中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准黄慧期货公司营业部负

中国证券监督管理委员会关于印发《期货公司财务监管报备表》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.06.04•【文号】证监会计字[2007]17号•【施行日期】2007.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货,财务制度正文中国证券监督管理委员会关于印发《期货公司财务监管报备表》的通知（2007年6月4日证监会计字〔2007〕17号）2007年1月23日，我会下发了《关于期货经纪公司执行〈企业会计准则〉有关新旧衔接事宜的通知》（证监会计字〔2007〕8号），规定期货经纪公司应按照《企业会计准则》（以下简称新会计准则）和我会的相关要求，于2007年6月30日之前将会计核算系统等调整到位。

自2007年7月1日起，期货经纪公司应按照新会计准则进行账务处理。

为了进一步规范期货公司新旧会计标准的衔接和报表编制工作，确保期货公司执行新会计准则的平稳过渡，提高期货公司会计信息的可比性和可靠性，我会拟定了《期货公司财务监管报备表》，对期货公司的财务会计报表格式做出了统一规定，现印发给你们并就有关事宜通知如下：一、期货公司应高度重视新会计准则的施行工作，认真做好会计核算系统的开发和测试，不断完善相关业务流程和内部控制制度，加强员工业务培训，积极防范业务风险，确保新会计准则及时、顺利施行。

二、2007年7月1日起，期货公司应按新会计准则及其配套文件和我会的相关规定，设置会计科目，进行会计核算，编制会计报表，披露相关信息。

中国期货业协会为指导、规范期货公司会计科目设置和核算等而发布的相关指引，期货公司应遵照执行。

执行中的有关问题，请及时报告我会。

三、期货公司应于每月度终了后的7个工作日内向我会报送月度财务监管报表，在年度终了后的3个月内向我会报送经注册会计师审计后的年度财务监管报表。

四、今后财政部如对期货公司会计科目设置以及财务报表格式另作明确规定的，按照财政部的规定执行。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步提高辅导保荐业务质量的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步提高辅导保荐业务质量的通知辖区相关证券公司：我局在日常监管中发现，部分从事公司首次公开发行股票辅导保荐业务的证券公司（以下简称保荐机构）在工作中存在尽职调查不充分、辅导实效性不强、发行保荐书质量不高等问题。

为进一步提高辖区拟上市公司的辅导保荐业务质量，我局现将有关问题进行通报，并就有关监管要求通知如下：一、辖区辅导保荐业务存在的突出问题（一）尽职调查不充分，未全面发现公司存在的风险和问题。

部分保荐机构过度依赖公司提供的相关资料，缺少实地走访、现场调查等必要的尽职调查程序，未发现公司存在的关联交易不规范、对外担保未履行审议程序等问题。

部分保荐机构对会计师事务所、律师事务所等其他中介机构出具的专业意见存有异议的，未对有关事项进行调查、复核。

部分保荐机构未充分关注公司在审核期间出现的风险和问题并督促公司及时披露。

（二）辅导实效性不强，未指导公司有效整改不规范问题。

部分保荐机构依然存在"重承揽、轻辅导"的情况，辅导培训“重形式、轻实效”，辅导内容针对性不强。

部分保荐代表人现场工作时间较少，未全面熟悉公司及其所属行业的情况。

部分保荐代表人对公司存在的风险和问题“重解释、轻解决”，未指导公司在报送申请文件前有效整改不规范问题。

（三）内部审核把关不严，内部控制制度执行不力。

部分保荐机构未有效执行尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度，对保荐的项目缺乏内部监督和制约，内核会议形式大于实质，内核把关不严。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于对山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施
的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2018.04.13
•【字号】
•【施行日期】2018.04.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于对山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具
警示函措施的决定
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）：
经查，我局发现你所在“邹平县电力集团有限公司2016年度至2020年度电费现金流预测审核”项目执业中，未针对邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划基础资产项下相关资产获取充分、适当的证据，以支持管理层编制预测性财务信息所依据的最佳估计假设并非不合理。

