各大主机厂供应商审核要求一览 行业必备宝典精编版
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在汽车行业的朋友,相信你一定听说过“审核”,今天莱茵公司刚审核好,明天大众的审核员又要过来了,福特的Q1审核近期又要开始准备了!这些“审核”搞晕你了吗?汽车上的零部件太多了,一辆汽车上有上万个零件,除了动力总成和少部分零件外,绝大部分的零件都是由供应商来制造甚至是设计的。
要知道,除了极少数的零件,主机厂是没有入库检验的,想想如果这么多零件都要检验的话,这会是一个多么壮观的场景。
很多人可能在想,那主机厂是如何保证这么多零件的质量的呢?主机厂的思路不再局限在零件质量上了,过程和体系质量也成为其关注的一部分。
如何去理解零件、过程和体系的关系?我们以快餐品牌KFC (肯德基)举个例子。
KFC 这么多家门店,我们去吃的时候,味道、感受是一样的,因为:他们的人员接受的培训是一样的;所使用的设备(锅)品牌型号是一致的;原材料(鸡、土豆)是统一配送的;奶油挤多少,油几度,炸几分钟这些方法都是标准化的;整个店面、厨房环境也是统一装潢的;如果说味道、感受是零件(产品)质量。
上面提到的人、机、料、法、环就是过程质量。
过程质量是如何保证的呢?靠体系质量,经常我们会调换个顺序,就是质量体系。
质量体系有这么牛?竟然保证了过程,而过程又保证了产品。
作为爷爷辈的它到底有哪些呢?早期的时候比较混乱,美国有QS 9000、意大利有AVSQ、法国有EAQF、德国有VDA6.1。
后来将要求统一了,形成ISO/TS 16949(现为IATF 16949),当然,之前的认证大多都还保留着。
比如VDA6.1,现在的大众公司需要过ISO/TS 16949和VDA6.1两个体系的认证。
这些体系的认证多为第三方进行。
什么叫第三方?指两个相互联系的主体之外的某个客体,叫作第三方,比如你给大众供货,你自己叫自己第一方,你叫大众第二方,没有直接供货的机构(比如莱茵认证机构)叫第三方。
第三方的(体系)审核讲完了,下面我们就来看看第二方(各大主机厂)在审核方面的要求。
各大主机厂供应商审核要求一览行业必备宝典在汽车行业的朋友,相信你一定听说过“审核”,今天莱茵公司刚审核好,明天大众的审核员又要过来了,福特的Q1审核近期又要开始准备了!这些“审核”搞晕你了吗?汽车上的零部件太多了,一辆汽车上有上万个零件,除了动力总成和少部分零件外,绝大部分的零件都是由供应商来制造甚至是设计的。
要知道,除了极少数的零件,主机厂是没有入库检验的,想想如果这么多零件都要检验的话,这会是一个多么壮观的场景。
很多人可能在想,那主机厂是如何保证这么多零件的质量的呢?主机厂的思路不再局限在零件质量上了,过程和体系质量也成为其关注的一部分。
如何去理解零件、过程和体系的关系?我们以快餐品牌KFC(肯德基)举个例子。
KFC这么多家门店,我们去吃的时候,味道、感受是一样的,因为:他们的人员接受的培训是一样的;所使用的设备(锅)品牌型号是一致的;原材料(鸡、土豆)是统一配送的;奶油挤多少,油几度,炸几分钟这些方法都是标准化的;整个店面、厨房环境也是统一装潢的;如果说味道、感受是零件(产品)质量。
上面提到的人、机、料、法、环就是过程质量。
过程质量是如何保证的呢?靠体系质量,经常我们会调换个顺序,就是质量体系。
质量体系有这么牛?竟然保证了过程,而过程又保证了产品。
作为爷爷辈的它到底有哪些呢?早期的时候比较混乱,美国有QS 9000、意大利有AVSQ、法国有EAQF、德国有 VDA6.1。
后来将要求统一了,形成ISO/TS 16949(现为IATF 16949),当然,之前的认证大多都还保留着。
比如VDA6.1,现在的大众公司需要过ISO/TS 16949和VDA6.1两个体系的认证。
这些体系的认证多为第三方进行。
什么叫第三方?指两个相互联系的主体之外的某个客体,叫作第三方,比如你给大众供货,你自己叫自己第一方,你叫大众第二方,没有直接供货的机构(比如莱茵认证机构)叫第三方。
第三方的(体系)审核讲完了,下面我们就来看看第二方(各大主机厂)在审核方面的要求。
工厂审核要求(参考)各部门基本要求:1. 部门负责人总体情况介绍(包括部门职责、人员安排、工作主流程、质量体系在该部门的运行情况等)2. 请出示你部门受控文件清单,从清单中抽3份文件检查3. 对外来文件如何控制4. 你部门文件如何形成请出示有关证据1.请出示记录清单,抽查两份记录,两份记录的填写,标识2.查记录清单中的各种记录是否规定了保存期限1.请回答我司质量方针及内涵1.请回答我司质量目标2.你部门质量目标如何分解,保障措施是什么1. 你部门的职责权限2. 你部门的组织结构构成情况3. 你部门有几个岗位,职责规定有哪些,你自己的职责(技术员)1. 内部沟通方式有哪些2. 沟通的证据1. 是否有培训需要,请出示培训申请表2. 请出示你部门各类人员任职要求质量改进:1. 文件控制程序:A.质量体系文件是否清晰、完整,并进行合理的保存?电子形式保存的文件,是否予以备份?B.文件发布前是否得到批准?文件的更改和先行修订状态是否得到识别?C.在使用处是否可获得适用文件的有关版本(与在服务器上受控的版本是否一致)?现场使用的文件是否保持清晰,易于识别?(在文件的使用处核实)D.公司所需要的外来文件是否得到识别,并控制其分发?E.是否采取了相应的措施,防止作废文件的非预期使用?F.文件的修改、发放和销毁是否保留了适当的记录?G.对于质量体系所要求的记录,是否规定了其保存期限?是否按规定予以保存?(在生产、检验现场核实)H.“文件受控率”是否进行统计?当未达到预定的目标时,是否分析原因并采取相应的措施?2. 是否已制定明确的测量顾客满意度的方法,并实施顾客满意度测量?3. 内审:A.是否建立了形成文件的程序,对策划和实施审核、报告结果和保持审核记录等要求作出明确的规定?B.是否按规定的时间进行内审?内审是否已完全涵盖ISO9001的要求以及公司规定的特殊要求?C.是否对审核方案进行必要的策划?审核的准则、范围、频次和方法是否得到明确的规定?D.审核员的选择和审核的实施是否能确保审核过程的客观性和公正性?有无审核员审核自己的工作的状况发生?4. 过程的监视和测量A.是否对过程进行监视和测量,以证实过程满足所策划结果的能力?B.当未能达到所策划的结果时,是否采取适当的纠正措施?5. 数据分析A.是否确定、收集和分析适当的数据,以证实质量管理体系的适宜性和有效性?B.数据分析是否包括以下有关方面的信息?a) 顾客满意;b) 与产品要求的符合性(产品质量统计、市场分析等);c) 以往的内审报告、管理评审报告;d) 过程和产品的特性和趋势,包括采取预防措施的机会;e) 供方(供方供货质量统计等);f) 纠正、预防、改进措施执行记录等。
在汽车行业的朋友,相信你一定听说过“审核”,今天莱茵公司刚审核好,明天大众的审核员又要过来了,福特的Q1审核近期又要开始准备了!这些“审核”搞晕你了吗?汽车上的零部件太多了,一辆汽车上有上万个零件,除了动力总成和少部分零件外,绝大部分的零件都是由供应商来制造甚至是设计的。
要知道,除了极少数的零件,主机厂是没有入库检验的,想想如果这么多零件都要检验的话,这会是一个多么壮观的场景。
很多人可能在想,那主机厂是如何保证这么多零件的质量的呢?主机厂的思路不再局限在零件质量上了,过程和体系质量也成为其关注的一部分。
如何去理解零件、过程和体系的关系?我们以快餐品牌KFC(肯德基)举个例子。
KFC这么多家门店,我们去吃的时候,味道、感受是一样的,因为:他们的人员接受的培训是一样的;所使用的设备(锅)品牌型号是一致的;原材料(鸡、土豆)是统一配送的;奶油挤多少,油几度,炸几分钟这些方法都是标准化的;整个店面、厨房环境也是统一装潢的;如果说味道、感受是零件(产品)质量。
上面提到的人、机、料、法、环就是过程质量。
过程质量是如何保证的呢?靠体系质量,经常我们会调换个顺序,就是质量体系。
质量体系有这么牛?竟然保证了过程,而过程又保证了产品。
