专利专有技术评估所需资料清单

一、知识产权评估的应用知识产权日益成为中小企业赢得竞争优势、利润空间的重要契机。

实践中，知识产权的价值以及其背后巨大的利润机会普遍地被中小企业所低估，对知识产权进行评估有助于企业知晓知识产权的真正价值，在商业贸易中发挥其效用。

1.用作企业形象宣传2.知识产权转让的价值依据3.知识产权作价出资的价值依据4.企业重组、兼并、改制中的价值依据5.质押融资和质押贷款的价值依据6.知识产权侵权损害赔偿金的依据二、主要行业常见的知识产权评估对象（范围）1.传统制造业：商标、专利、非专利2.高科技企业：专利、非专利、商标3.商业流通企业：分销渠道、商誉、字号、商标、名称权4.IT行业：软件著作权5.传媒影视业：影视、动漫版权（著作权）、名称权、商誉6.医药卫生：专利技术、非专利技术、药号、商标权7.学校教育行业：名称权、著作权、管理技术（非专利技术）8.旅游景区：景区经营权9.交通（高等级公路）：公路经营权10.资源型企业：探矿权、采矿权10.农牧业生产企业：植物新品种权、专利、非专利、商标权11.餐饮：商标权三、知识产权评估所需要的资料清单专利权（或专有技术）估价所需要搜集的资料：专利权的产权界定资料，包括权利要求书、专利证书等；该项专利权的研制、开发成本。

已使用过的专利，还要搜集专利前三年为本企业创造的效益资料；关于该项专利的先进性、适用性与经济合理性的有关权威部门的鉴定与证明文件；技术成熟程度和预期寿命；预期在何种生产规模下该专利的应用可能产生的效益；市场预测情况，包括市场需求、占有率、同行业或同类产品的竞争情况、行业平均收益率等；该专利的转让情况，包括转让方式、转让次数、地区等；预期定价范围。

商标权估价需要搜集的资料：委托方概况（经营状况、历史），经营业绩（前3-5年财务报表）；商标概况，包括商标注册的有关法律性文件、注册时间、注册地点、注册证书号码、保护内容，商标的适用范围，商标的种类，商标的法律诉讼情况，商标的知名度，商标有无其他协议等；商标产品的历史、现状与展望，包括市场环境、同行业情况、商标产品的信誉、市场占有率情况；商标的广告宣传；委托方未来的经营规划；未来财务数据预测，包括生产、销售预测，成本费用预测，损益预测；相关产业政策、财税政策等宏观经济政策对其的影响。

一、需签署和编写的资料表格1、签署的文件：被评估企业签署的资产评估承诺函，一式八份(见附件1)要求：与评估工作同步进行，内容构成和标准格式见附件1。

2、需企业组织编写并签章的资料：《关于资产评估有关事项的说明》(其后的签字盖章页一式八份，见附件2及附件2A)要求：与评估工作同步进行，内容构成和标准格式见附件2。

3、成本法评估明细表(见附件3)（各公司单体口径单独填列）及无形资产申报表（见附件3A）（各公司单体口径单独填列）。

要求：进场工作前提交初步表格。

4、收益法评估明细表(见附件4)（请填写母公司口径，子公司单独填列）要求：进场工作前提交初步表格。

二、需提供的综合类资料1、请提供公司的营业执照、验资报告、章程、2、请提供各公司的投资协议书及其他特殊经营许可证（如有）；3、请提供公司历次评估报告；4、经济行为文件；5、企业简介和管理框架；6、企业2011年、2012年、2013年审计报告或经审计后的会计报表(包括企业资产负债表、损益表和现金流量表) ；7、2014年1-6月财务报表；8、2014年企业预算；9、企业目前正在进行的业务及持有的合同订单情况（合同台帐）；10、说明公司税收方面享受的各种优惠政策以及时限等；11、未来发展规划；12、固定资产台帐。

三、需提供的财务类资料1、现金：现金盘点表(样本见附件7)2、银行存款：1）含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中长期未达账项并说明原因；2）如银行存款为定期存单，应说明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)；3)银行存款询证函(样本见附件6)。

3、其他货币资金：资料提供同银行存款4、交易性金融资产—股票：1)权属证明(如股权证\托管证\交割单等)；2)付款凭证；3）若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。

