2021国家社科基金项目申报论证即活页的填写

1 如何撰写“课题设计论证”（活页）——兼谈申报国家社科基金项目的体会

课题设计论证（活页）分三个部分：选题、内容、条件。每一个部分都要深思熟虑，才可以动笔。

第一部分（“选题”部分）实际上是很重要的，一开头就应吸引审阅者的注意，显示先声夺人的气势，引人入胜的创意。

“选题”部分可分四层展开论述：

1、从本项目所属的研究领域的历史、已有成果、社会影响、发展前景等方面引入本课题研究；用一两句话即可。

2、列举本项目领域内有价值的、前沿性的研究者及其著作、论文（包括在最近学术会议上宣读的、散发的）。不能遗漏重要的人物，尤其是杰出人物的著述；如果小字辈有高质量的论述，也应列举。本小节目的：展现负责人的阅历、学术活动和鉴赏水平。

3、客观地评说前人的学术建树（包括特点、地位、影响、贡献、意义等）。在充分尊重前人学术建树的基础上冷静地评判他们治学成果的长短得失。我们的创新应建立在对国内外现有学术成果的了解与尊重上。在提出个人创新点之前，首先应梳理已有的工作并且给予公允的评价。在给予相当高度的评价之后，笔锋一转，用“但是”之类的连词引出下文——中肯地、严肃地指出本领域研究工作的不足之处。本小节目的：为充分地阐述自己研究工作的意义或前景作铺垫，同时显示自己独到的学术眼光和相当的评判能力。力求让专家组相信：负责人十分了解学科的研究情况，对历史和现状了然于胸——在此基础上，负责人有可能做出更好的工作，将研究推向前进。

4、指出本课题研究工作在所在领域内的重要性、价值或意义。这一层次说明在何领域、何程度上作出贡献。不能过分强调，也不能过于平淡。可以从以下诸方面展开论述：

a 材料、现象、事实方面发前人所未发；

b 观察研究对象的新视角；

c 研究方法上的创新；

d 理论方面的贡献及其领先程度和性质；

e 对学科发展的影响。

本小节目的：显示负责人对研究工作有全面的把握又有细微的体察。既有宽广的视域又有高屋建瓴的气势和力度。

第 1 页 共 7 页 2022年国家社科基金项目申报论证即活页的填写

各有关单位及项目申报者：

____年国家社科基金项目申报工作已经开始，请申请人在填写《申请书》、《课题论证》、《活页》前，请认真阅读申请书填表说明、填写数据表注意事项以及活页后的说明。

为了避免申报人在填报过程中出现的一些技术性失误而失去参评资格，请特别注意以下事项：

1、《申请书》第一部分数据表中申请经费额度为：重点项目35万元(与去年有区别)，一般项目和青年项目20万元，表中的申请经费单位是万元。预期成果字数的单位为：千字;

国家社科基金项目的完成时限，基础理论研究一般为35年，应用对策研究一般为23年。

____年度国家社科基金项目申请作如下限定：(1)具有副高级以上(含)专业技术职称(职务)，或者具有博士学位。不具有副高级以上(含)专业技术职称(职务)或者博士学位的，可以申请青年项目，但必须有两名具有正高级专业技术职称(职务)的同行专家书面推荐。青年项目申请人和课题组成员的年龄均不超过35周岁(1980年3月1日后出生)。(2)课题负责人同年度只能申报一个国家社科基金项目，且不能作为课题组成员参与其他国家社科基金项目的申请;课题组成员同年度最多参与两个国家社科基金项目申请;在研国家级项目的课题组成员最多参与一个国家社科基金项目申请。申请教育部人文社会科学研究一般项目的负责人同年度不能申请国家社科基金项目。(3)在研的国家社科基金项目、国家自然科学基金项目及其他国第 2 页 共 7 页 家级科研项目的负责人不能申请新的国家社科基金项目(结项证书标注日期在____年3月10日之前的可以申请)。(4)申请国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目的负责人同年度不能申请国家社科基金项目，其课题组成员也不能作为负责人以内容相同或相近选题申请国家社科基金项目。(5)凡以在研或已结项的各级各类项目为基础申请国家社科基金项目，须在《申请书》中注明所申请项目与已承担项目的联系和区别，且不得以内容基本相同的同一成果申请多家基金项目结项。(6)凡以博士学位论文或博士后出站报告为基础申报国家社科基金项目，须在《申请书》中注明所申请项目与学位论文(出站报告)的联系和区别，申请鉴定结项时提交学位论文(出站报告)原件。(7)不得以已出版的内容基本相同的研究成果申请国家社科基金项目。