上述行为不符合《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3111号—预测性财务信息的审核》第三条、第十一条的要求，违反了《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》的规定。

根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》的规定，现对你所采取出具警
示函的监管措施。

你所应加强内部管理，建立健全质量控制体系，确保执业质量。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山东监管局
2018年4月13日。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于同意烟台中州期货经纪有限公司临沂营业部开业的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2007.05.10
•【字号】鲁证监期货字[2007]22号
•【施行日期】2007.05.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于同意烟台中州期货经纪有限公司临沂营业部开业的批复
(鲁证监期货字[2007]22号)
烟台中州期货经纪有限公司：
你公司《关于临沂营业部开业的申请》及有关材料收悉。

根据中国证监会《期货公司管理办法》的规定，经材料审核和现场检查，你公司临沂营业部符合营业部开业条件，同意其开业。

核准经营场所为山东省临沂市兰山区沂蒙路454号嘉锐大厦1号楼803室，经营范围为期货经纪业务、期货信息咨询、培训。

请你公司持本批复向公司登记机关申请办理变更登记。

在完成变更登记之日起10个工作日内持营业执照和准予变更登记文件向中国证监会申请换领营业部经营许可证。

自领取营业部经营许可证之日起5个工作日内，将营业执照和营业部经营许可证副本复印件报我局备案。

二〇〇七年五月十日。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准蓬达期货经纪有限公司变更法定代表人的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2009.05.13
•【字号】
•【施行日期】2009.05.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准蓬达期货经纪
有限公司变更法定代表人的决定
蓬达期货经纪有限公司：
你公司报送的《蓬达期货经纪有限公司关于变更法定代表人的申请》（蓬达期2009[13]号）及相关文件已收悉。

依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，经审核，现决定如下：
一、核准你公司法定代表人由盖其东(370622************)变更为许东升（身份证号******************）。

二、你公司应当持本决定和有关申请材料向公司登记机关依法办理变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照和本决定到中国证监会换领经营许可证。

你公司自领取经营许可证之日起5个工作日内，将公司章程、营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

二○○九年五月十三日。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于西南证券有限责任公司孙莉任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2006.10.09
•【字号】鲁证监机构字[2006]70号
•【施行日期】2006.10.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于西南证券有限责任
公司孙莉任职资格的批复
(鲁证监机构字[2006]70号)
西南证券有限责任公司：
你公司《关于孙莉同志证券营业部高级管理人员任职资格的请示》（西南证券文[2006]67号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等有关规定，经审核，意见如下：
一、我局对孙莉担任你公司济南英贤街证券营业部副总经理（主持工作）的任职资格无异议；
二、自发文之日起，你公司须在10个工作日内到中国证监会办理该证券营业部的《证券经营机构营业许可证》变更手续，及时到当地工商行政管理部门办理变更登记手续，并将变更后的《证券经营机构营业许可证》及《营业执照》复印件报我局备案。

二〇〇六年十月九日。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于做好《证券营业部监管报表》报送工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局•【公布日期】2008.08.05•【字号】青证监发[2008]182号•【施行日期】2008.08.05•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券监督管理委员会青岛证监局关于做好《证券营业部监管报表》报送工作的通知（青证监发[2008]182号）辖区各证券经营机构：为加强对证券营业部经营情况的监督管理，扩大非现场监管的力度和效果，及时掌握全面有效的经营与交易信息，中国证监会根据市场的发展变化情况对原证券营业部监管月度报表系统的结构和内容进行了调整和完善，在证券经营机构监管综合信息系统（CISP）中发布了新的《证券营业部监管报表》（以下简称“CISP报表”）系统。

为做好报表的填报和系统的维护工作，现就有关事宜通知如下：一、各证券营业部应自本通知下发之日起，按月填报CISP报表。

填报的形式为因特网在线电子填报，填报地址为：http：//；填报时登录的用户名为全国统一的证券营业部8位代码，各证券营业部可向公司总部或我局咨询；登录的初始默认密码为“000”，在登录后请立即修改密码，防止不法分子窃取报送控制权限。

