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航天科技控股集团股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告一、公司的基本情况航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1999年1月27日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66号文件批准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中心、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公司、哈尔滨市通用机电技术研究所、哈尔滨通用焊接切割成套设备制造厂、哈尔滨亚科工贸有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。
经中国证监会以证监发字[1998]314号文件批准，公司于1998年12月24日采用“上网定价”发行方式在深交所上市向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股。
公司于2010年4月20日通过发行股份购买资产拥有了航天科工惯性技术有限公司93.91%的股权，北京航天时空科技有限公司86.9%的股权和北京航天海鹰星航机电设备有限公司100%的股权，合并后公司总股本为25,036万股。
公司股票代码000901，股票简称“航天科技”。
公司营业执照号230199100010744，法定代表人：薛亮。
公司地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号总部办公地址：北京市丰台区科学城海鹰路1号海鹰科技大厦15、16层经营范围：智能控制技术与产品、工业机器人、自动化设备、电子产品、计算机系统的软硬件及其它高新技术产品的研制、开发、生产、销售及技术咨询；技术服务、技术转让；从事进出口业务。
法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。
二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则（一）公司建立内部控制的目标1、建立和完善符合现代上市公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
航天科技控股集团股份有限公司监事会对 《公司 2009年度内部控制的自我评价报告》的意见
公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：公司的内部控制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情况，遵循了内部控制的基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整；内部控制组织机构完整，部门及人员配备到位，能够保证公司内部控制重点活动的执行及充分有效的监督。
因此，监事会认为，公司内部控制自我评价全面，真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
航天科技控股集团股份有限公司监事会 二○一○年三月二十六日。
企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于2010 年12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。
2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。
通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。
2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。
内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。
内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。
3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。
内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。
公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。
二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。
五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。
三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。
针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。
公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。
董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。
×××股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告①【重要提示: 本提示文字在全印报告时必须删除②本自我评价报告模板适用于未全面实施内部控制配套指引的公司, 按《内部控制基本规范》和交易所制定的《上市公司内部控制指引》要求而编制的自我评价报告。
③蓝色斜体字为使用者指引, 其目的是提供给使用者进一步信息, 完成自我评价报告时必须删除。
红色字为样本披露格式, 一般情况下应按被审计单位实际情况修改, 完成编制报表附注时, 必须改为黑色宋体字。
评价报告中的正文字体为宋体字（数字字体为Times New Roman）、字号为小四号, 行距为1.5倍, 段后间距0.5行。
】一、董事会对内部控制报告真实性的声明XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是: 合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略。
三、内部控制存在固有局限性, 故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制, 内控缺陷一经识别, 本公司将立即采取整改措施。
四、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则(一)公司建立内部控制制度遵循的目标1、建立和完善内部治理和组织结构, 形成科学的决策、执行和监督机制, 保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略。
2、建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项业务活动的健康运行。
3、规范公司经营行为, 保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。
