持股方式,即打算参与人全部以自然人身份直接持有集团批准的所在公司股份；一种是法人持股方式，即打算参与人通过其持股的公司持有集团批准的所在公司股份；2.4直接持股方式：集团或各集团公司及其子公司将为打算参与人提供股权转让总价款部分或全部的融资，在打算参与人全部付清认股价款之前，其所持的股权将全部质押给股权出让方或融资方。

在该质押关系有效的期间内,该部分股权处于因此的锁定期；因此锁定期内,该部分股权，打算参与人不得将之用于转让、出售、交换、抵押、偿还债务等经济性活动;2.5法人持股方式：打算参与人持股公司的注册资金原则上由打算参与人自筹;集团或各集团公司及其子公司将为打算参与人持股公司提供股权转让总价款部分或全部的融资，在打算参与人持股公司法人全部付清认股价款之前,其所持的股权将全部质押给股权出让方或融资方。

附件八：当代集团五级管理制度1目的及适用范围1.1本制度是对集团各中心、各集团公司子公司五级管理的目的及适用范围、组织管理及权限、五级评定标准、五级管理程序的统一规定；1.2集团各中心、各集团公司子公司需严格执行本制度。

2释义2.1集团五级战略：集团以“五口咸菜缸”中的盐和水，即计划预算目标、团队组织目标、经营管理目标、文化实践目标、其他目标等五个维度，对集团各中心、各集团公司子公司进行综合评定，形成五星级管理；2.2集团三级策略：第一、认同集团文化，出色圆满完成企业目标—重奖、重用、提升星级；第二、认同集团文化，业迹平平—调动、培训、重新评定星级；第三、认同集团文化，没有完成企业目标—降职、撤职、降低星级；3原则3.1五级评定两个阶段原则：第一个阶段是五级规划评定阶段，指在经营周期开始时依据企业或单位“五书”的制定情况进行星级评定，确定集团各中心、各集团公司子公司星级，并依据星级确定集团各中心、各集团公司子公司的年度薪酬总额；第二阶段是五级考核评定阶段，指在每半年和经营周期结束后依据企业或单位“五书”的完成情况进行星级评定，确定集团各中心、各集团公司子公司星级，并按照评定的星级对集团各中心、各集团公司子公司领导者进行三级策略兑现，同时对集团各中心、各集团公司子公司年度薪酬总额进行兑现；3.2统一标准、统一评定原则：统一标准指严格按照统一的五级评定标准对集团各中心、各集团公司子公司进行评定，确定集团各中心、各集团公司子公司的星级；统一评定指由人力资源委员会统一对集团各中心、各集团公司子公司进行五级评定；3.3客观实际、综合管理的原则：客观实际指完全按照企业的实际情况客观公平地评定星级；综合管理指依据集团“五书”对企业或单位五级进行综合管理；3.4动态管理原则：集团对五级管理实行动态管理，项目经营周期开始、半年和经营周期结束后，按照企业或单位“五书”规划制定和完成情况进行星级评定，确定星级；3.5集团五级管理的周期与集团“五书”管理周期保持一致性，集团“五书”规划制定和考核完毕后，依据结果进行五级评定；3.6五级管理应用于集团各中心、各集团公司子公司的薪酬管理，也用于职位、职能评估，绩效考核，确定任职薪金、绩效奖金，体现月度薪酬的差别。

301 - 发文007-当代集团关于发布《当代集团联席会议管理制度》的当代集团发文稿纸文件标题发文字号附件：主送：当代集团关于发布《当代集团联席会议管理制度》的通知当代集团(发文)字[2021]第007号《当代集团联席会议管理制度》当代集团各中心、各集团公司密级无发布方式 OA 报送：总裁张雷、副总裁韩凤国、陈音、吴战民、周学钧、李晶主办部门信息管理中心徐伟刚拟稿日期审核人（签字） 2021-11-2 拟稿人中心总监（签字）主管副总裁（签字）总裁（签字）备注：当代集团(发文)字[2021]第007号当代集团关于发布《当代集团联席会议管理制度》的通知当代集团各中心、各集团公司：为加强集团各中心之间、集团与各集团公司之间以及集团公司与集团公司之间工作的研讨交流和沟通，并有效进行信息共享，有效收集工作执行和业务运作信息。

同时，加强对集团及各集团公司之间工作的信息交流和反馈，达到相互学习、共同提高的目的，特制订此制度。

特此通知。

当代投资集团有限公司二○○四年十一月二日主题词：信管中心会议制度作业标准书通知主送：当代集团各中心、各集团公司报送：总裁张雷、副总裁韩凤国、陈音、吴战民、周学钧、李晶签发人：张雷校对：蒋莉发布方式：OA附件：当代集团联席会议管理制度1 会议目的1.1 为加强集团各中心之间、集团与各集团公司之间以及集团公司与集团公司之间工作的研讨交流和沟通，并有效进行信息共享，达到工作执行和业务运作信息的有效收集；1.2 加强对集团及各集团公司之间工作的信息交流和反馈，达到相互学习、共同提高。