二、各证券营业部应在每月前5个工作日内填报完毕上月CISP报表数据。

每年12月的数据应在次年1月10日之前报送完毕。

首次填报时应将2008年6月的数据一并填报。

三、为严肃报送纪律，固化统计数据，确保分析工作的稳定性，我局将自每月第6个工作日起锁定报送权限，届时各证券营业部将不能再报送或修改数据。

如需报送或修改数据，证券营业部应向我局报送书面材料，解释迟报或误报的原因及具体情况，由我局解锁后方可报送或修改。

四、各证券营业部应高度重视CISP报表的填报工作。

这套报表的智能化程度较高，全部在线填报，填报人员需要具备一定的计算机网络知识。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于领取《营业
部经营许可证》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2006.10.19
•【字号】青证监发[2006]161号
•【施行日期】2006.10.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】机关工作
正文
中国证券监督管理委员会青岛证监局关于领取《营业部经营
许可证》的通知
（青证监发[2006]161号）
鲁能金穗期货经纪有限公司：
根据中国证监会《关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知》（证监期货字[2004]41号）规定，经现场验收，我局对你公司申请将青岛营业部搬迁至青岛市东海西路43号西塔楼7层A号房无异议。

请你公司持领取《营业部经营许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。

特此通知。

二○○六年十月十九日。

中国证券监督管理委员会关于高岐等2人期货公司高级管理人员任职资格
的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于高岐等2人期货公司高级管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2007]67号）
上海南都期货经纪有限责任公司：
你公司报送的《关于申请高岐副总经理任职资格的请示》（沪南都期字[2007]5号）、《关于申请邓华副总经理任职资格的请示》（沪南都期字[2007]6号）及相关文件收悉。

根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你公司高岐（身份证号：******************）拟任副总经理、邓华（身份证号：******************）拟任副总经理的任职资格无异议。

二、你公司应当自收到本批复之日起6个月内办理有关任职手续，并自任职之日起5个工作日内向上海证监局备案。

二○○七年五月九日
——结束——。

中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（[2021]7号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（[2021]7号）【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.08.26【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】裴爱媛许修锋【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.11.01 12:03:01中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（[2021]7号）〔2021〕7号当事人：许修锋，男，1971年2月出生，住址：山东省济南市历下区。

裴爱媛，女，1991年10月出生，住址：山东省济南市历下区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对许修锋、裴爱媛内幕交易“鲁商置业"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人许修锋、裴爱媛的要求于2021年7月26日举行了听证会，听取了许修锋、裴爱媛的陈述和申辩。

本案现已调查、审理终结。

经查明，许修锋、裴爱媛存在以下违法事实：一、内幕信息及其形成过程上市公司鲁商置业股份有限公司（以下简称鲁商置业，现更名为鲁商健康产业发展股份有限公司）与山东福瑞达医药集团有限公司（以下简称福瑞达医药）同属山东省商业集团（以下简称鲁商集团）控股的公司。

中国证券监督管理委员会关于宏达等14家期货公司的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会
关于宏达等１４家期货公司的批复
（１９９５年３月２２日证监期审字［１９９５］３２－４５号）
宏达期货经纪有限公司：
青岛金友期货经纪有限责任公司：
苏州光明期货经纪有限公司：
华煜期货经纪有限责任公司：
上海大庆期货经纪有限公司：
上海东方物产期货经纪公司：
广东万鹏国际期货有限公司：
四川金鹏经济事务代理股份合作公司：
大连中农信国际期货经纪公司：
上海海服期货经纪公司：
无锡建升期货经纪有限公司：
上海中机期货经纪公司：
上海国际商品期货经纪公司：
上海太平洋期货经纪有限公司：
经审核，你公司符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。

在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货经纪业务许可证》。

——结束——。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于核准鲁能金穗期货经纪有限公司变更青岛营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2008.03.11
•【字号】青证监发[2008]58号
•【施行日期】2008.03.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会青岛证监局关于核准鲁能金穗期货经纪有限公司变更青岛营业部负责人的批复
（青证监发[2008]58号）
鲁能金穗期货经纪有限公司：
你公司报送的《关于变更营业部负责人的申请》（鲁电集团金穗[2008]5号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司青岛营业部负责人由丁兆宏变更为XXX（身份证号码372330************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和山东证监局备案。

