期货法律法规《期货公司管理办法》

期货公司保证金封闭管理办法（2021年修订）

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会

• 【公布日期】2021.01.15

• 【文 号】中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号

• 【施行日期】2021.01.15

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】已被修改

• 【主题分类】证券

正文

期货公司保证金封闭管理办法

第一章 总则

第一条 为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 期货公司客户保证金（以下简称保证金）按照封闭运行原则，必须全额存入从事保证金存取业务的期货保证金存管银行（以下简称存管银行），与期货公司自有资金相互独立，分别管理。

严禁期货公司挪用保证金。

第三条 中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）及其派出机构依照本办法对期货公司保证金封闭管理进行监管。

中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）依照本办法对期货公司保证金封闭管理实施监控。

第四条 存管银行依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行监督义务。

第五条 期货交易所及其他为期货交易履行结算职能的机构（以下简称其他期货结算机构）依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行自律管理职责。 第二章 账户管理

第六条 期货公司应当在存管银行开立保证金账户，专用于保证金的存放。

第七条 期货公司根据业务需要可以在多家存管银行开立保证金账户，但必须指定一家存管银行为主办存管银行。如遇特殊情形，期货公司可以向监控中心申请，将另一家存管银行临时指定为主办存管银行。

期货公司应当在主办存管银行开立专用自有资金账户。

第八条 客户从事期货交易，应当以本人名义在存管银行开立或者指定用于存取保证金的银行结算账户为期货结算账户。

第九条 客户使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货公司登记。客户可以在期货公司登记多家存管银行的期货结算账户。客户变更期货结算账户，应当在期货公司办理变更登记。

第 1 页 共 34 页 期货交易管理条例(全文)

（经典版）

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编制时间：____年____月____日

序言

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(一) 期货交易管理条例

1.总则

1.1 从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

1.2 期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理

2. 交易所

2.1 由国务院期货监督管理机构审批设立；

2.2 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.3 交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成

2.4 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；

2.5 期货交易所履行下列职责：

①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；

③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；

⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他

交易所不得参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；

2.6 风险管理制度：

①保证金制度；②当日无负债结算制度；

③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；

⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：

①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；

③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；

⑤采取其他紧急措施。

2.8 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；

③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

中国期货业协会关于发布《期货公司居间人管理办法（试行）》的通知

制定机关 中国期货业协会

公布日期 2021.09.10

施行日期 2021.09.10

文号

主题类别 期货

效力等级 行业规定

时效性 现行有效

正文：

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关于发布《期货公司居间人管理办法（试行）》的通知

各期货公司：

为推进期货市场高质量发展，进一步完善期货行业自律规则体系，中国期货业协会遵循“建制度、不干预、零容忍”九字方针，以保护投资者合法权益为出发点和落脚点，制定了《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。《办法》经第五届理事会第十六次会议审议通过，现予发布，并就相关事项通知如下:

一、期货公司应当高度重视居间人管理工作，按照《办法》要求建立健全居间人管理制度并有效执行。考虑到各期货公司在服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异，在实施过程中可以结合自身实际，进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程，但不得低于《办法》要求。期货公司委托《办法》规定以外的机构或者自然人提供订约机会的，费用支付标准不得与交易数量、交易金额、交易手续费及其他收入指标挂钩。

二、《办法》自发布之日起施行。2021年9月10日至2022年9月9日为过渡期。期货公司自2021年11月1日起，可以在协会居间人管理信息系统进行居间人信息登记。

过渡期内，请各期货公司按照《办法》要求做好衔接：期货公司应当要求所有居间人遵守《办法》第十四条的规定；期货公司新增居间人应当符合《办法》规定，与新增居间人签订居间合同时应当执行《办法》第十一条的要求；居间合同存续的居间人可以继续介绍新客户，期货公司应当与居间人及其名下新增的客户签署《期货居间投资者风险告知书》；期货公司应当与不符合《办法》规定的居间人有序完成原居间合同解除及相关善后工作，如对居间人名下客户做出调整的，须经期货公司、居间人、客户各方协商一致。