作为爷爷辈的它到底有哪些呢?早期的时候比较混乱,美国有QS 9000、意大利有AVSQ、法国有EAQF、德国有VDA6.1。
后来将要求统一了,形成ISO/TS 16949(现为IATF 16949),当然,之前的认证大多都还保留着。
比如VDA6.1,现在的大众公司需要过ISO/TS 16949和VDA6.1两个体系的认证。
这些体系的认证多为第三方进行。
什么叫第三方?指两个相互联系的主体之外的某个客体,叫作第三方,比如你给大众供货,你自己叫自己第一方,你叫大众第二方,没有直接供货的机构(比如莱茵认证机构)叫第三方。
第三方的(体系)审核讲完了,下面我们就来看看第二方(各大主机厂)在审核方面的要求。
供应商审核.1、技术信息部分:●∙ ∙∙ ∙∙∙生产部门是否有经过最新修改的产品图纸;(解释:如果生产部门没有最新版本的图纸,将存在导致生产出来的产品不符合最新标准要求的风险。
)●∙ ∙∙ ∙∙∙供应商是否有最终用户批准的图纸;(解释:所有的图纸,都需要经过用户OEM的批准或会签,如是OEM提供的图纸,需时常与OEM进行沟通。
)●∙ ∙∙ ∙∙∙图纸内容是否完整?(耐久性、几何尺寸和外观测量、数据记录、产品关键特性)(解释:无论是供方设计的图纸还是OEM 提供的图纸,供方都应该对其完整性进行核实);●∙ ∙∙ ∙∙∙是否应用了所有技术标准/零件技术标准/下级零件技术标准;(解释:了解好所有的技术标准,避免出现误解,造成损失)●∙ ∙∙ ∙∙∙如果由供应商负责设计,使用设计故障模式和后果分析来产生生产流程故障模式和后果分析么?(解释:该项目是要求项目,如果是供方负责设计,要求供方做DFMEA)2、质量系统文件:●∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙∙是否有工艺流程图,令人满意么?(包括接受原材料、返工、标识废品、测量、检查和运输);(解释:工艺流程图要求有,应该按照顾客提供的格式来进行,也可以按照QS9000的表格进行,但是要全面,包括每一个工序、步骤。
)●∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙∙是否有FMEA,令人满意么?(从潜在风险系数、与生产流程相符的数量,及是否包括生产和程序要求的规定等方面考虑)有证据表明这一文件正在使用么?是否有证据表明该文件是一个变动的文件?(FMEA,无论DFMEA还是PFMEA,都应该仔细的进行分析,查看每一个步骤,看是否合理,包括潜在失效模式、失效的起因机理、现行控制方法、严重度等。
其中失效机理以及现行控制方法是关键,直接可以让人了解是否可以真正的解决出现的问题。
FMEA是一个变动的文件,当接到顾客的抱怨或自己发现问题之后,应该进行分析原因,同时更新PFMEA,调整控制计划。
)●∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙∙过程控制计划是否有效并可以接受么?(数值与PFMEA和工艺流程相匹配、包括产品关键特性KPC/PQC/KCC、如果适用的话,是否包括GP-12,以及是否包括最新的工程修改单等方面的考虑。
供应商审核制度第一篇:供应商审核制度供应商审核制度1、目的对原辅材料、外购(协)件的供应商进行审核,并对其进行评价,确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。
2、范围适用于本公司供应商的管理和控制。
3、职责3.1 采购部负责本制度的具体实施并归口管理。
3.2质检部负责采购物资的验证。
4、内容4.1 审核要求4.1.1准入审核:采购部制定供应商准入要求,建立供应商档案。
根据采购信息,包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容,对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核,必要时开展现场审核,以确保采购物品符合要求。
4.1.2过程审核:技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求,对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录,保证采购物品在使用过程中持续符合要求。
4.1.3评估管理:采购部建立评估要求,对供应商定期进行综合评价,回顾分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。
对结果为不满意的供应商,采取淘汰或改进措施。
采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时,应当对供应商进行重新评估,必要时进行现场审核。
4.2审核要点 4.2.1文件审核4.2.1.1供应商资质,包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等;4.2.1.2供应商的质量管理体系文件;4.2.1.3采购物品生产工艺说明;4.2.1.4采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机构出具的有效检验报告。
4.2.1.5、其他所需的文件和资料。
4.2.2 特殊采购物品的审核4.2.2.1如对洁净级别有要求的,在可能的情况下对供应商的生产条件进行现场审核。
4.2.2.2根据外协加工采购物品的要求和特点,对供应商的生产过程和质量控制情况开展现场审核。
4.3新供应商的选择、评价与审核:根据《外加工委托书》及质量要求,采购部调查和了解市场信息,提供有生产能力、交货及时、质量稳定、信守合同的单位,作为候选供应商。
***供应商要求全球指南***供应商要求包括十三个部分,每部分又细分为若干条款,合计88个条款. 这些要求也许不适用于所有的供应商或产品, 所以在审核范围内可能被剔除.适用的条款也应用于供应商的涉及到设计/制造/测试领域的协力(外协)厂商.供应商对这些要求的符合性须通过供应商调查,供应商自我评价,***或第三方审核的方式来验证.对于一家欲通过***审核的供应商, 在每一个适用条款里规定的要求均应被满足, 此时结果方被予以接受, 否则予以不接受.当结果不被接受时, 供应商必须在30个日历天内提交一份纠正措施计划CAP, 并执行纠正预防措施, 然后提交纠正措施报告CAR. 有时CAR可以充分证实措施已经被有效执行, 但另外一些时候, 则须进行现场纠正措施验证.***将会书面通知供应商任何评估结果的变更,比如说***对CAP/CAR的响应和可能导致不合格项取消的情况.在供应商评估结果被确认接受的情况下, ***希望供应商在部分条款要求发生重要变化的情况下作出及时通知.本文中, 该词汇”Supplier”是一个通用术语, 用于指任何卖东西给***的外部组织. 当谈到供应商自己的供应商时, 用”supplier”来表达, 即首个字符小写. 必要时,如果要区分那些对整个过程的一部分有责任的供应商时,通常用”subcontractor”(协力厂商)来表述.备注:对本文中有更详细要求的某些部分, 它们通常需要特定的评估, 如风险,安全,环境,信息管理和工序能力等. 需要时,更进一步的信息可以使用. 对于元件供应商, 鼓励使用NGSW(--- GLOBAL SUPPLIER WEB)***全球供应商网站, 它包括所谓的涵盖全套要求的供应商手册.供应商财务分析也是***供应商评估的一个部分; 当需要时, ***希望供应商提供至少两个财年的合并式财务稽核报表, 包括损益表,资产负债表,现金流量表和财务说明等. 对于列名公司, 还须提供季度财务报告.