2 会议地点集团及各集团公司会议室，依据实际情况安排轮流召开。

3 联席会议内容3.1 集团联席会议3.1.1 时间：联席会议每两个月召开一次，会议具体召开时间由集团信息管理中心及主持人负责拟订，并依据《当代集团会议通知发布管理制度》进行发布；3.1.2 地点：集团及各集团公司会议室，依据实际情况安排轮流召开； 3.1.3 主持人：集团总裁、集团各中心总监、各集团公司总经理轮流主持；3.1.4 参会人员范围：由会议主持人根据会议议题确定参会人员，参会人员范围包括：集团各中心总监、副总监、各集团公司总经理、副总经理，集团各中心部门经理自愿参加；3.1.5 会议应注明是否邀请未在规定之列的职员自愿参加联席会议； 3.1.6 主要议题：集团各中心、各集团公司在工作中存在的问题，解决问题的办法和措施以及需要协调和沟通的各项工作；3.1.7 会议资料：请各单位将会议材料于会议当天14：00前发至所有参会人员电子信箱。

当代集团发文稿纸当代集团(信文)字[2005]第162号当代集团关于修订发布《当代集团例会管理制度》并修改本制度作业标准书的通知集团各中心、各集团公司：依据集团工作实际情况，现修订《当代集团例会管理制度》，其中修改内容主要涉及汇报单位、会议资料的提前发送等方面。

各集团公司可根据本制度制定切实可行的实施细则。

特此通知。

附件：《当代集团例会管理制度》当代投资集团有限公司二○○五年八月十五日主题词：信管中心例会△制度作业标准书通知主送：集团各中心、各集团公司报送：总裁张雷、副总裁韩凤国、陈音、李晶签发人：张雷校对：张翾发布方式：OA附件：当代集团例会管理制度1会议目的1.1为加强集团各中心之间、集团与各集团公司之间以及各集团公司与各集团公司之间及时的交流和沟通，达到战略规划信息的有效分解，经营控制信息的有效执行和业务运作信息的有效收集；1.2加强对集团及各集团公司各项工作的及时检查和信息反馈，达到工作经验共享，相互学习，相互提高。

2会议地点集团及各集团公司会议室，并依据《年度集团例会安排表》安排轮流召开。

3会议内容3.1集团经营例会3.1.1时间：每月第一周周一下午17：40-19：403.1.2地点：集团办公楼五层多功能厅3.1.3主持人：集团总裁3.1.4参会人员：战略决策委员会委员、集团各中心总监、副总监、各集团公司总经理、副总经理、各集团公司计划财务部经理、集团同合部职员；集团各中心部门经理自愿参加；3.1.5外阜公司根据会议具体情况，在京总经理、副总经理应参加会议，未参加会议的外阜公司，应在集团OA中学习会议纪要，并发表意见；3.1.6集团欢迎未在规定之列的职员自愿参加经营例会；3.1.7主要议题：计划财务中心月度集团及各集团公司计划预算执行情况工作报告、人力资源中心汇报月度集团及各集团公司人力资源绩效考核情况工作报告、信息管理中心汇报月度服务与监约情况工作汇报、“五个三”工作委员会汇报“五个三”工程执行情况工作汇报；3.1.8会议资料：请各单位将汇报材料于每月第一周周一中午12：00前发至所有参会人员电子信箱。

当代集团发文稿纸当代集团(战略)字[2003]第006号关于下发《当代集团监约工作管理制度》通知集团各中心、集团各子公司：为加强和规范集团的企业管理，正确执行与落实集团业已形成的各项规章制度和管理体系，对集团各中心、集团各子公司进行有效地服务、咨询、指导、培训、评估、考核和监约工作的管理，特制订本制度。

特此通知。

附件：《当代集团监约工作管理制度》当代投资集团有限公司二○○三年四月二十三日主题词：通知管理制度主送：集团各中心、各子公司报送：总裁张雷、副总裁吴战民、陈音、韩凤国、周学钧签发：张雷校对：蒋莉发布方式：OA附件：当代集团监约工作管理制度1.总则1.1为加强和规范集团管理，正确执行与落实集团在投资控股、战略发展、管理文化三个维度上业已形成的各项规章制度和管理体系，对集团公司以及集团各中心、集团各子公司进行有效地服务、咨询、指导、评估、考核和监约工作的管理，特制订本制度；1.2本制度将与集团《智业大纲》《战略规划白皮书》《财务大纲》《绩效任务书》《职责授权书》《作业标准书》以及全面客户服务体系、职业生涯开发与管理等集团各项制度和规定相互衔接，为集团建立有效沟通渠道提供支持和保障。

2.组织结构2.1集团监约工作管理是在集团战略发展规划部主持下，并充分协调集团各中心、集团各子公司相关资源的基础上而形成的组织，承担集团范围内统一的服务、咨询、指导、评估、考核和监约组织管理；2.2集团监约的组织结构与集团现行的事业部制和矩阵式相结合形成的联合舰队管理模式相适应，由集团战略发展规划部协调集团各中心、集团各子公司对集团各中心、集团各子公司实施监约组织管理：2.2.1按照当代集团职责授权书，集团各子公司总经理有对本公司进行组织、经营、管理和监约的责任；2.2.2集团战略发展规划部具有对集团各中心、集团各子公司相关监约责任人进行再监约的责任，以确保集团在投资控股、战略发展、管理文化三个维度上的管理体系正确执行和落实；2.2.3集团各子公司同样具有对集团公司以及集团各中心各项工作的检查、评估和监约的责任。