登记号 项目序号

国家社会科学基金项目

申 请 书

项 目 类 别 一般项目

学 科 分 类 应用经济

课 题 名 称 房地产税收制度研究——基于市场价

值体系下个人住房税收制度的安排

项目负责人

负责人所在单位

填 表 日 期 2008年 2月 26日

全国哲学社会科学规划办公室

2007 年 12 月修订

二、课题论证（与活页同）

1．本课题国内外研究现状述评及研究意义。 2．研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主

要观点及创新之处。 3．前期相关研究成果和主要参考文献。限 4000 字以内。

一、本课题国内外研究现状述评及研究意义

（一）本课题国内外研究现状述评

由于制度约束、 社会文化和起点的差异， 转型国家和发展中国家在选择从以面积为基础的房地产税

制向以市场价值为基础的现代化税制过渡过程中， 面临着政治、 人才、管理技术和成本的巨大挑战 （ Jane

Malme and Joan M. Youngman, 2001 ； William MaCluskey, Richard Almy, and Alena Rohlickova ，1998；），

转型的制度安排，应充分尊重各国的历史条件（ Bird, Richard M., Robert D. Ebel, and Christine I. Wallich,

1996 ；W. Jan Brzeski ， 2003），在坚持市场化改革目标的同时，发挥地方政府贴近辖区居民而具有的优

势，在财政联邦制分权的框架下， 通过公共选择来确定改革方案 （ Roy W. Bahl ，Johannes F. Linn，1992；

Dillinger, William ，1991 ；Roy Kelly ，2000）。中央政府进行改革的政治意愿也是至关重要的 （ Andy Anstett ，

2005 ）。由于选民的巨大影响，通常对住宅的房地产税收负担要远低于工商业的水平，税收优惠、税率

项目登记号项目序号国家社会科学基金项目通讯评审意见表评价指标权重指标说明专家评分选题3主要考察选题的学术价值或应用价值，对国内外研究状况的总体把握程度。10分9分8分7分6分5分4分3分论证5主要考察研究内容、基本观点、研究思路、研究方法、创新之处。10分9分8分7分6分5分4分3分研究基础2主要考察课题负责人的研究积累和成果。10分9分8分7分6分5分4分3分综合评价是否建议入围A.建议入围B.不建议入围备注评审专家（签章）：说明：1.本表由通讯评审专家填写，申请人不得填写。项目登记号和项目序号不填。2.请在“评价指标”对应的“专家评分”栏选择一个分值画圈，不能漏画，也不能多画，权重仅供参考；如建议该课题入围，请在“综合评价”栏A上画圈，不建议入围的圈选B。“备注”栏可简要填写需要说明的其他事项或不填写。本表须评审专家本人签字或盖章有效。国家社会科学基金项目课题论证活页课题名称：我国环境群体性事件合作治理模式研究本表参照以下提纲撰写，要求逻辑清晰，主题突出，层次分明，内容翔实，排版清晰。除“研究基础”外，本表与《申请书》表二内容一致，总字数不超过7000字。环境群体性事件，一般是指由环境生态恶化和环境污染等因素引发的一种集体性、抗争性维权行为。目前我国发生的环境群体性事件，主要包括由各类污染引发的一般环境群体性事件，以及由邻避设施、PX项目引发的特殊环境群体性事件。进入本世纪以来，全国各地环境群体性事件呈现快速增长态势，对抗性加剧，成为群体性事件中占比高、影响大的一类事件，对社会稳定构成严重影响。近年来为何环境群体性事件频发？为何一些尚未发生污染的拟建的利民工程总遭到民众强烈抵制？为何不少环境群体性事件只能以“一闹就停”的方式才能平息？这是否是我们在环境群体性事件的治理模式上出了问题？本课题拟通过对现行的环境群体性事件治理模式的反思，提出更适合的合作治理模式。一、[选题依据]国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等。（一）本课题国内外相关研究的学术史梳理及研究动态1.国外相关研究的学术史梳理及研究动态就“群体性事件”这一概念而言，主要是中国社会生活中的一种现象和用语，在国外，与“环境群体性事件”相关的概念主要是环境集群行为、环境集合行为、环境集聚行为等。（1）国外相关研究的学术史梳理在国外，与本课题较为接近的学术概念和理论是环境“集群行为”（CollectiveBehavior）及其理论。