目录1管理职责1.1企业远景和战略1.2关键绩效指标1.3客户满意度程序1.4质量方针1.5环境方针1.6管理层对质量体系的支持1.7人员的能力和培训1.8持续改进1.9风险管理方针1.10道德考虑2环境管理2.1环境管理体系2.2基于环保的设计2.3原材料的符合性2.4法律法规的符合性2.5环境绩效改进的程序2.6供应商的环境绩效3风险管理3.1风险管理体系3.2业务连续性规划3.3应急程序3.4职业安全3.5安全保证程序3.6存取/访问权限控制3.7保密协议3.8文件和数据安全3.9信息和通讯基础设施和安全4产品责任4.1产品责任程序4.2产品责任保护4.3产品责任保险5质量管理5.1质量管理体系5.2质量手册5.3文件层次5.4文件控制5.5质量记录5.6质量计划5.7内部质量稽核5.8纠正和预防措施5.9测量标准6合同评审6.1合同评审系统6.2业务联络6.3第三方知识产权政策6.4软件和工具许可证7需求/供应管理7.1预测流程7.2供应流程7.3配送组织7.4需求/供应链绩效和改进计划8产品开发和维护过程8.1产品开发过程8.2要求管理和开发8.3项目策划8.4项目监督和控制8.5版本控制8.6开发工具和软件8.7设计评审8.8产品验证和确认8.9变更管理和产品设计变更8.10过程和产品质量保证8.11产品维护9采购9.1供应商和协力厂商选择9.2供应商和协力厂商控制9.3供应文件管理9.4***提供产品的控制10物料控制10.1来料验证10.2生产用物料的发放10.3物料的搬运和存储10.4存货控制10.5存储期控制11生产过程管理11.1工艺流程11.2工序和物料确认11.3作业指导书11.4生产过程控制11.5生产设备11.6工装管理和控制11.7统计方法和技术11.8工序能力11.9返工政策11.10失效分析12生产领域的检验和测试管理12.1检验和测试流程12.2环境/离线测试12.3产品释放12.4检验和测试设备12.5检验和测试记录12.6不合格品的控制12.7产品标识12.8产品的可追溯性12.9产品的搬运, 存储, 防护, 包装和交付13设施13.1业务适切性13.2规划布置13.3能源管理和后备13.4内务管理1管理职责本部分描述那些通常需要高层关注的高层方针政策以及用于指导实践的政策.1.1企业愿景和战略供应商应该就公司的未来发展制定清晰的远景和战略, 并针对未来将要实现的地位, 搞清楚当前的状态和愿景. 管理层应该做一个规划, 展示通过何种方式实现它的愿景和战略目标.1.2关键绩效指标供应商应该建立一套关键绩效考核指标体系, 这些指标应该源于适当的战略目标, 涵盖了相关业务期望. 管理曾应该使用这些指标来监控和评审它的实际业绩, 并针对差距拟定改进措施.1.3客户满意度程序供应商应该有一套有效的客户满意度程序, 该程序应基于发货绩效, 客户的评分, 客户调查和面谈等等.管理层应该就客户满意度评估结果采取针对性措施.1.4质量方针供应商应该有文件化的质量方针. 管理层应该确保质量方针在公司各层面均得到有效沟通, 各级人员都能对方针理解并得到了贯彻.1.5环境方针供应商应该有文件化的环境方针, 它应包含了对环保和污染防护的承诺, 符合环保法规, 并体现出持续改进. 该方针应该在公司各个层面得到有效沟通并能的到正确理解. 供应商也应该能够提交该方针被良好执行的证据.1.6管理层对质量体系的支持管理层应该通过定期地评审管理体系并验证它的持续有效性和对未来需要的适切性来体现它对质量管理体系的实际支持. 管理层应该分配必需的资源来达成这个目标.1.7人员能力和培训供应商应该确保它的雇员拥有与他们的职位和所承担的任务相匹配的的教育, 培训和能力. 管理层应该对雇员的能力和培训需求作出定期的评价, 并作出相应的培训计划. 在评估其间, 公司的战略目标和相关的能力开发应给予足够的考虑.1.8持续改进供应商应该有动态的业绩改进计划, 该计划应基于公司的战略, 关键绩效指标, 质量和环境目标, 客户满意度程序等作出. 管理层应该规定适当的间隔, 评估改进的进展状态并采取必要的措施.1.9风险管理方针供应商应该有文件化的风险管理方针, 以确保相关业务风险能得到有效的识别,分析,控制和监督. 供应商也应该采取必要的措施来减低那样的风险和事件演变成真的概率及减弱它所造成的冲击和影响1.10道德考虑供应商应该承诺道德操行完全符合适用的国家和国际法律法规, 要尊重人权, 以国际上普遍认可的道德标准SA8000.2环境管理本部分描述了遍及整个供应链的有关环境方面的要求2.1环境管理体系供应商应该有一套文件化的环境管理体系, 确保环境方面的有效策划, 运作和控制. 该环境管理体系应该满足ISO14000或其它国际认可的标准要求. 环境管理体系须致力于环境方面的持续改进.2.2基于环保的设计供应商应该在产品开发的每一个阶段均考虑环境因素, 例如带有环境工具或已定义的检查清单的特定的设计. 在每一个阶段所做的选择均应介绍甚至完全消除对环境的负面影响. 应该作出各种合理的尝试来减少或消除来自产品的危害成分, 致力于追求采用可重复利用的材料.2.3原材料的符合性供应商应该记录提供给***的原材料的符合性, 并提供这些产品在寿命终了时的推荐处理方案. 一旦---要求, 这些记录应予以提交.2.4法律法规的符合性供应商应该知悉环保法规和推行用那些环保法规, 并能提供满足这些法规的证据.2.5环境绩效改进程序供应商应识别有关公司运营方面的重要的环境影响, 并通过执行持续改进程序来予以处理. 这些程序应该覆盖废弃物的有效重复利用和处置, 改进由于废弃物处理可能影响空气,水和土壤的处理和控制手段.2.6供应商的环境绩效供应商应该评估它的外协厂商和供应商的在环境方面的表现并设定必要的环境改进目标. 如果一家外协厂商是作为废弃物处理的, 供应商应该核实该外协厂商是否通过了现场检查或第三方认证机构适当的授权和许可.3风险管理本部分定义了用于在实践中针对那些会对整个后勤供应有重要影响的环节能有效执行风险管理的必要的流程和程序, 这应包括所有外部风险类别3.1风险管理体系供应商应该建立一套文件化的风险管理体系, 确保相关风险能得到有效的识别, 分析, 控制和监督, 这包括为了减缓风险所制定的预防措施. 风险管理体系的范畴应该涵盖业务机会, 不确定性和一些危险.可以采用风险归类的方法, 如战略, 财务, 运营, 商务, 技术, 质量, 计划等方面的风险; 还有外部风险, 如位置, 自然灾害, 出口控制和产品责任. 供应商应该能提供已执行风险管理体系的证据.3.2业务连续性计划供应商应该建立一套文件化的业务连续性计划. 该计划应该相应的程序和职责, 以便在出现业务中断的情况下, 管理层能够通过这些程序和职责等的鉴定保证业务的连续性和相应的客户服务保障. 对于一些主要的风险, 要组建业务恢复管理团队来具体执行恢复和响应计划.3.3应急程序供应商应该建立一套文件化的可执行的应急程序, 包括撤退和营救计划. 供应商应定期举行撤退和营救训练和演习, 并做好如实记录. 供应商应该采取必要的步骤和措施, 比如失火和烟雾报警器, 喷淋系统等, 用来预防和监测紧急事故. 相关人员可以以应急响应团队的组织形式, 接受培训以便处理紧急事故.3.4职业安全供应商应该在整个组织内部采取职业安全预防措施, 通过建立适当的安全指示标牌/文件及安全设施, 防护服, 听觉保护器等, 应对那些有害物, 噪音和动力设备. 供应商应该确保本组织符合所有相关安全法规规定. 一旦---要求, 须提交适当的符合性证据.3.5安全程序供应商应该建立一套文件化的和可执行的安全程序, 此程序应能覆盖到建筑物, 所有雇员, 文件和数据系统. 供应商应该能够提交该程序的有效性的证据.3.6存取/访问权限控制供应商应该通过受控通禁卡, 密码锁等方式, 确保对那些新产品开发区域或---有保密要求的地方, 有相应的进出/访问权限控制.备注: 对那些没有---保密要求的地方, 比如说标准件供应商, 此条款不作要求.3.7保密协议供应商的所有雇员, 不管是独立的还是作为整个工作合同的一部分, 都要受制于保密协议之规定,. 在实践中, 所有雇员均应知晓该协议的意图和作用.3.8文件和数据安全供应商应该有一套系统, 比如说用于储存文件, 电脑病毒扫描和电子文档资料备份的防火柜, 该柜子应该搁置在另外一个建筑物内. 