当代集团建立与完善现代企业制度关于当代集团建立与完善现代企业制度的提案关于当代集团建立与完善现代企业制度的提案目录一、当代集团建立与完善现代企业制度的含义二、集团公司建立与完善现代企业制度的必要性三、集团公司建立与完善现代企业制度的主要内容四、集团公司在现代企业制度下的组织结构五、集团公司在现代企业制度下的产权制度六、集团公司在现代企业制度下的财务管理七、集团公司在现代企业制度下的人力资源管理八、集团公司在现代企业制度下企业文化的构筑九、当代集团现代企业制度建立与完善的途径及步骤关于当代集团建立与完善现代企业制度的提案一、当代集团现代企业制度的含义㈠集团公司现代企业制度的定义当代集团现代企业制度是指符合现代化的社会化大生产的要求,反映社会主义市场经济体制的需要,体现当代集团成为面向国际、国内市场的独立法人实体和市场竞争主体的要求而确立的公司制度规范和公司体制。

它是适应当前及今后竞争激烈的市场经济需要的公司制度,是集团公司内部体制改革的方向。

㈡集团公司现代企业制度的特征集团公司现代企业制度的特征应包括以下几方面:1、产权清晰产权清晰是指公司产权在两个方面的清晰:一是法律上的清晰;二是经济上的清晰。

公司产权在法律上的清晰是指有具体的部门和机构即当代集团代表出资者对其资产行使占有、使用、处理和收益等权利。

公司产权在经济上的清晰是指公司产权在现实经济运行过程中要是清晰的,它包括产权的最终所有者对公司产权具有极强的约束力,以及公司在运行过程中要真正实现自身的责权利的内在统一。

公司中的全部资产所有权属于全体股东,公司拥有包括最大股东在内的出资者投资形成的全部公司法人财产权,从而在公司中形成出资者所有权与公司法人财产权的分离。

公司有依法自主经营的权力和自负盈亏、纳税、对投资者承担保值增值的责任,公司按照市场的需要组织生产经营,有科学的领导体制和领导管理制度。

出资者拥有有限权力和有限责任。

2、权责明确权责明确是指合理区分和确定公司所有者、经理层和劳动者各自的权利和责任。

持股会股权管理制度一、概述持股会作为一种股东之间组织形式，在公司治理中起着重要的作用。

为了有效管理股东的股权，制定适当的股权管理制度势在必行。

本文将就持股会股权管理制度的重要性、原则和实施等方面进行探讨。

二、重要性持股会股权管理制度的建立和执行对于公司治理具有重要意义。

首先，良好的股权管理制度能够建立起公平公正的机制，保障股东权益，避免权力滥用和不当行为的发生。

其次，股权管理制度有利于提高公司治理的透明度和决策效率，促进公司健康发展。

最后，股权管理制度还能够增强股东之间的信任和合作，促进公司内部和谐发展。

三、原则制定持股会股权管理制度应遵循以下原则：1. 公平公正原则：股权管理制度应保证所有股东在持股和行使权益时享有平等的机会和待遇，任何利益冲突均应得到妥善处理。

2. 透明度原则：制度应明确规定股权分配、转让和行使的程序和条件，并在适当的时候向全体股东公开相关信息，确保信息对称。

3. 风险控制原则：制度应设立有效的风险控制机制，防范内部操纵、股权侵害等风险，保护股东的利益。

4. 合法合规原则：制度应符合相关法规和法律要求，不得违反国家法律，维护企业良好的法律地位。

四、实施为了有效实施持股会股权管理制度，以下几点值得重视：1. 制定详细的规章制度：股权管理制度应制定具体的规章制度，明确股东的权益和义务，确保规则的科学性和完备性。

2. 建立监督机制：应设立股权管理机构或委员会，负责监督股权管理的执行情况，及时发现和解决问题。

3. 定期审查和修订：股权管理制度应定期进行审查和修订，以适应外部环境和内部需求的变化。

4. 加强沟通与培训：公司应加强对股东的沟通，及时了解股东的诉求和反馈，为股东提供必要的培训和教育。

五、总结持股会股权管理制度对于公司治理具有重要的作用，它能够确保股东权益的公平公正，提高公司治理的透明度和决策效率，促进公司健康发展。

在制定和实施股权管理制度时，应遵循公平公正、透明度、风险控制和合法合规的原则，通过制定详细的规章制度、建立监督机制、定期审查和修订以及加强沟通与培训等措施，来确保制度的有效实施和执行。

