期货从业考试法律法规期货交易管理条例

期货交易管理条例(三)

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：40，分数：80.00)

1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是______。

 A.中国银监会

 B.商务部

 C.中国期货业协会

 D.国务院期货监督管理机构

（分数：2.00）

A.

B.

C.

D. √

解析：根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

2.《期货交易管理条例》的施行时间是______。

 A.2007年2月7日

 B.2007年4月15日

 C.2008年2月7日

 D.2008年4月15日

（分数：2.00）

A.

B. √

C.

D.

解析：《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。

3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾______年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

 A.3

 B.4

 C.5

 D.6

（分数：2.00）

A.

B. C. √

D.

解析：根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经______批准。

 A.国务院期货监督管理机构

 B.中国期货业协会

 C.银监会

 D.所在地法院

（分数：2.00）

A. √

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1 期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规则一般规定

第四十六条

期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

第四十七条

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。

期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。

期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。

第四十八条

期货公司应当在营业场所公示业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

第四十九条

期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技术部门或岗位，保障信息系统安全运行。

第五十条

期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

第五十一条

期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。

2018年期货从业《期货法律法规》真题（2）

1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1 期货交易所的负责人由（）任免。

A 中国期货业协会

B 国务院期货监督管理机构

C 中国银监会

D 商务部

答案：B

解析: 根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A 1

B 3

C 6

D 9

答案：C

解析: 根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

3 下列关于期货交易基本规则的表述中，错误的是（）。

A 期货公司不得向客户作获利保证

B 会员和非会员都可以在期货交易所进行期货交易

C 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

D 客户的交易指令应当明确、全面

答案：B

解析: 根据《期货交易管理条例》第二十三条的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

4 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A 国务院期货监督管理机构和财政部门

B 中国期货业协会和财政部门

C 期货交易所和财政部门

D 期货监督管理机构与期货交易所协商确定

答案：A

解析: 根据《期货交易管理条例》第三十一条的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

5 期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。 A 风险准备金

B 自有资金

C 投资保障基金

D 该会员的保证金

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.在我国设立期货交易所，由（ ）审批。

A．中国人民银行

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

2.期货交易所的管理办法由（ ）制定。

A．全国人大常委会

B．国务院法制办

C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。