5、交易性金融资产—债券：债券复印件或其他可证明企业拥有所申报的债券实物及其产权的文件资料；付款凭证。

专利权评估资料清单一、企业基础资料1.委托方法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证等(如技术为自然人所有，则提供自然人的身份证明);2.委托方企业简介;3.委托方公司章程;4.企业营销网络分布情况;5.企业产品质量标准;6.新闻媒体、消费者对产品质量、服务的相关报道及评价等信息;有关该项技术的媒体报道资料、政策扶持文件。

7.近期的资产评估资料;8.其它。

二、专利技术资料1.委托方专利产品研发情况简介、专利研制人简介;2.专利证书复印件(需核实原件)、专利说明书、权利要求书及其他相关的专利申请书及申请材料;3.与同行业比较，委估技术的先进性、垄断性的比较资料。

4.技术实质性内容的详细资料(包括文字、图纸、图片、实物模型等)，其中文字部分至少应包括技术的适用领域、功能、结构、运行原理、技术和技术产品特点、工艺流程等内容;A.如属于自创技术，提供该项技术的研发过程简介、主要研发人员简介;B.如属于外购技术，提供该技术历史交易值及交易情况;如属于自创技术，提供自创技术的有关成本、工时等历史资料;5.专利技术获奖证书、技术产品获奖证书等相关荣誉证书;6.专利技术检测报告、科学技术成果鉴定证书、专利技术检素资料、有关部门或专家对该项技术的评价及技术鉴定资料、用户使用报告;7.专利技术产品项目建议书、合资合作意向书、可行性研究报告、商业计划书或技术改造方案;8.最近年度缴纳的专利申请费、维持费、年费等各项费用的收据、凭证。

三、财务资料1.委托方企业近五年经审计的资产负债表、损益表或与专利产品相关财务收益统计;2.专利产品开发研制资金投入及费用统计;3.委托方未来发展规划;4.委托方对该专利产品未来五年的收益预测。

四、其它资料1.技术产品市场潜力分析、市场竞争分析;2.关于实施该项技术的最新可行性研究报告;3.委估技术目前的实施状况、未来实施面临的积极积极因素和不利因素分析;4.专利技术维持年费按期缴纳承诺函;5.委托方承诺函;6.部分资料还需现场考察后再行补充。

专利(专有技术)评估所需资料清单请提供以下资料(均为复印件)。

并在评估现场工作开始后请全部提交给评估人员：第一部分通用资料清单一、提供的证书和资料1、经济行为批准文件（企业进行资产评估经济行为文件及企业主管部门批复文件或公司股东会、董事会的决议）。

2、产权持有单位承诺函、关于进行资产评估有关事项的说明(参考后附样表1，产权持有单位法定代表人签字、单位盖章)。

3、专利权人营业执照或身份证明文件。

<1>专利权人为自然人的提供公民身份证复印件，其个人简历介绍。

<2>专利权人为公司的提供营业执照营业执照、章程、组织代码证书、税务登记证等。

4、专利/专有技术实施企业营业执照、章程、组织代码证书、税务登记证等。

5、专利证书、专利权利要求书、专利说明书及其附图、最近一期的专利年费缴费凭证。

6、专利登记簿副本、实用新型专利检索报告。

7、企业专利涉及权利转移（包括增加权利人、改变权利人）或质押情况的相关材料。

8、属地专利局或知识产权局出具的确权证明，或通过检索，确认专利权的法律状态是否有效的证明材料。

9、专利有无对外许可使用，如有，请提供合同。

二、委托方、产权持有者、专利实施企业等相关当事方需书面提供的资料1、专利技术的研发过程及专利实施企业基本情况。

<1>专利(专有技术)技术研制报告应包括：名称、研制周期、研发人员名单、投入应用时间、行业类别、适用产品或领域及应用简况以及有关专利(专有技术)研制、生产、鉴定以及用户使用的证明文件以及专利注册情况及费用等。

有关技术的相关说明：包括购置、自行开发过程（含开发过程投入的人员及其他成本），技术的先进、成熟及使用情况，与同类技术的比较所具有的技术优势和产业应用价值等(最好能够提供外部证明材料)。

