库存管理期末复习资料

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第⼀章库存管理HP喷墨系列打印机的库存案例【掌握】

1988年上市，此后成为了惠普最成功的产品之⼀，销售稳步上升，1990年就销售了60万台，约4亿美元。随着销售额的上升，库存也不断上升，惠普的配送中⼼的货盘上充满了喷墨系列打印机。

产品从华盛顿州温哥华市运往欧洲的提前期长达4⾄5周。惠普温哥华⼯⼚负责喷墨打印机的设计和制造, ⽣产周期⼤约为⼀周，从温哥华运送到座落在加洲圣琼斯的美国配送中⼼的时间⼤约是⼀天，再通过轮船送到亚洲和欧洲⼤约要3⾄4周。HP喷墨打印机的特点之⼀是可以根据当地市场定制化，即“本地化”，包括添加⽤适当的语⾔写的标签和⽂件、对动⼒装置定制化成正确的电压和插座。

因此欧洲出现了⾼库存⽔平和库存不平衡的问题.

⾼库存是因为打印机⾏业竞争很激烈，惠普计算机产品的⽤户（中间商）希望保持尽量少的库存，因此，惠普⾯临越来越⼤的压⼒，作为制造商，它要在配送中⼼为中间商提供⾼⽔平的可获得性。为了确保⽤户可获得性⾼，欧洲和亚洲配送中⼼不得不维持很⾼⽔平的安全库存。

库存不平衡是由于如果产品在到达欧洲的数周前就在温哥华进⾏定制化，那么，打印机在到达欧洲后，库存可能会出现不平衡的情况：欧洲配送中⼼常发现某些市场定制化的打印机库存过多，⽽其它市场则库存不⾜。●问题的根源:1不同的本地化选择⽅案过多，使库存难以管理

2提前期长，导致预测难度⼤，安全库存多

3许多当地市场的不确定性使预测困难

4维护各个惠普分部之间的合作有很⼤的挑战性

●两个主要问题:【⽤更少的库存满⾜顾客需求】1找出⼀种好⽅法，既能随时满⾜顾客对各种产品的需求，⼜可尽量减少库存

2要在各部门之间，就正确的库存⽔平达成⼀致意见

●解决⽅案

竞争激烈、边际收益低，空运成本过于昂贵，放弃空运⽅案

欧洲的销量还不够⼤到建⽴⼀个分⼚，放弃建⼚⽅案

采⽤了延迟⽅案：把未本地化的打印机送到欧洲配送中⼼，在观察当地需求后再进⾏本地化。在此案例中，配送中⼼仅储存通⽤打印机的安全库存，然后等需求发⽣后再对打印机定制化，这样配送中⼼可以集中考虑总体需求⽔平。惠普每年可把向经销商配送产成品的总成本降低5%，交货期由原来的4-5周缩短⾄2.5周，客户满意度提⾼到了98%。●案例启⽰

⼀⽅⾯，⼈们设置库存的⽬的是防⽌短缺，如同蓄⽔池，这样便占⽤了企业⼤量的资⾦，减少了企业的利润；

另⼀⽅⾯，库存能保持⽣产的连续性，缓解供需⽭盾，提⾼客户满意度，甚⾄有些时候，库存还有“居奇”的作⽤，使企业盈利。

如何进⾏有效的库存管理，以最低的总成本提供令⼈满

意的客户服务是本课程的主要⽬的。

第⼀节基本概念1.营运资⾦周转中的库存

2.库存的作⽤【⼀般了解】

库存使采购、⽣产、销售等各个环节的独⽴的经济活动成为可能，并调节各个环节间供求的不⼀致，起到了连接和润滑的作⽤。1）使企业实现规模经济

2）平衡供给与需求

3）预防不确定性的、随机需求变动以及订货周期的不确定性

4）消除供需双⽅地理位置上的差异

第⼆节库存分类与库存成本1.按经营过程分类【重点掌握】

经常库存、安全库存、⽣产加⼯和运输过程的库存、季节性库存、促销库存、投机库存、沉淀库存(积压库存)2.库存成本的构成

1）采购成本【⼀般了解】

包括订货成本和购买成本

订货成本是为了订购货物⽽产⽣的成本，它的⼤⼩基本上与每批产品的订购数量⽆关，⽽只与订货次数有关。

购买成本是为了获得产品的所有权和使⽤权⽽花费的费⽤，其⼤⼩与产品的数量成正⽐关系，⽽且购买成本由于所存储产品的市场价格发⽣变化⽽变化。2）库存持有成本【重点了解】