供应商应该采取必要的措施来防止违反安全程序的规定, 比如说可以通过提供可锁住的文件柜, 电脑用户ID和密码, 防火墙等方式来实现.3.9信息和通讯基础设施和安全与---通讯设施相联的工作站和服务器必须满足---安全和网络建设要求. 当供应商在自己的系统内部保存一些敏感的---资料时也使用类似的要求. ---有权评估供应商的设施, 设备等以验证供应商是否满足此规定.4产品责任本部分描述了有关产品责任的要求, 和适当的预防措施来确保必要的意识, 避免由于产品误工作或失效导致的人身伤害.4.1产品责任程序供应商应该建立一套文件化的产品责任程序, 该程序应覆盖产品召回流程, 并清晰地鉴定相关产品责任的职责规定.4.2产品责任保护供应商应该在从产品开发到最终测试的所有阶段采取必要的措施来防止未来出现产品责任问题. 在产品中应该使用无害的和安全的材料和元件. 这些材料获得了适当的权威机构的批准和许可, 比如说CE, UL等.4.3产品责任险供应商应该对所提供的所有产品包括成品元器件和产品建立产品责任险, 这些产品不分地理区域, 一概包括.5质量管理本部分描述了有关质量管理体系的要求5.1质量管理体系供应商应该建立一套文件化的质量管理体系, 确保质量的有效策划, 管理和控制. 该质量管理体系应该满足ISO9000, TS16949, TL9000或其它国际上认可的行业标准.5.2质量手册供应商应该拟定一份质量手册, 对它所建立的质量管理体系有一个充分的细致的总体预览. 手册内应该对质量职责予以清晰定义, 文件中应指明应用的重要的公司级文件.5.3文件层次供应商应该能通过它的质量管理体系文件和它们的层次关系展示出它的质量管理体系结构5.4文件控制供应商应该建立文件化的程序来实现在整个组织内部有关部门文件和数据的创建, 审核, 批准, 发布, 分发和作废的控制.5.5质量记录供应商应该定义内部的和外部的质量记录. 供应商应该定义相关职责来收集, 保存, 维护和处置这些质量记录. 这些记录应该覆盖质量管理体系方面的记录, 比如管理评审, 内部稽核和会议记录等, 也包括物料和产品的相关测试和检验记录. 一旦---提出要求, 供应商应该提交这些记录.5.6质量计划供应商应该按照文件化程序和/或质量计划要求来执行产品或项目的特定的质量保证活动. 用于---特定的发运, 元器件和研发项目的质量计划需要经过多方批准.5.7内部质量稽核供应商应该按照文件规定和活动计划要求由有资格的人员执行内部质量稽核. 供应商应该评审内审结果, 策划制定纠正措施, 并对纠正措施的实施效果进行验证.5.8纠正和预防措施供应商应该建立文件化的纠正和预防措施系统, 该系统的输入信息应来自于各种方面, 比如说设计评审, 稽核, 来料检验, 过程监控, 产品验证和测试, 客户抱怨, 产品应用失效等; 它的输出应以纠正预防措施的形式来体现, 供应商还须验证措施的有效性.5.9测量标准供应商应该在相关的阶段建立适当的衡量标准以匹配业绩管理和过程监控. 这些衡量指标应该关联到那些由公司战略衍生的关键业绩指标. 一旦---要求, 供应商须给予提供.6合同评审本部分描述供应商合同评审系统的相关要求.6.1合同评审系统供应商应该建立一个正式的合同评审系统, 用于把来自客户的要求转化为供应商内部的要求, 这些需求包括询价, 采购协议, 采购合同, 内部计划和产品规范等. 供应商应该能够提供合同评审系统在执行的证据.6.2业务联络供应商应该指定双方间的业务联络人, 比如客户经理或合同联系人, 来处理---和供应商之间的具体业务. 需要时, 供应商应提供一份指定的联系人名单.6.3第三方知识产权政策供应商应该建立一个第三方知识产权政策. 为与该政策相一致, 供应商应该有一些重要的原则和方法确保提交给---的产品内不包含任何未得到授权的第三方知识产权.6.4软件和工具许可证制度供应商应该能够提供证据表明有权使用和/或可以再次授权使用发送至---的所有软件和工具. 在发送至---的软件中若包含第三方知识产权, 必须得到---的书面认可. 本要求也覆盖所有免费的可使用的(公开源代码,免费软件包, 公共域名)软件, 假如这些软件有一些规定禁止预期使用.7需求/供应管理本部分描述了需求/供应链及它的管理, 绩效和改进方面的要求7.1预测流程供应商应该有一套方法和流程来执行需求预测, 这包含了从预测的接收, 生产计划到预测的确认几个环节. 供应商的外协厂商和供应商应纳入该预测流程中.7.2供应流程供应商应该有一套供应流程, 覆盖了从出货信息触发, 定单下达到产品发送或补货的所有阶段. 供应商也应该具体定义整个供应链里那些主要环节的前置时间.7.3配送组织供应商应该有一套陪送供应设施(当地货仓, 区域性仓库, 直发)和运输途径能将客户所需产品发网全球各地. 它包括正常和紧急发货.7.4需求/供应链绩效和改进计划供应商应该建立一套文件化程序来测量和监督内部和外部需求供应链的绩效, 并采取有效的业绩改善计划. 供应商有义务和责任建立一个系统来通知---那些潜在的短期或长期发货问题, 例如产能不足或发货延迟等.8产品开发和维护过程本部分描述了有关产品开发和维护过程的相关要求8.1产品开发供应商应该建立一套文件化的产品开发流程, 确保就提供给---的产品/服务在整个产品寿命周期内的有效的策划, 运作和控制. 产品开发中任何被外包的部分均需予以指明.8.2要求管理和开发产品开发过程应该包括需求工程和管理实践, 确保客户的和法律法规的要求被识别, 分析, 管理和开发, 要确保需求的可追溯性.8.3项目策划供应商应该进行项目策划, 确保基于事实的工作进展预计, 分配适当的资源和做好项目时间规划. 对每一个产品开发项目, 均要求制定项目计划.8.4项目监督和控制供应商应该执行具体的项目监督和控制, 确保对项目状态和进展的适当的管理. 供应商应该有一套系统能够通知---存在的潜在的进度延迟.8.5版本控制供应商应该建立针对设计, 产品和产品数据的版本控制和配置管理系统, 版本变更文件应视作质量记录.8.6开发工具和软件供应商应该验证所有的用于开发和设计的软件和工具, 比如用在电脑辅助设计的工具和软件, 包含新的版本, 按照文件化的程序来控制. 用于软件开发的工具应得到双方的联合确认并记录在案. 一旦需要, 此信息应作为要求的一部分发送到---.8.7设计评审为了在每一个特定的里程碑阶段系统地评审产品开发和数据, 供应商应该导入正式的设计评审过程.评审和相关数据的记录, 比如评审所采用的标准和在评审中提出的一些措施应当作质量记录留存备案.8.8产品验证和确认除非在合同中另有规定, 供应商应该进行产品验证和确认活动. 这应该遵循文件化程序来执行. 相关活动应作记录留存备案.8.9变更管理和产品设计变更供应商应该针对客户要求和产品数据就一些变更作出可靠的管理和追溯. 这些实际的做法包括能引发在工程和管理计划活动中作出变更的文件和规定相应的版本. 在产品已经获得批准后, 如过要进行产品设计变更和修改, 供应商应该及时通知到---. 相关变更的历史作为质量记录保存在案.8.10过程和产品质量供应商应该进行适当的实践, 有相应的方法和资源来保证产品开发过程和产品质量. 这些实践应包含缺陷管理, 也包括在开发其间发生的一些未关闭问题和行动措施的跟踪.8.11产品维护供应商应该建立一套产品维护流程, 它包含为了纠正已识别的缺陷和管理产品的文件化程序. 这里的产品管理指针对可制造性, 成本效率, 可靠性等项目.9采购本部分描述了采购和供应商管理的相关要求9.1供应商和协力厂商的选择供应商应该按照文件化的程序来识别, 评估和选择产品的潜在的供应商和协力厂商. 必要时, 应采纳第二家备选供应商. 供应商自己的供应商也应遵从非披露协议(Non-Disclosure Agreement)规定.9.2供应商和协力厂商的管理供应商应该持续地通过一些关键指标来监督它的供应商的表现, 比如产品质量指数, 评审结果, 供应商打分和过程评审. 