<3>专利(专有技术)项目可行性研究报告和专利技术鉴定报告；<4>专利(专有技术)技术产品检测报告<5>专利(专有技术)技术产品简介，专利技术产品的样品照片或图像资料；<6>专利(专有技术)应用情况报告，是否列入国家、省部级或市政府有关计划的文件，有关政府的推广或鼓励政策享受的批文。

评估项目申报资料清单
1. 申请人资料
•申请人身份证复印件
•申请人户口本复印件
•申请人个人简历
2. 项目描述
•项目概述
•目标与目标
•项目背景
•项目计划
3. 技术需求
•技术要求清单
•技术实施方案
•技术可行性分析报告4. 预算相关
•项目预算表
•资金需求分析报告
•财务状况证明文件
5. 项目风险评估
•风险分析报告
•风险应对措施
6. 市场调研与市场竞争分析
•市场调研报告
•目标市场分析
•竞争对手分析
7. 市场推广与营销策略
•市场推广计划
•营销策略与方案
•市场竞争优势分析8. 项目进度安排
•项目计划进度表
•项目进度控制计划
•里程碑安排
9. 预期成果与效益分析
•预期项目成果描述
•项目效益分析
•社会经济效益评价
10. 支撑文件
•其他支持文件
•参考资料
•相关证明文件
以上是评估项目申报资料清单的详细内容。

在
申请项目时，请确保提供清单中的所有推荐资料，以便评估人员全面了解项目的背景、目标、技术
需求、市场情况等方面。

提供清晰、准确、详细
的资料对于评估项目的可行性和成功率非常重要。

在文档提交时，请按照Markdown格式整理资料，以确保信息的清晰呈现。

委托专有技术评估所需提供的资料
一、专有技术的产权声明；
二、专有技术的具体内容
1．专有技术名称、类别、技术内容；
2．专有技术适用产品和领域；
3．专有技术的真实性、有效性、先进性；
4．专有技术的成熟程度和验证资料。

三、专有技术被保持的原因及预计的保持时间；
四、同领域改进技术，类似或相关技术情况；
五、专有技术的来源；
六、专有技术存在的媒体、保护的形式和加密的程度；
七、专有技术的使用情况
1．专有技术实施需要具备经济、技术、设备、原材料、环境等方面的前提或基础条件；
2．专有技术的使用时间、使用范围；
3．专有技术对外许可使用和转让情况。

八、专有技术的成本费用和历史收益情况
1．专有技术持有人的经营管理能力；
2．专有技术更新和新产品开发能力；
3．专有技术的获利能力和收益水平；
4．专有技术的技术寿命和经济寿命；
5。

专有技术产品的售价和销售量，市场占有率和利润情况；
6．同功能产品售价情况；
7．主要竞争对手市场占有率和盈利情况。

专利/专有技术价值评估所需资料清单A．委估技术现状1.委估技术拥有方简介，包括经营历史，包括主要里程碑以及目前的经营特性简介。

2.委托评估的技术简介，说明委估技术名称，技术先进性、实用性。

包括技术在国际和国内研发的时间、技术的特点等。

如有可能请提供委估技术的有关专家鉴定意见和获奖证书等资料。

3.详细说明委估技术的组成，包括委估技术包括那些专利、专有技术。

4.如果委托评估的专利技术是专利技术所有权，请提供专利证书、专利权力要求书、专利缴费凭证，对于实用新型专利，根据需要提供专利查新报告和专利局登记薄副本；如果专利为许可使用权，请提供许可合同及许可费按期支付的凭证。

