2011年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。

A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。

A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。

A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。

A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

8.封闭式基金单位的交易方式是（）。

A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。

A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.我国证券发行的品种不包括（）。

A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。

A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。

A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。

A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

1、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币2、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的(。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳5、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率6、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:(1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元7、证券公司的主要业务内容有(。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年9、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。

某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6910、影响期权价格的最主要原因是(。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、.贴现债券的发行属于(。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是12、开放式基金的交易价格取决于(。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他13、已知价计算法中的“已知价”是指(。

证券从业资格考试证券市场基础知识(2011年) 一、根据重大法律、法规、政策出题 二、根据市场限制条件出题 三、根据概念出题 四、根据时间要求出题 五、根据数量要求出题 六、根据内容反向出题 七、根据内容正向出题 八、根据容易使学员混淆的内容出题 九、根据重大事件出题 十、根据概念的分类出题 十一、根据工作程序出题 十二、根据主体的行为方式出题 十三、根据行为主体出题 十四、根据行为范围、定义外延等出题 十五、根据主体的权利与义务出题 十六、根据各种原则出题 十七、根据禁止性行为规则出题 十八、根据事物之间的关系出题 十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题 二十、根据国际证券市场知识出题 出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他的出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试的效果都非常明显。

一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。

证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。

进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。

证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。

学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。

出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

1.《公司法》规定，董事会会议由（）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

A. 1／2B.2/3C.3/4D.4/5 2．中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（）。

A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议 3．《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（）。

证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。

（分数：0.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值√解析：[解析] D 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。

2.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。

（分数：0.50）A.配股B.增发√C.定向增发D.发行可转换公司债券解析： [解析] B根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。

3.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

（分数：0.50）A.客户B.证券公司√C.证券交易所D.证券业协会解析： [解析] B证券公司直接为投资者开立资金结算账户，而证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

（分数：0.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度√D.有负债的结算制度解析：[解析] C结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。

A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。

A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

2011证券从业资格考试《基础知识》预测试题(2)一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖B 〗3、中期国债是指偿还期限在()。

A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】〖A 〗4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。

A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖C 〗7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖B 〗8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖D 〗9、证券市场的核心是()。

A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。

A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖C 〗13、短期国债指偿还期限为()的国债。

1、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。

A.资本资产定价模型B.套利定价理论C.期权定价模型D.有效市场理论2、“市场永远是对的”是( )的观点。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派3、25% D.4、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项5、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。

( )6、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。

( )7、80元C.单利：108、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。

( )9、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。

( )10、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好11、债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的12、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。

( )13、完全垄断市场结构的特点是( )。

A.市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业B.产品没有或缺少相近的替代品C.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润D.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束14、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。

A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线15、证券组合管理特点主要表现在( )。

1、价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

( )2、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。

( )3、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)( )4、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。

( )5、增发新股后，公司净资产增加，负债总额以及负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率都将降低。

( )6、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。

A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小7、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。

( )8、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

( )9、09% B.10、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若有一投资者在该债券发行时以1011、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

( )12、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。

A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念13、53元购得，其实际的年收益率是( )。