证券代码：002181 证券简称：粤传媒 公告编号：2010-010广东九州阳光传媒股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，2009年度公司内部控制自我评价如下：一、 本公司基本情况广东九州阳光传媒股份有限公司(以下简称“本公司”)原名称为清远建北（集团）股份有限公司， 2007 年经中国证监会证监发行字(2007)号361 文《关于核准广东九州阳光传媒股份有限公司首次公开发行股票的通知》批准,本公司向社会公众发行股票并在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为002181。
截止2009年12月37日，本公司股本总额为350,161,864股，其中广州大洋实业投资有限公司持有13,212.982万股，占本公司股本总额的37.73%。
广州大洋实业投资有限公司系本公司的控股股东；本公司及控股股东广州大洋实业投资有限公司同受广州日报社控制，广州日报社为本公司的最终控制人。
本公司的法定代表人为乔平。
工商营业执照号：4418001001389；注册地：广州市白云区太和镇广州民营科技园科盛路1 号广州863 产业促进中心大楼第312 房之一房；公司总部地址：广州市东风中路437号越秀城市广场南塔3001室。
经营范围：设计、制作、代理各类广告、印刷出版物。
销售：建筑材料及设备，金属材料，机电产品，汽车（除小汽车）、汽车零部件，皮革制品、五金交电、纺织品、计算机硬件和软件，矿产品、日用百货、化工原料（除化危品）、服装、书报刊。
二、 本公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
西安旅游股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告2009年度，公司根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》有关建立现代企业制度的要求，以及《公司法》和《证券法》等相关法律、法规的规定，继续进一步健全和完善内部控制制度，对公司的内控体系进行了梳理及优化，确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循。
公司董事会对公司内部控制制度的执行效果进行了认真自查，现将2009年公司内部控制情况自我评价如下：一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求建立健全了高效的法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内控组织架构体系。
1、股东大会公司股东大会是最高权力机构，决定公司发展战略和投资计划，审批公司年度财务预算方案、年度利润分配方案、重大资产重组等重大事项，确保所有股东特别是中小股东的权益，确保股东能充分行使其职权。
报告期内，召开了2008年度股东大会，通过表决，审议通过了《总经理工作报告》、《董事会工作报告》、《2008年度报告全文及摘要》等8项议案，公司严格执行了股东大会相关决议。
2、董事会董事会是公司决策机构，决定公司的经营计划和投资计划，执行股东大会的决议，对公司内部控制体系的建立进行监督，对公司的发展进行决策。
董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。
报告期内，共召开了7次董事会会议（其中通讯表决会议3次），公司严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定审议通过了各项议案，并严格执行了董事会会议决议。
3、监事会监事会是公司监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查。
报告期内，共召开了5次监事会会议（其中通讯表决会议1次），公司严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定审议通过了各项议案，并严格执行了监事会会议决议。
东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。
现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
设立时公司注册资本为人民币10,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。
公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。
（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。
二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。
南方宇航科技股份有限公司
2009年度内部控制自我评价报告
为了提高公司的法人治理水平和规范运作水平，保护投资者合法权益，公司依据《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，建立了适应本公司经营发展的内部控制体系，不断提高公司管理水平和风险防范能力。
一、公司内部控制综述
（一）内部控制目标与原则
公司的总体控制目标是构造目标明确、制度完善、相互制衡的企业内部控制体系，保证业务活动的正常进行，保护资产的安全和完整，及时防止错误，制定和实施正确的决策。
在企业内部控制的设计与执行过程中遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益等基本原则。
（二）内部控制组织架构
公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的要求，规范运作，逐步建立和完善公司法人治理结构。
公司对照《上市公司治理准则》修改了公司章程，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露事务管理制度》和《独立董事工作制度》等管理细则，使公司治理从制度上得以逐步完善，并按照现代企业制度要求，强化董事和高管人员的诚信责任。
公司建立了较为完整的内部组织框架，股东大会、董事会、监事会、经理层等各自的权利和义务在公司章程中有较明确的规定。
初步形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。
公司重大事项由股东大会、董事会作出决策，日常经营管理实行董事会领导下的总经理负责制。
监事会能履行自身职责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
公司章程就对外投资、担保等事项的分级决策授权作出了较明确的规定，经理层制定了系列的内部控制政策与程序。
公司有关授权控制方面的规章制度较为完善，在实际工作中可得到有效
执行。
二、实施重大资产重组项目中的内部控制
公司2009年的最主要工作之一是实施重大资产重组项目，公司坚持在项目实施中加强对全过程的内部控制，确保重组项目的在国家财经法规的要求下、以及董事会的领导下顺利实施。
在此期间公司董事会根据《公司法》的规定，履行了《公司章程》规定的董事会职责，较好的贯彻和执行了股东大会各项决议，通过并完成了公司重大决策的制定，发挥了董事会的决策作用；准确、及时地披露了公司信息，确保重组资产的安全、完整，保障了公司的正常运行和股东利益。