5.详细说明委估技术的应用前景，包括已经或可以预见产品的种类、委估技术在上述产品设计、生产中所起作用的文字介绍资料。

6.说明上述委估技术产品除委估技术之外是否还有其他专利或专有技术应用。

7.假设技术受让方营业执照、章程及有关协议（包括附件）。

8.说明委估技术组成部分中是否存在抵押、置押等情况；是否存在与他人共享的专利权。

对于本次评估目的的经济行为是否得到权利共有人的同意。

B．产品与市场1.假设的技术受让方计划如何应用被评估技术，包括自生产产品或许可他人使用的描述。

2.委估技术产品在市场中的竞争地位（目前的和未来的），包括市场的容量（总销售额）、市场份额、产品的优缺点、竞争力等。

3.委估技术应用的领域，主要的技术产品介绍，技术产品价格和定价方式的描述，各类产品的价格或边际利润情况。

4.委估技术产品市场是否存在季节性或周期性。

5.假设的技术受让方对委估技术产品的营销是建立在本地、地区性、全国范围、还是世界范围；产品内销和出口比例，出口的主要国家和地区。

C．销售与市场开发1.委托方在近期是否进行过委估技术产品的市场调查？结果如何？包括市场容量及企业所占份额。

2.描述假设的技术受让方对委估技术产品市场营销的活动，包括营造新市场的方法。

3.假设的技术受让方销售队伍的规模和结构、公司的营销计划，包括广告媒体及预算。

专有技术评估需要提供的资料清单一、委托方简介、营业执照复印件；二、专有所有权人营业执照或身份证复印件；三、专有技术的具体内容;包括名称、类别、运用产品和领域,真实性、有效性、先进性、垄断性、成熟程,所经过的鉴定、验证以及专有技术产品的技术寿命和经济寿命；四、本项目的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复文件的复印件;五、专有技术的可行性研究报告或商业计划书;内容应包括如下部分：1.任务依据与背景方案论证;主要包括该专有技术开发背景及开发过程、指导思想重要理论、整体架构、主要功能、使用领域；2.该专有技术的介绍;主要是该专有产品的外部内部性能指标及相关参数、使用说明操作手册； 3.如需要投入运营,提供投资计划;主要包括该专有技术需要投入的生产设备情况说明包括台数、金额等以及需要的人员等情况；4.已经产业化的专有技术自产业化以来或近3年的财务报表及相关数据,包括：产品销量以及销量变动趋势、单位成本以及变动趋势、销售成本以及变动趋势、主营业务税金及附加、期间费用、所得税率、销售利润率、销售增长率等；5.经济评价与财务评价;主要包括：1专有技术所属行业领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、同类技术更新速度；与专有产品相关行业政策及发展状况、本行业竞争对手国际国内的大体状况生产规模、产品质量水平、财务指标、市场占有情况、历史发展过程,特殊行业所需要的行业准入证明;2该项专有产品市场需求、发展前景以及该项专有技术所属的行业现状及在本行业中所处的地位；6.专有技术的收益期和预期收益额有关情况;包括:专有技术持有人的经营管理能力、技术更新和新产品开发能力；专有技术的获利能力和收益水平；单位售价、销售量、市场占有率和利润情况可以使用excel 表列示；六、专有技术研发人的情况姓名、性别、年龄、学历、职称、有何专长、工作经历等；七、专有技术的研究开发费用包含：材料费、工资费、设备费、资料费、咨询鉴定费、外加工费、培训费、差旅费、管理费、折旧费分摊、其他费用等；八、如该专有技术已许可他人实施,提供已许可他人实施的许可合同书,包括合同书附件即与实施该专有技术有关的技术,工艺等文件；如该技术以前曾转让,提供以往评估和交易情况,包括非专利权转让合同、以及其他类似非专利技术交易情况;九、该专有技术是否存在抵押等影响权属事项的说明;。

资产评估报告(专利）资产评估报告书XX评报字(2011)第003号A公司：珠海XX资产评估有限责任公司接受A公司的委托，根据国家关于资产评估的有关规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，对A公司拥有的“大功率电热转换体及其技术”的所有权进行了评估。

我公司评估人员按照必要的评估程序，对评估对象进行了市场调查与询证，对受托评估的对象在评估基准日二○一一年十一月一日所表现的预期收益价值作出了公允反映。

现将资产评估情况及评估结果报告如下：一、委托方、资产持有方及评估报告其他使用方1、委托方、资产持有方：A公司，A公司于5年前自行研发了该项大功率电热转换体及其处理技术，并获得了发明专利证书，专利的保护期为20年。

2、评估报告其他使用方：企业专利技术转让相对应的机构及法律、法规另有规定的使用方。

二、评估目的根据评估委托协议的约定，A公司拟将其拥有的专有技术“大功率电热转换体及其技术”出售给B公司合作，本次评估目的为对上述专有技术于评估基准日的预期收益价值进行评估，以对A公司的出售行为提供价值参考依据。