455_附件二：《当代集团组织结构、岗位结构、人员编制管理制度》1.doc455_附件二：《当代集团组织结构、岗位结构、人员编制管理制度》1附件二：《当代集团组织结构、岗位结构、人员编制管理制度》1目的及适用范围1.1组织结构、岗位结构、人员编制管理制度是针对集团各中心、各集团公司设定组织结构、制定岗位结构、确定人员编制及相关管理工作原则、组织管理权限、审批程序、审批权限和流程的统一规定；1.2集团各中心、各集团公司及其子公司须严格遵守本制度，各集团公司可依据本制度，根据各集团公司的实际情况制定相应实施细则，报集团人力资源委员会审批通过后执行。

2释义2.1组织结构管理：组织结构是指集团、各集团公司及其子公司为确保战略经营目标的实现而制定的，包括组织模式、管理幅度、组织层次、部门机构、组织分工、各单位管理沟通方式及流程的有机系统，组织结构管理指对集团、各集团公司及其子公司组织结构的设立、调整、撤销的管理；2.2岗位结构管理：岗位结构是指集团、各集团公司及其子公司根据组织结构，通过工作分析、流程分析设置管理部门结构、工作职责划分，从而明确部门岗位结构、职位说明书的系统，岗位结构管理是对岗位结构的设立、调整、撤销的管理；2.3人员编制管理：人员编制是指集团、各集团公司及其子公司根据岗位结构和绩效任务设置公司人员编制定额以及各部门人员编制定额；人员编制管理是对集团、各集团公司及其子公司人员编制数量的制定、调整、增编、裁减编制的管理。

3原则3.1组织结构制定坚持精简、高效、扁平、融通、多元的体制和激励、竞争、蜕变、监约、灵活的机制。

3.2组织结构由企业战略决定，组织结构对战略进行支持，岗位结构以组织结构为依据，人员编制确定以岗位结构为依据；3.3科学管理原则。

根据集团战略规划、业务发展，对组织结构、岗位结构和人员编制进行科学的设定和管理，保证组织结构、岗位结构和人员编制符合市场要求，能够高效运行；3.4刚性管理原则。

当代集团发文稿纸当代集团(经法)字[2002]第028号关于下发执行《当代集团业务运营管理系统实施办法（试运行）》的通知集团所属各单位：根据集团整体管理要求制订的《当代集团业务运营管理系统运行方案》已经过集团内部充分讨论和总裁办公会讨论通过，即日起开始试运行。

为了更好地指导本项工作的顺利开展，由经济法律中心起草了《当代集团业务运营管理系统实施办法》，同时下发，请集团所属有关单位遵照执行。

附件：当代集团业务运营管理系统实施办法（试运行）当代投资集团有限公司2002年10月15日主题词：下发业务运营办法通知主送：集团各中心、各子公司报送：总裁张雷、副总裁吴战民、陈音、韩凤国、周学钧签发人：张雷校对：蒋莉发布方式：OA发布附件：当代集团业务运营管理系统实施办法（试运行）第一条为了加强集团各项业务运行前相关协调部门的充分沟通和在业务运营管理的效率、效果，特制定本办法。

第二条凡是出现需2个以上部门协调完成的业务或事项均须执行业务运营管理系统的签证制度。

第三条业务运营管理系统的基础1．在企业明晰的战略规划和管理升级的背景下，以目前业已形成的计划预算体系、职位评估体系、绩效任务体系、全面质量管理体系、技术研发体系、市场开发研究等业务体系所确定的业务流程为基础；2．以《工作手册》各职能系统的工作职责、业务流程为基础。

第四条业务运营管理系统的内涵1．是与集团业已形成的各业务体系运行规则相匹配的内部制度环境和流程；2．具有明确的责任人、责任事项、完成时间和目标观念；3．通过签证制度在运行前得到充分的讨论和沟通，由相关责任人充分考虑内外部条件、博弈规则，形成签证表，保证可以做到所有的业务事项一经提出，在最短的时间内内就能够完全进入操作状态，而且总是可以在第一个循环就能获得很好的效果。

第五条业务运营管理系统特点1．以一事、一项目为一循环，以时间和责任人为单位，实现效率优先；2．本着以客户为中心、以市场为中心的原则，使每一个业务运营管理系统的流程简单、高效；3．“签证”制度。

