《监理理论》一、考试要求本科目要求考生较为全面地掌握公路工程施工监理的基本概念与技能、监理人员的职业道德与行为准则及《公路工程施工监理规范》（以下简称《规范》）。
要求考生对本大纲各项内容分别有一定的了解、熟悉、掌握，并能在理解的基础上灵活地运用。
二、考试内容（一）、基本知识1、工程项目管理了解：工程项目的概念及其必备条件。
工程项目就是建设项目一个工程项目可以是一个单体工程，也可以是一个系统的群体工程。
有着明确建设目的和范围的单元体但是必须具备以下条件的工程才能称为工程项目。
第一，工程要有明确的建设目的和投资理由；第二，工程要有明确的建设任务量，即要有确定的建设范围、具体内容及质量目标；第三，投资条件要明确，即总的投资量及其资金来源，各年度的投资量等要明确；第四，进度目标要明确即有确定的项目实施阶段的总进度目标、分进度目标和项目动用时间；第五，工程各组成部分之间要有明确的组织联系，应是一个系统；第六，项目实施的一次性1.工程项目管理◆工程项目的概念及其必备条件工程项目：有着明确建设目的和范围的单元体。
工程项目应具备的条件：1）建设目的明确2)有确定的建设范围、具体内容和质量目标。
3)投资计划明确。
4)建设工期明确（动用时间、施工进度明确）。
5)工程各组成部分相互有联系，是一个有机统一体熟悉：工程项目管理三大目标之间的关系及正确处理三者关系的要点。
我国公路工程基本建设程序。
工程项目管理的三大目标：工程项目的质量、进度和费用的关系是对立统一关系在确定每个目标值时，都要考虑对其他目标的影响。
但是，其中工程安全可靠性和使用功能目标以及施工质量合格目标，必须优先予以保证并要求最终达到目标系统最优。
一般的工程都要经过调查和勘测、设计、编制概算、施工竣工验收等阶段。
☐进行可行性研究、编制设计任务书☐设计和编制概算☐列入年度基本建设计划☐施工☐竣工验收，交付使用工程项目管理三大目标之间的关系及处理三者关系的要点(1)三者是对立统一的关系，有矛盾的一面，也有统一的一面。
（2) 费用与进度的关系、费用与质量的关系、进度与质量的关系。
（3）工程项目的三大目标，不能说哪一个最重要，监理工程师要能够处理好各种条件下工程项目的三大目标间的关系及其重要顺序，首先要保证工程质量的前提下，考虑工程的进度和费用。
（4）在确定各目标值和对各自目标值实施控制时，要考虑到对其他目标的影响，进行多方面、多方案的分析、对比，做到既要节省费用、又要质量好，进度快，力争质量、进度、费用三大目标的统一和最优化。
◆我国公路工程建设的基本程序决策阶段＋实施阶段项目建议书－预可行性研究－工程可行性研究－编制设计任务书－初步设计－施工图设计－施工招投标－施工阶段－缺陷责任期阶段－项目运营阶段。
2、工程施工监理了解：国内外工程施工监理制度的产生和发展概况，国外的几种咨询监理体系和监理的法规体系，工程施工监理的相关学科。
国内施工监理制度的发展：从建国到70年代末政府部门的单向行政监督和施工单位自我监督80年代前期政府的专业质量监督与企业的自检相结合80年代中后期监理制度的萌芽与发展国外的几种咨询监理体系：QS（Quantity数量Surveying测量）CM（Construction Management）实际上是一种边设计边施工的模式PM（Project Management）项目管理国外的监理的法规体系☐国际上监理的法规体系有国家法律行业行政法规技术规范和标准合同文件FIDIC合同条件☐工程施工监理的相关学科与工程项目决策咨询服务有关的学科，投资学和技术经济学与工程项目实施服务有关的学科，组织论和工程监理学2.工程施工监理◆国内外监理制度产生发展概况六大阶段：《概论》26页◆国外几种咨询监理体系和监理的法规体系1.QS—数量估计提供服务：投资匡算咨询、投资规划和价值分析、合同管理咨询、索赔处理、编制招标文件、评标咨询、竣工决算审核、付款审核。