2009年1月16日，公司召开第四届董事会第十八次董事会会议，审议通过了《南方宇航重大资产置换及向特定对象发行股份购买资产报告书（草案）》及相关事宜。
与西安航空动力控制有限责任公司、长春航空液压控制有限责任公司、北京长空机械有限责任公司、贵州红林机械有限公司签订了《航空发动机控制系统及其产品购销合同》，签署了《南方宇航科技股份有限公司关于资产置换及发行股份购买资产协议的补充协议》。
2009年4月29日，工信部国防科工局下发【科工财审（2009）475号】《关于南方宇航科技股份公司资产重组的意见》，正式对重组方案进行了批复；2009年5月18日，国资委对拟注入资产评估值进行了备案。
2009年6月4日，国资委出具国资产权【2009】378号《南方宇航科技股份有限公司非公开发行股票暨资产重组有关问题的批复》。
2009年6月9日公司召开2009年第一次临时股东大会，顺利通过了《南方宇航科技股份有限公司重大资产置换及向特定对象发行股份购买资产报告书》及相关事宜。
2009年6月12日重组方案正式上报中国证券监督管理委员会。
随后中国证券监督管理委员会湖南监管局对所涉及到的西安、北京、贵阳、长春四家企业进行了现场巡查，提出了指导意见，公司及时组织各单位对有关问题意见进行了回复。
2009年9月中旬公司重大资产重组项目获得中国证监会并购重组审核委员会审核通过，2009年9月底，中国证监会以《关于核准南方宇航科技股份有限公司重大资产重组及发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]1016号）核准了公司的重大资产重组项目。
重组实施完成后，公司的主营业务变更为航空发动机控制系统产品的制造。
2009年10月29日，公司召开2009年第二次临时股东大会，选举了新的董事和监事，组成了公司新的第五届董事会和监事会，批准了在西安和北京分别设立全资子公司的议案。
并于2009年10月29日，召开了公司董事会五届四次会议，组建了公司新的经营班子。
2009年12月，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了发行股份的变更登记手续，公司总股本由重组前的397,800,000股变更为942,838,487股。
三、内部控制体系建立健全情况
2009年12月，针对重组后的具体情况，公司重新对总部组织机构进行了调整，设置经营规划部、财务管理部、综合管理部、证券事务部和审计部等五个部门，并细化了各部门职责。
但由于时间较短，证券事务部、审计部的人员尚未完全配备到位。
根据《上市公司内部控制指引》的要求，公司已建立起一套内部控制体系，并不断进行完善。
公司的内控管理体系贯穿于经营活动的各个方面。
四、内部审计部门工作情况
公司自2007年起设立内部审计部门，运转正常。
2009年12月公司实施重大资产重组项目，目前重组后公司总部的审计部人员配备尚未完全到位，但下属的四家全资子公司均有独立的内部审计部门和多年运行完善的内部审计制度。
五、重点控制活动
（一）对子公司的内部控制情况
公司通过对子公司董事会的控制，以实现对异地子公司的有效管控。
除此之外，针对各子公司分别处在不同地点的实际情况，为了防范风险，加强内部管理与监控，制定了重大经营及财务事项报告制度等相关制度，要求各子公司产权变动、重大投资、担保抵押、重大资产处置等都须经过公司批准后方能实施，确保所属子公司规范运作。
公司重组置入的子公司全部为全资子公司，均为中航工业下属单位，各单位都具备较为完善的内部控制制度。
公司对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，报告期内公司对下设子公司的管理控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制
指引》及公司内部控制制度的情形发生。
公司的控制结构情况如下：
公司采取全面预算管理与绩效考核结合的方式，对子公司制定了年度经营目标，并拟细化预算管理体系，确保子公司经营目标的实现。
（二）关联交易的内部控制情况
鉴于公司的行业性质，日常关联交易较多。
公司的关联交易按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》的规定，履行公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限及相应审议程序。
对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，报告期内公司关联交易价格公允、合理，公司对关联交易的内部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》、公司内部控制制度及《公司章程》的情形发生。
（三）对外担保的内部控制情况
公司在《公司章程》中明确了董事会、股东大会关于对外担保事项的审批权限，并制定了对外担保管理制度，公司对外担保的程序和审批权限做了相应规定，从制度设计上控制了公司的财务风险。
公司对外担保事项按照深圳证券交易所《股票上市规则》《公司章程》的规定，履行公司股东大会、董事会对对外担保事项的审批权限及相应审议程序。
对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，报告期内公司对外担保的内部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》、公司内部控制制度及《公司章程》的情形发生。
（四）信息披露的内部控制情况
公司重视对外信息披露工作，制定了《南方宇航科技股份有限公司信息披露事务管理制度》，对公司应当披露的重大事件作出了明确的规定。
在实际工作中，
公司董事会严格按照有关法律法规的要求开展信息披露工作。
六、问题及整改计划
由于重组工作在2009年末才陆续完成，新的经理层建立时间较短，因此公司的内部控制在取得一定成效的同时，也存在薄弱环节，主要表现在： （一）在组织机构的保障方面，内部审计部门的人员尚未配备到位，内部审计工作有待加强。
（二）在控制制度的建设方面，部分管理制度制订不够细化，制度的可操作性有待提高。
（三）在控制制度的执行方面，重组后新设置的组织机构尚在建立和充实之中，对内部控制制度执行的力度有待加大。
（四）在人员素质方面，新组建机构的人员对公司新的内控环境尚有进一步熟悉的过程，部分关键控制点的人员素质也有待进一步通过培训加以提升。
七、总体评价
公司现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求及当前公司生产经营实际情况需要，在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。
公司董事会认为，公司按照《上市公司内部控制指引》，制定了比较完善、合理的内部控制制度，在公司重大资产重组、生产经营管理各过程、各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的正常进行及公司经营风险的控制提供合理保证,也为编制真实公允的财务报告提供了合理保证。
随着公司经营业务的发展，证券市场监管要求的提高，以及公司新的管理格局对内部控制提出的新要求，公司将继续按照监管部门的要求和公司发展的实际需要，不断推进内部控制各项工作的持续深化，不断完善内部控制制度，强化风险管理，为公司稳健发展提供有力的保障。
南方宇航科技股份有限公司董事会
2010年4月24日。