公司持股管理制度一、总则为规范公司持有股权的管理，保护公司和股东的利益，提高公司治理水平，根据公司章程、相关法律法规和公司治理的要求，制定本制度。

二、公司持股原则1. 公司持股应符合公司的经营目标和发展战略，不得脱离公司的主业经营范围。

2. 公司持股应尊重市场规律，遵循市场化原则，中立公正对待各方股东的合法权益。

3. 公司持股应提高公司的价值和盈利能力，服务于公司的长期发展。

4. 公司持股应避免产生利益冲突，不得损害公司和股东的利益。

三、公司持股管理机构公司设立持股管理委员会，负责制定、实施和监督公司持股管理制度，履行下列职责：1. 评估公司持股的情况和风险，提出合理化建议。

2. 监督公司持股的运作和绩效，确保公司持股符合公司治理的要求。

3. 审查公司持股的决策和执行情况，对违规行为及时处理。

4. 协调公司与其他股东之间的关系，维护股东权益。

四、公司持股管理程序1. 公司持股计划的制定公司持股计划应遵循市场化原则，合理确定公司持有的股份比例和时间，充分考虑公司和股东的长期利益。

2. 公司持股决策的程序公司持股决策应经过持股管理委员会审议通过，明确公司持有的股份比例和方式，确保决策合法、合理。

3. 公司持股执行的程序公司持股执行应按照计划进行，及时报告公司持股的情况和风险，保证执行程序合规、透明。

4. 公司持股监督的程序公司持股监督应由持股管理委员会负责，定期评估公司持股的绩效和风险，提出改进建议，确保监督程序有效、可靠。

五、公司持股管理制度的实施公司应按照公司持股管理制度的要求，制定相应的制度文件和流程，规范公司持股的管理和运作，提高公司治理水平和股东的信任度。

六、公司持股管理的风险和对策1. 公司持股的市场风险公司持股的市场风险包括股价波动和股份贬值等，公司应根据市场行情和公司情况及时调整持股策略，降低风险。

2. 公司持股的管理风险公司持股的管理风险包括内部腐败和失职等，公司应建立健全的内部控制制度和监督机制，强化内部审计和风险管理，防范风险。

当代集团VIS管理制度实施细则1总则1.1当代集团VIS管理制度实施细则是根据当代集团VIS管理制度制定的，能够体现集团、各集团公司及其子公司VIS的管理制度实施细则。

1.2当代集团信息管理中心负责本细则的拟订、指导与审批工作。

1.3各集团公司及其子公司可以根据项目开发不同时期、阶段现场平面布置情况制订项目现场VIS实施方案，报集团审批通过后予以实施。

1.4包括在本细则在内的办公环境管理实施细则依据《智业大纲》、《管理大纲》、《职员手册》、《VIS手册》为基础制定，各集团公司应按要求严格执行。

1.5包括在本实施细则在内的职业着装实施细则依据《智业大纲》、《职业化塑造》、集团及各集团公司《VIS手册》为基础制定。

2各集团公司所属房地产项目现场VIS实施细则2.1现场VIS方案的要素包括，大门、建筑物外立面、围墙、现场道路指示标识、管理人员安全帽、客户及来宾参观安全帽、项目旗帜、桌旗、办公区标识等；2.2施工现场施工方所有涉及本制度现场VIS方案要素有关的实施方案，必须经各集团公司、集团信息管理中心企业文化部及总裁审批通过后方能实施；2.3大门2.3.1在施工现场入口处显要位置设立项目平面示意图、施工现场平面布置图或宣传用的项目规划平面图、项目介绍、总承包商简介的广告牌等。

其大小和材质可以遵照施工单位VI规定，与之保持一致，原则高宽比（或长宽比）为3：2，但大小必须一致；2.3.2施工现场入口处设巨大的项目标识为进入施工现场的导引；2.3.3项目介绍上方为项目标识，并配有项目简要文字介绍。

下方为施工总承包商及监理公司标识，并在对应位置配有相应单位的名称（见附图2）；2.3.4施工现场大门可以设置施工总承包商简介，其样式、大小必须与项目、项目平面示意图保持一致。

2.4围墙2.4.1各集团公司应根据本制度制定本项目施工现场的视觉识别系统及方案，报各集团公司、当代集团信息管理中心及总裁审批，获得批准后，方可实施。

当代集团发文稿纸当代集团(发文)字[2004]第006号当代集团关于发布《当代集团会议通知发布管理制度》的通知当代集团各中心、各集团公司：为保障集团各中心之间、集团与各集团公司之间以及集团公司与集团公司之间会议召开的流畅性，使会议通知准确发布，确保每位参会者及时参会，获取会议信息，使会议组织部门和支持部门有效沟通，会议各项议程有序进行并达到会议组织目的的最佳效果，特制订此制度。

特此通知。

当代投资集团有限公司二○○四年十月二十八日主题词：信管中心会议制度作业标准书通知主送：当代集团各中心、各集团公司报送：总裁张雷、副总裁韩凤国、陈音、吴战民、周学钧、李晶签发人：张雷校对：蒋莉发布方式：OA附件：当代集团会议通知发布管理制度1目的1.1为保障集团各中心之间、集团与各集团公司之间以及集团公司与集团公司之间会议召开的流畅性，使会议通知准确发布，确保每位参会者及时参会，获取会议信息；1.2使会议组织部门和支持部门有效沟通，会议各项议程有序进行并达到会议组织目的的最佳效果。

2会议通知发布权限2.1集团或各集团公司会议，应由总经理签发会议通知；2.2集团各中心或各集团公司部门会议，应由中心总监或部门经理签发会议通知；2.3本制度应与《当代集团多功能厅管理制度》及《当代集团例会管理制度》结合使用。

3会议通知内容要求3.1内部会议3.1.1应明确会议组织部门或组织者及会议主题；3.1.2应明确会议时间，如：某年某月某日某时某分；3.1.3应明确会议地点；3.1.4应明确会议主持人、会议联系人、联系电话及参会人员名单；3.1.5应明确会议议程，会议汇报人及汇报时间；3.1.6应明确是否请在规定之列以外的职员自愿参加会议；3.1.7应明确会议汇报资料及汇报方式；3.1.8应明确会议需要信息管理部门支持情况或相关部门配合情况。