指在⼀定时期内随存储产品的数量⽽改变的成本，它⼤致上与所持有的平均库存量成正⽐。通常库存持有成本⽤单位时间内（每天、每周、每⽉、每年等）产品价值的百分⽐来表⽰。⼀般⽽⾔，它包括库存占⽤资⾦成本、库存空间占⽤成本、库存服务成本和库存风险成本。●资⾦成本：也叫利息或机会成本，是指将库存占⽤的资

⾦投⼊到其它途径所能够得到的回报，即“能⽤在其它

值得做的项⽬上但却⽤在库存上的资本的潜在价值是

多少？”资⾦成本通常在库存持有成本中占绝⼤部分，

可达到80%以上，但却是最具主观性的⼀项。●库存服务成本：由税收以及保护库存产品⽽产⽣的⽕灾

和盗窃保险组成。●库存空间成本：是指产品占⽤存储建筑内的⽴体空间，

以及把产品运进运出仓库所发⽣的成本。空间成本因企

业使⽤不同种类的仓库⽽不同。●库存风险成本：反映了库存的现⾦价值下降的可能性，

⽽这些往往是不可控的。3）缺货成本【⼀般了解】

缺货成本包括失销成本和延期交货成本，是指由于库存不⾜，⽆法满⾜顾客的需求所造成的业务损失、企业信誉的下降以及利润的减少。

第三节库存管理的基本内容【需求、补充订货、约束】1.库存系统的组成部分

需求:从库存中提取物品以满⾜⽤户的需求

补充订货:根据需求从供应商处订货并将物品存⼊仓库

约束:指管理因素或实际环境施加给库存系统的限制1）补充订货：按补充数量、补充模式和前置时间进⾏分类

补充数量是指被接受⼊库的订货量（可变或不可变）

补充模式是指物品⼊库⽅式（瞬时补充、分批）

前置时间【重点掌握】包括企业内部订购准备时间、订单传送时间、供应商准备物品时间、运输物品时间、⼊库前对物品进⾏验收（可变或不可变）

2.库存管理与控制问题分类

1）单周期库存与多周期库存【重点掌握】

单周期需求：即偶尔发⽣的对某种物品的需求，仅仅发⽣在较短时间内或库存时间不可能太长的需求，以及经常发⽣对某种⽣命周期短的物品的不定量需求。（举例）

多周期需求：指在⾜够长时间对某种物品的重复的、连续的需求，其库存需要不断地补充。2）独⽴需求库存与相关需求库存【重点掌握】

独⽴需求库存：指⽤户对某种库存物品地需求与其他种类库存⽆关，表现出对这种库存需求的独⽴性。如⽤户对企业产成品和服务的需求

相关需求库存：指与其他需求有内在相关性的需求，根据这种相关性，企业可以精确地计算出需求量和需求时间。3.库存管理与其他部门关系库存与营销、运输、⽣产、采购和财务问题都有着密切的联系，各个部门对库存的态度和⽬标并不相同，甚⾄互相⽭盾。

各部门对库存的态度

第⼆章库存需求预测

⼀、定性预测⽅法1. ⼩组共识【⼀般了解】

采⽤会议上的⾃由讨论⽅法，达成⼩组共识

参与⼈员：⾼级管理⼈员、销售⼈员或顾客

通常由⾼级决策⼈员召集销售、⽣产、采购、财务、研发等各部门的有关⼈员开会讨论。与会⼈员充分发表意见，提出预测值，然后由召集⼈员按照⼀定⽅法，如简单平均或加权平均，对所有单个的预测值进⾏处理，即得到预测结果

优点：1、简单易⾏ 2、不需要准备和统计历史资料3 汇集了各主管的经验与判断

缺点：1、预测结果缺乏严格的科学性2、与会⼈员容易相互影响 3、占⽤各主管的宝贵时间4、预测结论是集体讨论的结果，⽆⼈对其正确与否负责5、预测结果可能较难⽤于实际⽬的2．市场调查【重点掌握】

市场调查法：是通过各种不同的⽅法（如问卷调查、⾯谈、电话访问）收集数据，检查市场假设是否正确。优点：1、预测来源于顾客期望，较好地反映市场需求2、可以了解顾客对产品优缺点的看法，有利于改进与完善产品、开发新产品和有针对性地开展促