供应商应该建立一个系统就它自身的供应商的问题作出反馈的抱怨和申诉机制, 并有相关方法要求它的供应商采取纠正和预防措施.9.3供应文件的管理供应商应该建立适当的供应文件管理系统, 以确保来自---的要求和合同规定能传达到相应的供应商.供应商的采购文件应该包括所有用来定义材料, 产品或R&D工件必要的信息, 这些信息应包括下述细节, 比如名称, 规格, 版本级别, 数量, 发送时间, 价格和运输等等.9.4---提供产品的控制供应商应该建立一个程序用于控制---提供的物料或产品, 这些物料或产品将被用在最终的产品上.10物料控制本部分描述了生产用物料控制的相关要求10.1来料验证供应商应该验证用于生产的来料能满足相关规范要求. 这种验证包括来料检验报告, 合格证, 分析证明文件等, 这些均应视作质量记录予以保存.10.2生产用物料的释放供应商应该有一套操作方法释放那些用于生产的物料, 这可以通过标签, 批号控制, 发出控制等标识形式来实现.10.3物料的搬运和存储供应商应该有规定了物料搬运和存储的书面作业指导书, 用于防止物料劣化变质和安全问题, 维护受控的存储环境.10.4存货控制供应商的物料仓应只放置那些可用于生产的合格物料, 并应作出明确的标识. 物料的使用应该遵循先进先出的原则.10.5存储期限的控制供应商应该识别那些有有效期限制和/或特别存储要求的物料, 要严格遵循有效期的规定来使用物料.不允许让步接受的情况存在.11生产过程的管理本部分描述了生产过程管理的相关要求11.1工艺流程供应商应该有一套文件化的生产工艺流程来确保整个生产工序的有效策划, 运作和控制. 任何外包的过程均应予以指明.11.2工序和物料的验证供应商的各个生产过程, 物料以及它们的变更均应按照内部的程序文件得到验证和批准, 在变更执行前许和---充分沟通, 得到双方认可.11.3作业指导书供应商应该编制作业指导书, 包括工艺标准, 图示和代表性样板, 这些东西应该在操作现场的所有关键过程能方便的得到.11.4生产过程控制为了确保工艺过程受控, 供应商在适当的工艺阶段定义生产过程衡量标准和指标. 过程操作员应有权在失控情况下作出控制措施.11.5生产设备供应商生产设备应该按照适当的计划, 指导书和点检表使之处于预防性维护状态. 适用时, 设备的软件版本也应受控.11.6工装管理和控制为了预防和监测到可能的劣化, 供应商应该按照文件化程序规定检验, 维护和保存工具, 夹具, 治具和丝网等.11.7统计方法和技术供应商应该使用一些统计方法和技术, 比如控制图, 分布图和趋势图等来分析过程数据, 以便执行持续改进.11.8过程能力供应商应该建立适当的系统用来监控过程能力, 比如在所有关键过程和设备参数方面用CPK指标来监测. 这样的数据应视做质量记录, 用于持续改进.11.9返工政策供应商应该定义可接受的在制品返工程序. 实际上的返工作业应予以记录, 作为质量记录予以保存.11.10失效分析供应商应该有能力来按照文件化程序要求对不良品和缺陷物料进行分析. 分析结果应予以记录作为质量记录保存下来.12生产中的检验和测试管理本部分描述了在生产中的检验和测试的要求12.1检验和测试流程供应商应该按照文件化检验和测试流程图要求执行所有的检验和测试活动. 任何外包的检验和测试应予以指明.12.2环境/离线测试供应商应该有能力对产品的所有规范做定期的环境或离线测试, 以确保产品在它的整个寿命周期均能符合要求. 这些测试包括振动测试, 冲击测试, 温度测试, 潮湿测试, ESD, EMC, 安规等.12.3产品释放供应商应该确保发送到---的所有产品均按照文件化程序和测试计划执行了相应的验证.12.4检验和测试设备供应商的用于产品验证和确认的检验和测试设备均应按照适当的计划, 指示和检查表进行了定期校准和维护. 适用时, 测试程序的版本也应得到验证和控制.12.5检验和测试记录供应商应该维护检验和测试记录, 把它作为产品已经按照适当的程序进行了检验和测试且结果符合要求的证据. 供应商应该定期评审这些记录, 并采取适当的纠正和预防措施.12.6不合格品控制供应商应该建立明确的文件化程序来控制, 处理和处置不合格品, 如报废, 特采和返工. 当执行返工后, 产品还须按适当的程序重新验证.12.7产品标识供应商应该建立一套系统用于制造过程的管理和控制. 它可以采用路线卡, 流程卡, 管理软件等形式, 这些方式用在有关部门产品型号, 批号/序列号和产品在生产和测试的所有阶段所处的状态等方面的标识. 成品的发运应按照相关---规范予以标识.12.8产品可追溯性供应商应该建立一套系统用来确保成品能准确追溯回工厂, 日期标识/批号或序列号等应按照---要求来作. 供应商也应该建立一套系统, 对关键的原料, 应能追溯回源头供应商. 适用时, 这种追溯要求应按。
**********************股份有限公司供应商审核细则(质量体系部分)供应商名称:供应商地址:审核日期:一、审核单项评分:二、审核结果判定等级说明:三、评审规则1、审核要覆盖到所有项目,审核点≥50条。
2、未审或不适用项以“ / ”表示3、评审得分=(评审项目总分/评审项目数)×25四、审核内容及打分1.0质量管理体系项目审核点(Check-Point)分数备注01234质量管理体系a.是否通过ISO9001质量管理体系认证?通过ISO9001:2015版体系认证b.是否定期执行ISO9001质量管理体系的重认证审核?c.是否有确保组织有效策划、运行和控制所需的文件?d.文件在发布前是否经授权人员批准?e.文件变更后,是否有再次评审和批准?f.是否清楚识别文件的更改和现行修订版本?g.文件变更是否有变更状态记录?h.是否确保在使用处可获得适用文件的有效版本?i.对外来文件是否识别和有效控制?j.是否有进行旧文件的回收,若因任何原因而保留作废文件时,对这些文件是否有明确地标识?k.质量记录是否有规定保存期限并按规定的期限保存?l.质量记录是否清楚标识,便于检索?2.0 管理职责管理职责a.是否有制订质量方针?b.质量方针是否被各阶层理解、实施和维持?c.是否在相关职能和层次上建立质量目标?d.质量目标是否可测量,并定期进行回顾?e.质量目标未达成时,是否采取相应措施?f.公司组织结构是否齐备?g.质量保证部门和担当者是否明确,是否是与生产独立的组织?h.客户要求之最新规格及资讯是否及时准确地传达到相关人员?i.最新材料之规格及资讯是否及时准确地传达到采购部门?j.是否有定期对质量体系适应性、充分性、有效性进行评估并保存相应记录?3.0 资源管理资源管理a.有无完善的培训制度和计划?b.新进员工是否经培训并考核合格?c.对质量有影响的人员是否经培训并考核合格?d.是否具备必备的设备设施和工作场所?e.是否实施5S管理?4.0 产品实现4.1 与顾客有关的过程a.是否事先同客户确认合同内容及要求事项?b.工厂的布置是否合理?c.是否对合同进行有效评审?d.是否有接单-生产计划-订货(原材料)之系统进行生产管理?e.是否有客户投诉的管理台帐?f.对于客户投诉,有无跟踪处理的记录?g.是否对客户的退货品进行分析处理?h.是否及时向客户报告设计和工艺的变更?4.2采购a.是否有供应商选择、评价和重新评价的准则,并按规定实施?b.供应商评价是否定期进行?c.是否有合格供应商名录?d.采购要求是否充分传达到供应商?e.来料检验规程是否文件化并执行?f.是否有来料保质期及贮存条件的规定并加以实施?g.对于来料检验不良的结果是否有要求分承包商采取相应的纠正和预防措施?4.3 过程管理a.各工位是否有相应作业指导书?b.是否按作业指导书进行作业?c.是否有首件确认制度并加以实施?d.是否有制程检验规程并加以实施?e.过程检验发现不良时,是否立即有停止不良继续产生?f.对关键工序和特殊工序是否有特殊控制手段?g.过程更改是否对相关的员工进行培训?h.是否实施了过程控制?i.是否有适宜的设备和测量装置?j.设备和仪器是否有相应的保养规程并加以实施?k.设备和模具是否建立了履历卡并进行维护管理? l.