特此批复。

二○○八年三月十一日。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准新湖期货有限公司变更济南营业部负责人的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2012.04.01
•【字号】鲁证监许可[2012]40号
•【施行日期】2012.04.01
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准新湖期货有限公司变更济南营业部负责人的决定
(鲁证监许可[2012]40号)
新湖期货有限公司：
你公司《关于变更我公司济南营业部负责人的申请》（新期司字〔2012〕40号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定，经审核，现决定如下：
一、核准你公司济南营业部负责人由王伟变更为徐祗辉（身份证号码
******************）。

二、你公司应当持本决定和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照和本决定到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

二〇一二年四月一日。

中国证券监督管理委员会关于核准徐慧芬保荐代表人
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2010.12.20
•【文号】证监许可[2010]1855号
•【施行日期】2010.12.20
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准徐慧芬保荐代表人资格的
批复
（证监许可〔2010〕1855号）
中国国际金融有限公司：
你公司报送的《关于徐慧芬注册为保荐代表人的申请报告》（中金证〔2010〕281号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司徐慧芬（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一○年十二月二十日。

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（[2021]11号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2021〕11号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书(2020修正)34071100000中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434000中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2021.12.20【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】于江水【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.30 16:34:27中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（[2021]11号）〔2021〕11号当事人：于江水，男，1973年7月出生，时任恒通物流股份有限公司（以下简称恒通股份）副董事长、副总经理，住址：山东省龙口市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对于江水内幕交易“恒通股份"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，于江水存在以下违法事实：一、内幕信息及其形成过程考虑到恒通股份所在的液化石油气特殊行业安全生产以及上市后业绩持续下滑，加上面临资金紧张、股份质押等压力，恒通股份时任董事长、控股股东刘某东于2020年9月开始筹划转让恒通股份控制权。

中国证券监督管理委员会公告[2014]8号——关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2014.02.12
•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2014]8号
•【施行日期】2014.02.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
（〔2014〕8号）
现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十二批）。

中国证监会
2014年2月12日
关于废止部分证券期货规章的决定
（第十二批）
为适应市场发展和监管转型的需要，结合行政审批制度改革的要求，根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前十一批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。

其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期间，应予废止的规章22件（见附件1），已经明令废止的规章55件（见附件2）。

现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。

附件1
附件2
2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章。

中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2012〕159号）
中信证券股份有限公司：
你公司报送的《关于黄江宁注册为保荐代表人的申请报告》（资证投字（2011－1074）、《关于陈智罡注册为保荐代表人的申请报告》（资证投字（2011－1086）及相关文件已收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司黄江宁（身份证号：******************）、陈智罡（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一二年二月三日
——结束——。

中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准东海期货有限责任公司变更青岛营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2010.11.03
•【字号】青证监许可[2010]50号
•【施行日期】2010.11.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准东海期货有限责任公司变更青岛营业部负责人的批复
(青证监许可[2010]50号)
东海期货有限责任公司：
你公司报送的《东海期货公司关于变更营业部负责人的申请》（东海司[2010]168号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司青岛营业部负责人由于伟变更为宋兵（身份证号码372423************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和江苏证监局备案，并在媒体进行公示。

特此批复。

青岛证监局
二○一○年十一月三日。

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。

经过清理，中国证监会决定：一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。

（附件1）二、对12部规范性文件予以废止。

（附件2）三、对38件部函等文件予以废止。

（附件3）本决定自公布之日起施行。

附件：1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会核准。

”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会履行行政许可程序。

”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.企业法人营业执照；2.公司关于股权形成过程的专项说明；3.设立、历次增资的批准文件；4.证券公司出具的专项核查报告；5.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

”修改为“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.公司关于股权形成过程的专项说明；2.设立、历次增资的批准文件；3.证券公司出具的专项核查报告；4.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。