2.CM—快速途径的建筑工程管理提供服务：投资匡算、进度控制、工程质量和投资优化、材料和劳力的费用估价、项目财务系统、材料跟踪系统、项目控制系统等。
3.PM（Project Management)—项目管理提供服务：向业主、设计、施工单位提供项目组织协调、费用控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理等服务。
我国的工程监理是根据PM的基本理论，结合我国的具体情况提出来的。
◆国外的监理法规体系国家法律、行业行政法规、技术规范和标准、合同文件。
◆工程施工监理相关的学科投资学、技术经济学、组织论、监理学《概论》46－47页，熟悉其研究内容。
熟悉：工程施工监理概念，工程施工监理体制的管理模式及其优点，我国实行工程施工监理制度的必要性。
⏹工程施工监理：是通过对工程建设参与者的行为进行监控、督导和评价，并采取相应的管理措施，保证工程建设行为符合国家法律、法规、和有关政策，制止建设行为随意性和盲目性，促使工程建设费用、进度、质量按计划（合同）实现，确保工程建设行为的合法性、科学性、合理性和经济性⏹我国实行工程施工监理制度的必要性。
我国的计划经济存在严重缺陷使得工程项目的投资目标、进度目标、质量目标失控市场竞争的需要引进外资的需要国际竞争的需要工程施工监理的概念：工程施工监理（施工监理、工程监理、社会监理）：是专业化、社会化的工程监理单位受建设单位的委托，依照有关的法规、技术标准和依法成立的合同文件，对工程项目实行全方位的监督和管理的行为。
（包括质量、进度、费用控制，合同、信息管理和协调）。
◆工程施工监理体制的管理模式及其优点注意监理组织模式与机构模式的区别优点：《概论》第二章。
72页掌握：工程施工监理有关的行为主体及其相互关系，《规范》2.4中的相应条款。
业主和监理：委托和被委托关系业主和承包商：通过合同确定的经济法律关系监理和承包商：监理和被监理的关系（二）公路工程施工监理体制和公路工程质量保证体系1、公路工程施工监理体制了解：施工监理的重要性和推行过程中的关键问题。
☐要明确监理工程师的职责☐落实扩大监理工程师的权力☐强化监理工程师在项目施工管理过程中的作用熟悉：公路工程施工监理制度的基本内容，政府监督的性质、依据、机构和职责。
政府监督的性质：强制性、执法性、全面性、宏观性政府监督的依据：国家的有关政策、法律、法规国家的建设计划、规划、设计文件国家和交通布部有关技术规范和标准掌握：社会监理（施工监理）的性质、依据和任务，。
施工监理的性质：服务性、公正性和独立性、科学性施工监理的依据：除了国家有关公路建设的政策、法律、法规以及政府批准的建设计划、规划、设计文件之外，更重要的是业主和承包人签订的合同文件；业主与监理工程师单位签订的监理委托合同。
另外就是合同执行期间有关的会议记录、函电和其他文字记载以及监理工程师批准的所有图纸、指令等施工监理的任务：质量监理、进度监理、费用监理、合同管理、信息管理、组织协调施工监理的阶段划分及各阶段的主要任务，《规范》总则及2.1、2.2中的相应条款施工准备阶段、施工阶段、交工及缺陷责任期阶段☐施工准备阶段监理：监理服务合同签定后，即进入施工准备阶段监理。