是否设定好设备的清扫周期并实施?m.所有的原材料、在制品和成品是标识清楚?n.是否在产品实现的全过程中用适宜的方法识别产品?o.仓库中和制程中之材料是否有明确标识其检验状态并加以管制?p.对顾客的财产有无相应的识别、验证和防护措施?4.4 仓库管理a.是否有文件化的部品、在制品的保管、包装、交货的管理程序并加以实施?b.是否有明确区分在库品的状态?c.材料是否有保护措施防止腐蚀、变质、静电及其它伤害?d.有无对储存环境进行温湿度管理?e.在库品有无实施先进先出?f.仓库内储存部品有无定期进行在库品的检查?g.有无交货期的管理记录?4.5 监视和测量装置的控制a.是否有测量设备校准的时间表和清单?b.测量设备的校准是否符合量值传递?c.是否确保实施校准的环境符合条件?d.实验室环境是否有符合要求?e.是否有书面化的校准规程?f.测量仪器是否有校准计划(管理台帐)并按规定的周期进行校准?g.测量仪器是否有检定标识,并标明其使用期限?h.对于失准的测量仪器,是否有对之前测量的产品重新进行确认?5.0 测量、分析和改进5.1监视和测量a.是否定期对顾客满意度进行测量并有相应措施?b.是否有对顾客满意度进行评审?c.是否有适宜方式对质量体系过程进行监视?d.质量体系过程监视的不符合项是否有相应的措施?e.是否有控制计划(控制计划应包括过程、设备、特性、测量、规格、检测频次和分析方法等)?f.检查负责人是否确定?g.检查记录上检验员是否清楚记录?h.有无完整的出货检验规范并加以实施?i.有无明确产品放行权限及放行后能否追溯?j.产品验证判定的不良是否有相应的纠正与预防措施?k.是否有运用统计技术判定出货产品符合顾客要求?5.2不合格品的控制a.对不合格品是否有明确的标识和隔离?b.是否有对不合格品进行控制和评审?c.是否有对不合格品进行分析并采取对策?d.是否熟悉全球的8D问题解决方法论?e.不合格纠正后是否有重新进行验证?f.是否采取批量不良追溯的管理办法?5.3 数据分析a.是否建立了客户满意度的调查系统b.是否有对顾客满意数据进行收集和分析?c.是否能准确把握生产中的不良,有无不良统计和分析?d.是否有对过程和产品的特性和趋势进行数据分析?e.是否有对供方的数据进行分析和收集?5.4 改进a.是否有持续改进的措施?b.纠正措施是否有效?6.环境管理6.1环境/健康安全方针a.组织是否建立了与之活动、产品、服务相适应的方针?方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施?方针中包含那些承诺,是否符合组织的实际情况,是否反映了组织保护环境健康安全的基本准则和指导原则?是否承诺持续改进和污染预防,是否承诺遵守法律法规和其它要求?6.2策划-环境因素/危险源a.组织是否具备评价新项目环境/健康安全影响的程序?可能导致重大环境/健康安全影响的事件发生的频次的情况如何并有记录?有无环境因素/危险源和重大环境因素/不可承受风险清单?6.3策划-法律法规和其它要求a.组织是否建立和保持了适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序?组织采取适当方法定期跟踪法律、法规和其它要求的变化?组织是否有向员工传达有关法律、法规和其它要求方面的信息渠道?6.4策划-目标、指标方案a.制定的目标和指标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的?在制定目标和指标时是否考虑了相关方的观点?所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数?组织是否有一个明确的实现环境目标和指标的环境管理方案?环境/健康安全管理方案是否对有关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定?环境/健康安全管理方案安排过程是否涉及到所有的责任方?环境/健康安全管理方案有无阐述资源、职责、时间安排和优先次序?是否有制度对环境/健康安全管理方案加以监控和修改?6.5实施和运行-机构和职责a.最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源?b.管理者代表是否明确并理解其职责和权限?c.其它与环境/健康安全有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确,是否予以规定并形成文件?d.组织是否为环境处理设施和新项目的开发,配置能实现其目标、指针所必需的人力、技术和资源?6.5实施和运行-机构和职责e.组织是否有适宜的组织机构图?6.6实施和运行-培训、意识和能力a.组织中可能产生重大环境的岗位有哪些,这些岗位的人员是否都经过培训,培训记录是否妥善保存?b.是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改?c.培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录?d.有否规定关于EMS文件和EMS培训,以提高员工的环境意识?e.有否规定应急准备与响应的培训?6.7实施和运行-信息交流a.组织内员工是否充分了解环境/健康安全状况的改进情况?b是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度?c.是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度及健康安全的规定?d.是否规定有关重大环境因素和不可承受风险的外部交流的记录?6.8实施和运行-环境管理体系文件编制a.组织是否有文件化的环境/健康安全管理体系或文件清单?b.组织环境/健康安全管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施?c.组织是否有建立和保持环境/健康安全管理体系文件的过程?d.组织的关键活动和作业是否有污染和健康安全的控制程序?6.9实施和运行-文件管理a.文件修订时,是否制定了相应记录和更改清单或一览表?b.组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序,是否对与环境/健康安全信息要求有关的文件包括相关方的数据都实施了控制?c.是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本?d.不论出于什么原因而保留的已作废文件,是否都进行了适当的标识和管理?e.文件的收发、复制、归档是否都有编号,有责任人员签字?f.文件发布前是否由授权人员审批其适用性?6.10实施和运行-运行控制a.在与重大环境因素和不可承受风险有关的运行场所,是否确定和制定了文件化程序?b.这些文件程序中是否详细规定了运行标准,使用设备和应达到的规范要求?c.是否对在用的环保处理设备和安全防护设备进行正常、有效的维护保养?d.有无各关键岗位具体操作的运行标准,用何种方式表示?6.11实施和运行-应急准备和响应a.组织对处理意外事件有无制定相关的程序,包括应急反应和事后处理、修订程序等?b.组织对这些程序运行的有效性有无定期的验证、包括设备、监测仪器、消防器材等?c.组织有无分析导致意外事件的原因,如异常作业、操作人员缺乏培训等?d.组织是否有和消防、环境规划、安全与健康部门相互配合的行动计划?6.12检查与纠正措施-监测a.对重大环境因素和不可承受风险的控制和运行是否进行了定期监测和测量?是否具备记录?6.12检查与纠正措施-监测b.组织是否建立了文件化监测和测量程序?是否体现了对法律法规和其他要求符合性评价的内容?c.对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求?d.是否按程序的要求对适用本组织的法律法规和其他要求进行了符合性评价?6.13检查与纠正措施-违章、纠正与预防措施a.