从古斯塔夫·黎朋和西皮奥·西格尔时代起，学者们就开始对集群行为作出解释，罗伯特·帕克(1921)是最早从社会学角度定义集群行为的学者之一，他认为集群行为是在集体共同的推动和影响下发生的一种情绪冲动行为。对于集群行为发生的原因或条件，斯梅尔塞(1963)认为，集群行为实质上是人们在受到威胁、紧张等压力情况下，为改变自身的处境而进行的努力，他还提出导致集合行为发生的六个“必要且充分的条件”。MindyFoster（1965）从微观层面认为，个人的不公平感和人际关系影响是导致个体参与集体行动的主要原因。随后基于对该观点的质疑出现的“行动动力论”认为，集体行动中还有组织因素，如JohnMcCarthy（1977）指出，各类社团组织的参与会极大地推动公众将不满情绪发泄于政治或社会动员中。此外自60年代后，美国出现了反对建设“污染性设施”的抗争活动，从70年代起首先在美国开启了“邻避冲突”的研究，后扩展到其他国家，成为环境集群行为研究的一个新领域。总之，在过去的几十年间，国外在环境集群行为研究领域形成了较丰富的学术成果及思想。（2）国外相关研究动态在国外，对环境集群行为的研究持续深入进行，特别是在80年代以后，学者们不再满足于只能解释集群行为是怎样发生的，希望还能解释集群行为为什么会在特定条件下频繁发生，于是提出了“政治进程模型”，认为公民政治机遇的可得性增强是集体行动频繁发生的根本原因（DougMcAdam，1982）。之后学者们对集群行为成因和应对途径的研究，从以往偏重社会心理和信息传播，扩展到政治参与、利益表达、制度因素等方面。Zald&McCarthy（1980，1987)认为，当公民环境权利受损时，就有可能通过“资源动员”过程，集体抗争表达环境诉求。Brulle、Morrison等（1986，2000）认为，环境运动产生的原因在于人们物质需求充分满足后开始寻求新的需求，形成自发性环境运动组织、制度化环境运动组织等。对于集群行为的应对，Hannigan（2009）认为，应当有制度化的支持者及大众传媒的关注，以推动环境问题进入政府政治过程中。Hardin（2013)认为，可以从选择性激励、集体结构、制度建设等路径切入以达到环境集体行动困境的破解。综上，从国外学界有关环境类集群行为研究的历史和现状来看，环境集群行为的研究较早，研究领域较广，成果较丰富，形成了不少学术观点及共识，这对于我们开展环境群体性事件治理的研究具有一定的参考价值。但鉴于国情不同，不能完全照搬，应该善于借鉴和扬弃。2．国内相关研究的学术史梳理及研究动态（1）国内相关研究的学术史梳理在我国，“环境群体性事件”概念的出现及系统性研究较晚，其学术史需置于“群体性事件”甚至“突发事件”的研究中来考察。“群体性事件”，作为学术和官方术语，正式使用的时间不长，新中国建立以来有过不同称谓。如在建国初期称为“聚众闹事”，80年代称为“群众性治安事件”，90年代称为“突发性治安事件”。2004年11月8日，中办、国办转发的《关于积极预防和妥善处理群体性突发事件的工作意见》称为“群体性突发事件”，此后“群体性突发事件”称谓才获得官方、学界的普遍采用。国内学术界对群体性事件的系统性研究的历史不长。根据中国知网（CNKI）查得，1996年第4期《公安论坛》发表的《群体性事件透析与防处对策》，是迄今所见的研究“群体性事件”的最早文章。在2001年初，中国行政管理学会课题组启动群体性事件课题研究，2002年获得国家社科基金立项继续研究，2003年课题成果《中国转型期群体性突发事件对策研究》公开出版。该成果反映了当时本领域的最新学术思想，对此后的研究影响较大。2003年“非典”后，我国应急管理或危机管理研究进入持续快速发展期，除产生了部分直接以群体性事件为主题的研究成果外，在其他突发事件应急管理的研究中也不乏这方面的成果。其中环境类群体性事件的研究在2006年前还偏少，2007年厦门PX项目事件成为环境问题的标志性事件后，相关研究快速升温。经过10余年来的全面而系统性研究，初步凝练和形成了一系列学术思想：在我国发生的群体性事件总体上属于人民内部矛盾，其根源主要是社会转型期各种矛盾凸显和利益诉求冲突；应该用处理人民内部矛盾的手段和方法应对，坚持预防为主，预防与应急相结合的原则；应该构建党委、政府、社会组织、公众等多元主体参与的治理格局和体制机制。（2）国内研究动态有关环境群体性事件的研究成果主要集中于期刊论文、报纸文章、专著和研究报告中。鉴于期刊和报纸是成果的主要载体，本课题组选用中国知网对报刊文章进行检索，检索项为“篇名”，以2006—2015年为限，并选用本课题研究中常用且关联性强的六个检索词，查得的文章数量见下表所示。