监理工程师应熟悉合同文件；参加施工招标；复核图纸和放样定线数据，督促承包商提交施工组织设计；准备第一次工地会议；准备发布开工通知书等☐施工阶段监理：应集中力量做好工程质量监理、工程进度监理、工程费用监理，并做好合同管理等各项工作。
☐交工及缺陷责任期监理：在工程完工或部分工程完工后，只要签发交接证书后即进入缺陷责任期阶段监理，除应对工程缺陷、修补、修复及重建进行监理外，并视同施工阶段一样做好这一阶段的监理监理的实质性问题：树立监理工程师在工程施工管理过程中的核心地位，作为建设单位、承包单位以外独立的第三方，监理工程师运用建设单位委托所赋予的权利，对工程质量、进度、费用实行全面监理。
推行监理制度的过程中，要抓住的几个关键、核心问题：（1）明确监理工程师的职责；（2）落实扩大监理工程师的权利；（3）强化其在工程管理中的地位。
2、公路工程质量保证体系熟悉：公路工程质量保证体系的三个组成部分及各自的地位和作用，施工企业自检系统的工作内容，《规范》总则中的相应条款。
“政府监督（龙头主导）、社会监理（核心地位）、企业自检（特别重要）”企业自检系统工作内容：配备人员配备试验设备采用标准、规范化的工作方法，建立健全标准规范化的工作制度掌握：全面质量管理的要点和方法。
ＰＤＣＡ循环——计划Ｐlan、执行Ｄｏ、检查Ｃｈｅｃｋ、处理Ａｃｔｉｏｎ☐我国实行监理制度的必要性a 是适应社会主义市场经济发展，使公路建设走向合同化管理的需要。
b 是转化政府交通建设主管职能、深化公路建设领域改革的需要。
c 推行监理制度从根本上解决了工程建设中存在的弊端，从而提高了工程项目的管理水平。
d 是改革开放、引进国外技术和资金，使我国公路建设走向国际市场的需要☐工程施工监理有关的行为主体及其相互关系行为主体：业主、承包商、监理工程师相互关系：施工合同关系、委托监理合同关系、监理与被监理的关系。
（三）监理组织、职责与权限1、组织论的基本概念了解：组织的含义和作用。
组织含义说明了四层意思：a.组织必须具有目标b.组织内部必须有不同的层次与相应的责任制c.组织是一个诸要素相互作用的人工系统d.组织不仅要设立部门机构，而且要注意起运转过程组织作用：熟悉：组织结构的基本模式。
直线式、职能式、直线职能式、矩阵式掌握：组织设计的原则。
目的性原则、有效管理跨度原则、集权和分权原则、责权利力效相匹配原则2、监理组织了解：工程项目建设管理的结构模式。
工程指挥部模式、建设单位自管模式、社会监理管理模式熟悉：工程项目建设承发包的六种结构模式：平行承发包、设计／施工总分包、工程项目总承包、工程项目总承包管理、施工联合体、施工合作体工程施工监理的四种组织模式。
直线式、职能式、直线职能式、矩阵式掌握：我国公路工程建设的三种监理机构模式及其适用条件一级监理机构，二级监理机构，三级监理机构《规范》2.3中的相应条款。
1.公路工程施工监理体制（《概论》第二章）◆施工监理的重要性、推行监理过程中要把握好的关键问题◆政府监督的性质、依据、机构职责性质：强制性、执法性、全面性、宏观性。
◆社会监理的性质、依据和任务性质：独立性、公正性、服务性、科学性◆施工监理的阶段划分及各阶段的主要任务2. 公路工程质量保证体系◆质量保证体系各组成部分的地位和作用，企业自检系统的工作内容。
◆掌握：全面质量管理的要点和方法要点：事先预防＋组织管理＋现代技术＋社会心理学＋行为科学＋事后检查。
方法：建立完善的质量工作体系，对每一个生产环节加以管理和控制，通过改善和提高工作质量来保证产品质量。
“PDCA”循环控制法；动态原理控制法；质量保证体系（政府监督、社会监理、企业自检）；3、监理职权了解：各级监理人员的监理职责与权限。