销活动

缺点：1、很难获得顾客地通⼒合作2、顾客期望不等于实际购买，⽽且期望容易发⽣变化

3、由于对顾客知之不多，调查需要耗费⼤量⼈⼒和时间

3. 德尔菲法【重点掌握】

例⼦：美国兰德公司

决策⼈员通常由5-10名专家组成，做实质性预测，参谋⼈员协助决策⼈员准备、分发、收集有关问题及汇总调查结果。应答⼈员在预测前提出⾃⼰看法交由决策⼈员判断。

应⽤过程1挑选专家：⾃始⾄终由预测单位函询或派⼈与专家联系，不让专家互相发⽣联系；第⼀轮函询调查，任凭专家⾃由回答，没有限制。预测单位对专家的各种回答进⾏综合整理，把相同的事件、结论统⼀起来，剔除次要地、分散地事件，⽤准确地术语进⾏统⼀的描述，然后将结果反馈给专家，进⾏第⼆轮函询。2第⼆轮函询要求专家对所预测⽬标的各种有关事件发⽣的时间，空间、规模⼤⼩等提出具体的预测，并说明理由。预测单位对专家的意见进⾏处理，形成新的综合意见，再次反馈。

3第三轮是专家再次得到函询综合统计报告后，对预测单位提出的综合意见和论据加以评价，修正原来的预测值，对预测⽬标重新预测。

4经过三四轮后，若最后的预测意见集中或基本⼀致，可以此作为根据做出判断。

优点：1、简明直观；2、有组织的咨询

缺点：1、专家的选择没有明确的标准2、预测结果的可靠性缺乏严格的科学分析3、最后趋于⼀致的意见，仍带有随⼤流的倾向

⼆、定量预测⽅法1. 时间序列分析法（计算题）【重点掌握】

时间序列：是按⼀定的时间间隔和事件发⽣的先后顺序排列起来的数据构成的序列。1）简单平均法：利⽤⼀定时期历史库存数据的平均值，作为下⼀时期的预测值（）例：某物品需求历史数据如下表,⽤简单平均法对其下⼀周(即第四周)进⾏预测

2）加权平均法：当需求模式可能呈现出某种趋势时,在进⾏预测时需要更注重使⽤最近的需求数据.

（Wi为I时段的实际需求数据的权重值）

例：利⽤下表数据,采⽤加权平均法对第4周的需求进⾏预测

3）移动平均法：就是从时间序列的第⼀项数据开始，选取⼀定项数的数据求平均数，

作为对下⼀个时期的预测，然后逐项移动，边移动边求平均，在进⾏新的⼀次预测

时，需要剔除⼀个最早的数据，加上⼀个最新的数据，由此进⾏下去，就可以得到

⼀个由移动平均数组成的新的时间序列。

简单移动平均法：在简单平均模型⾥,⽤最新观测值代替最⽼观测值.

例：某物品B的逐⽉销售记录如右表,取n=3和n=4，⽤简单移动平均法进⾏4⽉份

⾄10⽉份的销量预测。4）加权移动平均法：对最近的数据赋予较⼤的权重,则预测数据与实际数据的差别

较简单移动平均法的结果⼩.

例：在例3中，当n=3时，取W1=3/6,W2=2/6，W3=1/6，预测结果为：（图如例3）5）指数平滑法：Ft=Ft-1+a(Dt-1-Ft-1)

a决定了平滑⽔平以及对预测值与实际结果之间差异的响应速度；

a值的选择重要原则是使得预测模型能够跟踪时间序列的重⼤变化,同时平衡随机波动,此时a将使预测误差最⼩。

例：下列季度数据代表某产品需求的时间序列

假设a=0.2,预测今年第三季度的需求.去年的预测值?

四个季度的平均数F0=975

今年第⼀季度预测需求F1=0.2D0+(1-0.2)F0=1000

今年第⼆季度预测需求F2=0.2D1+0.8F1=1080

今年第三季度预测需求F3=0.2D2+0.8F2=1064

6)季节性预测：物品需求分布是季节性模式,使⽤符合季节性变化的预测⽅法,来预测不同时段的季节性变化量（季节预测值=年度预测值*季节系数）

例：已知某产品前3年的需求数据,假设下⼀年度总需求量为830,预测每⼀季度需求量