三、评估对象及评估范围本次评估对象为委托方委托评估的“大功率电热转换体及其技术”在未来预期收益的现值。

本次评估的范围为委托方拟进行出售的“大功率电热转换体及其技术”预期收益价值，具体包含大功率电热转换体设计、制造、工艺方面的技术，以及生产产品销售的收入预测和收益预测。

四、价值类型及定义本次评估所使用的价值类型为预期收益价值。

“预期收益价值”，在此被定义为，该专利技术所生产的产品在未来销售过程中为企业带来的利润收入现值。

五、评估基准日本项目评估基准日定为2011年11月1日，这样与实际现场勘察、评估信息资料分析以及评估目的的实现日期较为接近，有利于评估目的的实现。

评估中所采用的价值标准是评估基准日有效的持续经营价值标准。

六、评估依据1、法律法规依据(1)中华人民共和国国务院令第91 号(1991 年)《国有资产评估管理办法》;(2)原国家国有资产管理局国资发[1992]第36 号《国有资产评估管理办法施行细则》;(3)国务院国有资产监督管理委员会第12 号令(2005 年)《企业国有资产评估管理暂行办法》;(4)其他与本项评估有关的法律法规。

资产评估所需资料清单[五篇范例]第一篇：资产评估所需资料清单资产评估资料清单资产评估所需资料清单一、综合类资料1.资产占有方章程、合作协议或合同复印件；2.委托方和资产占有方营业执照、国税、地税登记证复印件；3.成立时的资产评估报告、验资报告；4.委托方和资产占有方近三年审计报告和财务报表（盖红章）；5.资产占有方国有资产产权登记证；6.资产占有方重大项目的可行性研究报告及有关主管部门的批复；7.委托方和资产占有方概况介绍资料及进行资产评估有关事项说明（主要内容见附件：关于进行资产评估有关事项的说明）；8.委托方和资产占有方承诺函；9.与评估目的对应的经济行为文件（董事会决议、意向书等）及批复；10.资产占有方拟进行的重大技改项目计划；11.对资产占有方生产经营有重大影响的国家有关政策法规；12.资产占有方最新厂志（使用后返还）、组织机构图；13.资产占有方正在进行的或未执行的法律诉讼或债务纠纷的详细资料；14.资产占有方抵押和担保情况调查表；15.资产评估工作牵头方、各资产占有方联系人、其他中介联系人等的通讯表；16.资产占有方评估基准日审计报告和财务报表（盖红章）；17.近二年内的资产评估报告；18.委托方和资产占有方认为必要的其他资料（高新技术企业认证等）。

二、专业资料（以下由资产占有方提供）流动资产、负债及投资1.公司会计核算系统、报表编制系统及主要会计政策；2.所有银行账户的银行对账单及余额调节表；3.银行存款询证函（提供格式）；4.大额应收票据、应付票据（金额前十名）复印件；5.大额应收账款、应付账款、预付账款、预收账款（金额前十名）的购销合同或其他原始凭证；6.应收款项中呆坏账的有效证明材料；7.不需或无法支付的应付账款的有效证明材料或说明（盖章）；8.大额或主要业务单位的应收、应付、预收账款、预付账款的询证函（提供格式）；9.存货的计划价格、市场参考价格及公司产品销售价格资料；10.公司存货盘点指示、盘点资料及其处理结果说明；11.存货盘点表（基准日）及磁盘文件；12.残次、变质等存货的详细情况说明（盖单位公章）；13.存货盘盈、盘亏说明（盖单位公章）；14.部分有代表性的存货的出、入库单；15.异地存货询证函（提供格式）；16.证券投资的库存证券复印件和托管证券证明文件；17.投资合同协议、被投资单位章程、营业执照、出资证明、基准日报表或审计报告；18.投资询证函（提供格式）；19.内部往来调节表；20.公司税赋情况及其减免的批准文件；21.公司长、短期借款合同，付息情况说明以及重大财务承诺；22.公司中涉及租赁资产、抵押资产、担保资产、诉讼资产的协议或证明文件，财产保险的有关合同；23.公司工资政策及职工福利的有关规定和标准；24.其他有关资料。