3.2集团外部接待会议3.2.1应明确会议组织部门或组织者及会议主题；3.2.2应明确会议时间，如：某年某某日某时某分；3.2.3应明确会议地点；3.2.4应明确会议主持人、会议联系人、联系电话及参会人员名单；3.2.5应明确会议议程，会议汇报人及汇报时间；3.2.6应明确是否请在规定之列以外的职员自愿参加会议；3.2.7应明确会议汇报资料及汇报方式；3.2.8应明确会议接待对方参会人员名单；3.2.9应明确会议欢迎词，配合接待部门制作欢迎词；3.2.10应明确会议接待对方规格并填写确认《当代集团会议招待流程》（详见附件）。

附件十：当代集团五书制定管理制度1目的及适用范围1.1本制度是对集团各中心、各集团公司《计划预算书》、《绩效任务书》、《职责授权书》、《作业标准书》、《职业生涯开发与管理报告书》的管理原则、管理组织及权限、制定流程、管理的统一规定；1.2本制度适用于集团各中心、各集团公司。

2原则2.1采用条块结合，块块为主，自下而上、自上而下、反复融通、达成共识的工作原则；2.2依据《当代集团工作年历》，每年9月开始，12月鉴定，1.18司庆上签定并发布；2.3按照作业标准，“五书”制定工作应该遵循如下顺序：《计划预算书》、《绩效任务书》、《职责授权书》、《作业标准书》、《职业生涯开发与管理报告书》；2.4集团各中心、各集团公司采用相同的模版，按照规范说明制定“五书”。

计划预算书模版详见《当代集团计划预算管理制度》、《集团公司计划预算管理实施细则》；绩效任务书模版详见《当代集团绩效任务书管理制度》；职责授权书模版详见《当代集团职责授权管理制度》；作业标准书模版详见《当代集团作业标准书管理制度》、《当代集团作业标准书管理制度实施细则》；职业生涯开发与管理报告书模版详见《当代集团职业《当代集团职业生涯开发与管理制度实施细则》；生涯开发与管理制度》、2.5“三书”策略：作业标准和服务监约报告书，绩效考核、财务和计划预算审计报告书，“五个三”工作监约报告书；从管理和服务，绩效考核、财务和计划预算，质量和进度三个方面进行监约，确保“五书”的有效执行；从绩效监约、人力资源、计划财务工作程序中得到“五书”的有效落实。

3组织管理及权限3.1集团战略发展决策委员会3.1.1拥有对集团各中心、各集团公司《作业标准书》的审批权；3.1.2拥有对集团《计划预算书》、集团总裁《绩效任务书》、《职责授权书》、集团《作业标准书》、《职业生涯开发与管理报告书》的审批权；3.1.3拥有集团各中心、各集团公司“五书”鉴定、签定时间的决策权；3.2集团财经审计委员会3.2.1拥有对集团各中心、各集团公司的《计划预算书》的审批权；3.2.2拥有对集团各中心、各集团公司的《职责授权书》的审批权；3.3集团人力资源委员会3.3.1拥有对集团各中心、各集团公司《绩效任务书》、《职业生涯开发与管理报告书》的审批权；3.4集团总裁3.4.1在战略发展决策委员会或各集团公司董事会授权下，拥有对集团各中心或各集团公司“五书”的签署权；3.5集团人力资源中心3.5.1协调集团各中心、各集团公司“五书”工作的组织协调、指挥、培训、监约、融通工作；3.5.2负责集团各中心、各集团公司《绩效任务书》、《职业生涯开发与管理报告书》的组织、制定，拥有协调权；3.5.3协调战略发展决策委员会确定“五书”鉴定时间；3.6集团计划财务中心3.6.1负责集团各中心、各集团公司《计划预算书》、《职责授权书》的组织、制定，拥有协调权；3.7集团信息管理中心3.7.1负责集团各中心、各集团公司《作业标准书》的组织、制定，拥有协调权；3.7.2负责集团“五书”鉴定仪式的组织及场地安排，并进行会务服务；3.8集团各中心总监、各集团公司总经理3.8.1根据战略经营目标、计划预算目标、团队组织目标、经营管理目标、文化实践目标、其它目标制定各自年度“五书”。

当代集团经营者持股计划暨管理制度1总则1.1为实现集团长期激励机制的战略方针，进一步发挥团队的力量，更好地构造集团的核心竞争力，为集团吸纳和激励优秀的管理和技术人才队伍，以机制和制度创新促进和带动企业快速发展，特制定本管理制度；1.2本计划遵循公平、公正、公开原则和有利激励、促进创新原则；1.3本计划下述集团指当代投资集团有限公司；当代伟业公司指北京当代伟业投资管理有限公司；本计划所指经营者持股工作委员会指当代集团经营者持股工作委员会；1.4本计划是指集团关于经营层持股计划的实施方案、管理文件和保障性文件等的总称；1.5本计划以“期”为单位，每期计划开始实施的时间间隔不少于一年, 每期计划及其参与人员和具体分配数量均须由集团或其相关专门权力机构批准后方可实施。