表12006-2015年环境类群体性事件文章统计篇数检索词2006-2010年2011-2015年2006-2015年期刊报纸合计期刊报纸合计合计环境群体性事件101111327139150环境冲突130132302336环境纠纷491665452166131邻避冲突20295102104邻避纠纷0000000PX项目24628692100192278合计987917738913522699可见，就近10年来的研究趋势看，2011年以后的5年数量是前5年的2.9倍，这与近年来我国环境问题和公众环境安全焦虑加剧有关。特别是邻避和PX项目事件的研究占比高，成为研究热点中的热点。下面以报刊类文章为主，并结合有关学术专著的研究，对国内研究动态概述如下：有关环境群体性事件概念、特征、类型的研究。目前对于环境类群体性事件概念的理解基本一致，普遍认为是由环境问题、环境设施或环境污染引发的一类群体性事件，是公众基于现实或潜在的环境风险而采取的一种集体维权行动，如孟军（2010）认为，环境群体性事件是环境污染导致的群众抗议、抗争事件；有关环境群体性事件的特征研究也基本形成共识，代表性的观点如单光鼎（2012）认为，强烈的“共愿”、明显的地域性和社区性。张有富（2010）认为，一定地域性、规模性、可预见性、反复性和危害性；有关环境群体性事件的类型研究，因标准不同表述有异，代表性的观点如于建嵘（2012）以行动爆发时间为标准分为事前预防型和事后救济型。王玉明（2012）以维权方式为标准分为暴力型和非暴力型。有关环境群体性事件成因的研究。相关研究认识成因的侧重点不同，可概括为动因、本质原因、直接原因、间接原因、诱因等多种。部分研究者如王艳春（2013）从政绩观、经济发展与生态保护关系处理不当等提出根源性原因。多数研究者偏重于直接原因或诱因研究，其可概括为：公民环保意识提高、信息不透明、环评和社会稳定风险评估不到位、缺乏合理的利益诉求渠道、社会自我调节能力不强等。如张金俊、张新文、滕亚为（2013，2015）认为，基层政府“维稳”的管制方式、农村社会变迁、环保NGO缺位，政府、企业和民众在博弈过程中没有达到利益均衡，公众享有的公私合作治理模式下协商性权利缺失。有关环境群体性事件应对措施的研究。这里所谓的应对措施，是对环境群体性事件应对的诸如思路、原则、体制、机制、手段、模式等的统称。既有单项措施也有综合性措施的研究，已提出的应对措施可概括为：强化政府责任和企业社会责任、扩大公众参与、加强信息公开、注重协商沟通、健全社会组织等。如陶鹏、童星（2010）认为，通过风险评估、沟通、政治参与等手段治理邻避型群体性事件。郭尚花（2013）认为，完善公众参与环境的决策机制、培育民间环保组织等。王艳春（2013）认为，实现政府与民众的双赢，加强环保知识的教育和普及。代杰（2014）认为，用协商民主、司法渠道解决环境群体性事件。有关环境群体性事件治理模式的研究。对治理模式也有一定的研究，所提出的治理模式名称多样。有基于治理手段提出的模式，如彭小霞（2014）提出回应型治理模式，彭清燕（2013）提出司法治理模式；有基于多元主体关系提出的治理模式，如张新文（2013）提出，环境群体性事件的治理亟需寻求利益相关主体参与协同治理。李明洪（2014）提出，在利益多元化的今天，亟需政府联合各相关利益主体协同治理。江永清（2015）提出，修正政府、市场与社会三者关系结构失衡关系，构建地方政府、市场与社会关系新模式。还有对不同的治理模式进行的比较和评价研究，如颜佳华等（2015）认为，协商治理、协作治理、协同治理与合作治理概念存在相同点和差异，还认为合作治理是超越协同治理的更加符合现今国际社会的一种治理范式。张康之（2013，2014）认为，合作是对协作的包容和提升，是一种不同于协作的共同行动模式；以合作的理念和精神来处理当前各种社会事务是我们必须作出的选择。（3）国内研究动态简要评价第一，研究内容较为广泛，研究途径和视角较为多元，研究方法较为多样。已有研究对象覆盖环境群体性事件的多种类别，主题涵盖治理的主体、客体、过程、保障条件等；研究的学科途径和视角主要为政治学、公共管理学、传播学等；还综合运用逻辑分析、比较研究、案例研究等多种方法。第二，共性研究偏多，特殊性研究不够。环境类群体性事件与其他如由征地、拆迁问题导致的群体性事件相比，在特点、演变、成因和治理措施等方面既有共性也有特殊性，且特殊性显著，需要更针对性的研究，揭示特殊性。但已有研究借鉴甚至移植一般性群体性事件的成果较多，创新性不够。