组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序?b.在程序中是否明确了负责纠正措施管理部门,责任是否划分清楚?c.对潜在的重大环境因素发展趋势是否作过分析,用以指导预防措施的采用?d.是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序,如何监督纠正措施实施?e.是否有纠正措施实施的正确记录?f.是否将预防措施信息提交管理评审?6.14检查与纠正措施-记录a.组织是否建立和保持记录管理的文件化程序?b.记录是否填写正确完整,字迹清晰,能准确的识别?c.组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限?6.15检查与纠正措施-环境体系审核a.组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性?b.内部审核人员是否经过培训,并经过资格认可,审核是否由与被审核对象无直接责任人人员来进行?c.是否制定并应用了审核用检查表,并经主管领导审阅和通知有关部门?d.是否按程序要求编写了每次审核的报告,并经主管领导审阅和通知有关部门?e.对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施?f.内部审核报告是否用于管理评审?6.16管理评审a.组织最高管理者是否定期进行管理评审,有无文件化的管理评审结果?b.评审结果是否有记录,是否体现持续改进?7.0产品环境7.1产品是否含有有害物质7.2产品是否有通过第三方检测并且报告在有效期内7.3生产过程产品环境机器人员控制小计得分合计( 项)得分五、评审结果:评审项目数: 项 评审项目总分: 分 评审得分=(评审项目总分/评审项目数)×25= (分)判定等级: 级审核组长: 部门: 职务:审核组员:。
供应商质量保证能力评估审核标准与
审核报告
供应商审核标准
1、定义
本标准为公司对供应商的统一标准,确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。
2、目的
指导公司内审核员的审核工作,确保审核工作的顺利进行。
3、范围
本标准适用全部公司的供应商。
4、评估标准
审核记分以380分记,分六个等级:
根据得分推出结论:
注:供应商如涉及重大食品安全问题,审核员可立即终止审核。
5、评估依据
质量和食品安全 ISO9001:2000和HACCP
法律法规要求国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规
6、附件供应商审核报告(在相对应分值的评分栏内用“√”做标记,如该项为零分则用“×”做标记)。
供应商名称:
供应商综合得分:供应商评定级别:供应商代表:
1.0管理体系要求
供应商审核评分表2.0产品实现
供应商审核评分表3.0产品安全
供应商审核评分表4.0质量管理
供应商审核评分表5.0产品交付
评分注意事项:
1、NA项表示当此项不适用于供应商供应货的产品,一律以3分记。
2、审核时发现有连续的不符合,无需要重复给单项记分,记最接近该单项最低分即可。
3、审核时给予不同级别的单项分时,应有客观的审核发现,评分应杜绝主观因素和外界干扰。
公司审核人员签字:
供应商代表签字:。
供应商评估表供方名称法定代表人联系地址联系电话主营产品现有员工技术人员本年度产值序号评估考核项目细则“是/否/不适用”质量控制与配合1是否有自主品牌。
2是否建立质量管理流程,如是请提供相关流程文本。
3是否制定了质量方针和质量目标并执行,如是请提供相关质量控制文本。
4是否建立了质量检测机构,各部门的质量职责是否明确。
5是否制定员工质量培训制度和培训计划并实施。
6有无对原材料供方的质量保证能力进行调查和评定并保存记录。
7是否对原材料按待检品、合格品、废品划区域堆放及标示。
8是否对关键生产过程制定作业指导书并执行。
9是否制定不合品管理制度和处理程序并执行。
10是否制定产品过程和出厂检验规程并保存必要的质量记录。
11是否制定产品抽样制度并进行100%的安全检验并保存记录。
12如生产存在外包第三方的情况,是否制定质量管理制度并由专员控制质量。
13是否建立售后服务机构和制度并按规定执行,并有专员管理。
14在贵司正式打样、生产大货之前或生产过程中,是否对于发现的问题或可能出现的问题及时通知我司,并提出解决方案。
保密措施15在贵司可以正式打样或生产大货之前,必须签署包含隐私和数据保护内容的有效合同、工作说明书或订购单。
16贵司是否确保我司提供的所有相关文件仅用于当次合同合作,如存在外包合作商合作是否进行相同管理。
17贵司应定期对员工进行有关基本隐私原则(声明、选择和许可、收集、使用与保留、访问权限、前向传送与披露、安全、质量、监控与强制)的培训。
有关进行了此类培训的证明可采取培训材料、出席记录、与员工的通信(例如,电子邮件、网站、新闻稿)等形式。
18贵司是否确保当次合作所提供的所有相关文件不得外泄,不得出借他用。
19未经过我司允许,贵司不得擅自修改或使用我司提供的logo文件信息进行生产,且产品不得通过任何渠道流通(包括且不限于:商场、互联网、批发、赠送、借出等)。
20是否能够配合大货库存进行仓储建议与意见:1 长期服务的客户或者曾经服务过的高端客户有哪些并提供合作的产品图片。
在汽车行业的朋友,相信你一定听说过“审核”,今天莱茵公司刚审核好,明天大众的审核员又要过来了,福特的Q1审核近期又要开始准备了!这些“审核”搞晕你了吗?汽车上的零部件太多了,一辆汽车上有上万个零件,除了动力总成和少部分零件外,绝大部分的零件都是由供应商来制造甚至是设计的。
要知道,除了极少数的零件,主机厂是没有入库检验的,想想如果这么多零件都要检验的话,这会是一个多么壮观的场景。
很多人可能在想,那主机厂是如何保证这么多零件的质量的呢?主机厂的思路不再局限在零件质量上了,过程和体系质量也成为其关注的一部分。
如何去理解零件、过程和体系的关系?我们以快餐品牌KFC(肯德基)举个例子。
KFC这么多家门店,我们去吃的时候,味道、感受是一样的,因为:他们的人员接受的培训是一样的;所使用的设备(锅)品牌型号是一致的;原材料(鸡、土豆)是统一配送的;奶油挤多少,油几度,炸几分钟这些方法都是标准化的;整个店面、厨房环境也是统一装潢的;如果说味道、感受是零件(产品)质量。
上面提到的人、机、料、法、环就是过程质量。
过程质量是如何保证的呢?靠体系质量,经常我们会调换个顺序,就是质量体系。
质量体系有这么牛?竟然保证了过程,而过程又保证了产品。
作为爷爷辈的它到底有哪些呢?早期的时候比较混乱,美国有QS 9000、意大利有AVSQ、法国有EAQF、德国有VDA6.1。
后来将要求统一了,形成ISO/TS 16949(现为IATF 16949),当然,之前的认证大多都还保留着。
比如VDA6.1,现在的大众公司需要过ISO/TS 16949和VDA6.1两个体系的认证。
这些体系的认证多为第三方进行。
什么叫第三方?指两个相互联系的主体之外的某个客体,叫作第三方,比如你给大众供货,你自己叫自己第一方,你叫大众第二方,没有直接供货的机构(比如莱茵认证机构)叫第三方。
第三方的(体系)审核讲完了,下面我们就来看看第二方(各大主机厂)在审核方面的要求。
1、大众大众作为德系主机厂的代表之一,对于供应商的审核依据主要源自于德国汽车工业协会(VDA)制订的最出名的一本手册VDA6.3(过程审核)。
但毕竟VDA制订手册是行业性质的,大众还有其自身的要求,这些要求加上VDA6.3一起就形成了大众对供应商的要求,这就是Formel Q质量能力。
Formel Q严格意义上讲只是一个宏观概念,具体到执行层面,有Formel Q 质量能力、Formel Q质量能力软件(在国内目前还未推广,有消息近期会试点)和新零件质量开发计划(QPNI)。
Formel Q质量能力审核属于过程审核,其定位非常低调,在篇首说提到是体系审核的一种补充。