2经营者持股计划综述2.1本计划所指之经营者持股计划是通过一定的形式使集团或各集团公司及其子公司经营层获得所在公司一定比例的股权，将经营团队的利益与企业的长期发展紧密联系起来，以达到激励、约束和福利的多重目的；2.2计划参与人指参与本计划，其激励方式按照本计划之规定进行的公司职员，又称计划受益人、被激励对象；2.3持股计划方式分为两种：一种是直接持股方式，即计划参与人全部以自然人身份直接持有集团批准的所在公司股份；一种是法人持股方式，即计划参与人通过其持股的公司持有集团批准的所在公司股份；2.4直接持股方式：集团或各集团公司及其子公司将为计划参与人提供股权转让总价款部分或全部的融资，在计划参与人全部付清认股价款之前，其所持的股权将全部质押给股权出让方或融资方。

在该质押关系有效的期间内，该部分股权处于当然的锁定期；当然锁定期内，该部分股权，计划参与人不得将之用于转让、出售、交换、抵押、偿还债务等经济性活动；2.5法人持股方式：计划参与人持股公司的注册资金原则上由计划参与人自筹；集团或各集团公司及其子公司将为计划参与人持股公司提供股权转让总价款部分或全部的融资，在计划参与人持股公司法人全部付清认股价款之前，其所持的股权将全部质押给股权出让方或融资方。

当代集团经营者持股公司管理制度1目的及适用范围1.1本管理制度是依据《当代集团经者持股计划暨管理制度》，对集团经营者持股公司的目的及适用范围、组织管理及权限、管理原则、管理程序的统一规定；1.2集团经营者持股公司遵循本制度的规定。

2管理原则2.1集中管理、统一协调原则：集团对集团经营者持股公司实行集中管理，统一管理，由集团负责经营者持股公司的工商变更手续及相关的证件、证照的保管；2.2全过程、全面管理原则：集团对集团经营者持股公司进行全过程、全面管理，集团负责经营者持股公司的注册、工商变更、税务登记等所有事宜；2.3经营者持股公司原则上由经营者持股计划参与人自筹资金成立；2.4经营者持股公司的股东必须为自然人。

3组织管理及权限3.1集团经营者持股工作委员会3.1.1负责《当代集团经营者持股公司管理制度》的审批；3.1.2负责经营者持股公司工商变更的审批；3.2集团经营者持股公司董事会3.2.1负责经营者持股公司工商变更文件的审核与签署；3.3信息管理中心3.3.1负责经营者持股公司的印章、营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证等印章、证照的保管；3.3.2负责执行经营者持股公司的工商变更手续；3.3.3负责《当代集团经营持股公司管理制度制度》的制定、修订；3.4计划财务中心3.4.1负责经营者持股公司的财务手续办理、税务申报、统计申报工作。

4经营者持股公司的注册成立要求4.1经营者持股公司由集团经营者持股工作委员会批准后设立；4.2经营者持股计划参与人注册成立公司分为两种形式：第一种形式是经营者持股计划参与人个人注册成立经营者持股公司；第二种形式是两位经营者持股计划参与人共同注册成立经营者持股公司；4.3由两位经营者持股计划参与人共同成立一个持股公司的，其股权比例应符合集团的要求；4.4经营者持股计划参与人按照集团要求提供相关公司注册所需资料；4.5信息管理中心按照集团经营者持股流程协助经营者持股计划参与人注册成立经营者持股公司。

当代集团发文稿纸当代集团(信文)字[2005]第098号当代集团关于修订发布《当代集团规章制度管理办法》并修改本制度作业标准书的通知集团各中心、各集团公司：《当代集团规章制度管理办法》自2003年5月15日颁布实施已有2年时间，在过去的两年中当代集团产业经营得到迅速的扩张和发展，企业制度文化体系不断规范和进步，原《当代集团规章制度管理办法》之中很多内容已不能适用现在的企业管理要求，因此，信息管理中心在广泛听取职员的意见和建议的基础上，重新修订并发布《当代集团规章制度管理办法》。

修改内容见《当代集团规章制度管理办法》作业标准书修订表。

特此通知。

附件：《当代集团规章制度管理办法》当代投资集团有限公司二○○五年五月二十七日主题词：信管中心规章制度作业标准书通知主送：集团各中心、各集团公司报送：总裁张雷、副总裁韩凤国、陈音、李晶签发人：张雷校对：闫萌发布方式：OA附件：当代集团规章制度管理办法1．总则1.1集团细统化的制度需要明确集团制度制订的规则，各制度之间的层级关系、逻辑关系，明确集团各部门、各职员应该了解掌握的制度范围，并方便职员的制度查询与使用，为此特制定本制度；1.2制度是集团为完成工作必须遵循的内部规则、规范，外部博奕规则，制度=规范+规则+创新，也即制度是规范的、相对稳定的和良性动态的；1.3本管理办法对集团制度的内容、分类、格式、管理、查询等进行规范性规定和要求；1.4集团所有规章制度均必须在“附则”中说明：1.4.1本制度自公布之日起试运行三个月，三个月后正式实行，制度自试运行之日起生效；1.4.2本制度属第×级制度；1.4.3本制度的解释权属于×××××××××。

2．集团制度的划分2.1根据制度的诉及范围，制度划分三个层级：2.1.1第一级制度：是关系到集团战略维度、文化维度、管理维度和在以学习维度不断推动和发展下的制度，由集团统一制订，集团战略发展决策委员会讨论通过，集团总裁签发并公布实施。

持股公司管理制度一、总则为了规范公司持股管理行为，保护公司和股东的利益，根据《公司法》和相关法律法规，结合公司实际情况，制定本管理制度。

二、持股管理基本原则1. 合法合规原则：公司持股行为必须依法合规，严格遵守国家有关法律法规和监管规定。

2. 保护股东利益原则：公司持股行为应尊重股东意愿，维护股东合法权益，确保股东的知情权、表决权和收益权。

3. 风险控制原则：公司持股行为必须合理控制风险，确保公司财务安全和持续稳健发展。

4. 诚实守信原则：公司持股行为应当诚实守信，不得有扰乱市场秩序、损害他人合法权益的行为。

三、持股管理权限1. 一般股东大会授权：公司持股行为应当得到股东大会的授权，经股东大会决议或者董事会授权。

2. 股东大会授权：公司可以根据股东大会的授权，进行合规的持股交易和投资活动。

3. 董事会授权：在股东大会未作决议的情况下，公司可以通过董事会授权进行合规的持股交易和投资活动。

四、持股管理程序1. 持股决策程序：公司实行持股决策委员会制度，明确持股决策的程序和程序。

2. 持股风险评估：在进行持股交易和投资活动前，公司应当进行持股风险评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

3. 持股信息报告：公司应当及时向董事会和股东大会报告持股交易和投资活动情况，提供完整、准确的信息。

4. 持股合规审查：公司应当建立持股合规审查制度，对持股交易和投资活动进行合规审查。

5. 持股决策公开：公司应当及时向社会公开持股决策的信息，接受社会监督。

五、持股管理责任1. 董事会：负有对公司持股行为的最终责任，应当对持股决策进行审查和监督。

2. 监事会：负有对公司持股行为的监督责任，应当对持股交易和投资活动进行监督。

3. 高级管理人员：应当严格遵守公司的持股管理制度，承担持股管理的主要责任。

4. 股东大会：应当对公司的持股决策进行审议和监督，保护股东的合法权益。

5. 全体员工：应当严格遵守公司的持股管理制度，不得擅自进行持股交易和投资活动。

当代集团项目投资管理实施细则1 管理原则1.1 总则为了规范集团及各集团公司对内和对外投资管理行为，明确各投资主体的责任、权利和义务，维护集团作为各集团公司资产最终控股方的权益和利益，根据《当代集团财务管理制度》和《当代集团授权管理制度》，特制定本实施细则。

1.2 适用范围本实施细则适用于集团、各集团公司。

本实施细则所指的项目投资管理的范围包括：股权投资（控股和参股）、债权投资、经营性项目投资等等。

1.3 原则1.3.1集团、各集团公司在做出投资决策前要具有高度的责任感，本着对集团财产负责，对公司全体职工负责的态度，根据集团、各集团公司的财务和经营状况，量力而行，认真做好市场调研，增强风险意识，杜绝盲目决策；1.3.2集团战略发展决策委员会对集团、各集团公司的各项重大投资项目享有决策权。

各公司应根据《职责授权书》的要求办理投资项目的上报审批手续；1.3.3集团战略发展决策委员会对集团、各集团公司的项目整体投资规模和年度计划预算投资额指标实行总量控制；1.3.4集团、各集团公司对投资项目要进行认真研究，建立严格的项目评审和决策程序，必须经过领导层和管理层组成决策会议集体讨论通过，并吸纳本公司财务部门参与投资项目的可行性研究；1.3.5 集团和各集团公司应对评审通过的项目成立由专人负责的项目组或者项目公司，签订“五书”，向投资方对经营管理的绩效任务负责；1.3.6 集团和各集团公司必须将项目组按照公司所属的部门进行管理，将项目公司作为公司所属的子公司进行管理，各项目组或项目公司必须遵照集团或各集团公司的各项管理制度开展经营管理活动，如需自主制定管理制度，则需按照授权管理制度向集团和各集团公司报批或备案。

2 管理流程2.1 集团、各集团公司项目相关部门必须根据经营范围、股权结构、人员配置、资产负债等情况以及《绩效任务书》和《计划预算书》的要求对项目进行广泛的、全面的、科学的、系统的调查研究，由财务部门协助编制项目可行性研究报告；可行性研究报告一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段，相关部门应分阶段向不同决策层进行汇报，通过后才能进入下一阶段；2.2 各集团公司必须就投资项目的详细可行性研究报告（附：报告模板）和其他情况由相关部门召集公司领导层和管理层组成决策会议召开项目论证会，就其可行性和综合效益进行评价，并形成会议纪要。