如果你们公司没有通过大众认可的体系审核(VDA6.1或IATF16949)结果,即使大众公司对你们公司进行Formel质量能力审核,审核结果也不会是A级供应商。
体系审核是达到大众A级供应商的必要条件。
除了关注有没有体系外,Formel Q质量能力的审核主要看些什么呢?如果你已经是批量供应商,那Formel Q质量能力只看三个地方:供应商管理、生产过程、客户管理。
其分别的提问如下(以下条款摘自VDA6.3第二版本):如果你还没有进入供应体系,在潜在供应商审核,主机厂还会审核你的项目管理、产品和过程开发策划/实现。
如何审?其核心是“过程”的思想。
看懂了下面的乌龟图,你就知道改如何审了!乌龟图里包含了“人机料法环测”的思路,是打开生产过程审核的“钥匙”,另外,值的注意的是,乌龟图的思想其实在供应商管理、客户管理等模块的审核也有很大的指导作用。
2、通用说起通用的审核,第一个想到的就是QSB。
QSB的全称是Quality Systems Basic,即质量体系基础,是上个世纪九十年代,由通用汽车的供应商质量管理部门在零部件供应商之间首先开展的一项质量改进活动。
随着全球供应链战略以及低成本国家的汽车零部件的崛起,通用汽车已经把QSB 的要求纳入供应商质量评估体系,要求其供应商必须建立QSB体系。
QSB+(Quality Systems Basic Plus,质量体系基础+)是QSB的最新版本,从13个战略方向不断提升整个供应链质量管理水平。
其认证/审核流程如下:在通用SQE进行认证审核前,要求供应商自己识别差距并进行整改的,这与大众要求供应商进行自审是一个思路。
毕竟,客户的审核只是短时间的、非日常的,只有培养供应商形成自己发现问题并解决问题的机制,才是长效的、稳定的机制。
QSB+与ISO/TS 16949的关系可以从下图可以看出:ISO/TS16949提供了一个通用的、系统的管理框架与标准。
QSB+则接地气、具体的多,是一套非常实用的工厂管理工作,每个要素都有详细的展开步骤,可以理解成对ISO/TS16949的强化和补充。
德系有乌龟图,QSB+也有下面的框架可以帮助大家理解与记忆。
需要说明的是:QSB+的前一版本是QSB,其变化点是增加了设备维护、生产和物流管理、外部物流三个模块。
让QSB更加“生动”起来(物流的加入)!你以为QSB+就结束了?QSB+的升级版本已经出来了,它就是BIQS(B uilt I n Q uality S upply),美国通用已经在使用,上海通用听说也在推行。
其核心理念是通过控制制造过程质量实现缺陷不流出到后工序或客户,这与德系的VDA6.3过程审核殊途同归。
从BIQS的各个阶段也可以看出企业质量文化的改变,从探测/遏制缺陷到预防缺陷的发生,通过提升制造过程质量,减少检查和纠正的投入,降低整体质量成本。
(看不清,可以点击图片放大看哦)达到BIQS各个阶段的要求如上图所示,可以看出,从质量表现和现场审核结果两方面对供应商进行评价。
这与Formel Q第八版本强调过程与实物质量的联系有异曲同工之妙。
BIQS的模块则要丰富得多,有29个。
与QSB+的对照关系如下图所示:BIQS中引入了一些新的质量工具和管理理念,如反向FMEA、按灯系统等。
3、福特作为美系的另一代表。
福特的Q1大名鼎鼎,为什么这么有名,一是其宣传做得好,二是其确实很难通过。
Q1源自于Quality is Job#1,抓头抓尾,就是Q1,通过Q1的公司会有锦旗和奖牌。
有些公司甚至还会在公司名片上印上Q1的标志。
不得不说,美国人在宣传这块确实做得比德国人要好。
那么问题来了,怎么样才能成为福特的Q1供应商呢?你得在以下几个方面做做好: a合格的体系通过上面大众和通用的套路,体系的要求是不是已经成为基本要求啦!福特在体系方面提到了要求—QS-9000 (或TS 16949) (美国的当然推QS啦,德系要求VDA 6.1或16949)—ISO 14001(环境管理体系)—MS-9000, MMOG 或Odette(材料管理系统评审)b持续的实际业绩福特在实际的质量业绩方面覆盖面非常广,包括:—召回—停止发运—同类产品PPM业绩—6个月现场产品PPM—交货业绩—现场评审—每月Q1总分—违背诚信原则—工厂背书—售后服务件及维修—投产表现(只适用于生产件)每一个供应商的Q1初始分为1000分;为了保持Q1,供应商必须维持至少800分。
根据工厂以上业绩表现加减分数。
c现场的行动计划现场评审则包括—计划和验证过程的能力—偏差改进—制造的效率(精益生产,FTT,OEE)—客户满意度(在QOS中文件化)—纠正计划在现场评审后三十天内必须提交给STA—纠正计划能有效执行其中对审核频次也做了规定:—一、二类供应商每六个月进行一次;—三、四类供应商每十二个月进行一次一、二、三、四类供应商的分类主要通过对客户满意度/安全影响程度,以及供应商制造能力大小进行划分的。
小唐老师在供应商朋友那边了解到,福特会要求供应商首先通过Q1,然后半年/一年会进行一次MSA(制造过程)审核。
另外,满意的客户、持续改进也是评价的重要方面。
福特里面有几个术语需要交代一下:MSA:Q1制造现场评审(可不是五大工具里的测量系统分析哦),有些类似于大众的过程审核,但更侧重于符合性,会评估多种指标:—基本质量管理体系的执行—变更管理—行动计划—失效模式的预防等顾客背书针对的是供应商最近6个月的现场表现。
申请Q1需要同时获得以下顾客背书:- STA --供应商技术支持- MP&L --物流- Plants --制造- FCSD --售后服务背书这个词其实最开始是一个财务术语,源自银行票据业务,它不是担保(票据就是他的,他不能为自己担保),而是证明或声明的意思。
最后,我们来看看福特Q1审核表中的主要内容:制造过程能力计划—质量程序—FMEA/控制计划—足够的人员配置/培训—PPAP评审和节拍生产评审—更改管理证明制造过程能力—分供方质量体系管理—进料质量控制—控制计划/作业指导书—过程变异监控—量具的校准和使用—零件标识,不合格的零件,包装和发货—测量、工程规范—预防性维护/仓库—制造过程流程,精益生产—问题解决,纠正措施4、标致雪铁龙在研究车企标致雪铁龙(PSA Peugeot Citroen)的审核要求的时候,小唐老师意外看到了熟悉的身影。
标致雪铁龙使用的审核标准是QIP(V2.0),PSA将QIP的定位很广泛,原话叫万能工具(Versatile tools),可用于所有生产现场/生产过程的审核,覆盖质量、物流、效率等整个生产领域。
同样的,我们对比一下QIP与体系ISO/TS16949;—QIP是第二方客户做的更为细致、更为具体的审核、ISO/TS16949则是第三方机构做的审核。
—QIP是在车间水平检查体系是如何运行的,侧重于微观层面、ISO/TS16949检查现场有否有质量体系,偏向于宏观层面。
QIP包括QSB+(体系审核,通用也用它哦)、NSA(新供应商审核)和PCPA(过程审核)三个审核工具。
aQSB+——体系审核QSB+主要审核过程的总体可靠性:生产体系要求全部满足并且有效运行,以达到促进持续改进(识别薄弱环节、改善重点)的目的。
有意思的是,PSA对QSB+审核时间是最长时限做了要求:不超过2天。
与德系VDA6.3一样,也要求供应商做自评并持续改进,并考虑突发问题。
审核时会对76项要求进行评价,不过几大要素与通用QSB+要求一致。
从上图的要求分区可以看出,QSB+的审核集中在生产体系(覆盖所有生产相关的提问),没有项目和零件相关的提问。
bNSA——新供应商审核NSA的目的是审核新供应商的生产成熟度,在项目开始阶段,在供应商生产现场评价其生产投放体系的有效性。
其审核的最大时间不超过1.5~2天。
对于供应商自评也没做强制要求,毕竟只是新的供应商审核,后续有没有机会合作还说不定呢。
从上图的要求分区可以看出,NSA的审核除了审核生产体系外,对于项目和零件也会进行相关审核,这与德系VDA6.3手册中P1部分(潜在供应商)的要求是一致的。